美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 IonQ,Inc. [IONQ ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/16/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 11/16/2022 | J(1) | 11,691,864 | D | $0.00 | 14,614,829 | I | 见附注2(2) | ||
普通股 | 11/16/2022 | J(3) | 175,378 | A | $0.00 | 175,378 | I | 见附注4(4) | ||
普通股 | 11/16/2022 | J(5) | 175,378 | D | $0.00 | 0 | I | 见附注4(4) | ||
普通股 | 11/16/2022 | J(6) | 4,587 | A | $0.00 | 4,587 | I | 见附注7(7) | ||
普通股 | 11/16/2022 | J(8) | 70 | A | $0.00 | 70 | I | 见附注9(9) | ||
普通股 | 11/16/2022 | J(10) | 70 | A | $0.00 | 70 | I | 见附注11(11) | ||
普通股 | 11/16/2022 | J(12) | 70 | A | $0.00 | 70 | I | 见附注13(13) |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 |
答复说明: |
1.New Enterprise Associates 15,L.P.(“NEA 15”)于2022年11月16日按比例向其普通合伙人和有限合伙人免费分配11,691,864股发行人普通股。 |
2.报告人是NEA 15 GP,LLC(“NEA 15 GP”)的经理,该公司是NEA Partners 15,L.P.(“NEA Partners 15”)的唯一普通合伙人。NEA Partners 15是NEA 15的唯一普通合伙人,NEA 15是这些证券的直接受益者。报告人对NEA 15持有的证券中没有金钱利益的部分,不承担1934年《证券交易法》(修订)第16节所指的实益所有权。 |
3.在NEA 15于2022年11月16日进行的分配中,NEA Partners 15收到了发行人的175,378股普通股。 |
4.报告人是NEA 15 GP的经理,NEA 15 GP是NEA Partners 15的唯一普通合伙人,NEA Partners 15是证券的直接受益者。报告人对NEA Partners 15持有的、报告人没有金钱利益的证券部分不承担1934年《证券交易法》(修订)第16节所指的实益所有权。 |
5.NEA Partners 15于2022年11月16日按比例将发行人的175,378股普通股免费分配给其有限责任合伙人。 |
6.Peter W.Sonsini和Diane C.Sonsini作为2007年1月17日Peter&Diane Sonsini家族信托(“Sonsini Family Trust”)的受托人,在NEA Partners 15于2022年11月16日的分派中收到了4587股发行者的普通股。 |
7.报告人是Sonsini Family Trust的受托人,Sonsini Family Trust是证券的直接受益者。报告人放弃1934年法案第16条所指的实益所有权,或放弃Sonsini家族信托持有的证券中报告人没有金钱利益的部分的受益所有权。 |
8.彼得·W·松西尼和黛安·C·松西尼,作为2019年12月5日Elsa Katherine Sonsini信托(“Elsa Katherine Sonsini信托”)的受托人,于2022年11月16日在NEA Partners 15的分配中收到了发行人的70股普通股 |
9.报告人是Elsa Katherine Sonsini信托的受托人,该信托是证券的直接实益拥有人。报告人对Elsa Katherine Sonsini信托持有的证券中没有金钱利益的部分,不承担1934年法案第16条(经修订)或其他含义下的实益所有权。 |
10.彼得·W·松西尼和黛安·C·松西尼作为日期为2019年12月5日的杰克·西奥多·松西尼信托(“杰克·西奥多·松西尼信托”)的受托人,于2022年11月16日在NEA Partners 15的分配中收到了发行人的70股普通股。 |
11.报告人是杰克·西奥多·松西尼信托基金的受托人,该信托基金是证券的直接受益者。报告人对杰克·西奥多·松西尼信托持有的证券中没有金钱利益的部分,不承担1934年法案第16条所指(或以其他方式)的实益所有权。 |
12.彼得·W·松西尼和黛安·C·松西尼作为日期为2019年12月5日的路易莎·玛丽·松西尼信托(“路易莎·玛丽·松西尼信托”)的受托人,于2022年11月16日在NEA Partners 15的分配中收到了发行人的70股普通股。 |
13.报告人是路易莎·玛丽·松西尼信托的受托人,该信托是证券的直接受益者。报告人对路易莎·玛丽·松西尼信托持有的证券中没有金钱利益的部分,不承担1934年法案第16条(经修订)或其他意义上的实益所有权。 |
备注: |
/s/Louis Citron,事实律师 | 11/18/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |