美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 TCR2治疗公司 [TCRR ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/17/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 132,729 | I | 请参阅脚注(1) | |||||||
普通股 | 132,730 | I | 请参阅脚注(2) |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
股票期权(购买权) | $16.11 | 11/17/2022 | D | 6,240 | (3) | 04/10/2029 | 普通股 | 6,240 | $0.00(4) | 0 | D | ||||
限制性股票单位(购买权) | (5) | 11/17/2022 | A | 2,080 | (6) | (6) | 普通股 | 2,080 | $0.00(4) | 2,080 | D | ||||
股票期权(购买权) | $16.11 | 11/17/2022 | D | 479,866 | (3) | 04/10/2029 | 普通股 | 479,866 | $0.00(7) | 0 | D | ||||
限制性股票单位(购买权) | (5) | 11/17/2022 | A | 159,956 | (6) | (6) | 普通股 | 159,956 | $0.00(7) | 159,956 | D | ||||
股票期权(购买权) | $16.1 | 11/17/2022 | D | 3,500 | (8) | 12/18/2029 | 普通股 | 3,500 | $0.00(9) | 0 | D | ||||
限制性股票单位(购买权) | (5) | 11/17/2022 | A | 1,167 | (10) | (10) | 普通股 | 1,167 | $0.00(9) | 1,167 | D | ||||
股票期权(购买权) | $16.1 | 11/17/2022 | D | 164,500 | (8) | 12/18/2029 | 普通股 | 164,500 | $0.00(11) | 0 | D | ||||
限制性股票单位(购买权) | (5) | 11/17/2022 | A | 54,834 | (10) | (10) | 普通股 | 54,834 | $0.00(11) | 54,834 | D | ||||
股票期权(购买权) | $31.83 | 11/17/2022 | D | 4,512 | (12) | 12/09/2030 | 普通股 | 4,512 | $0.00(13) | 0 | D | ||||
限制性股票单位(购买权) | (5) | 11/17/2022 | A | 821 | (14) | (14) | 普通股 | 821 | $0.00(13) | 821 | D | ||||
股票期权(购买权) | $31.83 | 11/17/2022 | D | 240,488 | (12) | 12/09/2030 | 普通股 | 240,488 | $0.00(15) | 0 | D | ||||
限制性股票单位(购买权) | (5) | 11/17/2022 | A | 43,726 | (14) | (14) | 普通股 | 43,726 | $0.00(15) | 43,726 | D |
答复说明: |
1.由加里·E·门泽尔和玛丽·E·亨希尔家族信托持有的132,729股普通股,根据日期为2010年7月29日的信托文件,授予2022年加里·E·门泽尔可撤销信托,日期为2022年4月5日的信托契约(“门泽尔信托”)。报告人是门泽尔信托的受托人,因此报告人可被视为实益拥有该等证券。报告人及其直系亲属是门泽尔信托的唯一受益人。 |
2.由玛丽·E·亨希尔2022年可撤销信托持有的132,730股普通股组成,日期为2022年4月5日的信托契约(“亨希尔信托”)。报告人的配偶是亨氏信托的受托人,因此报告人可被视为实益拥有该等证券。报告人及其直系亲属是亨希尔信托的唯一受益人。 |
3.这一已取消的期权于2020年1月1日归属25%,其余75%归属于此后36个基本相等的每月分期付款。 |
4.2022年11月17日,根据发行人提出的为新的限制性股票单位计划交换合格期权的要约,发行人取消了2019年4月11日授予报告人的股票期权。作为这种股票期权的交换,报告人收到了2,080股限制性股票单位。 |
5.每个限制性股票单位代表有权在授予时免费获得发行人的一股普通股。 |
6.限制性股票单位将于2022年12月1日归属98%,2023年12月1日归属2%。 |
7.2022年11月17日,根据发行人提出的为新的限制性股票单位计划交换合格期权的要约,发行人取消了2019年4月11日授予报告人的股票期权。作为这种股票期权的交换,报告人收到了159,956美元的限制性股票单位。 |
8.这一取消的期权在2021年1月1日归属25%,其余75%归属于此后36个基本相等的每月分期付款。 |
9.2022年11月17日,根据发行人提出的为新的限制性股票单位计划交换合格期权的要约,发行人取消了2019年12月19日授予报告人的股票期权。作为这种股票期权的交换,报告人收到了1,167股限制性股票单位。 |
10.73%的RSU将于2022年12月1日归属,25%将于2023年12月1日归属,其余2%将于2024年12月1日归属。 |
11.2022年11月17日,根据发行人提出的以合格期权换取新的限制性股票单位计划,发行人取消了2019年12月19日授予报告人的股票期权。作为这种股票期权的交换,报告人收到了54,834股限制性股票单位。 |
12.这一取消的期权在2022年1月1日归属25%,其余75%归属于此后36个基本相等的每月分期付款。 |
13.2022年11月17日,根据发行人提出的以合格期权换取新的限制性股票单位计划,发行人取消了2020年12月10日授予报告人的股票期权。作为这种股票期权的交换,报告人收到了821个限制性股票单位。 |
14.48%的RSU将于2022年12月1日归属,25%将于2023年12月1日归属,另外25%将于2024年12月1日归属,其余2%将于2025年12月1日归属。 |
15.2022年11月17日,根据发行人提出的以合格期权换取新的限制性股票单位计划,发行人取消了2020年12月10日授予报告人的股票期权。作为这种股票期权的交换,报告人收到了43,726股限制性股票单位。 |
备注: |
/s/玛格丽特·西格尔担任事实律师 | 11/18/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |