美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格8-K
当前报告
依据第13或15(D)条
《1934年证券交易法》
报告日期(最早报告的事件日期)：
(注册人的确切姓名载于其章程)
| (国家或其他司法管辖区 成立为法团) |
(佣金) 文件编号) |
(美国国税局雇主 识别号码) |
| (主要执行办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码，包括区号：
如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：
| 根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页) |
| 根据《交易法》(17CFR)第14a-12条征求材料240.14a-12) |
| 《规则》规定的开庭前通知14d-2(b)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B)) |
| 《规则》规定的开庭前通知13e-4(c)根据《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C)) |
根据《交易法》第12(B)条登记的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 符号 |
各交易所名称 在其上注册的 | ||
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2所界定的新兴成长型公司(§240.12b-2本章的内容)。
新兴成长型公司
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
| 项目1.01 | 签订实质性的最终协议。 |
于2022年11月16日，本公司完成将其于中国的活性药物成分(“原料药”)制造业务的股权出售予作为铁和资本(北京)有限公司受让人的重庆康康药业有限公司(“买方”)，根据本公司与买方于2022年7月7日订立的股权购买协议，总购买价格为人民币1.294亿元(约合1,800万美元)，一如本公司于2022年7月7日向美国证券交易委员会提交的本年度8-K表格报告(“出售”)所述。出售完成后，本公司收到出售款项的70%为现金，并将分别于完成出售后三个月及六个月内收取余下的20%及10%。
于销售完成后，本公司与ATNX SPV，LLC(“附属公司”)与买方受让人(“供应商”)控制的实体订立非独家供应协议(“供应协议”)。根据《供应协议》，供应商和Athenex同意某些原料药(“原料药”)的定价和其他供应条款，包括在Klisyri使用的原料药®(替巴尼布林)和口服紫杉醇，由供应商在某些制造地点生产。供应商还同意，如果无法履行原料药产品的订单，将在其他方订单之前完成来自公司的采购订单。该公司还同意在向任何其他方下订单之前，向供应商订购替巴尼布林以外的原料药产品。《供应协议》的定价条款将保持至少五年的有效，然后经双方同意后可每年进行调整。供应协议将于协议生效之日起或本公司最后一份原料药产品许可协议届满之日起计10年内届满。如果《供应协议》在本期结束前终止，子公司有权要求供应商以基本相同的条款与子公司签订新的供应协议。上述《供应协议》摘要并不声称是完整的，并通过参考《供应协议》全文加以保留，该《供应协议》的副本将作为证据以表格形式提交给公司的年度报告10-K并以引用的方式并入本文。
于二零二二年十一月十七日，本公司收到一份日期为二零二零年六月十九日之信贷协议及担保若干条款之豁免(“豁免”)，该豁免由本公司作为借款人、不时作为借款人之担保人、作为行政代理之橡树基金管理有限责任公司及贷款人(经不时修订、修订及重述、补充或以其他方式修订，称为“信贷协议”)作出。根据豁免，行政代理及贷款人同意放弃于销售完成时根据信贷协议强制预付未偿还款项的权利。上述弃权书摘要并不声称是完整的，而是通过参考弃权书全文进行限定的，该弃权书作为本报告的附件10.1以Form 8-K的形式提交，并通过引用并入本文。
该公司发布新闻稿，宣布于2022年11月21日结束出售。新闻稿的副本作为本报告的附件99.1以表格8-K的形式提交。
| 第2.01项 | 资产收购或者处置完成。 |
本报告中表格8-K的第1.01项所包含的信息在此引用作为参考。
| 项目9.01 | 财务报表和证物。 |
(D)展品
| 展品 |
描述 | |
| 10.1 | 贷款人Athenex，Inc.和作为贷款人行政代理的橡树基金管理有限责任公司之间的信贷和担保协议豁免，日期为2022年11月17日 | |
| 99.1 | 公司于2022年11月21日发布的新闻稿 | |
| 104 | 封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中) | |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。
| ATHENEX，Inc. | ||||||
| 日期：2022年11月21日 | /s/Joe阿诺妮 | |||||
| 姓名： | Joe·阿诺尼 | |||||
| 标题： | 首席财务官 | |||||