主街资本公司

Post Oak大道1300号，8楼

德克萨斯州休斯顿，邮编77056

2022年11月17日

通过埃德加

美国证券交易委员会

地址：东北F街100号

华盛顿特区，20549-0506

回复：Main Street Capital Corporation-规则17G-1(G)富达债券备案

女士们、先生们：

谨代表Main Street Capital Corporation(“本公司”)，根据经修订的1940年《投资公司法》第17g-1(G)条的规定，随函附上下列材料的副本，以供存档：

1.公司秘书证书，附董事会批准富达债券的金额、类型、形式和承保范围的决议副本，以及支付保费期限的声明；以及

1.有关公司的富达债券副本一份。

如果您对这份意见书有任何疑问，请不要犹豫，请致电(713)350-6000联系我。

Very truly yours,

/s/ Jason B. Beauvais

Jason B. Beauvais

Executive Vice President, General Counsel

Chief Compliance Officer and Secretary

围栏

Main Street Capital公司

秘书的证书

以下签署人，马里兰州公司Main Street Capital Corporation(以下简称“公司”)的秘书Jason B.Beauvais特此证明：

1.本证书是根据修订后的《1940年投资公司法》第17G-1条提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的，涉及提交公司的忠实债券(“债券”)，美国证券交易委员会有权在提交时依赖本证书。

2.下列签署人是正式选出的、合格的本公司署理秘书，并保管本公司的公司记录，是作出此证明的适当高级人员。

3.附件A为本公司董事会通过的决议副本，其中包括大多数董事会成员，他们不是本公司的“利害关系人”，批准债券的数额、类型、形式和范围。

4.已缴付2022年10月4日至2023年10月4日期间的保费。

兹证明本证书已于2022年11月17日生效。

Main Street Capital公司

By: /s/ Jason B. Beauvais

姓名：杰森·B·博韦

职务：秘书

附件A

董事会通过的决议

Main Street Capital Corporation的

2022年10月5日

对富达债券的批准

鉴于1940年《投资公司法》第17(G)条(“1940年法令”)及其第17g-1(A)条规定，商业发展公司(“BDC”)，如Main Street Capital Corporation，马里兰州的一家公司(“公司”)，应提供和维持一份债券，该债券应由一家信誉良好的、有权在债券发行地开展业务的忠诚保险公司发行，以保护公司免受盗窃和挪用公款，涵盖BDC的每一名高级管理人员和员工，他们可以单独或与其他人共同使用BDC的证券或资金，直接或通过授权使用此类证券的资金，或一般性地指导此类证券的处置，除非该高级人员或雇员仅通过其作为银行高级人员或雇员(每个人，“受保人”)的职位获得这种权限；和

鉴于第17g-1条规定，保证金的形式可以是：(I)每个被保险人的个人保证金，或涵盖这些人的附表或一揽子保证金，(Ii)指定本公司为唯一受保人的一揽子保证金(“单一保险保证金”)，或(Iii)规则17g-1允许的将本公司和一个或多个其他各方指定为被保险人的保证金(“共同保证金”)；以及

鉴于第17g-1条规定，公司董事会(“董事会”)的大多数成员(“董事会”)不是BDC的“利害关系人”(“非利害关系人”)定期(但不少于每12个月一次)批准债券的形式和金额的合理性，同时适当考虑任何被保险人可以获得的公司总资产的价值，为保管和保管该等资产而作出的安排的类型和条款，以及公司将持有的证券和其他投资的性质。并依据规则第17G-1条所载因素；和

鉴于，董事会，包括所有非利害关系董事，已考虑本公司高级职员及雇员可取得的本公司证券及资金的预期总值(直接或透过授权动用该等资金或一般指示处置该等证券)、为保管该等证券及资金而作出的安排的种类及条款、本公司将持有的证券及其他投资的性质、本公司的会计程序及管制、进行本公司业务的性质及方法。1940年法案第17(G)节及其第17g-1条的要求，以及董事会认为相关的所有其他因素，包括这些非利害关系的董事；

因此，现议决，经考虑本公司高级职员或雇员可取得的本公司证券及资金的预期总值(直接或透过授权以动用该等资金或一般指示处置该等证券)、为保管该等证券及资金而作出的安排的类型及条款、本公司将持有的证券及其他投资的性质、本公司的会计程序及管制、进行本公司业务的性质及方法，以及1940年法令第17(G)节及其第17g-1条的规定，现确定，由美国旅行者保险和担保公司发行的保险金额、类型、形式、保费和承保范围，包括公司及其子公司的高级管理人员和员工，并为公司及其子公司的欺诈或不诚实行为(包括盗窃和挪用公款)造成的损失提供保险，总承保金额为15,000,000美元(“富达债券”)是合理的，富达债券应得到并特此获得大多数非利害关系董事的批准；和

进一步议决授权公司高级职员采取一切适当行动，包括在听取公司法律顾问的意见后，在必要时调整富达债券的条款，以代表公司提供和维持富达债券；及

进一步议决，本公司高级职员、委托人或代理人先前采取的与富达债券有关的任何及所有合法行动，现予批准及认可为本公司正式授权的行动；及

进一步决议，授权并指示公司的有关高级职员代表公司向美国证券交易委员会提交一份富达债券的副本；以及

进一步议决公司的每一位公司秘书及任何助理公司秘书现被指定为《1940年法令》第17G-1条(G)段所规定的负责就该债券提交所需文件和发出通知的一方；及

杂类

进一步议决，现授权并授权本公司的每名高级职员，为及代表本公司，采取或安排采取任何及所有该等行动，以及订立、签立及交付任何及所有该等确认、协议、证书、合约、文书、通知、声明及其他文件(统称为“文件”)，或按需要或按任何该等高级职员认为必要、适当或适宜的方式，向任何及所有适当的监管当局(州、联邦及外国)提交任何必要的文件，以执行及执行上述决议。以签立或签立该文件的人员所批准的方式及格式，而该文件的履行或签立及交付，即为委员会批准该文件的确证；和

此外，现授权及授权公司的公司秘书及任何助理公司秘书分别为公司及代表公司核证及核签他或她认为为执行前述决议所需、适当或适宜的任何文件，但该等核签无须为该特定文件的妥为授权、签立及交付或有效性所需；及

进一步议决，根据上述各项决议案授予本公司每名高级职员的权力，应被视为包括该等高级职员认为执行前述决议案所需、适当或适宜的其他为本公司及代表本公司作出的作为及事迹的权力，而本公司任何高级职员或大律师在本决议案日期前所作出的所有属于前述决议案所授予的授权范围内的作为及事迹，在各方面均获批准、认可及确认为本公司的获授权作为及事迹。

邮政信箱2950

康涅狄格州哈特福德，06104-2950

2022年10月28日

主街资本公司，后橡树大道1300号。德克萨斯州休斯顿8楼，邮编：77056

回复：关于索赔信息行的重要信息

亲爱的Main Street Capital公司

旅行者债券和特殊保险公司高兴地宣布其1-800-842-8496索赔信息热线。此行旨在为投保人提供有关如何报告索赔或可能成为索赔的情况或事件的附加资源。

投保人可从索偿资讯专线获得以下主题的协助：

·索赔通知中需要包含的信息

·投保人可以向其发送索赔相关信息的地址、电子邮件地址和/或传真号码

·让有关索赔流程的问题得到解答

保单的声明页规定了您应在何处报告理赔和理赔相关信息。您还应该检查保单的报告要求，以了解您有多长时间向旅行者报告索赔。越早通知旅行者，我们就越早参与这一过程，并为我们的投保人提供帮助。延迟报告可能会导致一件事的全部或部分超出所提供的覆盖范围。

理赔信息热线应简化理赔报告程序，并允许投保人就需要哪些信息提出问题，以及有助于他们与旅行者合作的其他问题。虽然理赔信息专线通过回答问题和提供信息为投保人提供了宝贵的资源，但该专线并不取代保单中包含的报告要求。

我们希望客户服务的这种改进将有助于我们的投保人了解索赔过程，并为他们提供报告资源。

P.O. Box 2950

康涅狄格州哈特福德，06104-2950

10/28/2022

Main Street Capital公司

1300 Post Oak大道。德克萨斯州休斯顿8楼，邮编：77056

Re：风险管理+在线®，来自旅行者债券和专业保险(www.rmplusonline.com)

作为旅行者债券和专业保险，您可以免费获得风险管理服务，帮助保护您和您的业务。

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站点管理员是组织中负责监管组织的Risk Management Plus+Online的人员。网站管理员通常是领导人力资源和/或财务职能或负责与人事有关的法律事务的人。站点管理员可以在以后添加其他站点管理员来协助履行其职责。要注册：

1.访问www.rmplusonline.com。

2.在登录框中，单击注册。

3.输入密码/密码：

4.填写注册信息，然后点击提交。

5.您的组织已注册，并且您已注册为站点管理员。

学习浏览网站：

1.访问www.rmplusonline.com。在每一页上，您将看到一个蓝色框，其中包含使用该页的说明。

2.如果您有任何问题，请点击首页的联系我们。在提供的表格中输入您的问题，系统管理员将很快给您答复。

3.您还可以通过上的联系链接发送漫游请求，从而安排现场漫游

头版头条。

LTR-4107 Rev. 06-18

©2018年旅行者赔偿公司。版权所有。第1页，共1页

有关旅行者如何赔偿独立代理人、经纪人或其他保险生产商的信息，请访问以下网站：www.travelers.com/w3c/legal/Producer_Compensation_Disclosure.html.

或写信或致电：

旅行者，旅行社补偿

P.O. Box 2950

康涅狄格州哈特福德，06104-2950

(866) 904.8348

NTC-19036 Rev. 01-19 Page 1 of 1

有投诉或需要帮助吗？

如果你在索赔或保费方面有问题，首先给你的保险公司打电话。如果你不能解决这个问题，德克萨斯州保险部或许能提供帮助。

即使你向德克萨斯州保险部提出申诉，你也应该通过你的保险公司提出申诉或上诉。如果你不这样做，你可能会失去上诉的权利。

旅人

要获取信息或向您的保险公司提出投诉：

电话：消费者事务部860.954.2382免费电话：866.894.0687

在线：www.Travelers.com

电子邮件：Images@Travelers.com。

邮寄：消费者事务部，康涅狄格州哈特福德邮政信箱2950，邮编：06104-2950

德克萨斯州保险局

要获得有关保险问题的帮助或向州政府投诉：拨打电话询问：1.800.252.3439

投诉地址：www.tdi.tex as.gov电子邮件：Consumer Protection@tdi.tex as.gov

邮编：德克萨斯州奥斯汀149091信箱，邮编：78714-9091MC111-1ATexas

NTC-19023 Rev. 05-20 Page 1 of 1

    

投资公司债券

声明

BOND NO. 106990579

美国康涅狄格州哈特福德旅行者意外伤害和担保公司

(股票保险公司，本文称为本公司)

投保项目1：

Main Street Capital公司

主要地址：

1300 Post Oak大道。德克萨斯州休斯顿8楼，邮编：77056

(下称“投保人”)

第2项保单期限：

开始日期：2022年10月4日到期日：2023年10月04日当地时间上午12：01，两个日期均在第一项所述的主要地址。

第三条所有索赔或损失通知必须通过电子邮件、传真或邮寄方式发送给公司，如下所述：

电子邮件：BSIClaims@Travelers.com传真：1-888-460-6622

邮寄：旅行者保证金及特殊险理赔

P.O. Box 2989

康涅狄格州哈特福德，邮编：06104-2989

隔夜邮递：旅行者保证金和特殊险索赔一塔广场，S202A

康涅狄格州哈特福德06183号

有关索赔报告或处理的问题，请致电1-800-842-8496。

第4项如在下列任何指定保险协议的相对位置填上“未承保”，或如未包括任何金额

在保险的单一损失限额中，该保险协议和任何其他对该保险协议的引用被视为从本保函中删除。

J.未涵盖的无法收回的保证金项目

第五项以前的债券或保单：

被保险人接受本保单后，通知本公司取消或终止先前的保单或保单编号：

不适用

此种注销或终止自本保函生效之时起生效。

第6项：发现期间：

额外保费百分比：年化保费的100%额外月份：12个月

(如按照第六节条件行使，则为证据开示期间)

第7条签发时所附的表格和背书：

IVBB-16001-0116; IVBB-19002-0116; IVBB-19005-0116; IVBB-19010-0116; IVBB-19044-0518; IVBB-19045-0319; IVBB-19038-0422; IVBB-17018-0116; IVBB-18030-0116

制片人信息：

达什美国-纽约市

纽约美洲大道1166号，邮编：10036

副署人

兹证明，本公司已安排其授权人员在本保证书上签字。

        

总裁企业秘书

投资公司债券

目录表

I.合并条例草案第3条

二.加强协定的工作3

A.精确度3

覆盖范围A.1。盗窃或挪用公款罪3

覆盖范围A.2。修复费用3

B.ON房舍3

C.在运输途中4

D.Forgery或更改4

E.Securites 4

F.COUNTERFIT货币和假币汇票5

G.CLAIM费用5

H.STOP付款单或错误拒付支票5

I.计算机系统6

覆盖范围一.1.计算机诈骗6

覆盖范围一.欺诈性说明6

覆盖范围I.3.修复费用6

J.不受限制的存款项目6

三、通用协定6

A.Organic Growth 6

B.合并-合并-购买或收购资产7

C.对被保险人的陈述7

D.JOINT保险公司7

E.COURT费用和律师费-法律程序-选举辩护8

四、定义8

V.EXCLUSIONS 16

六.条件19

A.被纳入保险范围的ADDITIONAL公司19

B.DISCOVERY 19

C.BOND第20期

D.SINGLE损失20

E.单一保险损失限额20

F.DEDUCTABLE 20

G.NON--限制的累积20

H.NOTICE--损失证明--法律程序20

I.评估21

J.ASSIGNMENT 22

K.代用22

L.RECOVERIES 22

M.COOPERATION 23

N.ANTI-捆绑23

O.本保证项下的保险限额和以前的保险23

P.OTHER保险或赔偿23

Q.CoVERED属性。24个

R.CANCELATION、终止、更改或修改24

美国分会期间25

T.Headinggs 25

投资公司债券
具有扩展的覆盖范围

一、概括性条款

作为支付约定保费的代价，根据声明并根据本保函的所有条款、条件、免责条款和限制，本公司同意按照声明第1项所述对被保险人(在此称为被保险人)进行赔偿：

二.巩固协定

A.FIDELITY

覆盖范围A.1。盗窃或挪用公款罪

由单独或与他人勾结的雇员盗窃或挪用公款直接造成的损失。

覆盖范围A.2。修复费用

被保险人因电脑违规直接产生的修复费用

被一名员工。

B.ON房舍

1.直接因下列原因造成的财产损失：

A.抢劫、入室盗窃、神秘的无法解释的失踪或错位以及损坏或毁坏；或

B.当财产交出时，在被保险人的办公室或房产内的人所犯的盗窃、虚假借口、普通法或法定盗窃罪，

当财产存放或存放在位于任何地方的办公室或房产内时。托管的房产将被视为被保险人的房产，但仅限于保证书证券的损失。由该托管机构持有的凭证证券的承保范围仅限于被保险人在该托管机构的账簿和记录上作出适当记项所产生的利益范围。根据保险协议B，本公司将不对与任何托管机构建立和维护的系统内的证券集中处理相关的损失承担责任，除非此类损失的金额超过为托管机构提供此类损失保险的任何债券或保单或参与者基金项下可追回或追回的金额。

本债券不向任何托管机构或交易所或其名下登记了托管机构系统中包含的任何证券的任何被提名人提供任何担保。

2.通过保险协议B.1中规定的任何危险造成的直接损失。任何财产在被保险人或投资顾问的任何办公室内，并由被保险人的任何客户、该客户的任何代表或任何雇员所管有，而不论被保险人是否须对该财产的损失负法律责任，并由被保险人选择将该等损失包括在被保险人的损失证明内，但无论如何不包括由该等客户、该客户的任何代表或任何雇员所造成的损失。

A.运输途中

直接由于抢劫、盗窃、盗窃、抢劫、不明原因的失踪、错位、遗失或以其他方式带走、损坏或毁坏，以及因错位或遗失而丧失认购、转换、赎回或存放特权而直接造成的财产损失(不论是否因疏忽或暴力而发生)，而该财产是在由任何一名或多于一名以信使身分行事的人保管的途中，为运输的目的而在任何地方运送的，但在邮递或与装甲机动车辆公司以外的承运人租用时除外，运输人在接获该等财产后立即开始转运，并在交付目的地时立即终止，但仅在财产被转移时终止。

B形变或变更

直接因被保险人依据下列任何书面原件善意支付或转移任何财产而造成的损失：

1.可转让票据(债务证据除外)；

2.存单；

3.信用证；

4.撤销令；

5.接受；

(六)提取财产的收据；

7.向被保险人或投资顾问发出并看来是由被保险人的客户或金融机构签署的指示或建议，

(A)带有伪造的手写签名；或(B)被更改，但仅限于

伪造、变造造成损失的。

被保险人实际拥有上述1.至7.项所列物品是被保险人依赖该物品的先决条件。

E.SECURITIES

被保险人出于善意为自己或他人利益而直接造成的损失：

1.收购、出售、交付或给予价值、扩大信用或承担责任，基于任何人的信仰

属于(An)的原始书面文件：

A.认证安全；

B.所有权文件；

C.转让不动产所有权的契据、抵押或其他文书，或设立或解除对不动产的留置权；

D.原产地证书或所有权证书；

E.存款单；

F.债务证据；

公司担保、合伙担保或个人担保；

H.《安全协议》；

1.教学；

J.未认证安全声明，

那

(一)手写签名材料与伪造的原始书面文件的有效性或者可执行性有关，但仅限于该伪造造成灭失的程度；

(二)变更，但仅限于该变更造成损失的程度；

(三)遗失或者被盗；

1.在任何转让、转让、卖据、授权书、担保、背书或第1.A项所列任何物品上以书面保证或见证任何手写签名。至1.i.以上；或

2.购买、出售或交付、给予价值、扩大信用或承担责任，是基于对第1.A条所列任何物品的信任。至1.d。上面，这是假货，但仅限于假货造成损失的程度。

第1.A项所列物品的实际占有，如果作为抵押品，则继续实际占有。至1.j投保人、投资顾问、托管人或投保人的联邦或州特许存款机构在上述情况下，是投保人信赖此类物品的先决条件。解除或退还此类抵押品是被保险人承认其不再依赖此类抵押品。

F.COUNTERFIT货币和假币汇票

被保险人真诚地收到美利坚合众国及其领土和财产、加拿大或任何其他国家的任何假币，或以美国或加拿大货币计价的假币汇票，直接造成的损失。

G.CLAIM费用

被保险人在准备本保函所涵盖的任何保险协议项下的任何保险损失索赔时必要发生和支付的合理费用，该损失超过适用于该保险协议的单一损失可扣除金额。此类费用包括因发现被保险人遭受损失而发生的审计或审查部分的费用(包括雇员的必要工资)，无论这部分审计或审查是否应州或联邦监督当局的要求并由这些当局或独立会计师进行。

H.STOP支付单或错误拒付支票

被保险人在法律上有责任向其客户支付的损害赔偿，直接因被保险人或投资顾问有下列情况而产生：

1.没有遵守被保险人的任何客户或该客户的授权代表的通知，停止支付该客户开出或开出的任何支票或汇票；或

2.被保险人的客户或该客户的任何授权代表所开出或开出的任何支票或汇票，错误地不兑现或错误地没有证明。

尽管本保函有任何其他规定，上述第2款项下的损害赔偿不包括任何有关支票或汇票的金额，或支付给该支票或汇票的收款人、背书人或融资方的任何金额。

I.计算机系统

覆盖范围一.1.电脑诈骗

计算机诈骗直接造成的损失。

覆盖范围一.欺诈性指示

直接因投保人或投资顾问真诚地因欺诈指示导致资金转移而造成的损失，而投保人或投资顾问在导致资金转移之前，尽了最大努力核实传递指示的人的身份；但如果该指示据称来自客户、被保险人或投资顾问：

A.针对该指令执行回调验证；或

B.遵循适用于交易和指示的商业合理安全程序。

必须由投保人或投资顾问记录、记录或记录收到的此类欺诈性指示以及执行的回拨验证(如果适用)。

覆盖范围I.3.修复费用

被保险人或投资顾问因以下原因而产生的修复费用

员工以外的人对计算机的违规行为。

J.不受限制的存款项目

损失，包括不超过每一项存款价值15%的应计股息和利息，这是由于投保人或投资顾问将证明无法收回的任何存款项目记入客户、股东或认购人的账户的贷方而直接造成的，只要该账户的贷方导致：

(一)允许赎回或提款；

2.拟发行的股份；或

3.须支付的股息。

根据本保险协议承保的前提条件是，被保险人或投资顾问在允许赎回或提款、发行任何股票或支付与该等存款项目有关的任何股息之前，必须持有CC规则所允许的存款项目中所代表的资金最多天数。

保证金项目不会被视为无法收回，直到被保险人或投资顾问

标准的收集程序已经失败。

本保险协议适用于拥有交换特权的被保险人，如果交换计划中的所有资金都由公司为无法收回的存款项目投保。无论基金之间的交易数量如何，CC规则允许的最长天数从存款首次记入交易所计划中任何基金的贷方之日起计算。

三、通用协定

A.有机体增长

如果投保人或投资顾问在本债券有效期间增加了额外的员工，而不是通过合并或合并，或购买或收购资产、管理资产或

如另一间机构，该等雇员的负债将自增加之日起自动在本条例下承保，而无须向本公司发出通知或支付声明第2项所述保单期间余下时间的额外保费。

B.合并-合并-购买或收购资产

如果被保险人或投资顾问在本债券生效期间合并或合并，或购买或收购另一机构的资产、管理下的资产或负债，或购买或收购另一机构超过50%的有表决权的股票所有权(以下称为交易)，则本债券项下的损失承保范围：

1.已发生或将会发生在该机构的办事处或处所内；

2.已由或将会由该机构的任何一名或多于一名雇员引起；或

3.被保险人因该项交易而取得的资产、管理的资产或负债已产生或将产生的，

提供的信息如下：

A.自动损失持续承保

如果一项交易涉及的资产、管理下的资产和负债的金额超过了截至交易日期前最近一个日历年末所有被保险人的综合资产的25%，则对于在交易生效日期或之后发现的且导致损失的行为全部发生的单一损失，将为该交易提供这一债券的保险。本保险于交易日期或债券终止日期(以较早者为准)后60天终止，除非被保险人向本公司发出通知，并征得本公司的书面同意，将承保范围延长至上述日期之后，并在取得同意后，如有需要，向本公司支付额外保费。

B.自动发现覆盖范围

如果一项交易涉及的资产、管理的资产和负债的金额为截至交易日期前最近一个日历年末所有被保险人的综合资产的25%或更少，则对于在交易生效日期或之后发现的单笔损失、在保单声明第2项规定的保单期间的剩余时间内，该债券将为该交易承保，无需收取额外保费，也无需向本公司发出交易通知。

C.被保险人的保护

被保险人或其代表所作的任何陈述，不论是否载于投保书内，均不得当作是对任何事情的保证，但如作出陈述的人尽其所知及所信是真实的，则不在此限。

D.JOINT已投保

本保函不对投资顾问或由其拥有、控制或经营且未被指定为本协议项下被保险人的全资企业、合伙企业或公司所遭受的损失进行赔偿或使其不受损害，但本款不适用于由本协议项下的被保险人组织的被指定人所遭受的损失。

如果两个或两个以上的被保险人在本保单范围内，第一个被指定的被保险人将代表所有被保险人。本公司向第一名被保险人支付任何被保险人遭受的损失，完全免除本公司对该损失的责任。如果第一个被指定的被保险人不在本保单的承保范围内，下一个被指定的被保险人此后将被视为第一个被指定的被保险人。在没有被保险人的情况下

在所有剩余的被保险人中，具有最大合并资产的保险实体被明确命名为下一个被指定的实体，然后成为第一个被指定的被保险人。就本债券的所有目的而言，任何被保险人或投资顾问所拥有的知识或所作的发现构成所有保险人的知识或发现。本公司对所有被保险人遭受的损失的赔偿责任不得超过本公司在所有此类损失由一名被保险人承担的情况下应承担的责任金额。

E.COURT费用和律师费-法律程序-选举抗辩

本公司将赔偿被保险人在对被保险人提起的任何诉讼或法律诉讼中因任何损失、索赔或损害而发生和支付的法庭费用和合理的律师费，这些损失、索赔或损害如果成立，将构成本保函项下的应收损失，超过任何单一损失可扣除金额，但就保险协议A而言，本赔偿仅适用于下列情况：

(一)员工承认犯有盗窃罪或者挪用公款罪；

2.判定雇员犯有盗窃罪或挪用公款罪；或

3.在没有上述1.或2.的情况下，仲裁小组在审查商定的事实陈述后同意，如果一名雇员被起诉，将被裁定犯有盗窃罪或挪用公款罪。

此类赔偿是对适用的保险协议或承保范围的单一保险损失限额的补充。

被保险人或投资顾问必须在接到通知后，立即将任何此类诉讼或法律程序通知本公司，并应本公司的要求，向其提供所有诉状和其他文件的副本。在公司选择时，被保险人将允许公司通过公司选择的律师，以被保险人的名义进行此类诉讼或法律程序的辩护。在这种情况下，投保人和投资顾问将提供公司认为对该诉讼或法律程序的辩护所必需的一切合理的信息和协助，但金钱除外。

如果被保险人的责任或声称的责任的金额大于根据本保函可追回的金额，或如果适用单一损失可扣除金额，或两者兼而有之，则本公司根据本一般协议E承担的责任仅限于被保险人或本公司根据本保证书可追回的金额与被保险人的责任或声称的责任的总金额之间的比例。任何因被保险人的责任或声称的责任大于根据本保函的任何保险协议可获赔偿的金额而不能获得赔偿的金额，不能用于减少适用于该保险协议或保险的单一损失可扣除金额。

如果本公司支付的诉讼费和律师费超过其在该等费用和费用中的比例份额，被保险人将立即补偿本公司超出的部分。

IV.DEFINITIONS

如本债券所用：

承兑汇票是指受票人签字承诺兑现的书面汇票。

B.保证期的含义见第六节条件C.保证期。

C.回拨验证是指与声称的客户进行口头对话，使用预先确定的电话号码，以验证客户的身份和资金转账请求的真实性。

D.存单是指被保险人或金融机构对收到的款项作出的书面确认，并承诺偿还。

原产地证书或所有权证书是指由动产制造商或政府机构出具的书面文件，证明动产的所有权，并借此转移所有权。

F.认证证券是指发行人或发行人的企业的股份、参与或其他财产权益或发行人的义务，即：

1.以无记名或挂号式发行的书面票据为代表；

2.在证券交易所或市场上普遍交易的类型，或者在作为投资媒介发行或交易的任何地区普遍承认的类型；以及

3.一个类别或系列中的一个，或按其术语可分为一个类别或一系列股份、参与、权益或义务。

G.计算机欺诈是指员工以外的自然人或实体故意、未经授权和欺诈性地将数据或计算机指令直接输入或更改计算机系统中的数据或计算机指令，包括通过互联网或网络进行的任何此类输入或更改，只要此类输入或更改导致：

(一)需要转移、支付或者交付的财产；

2.被保险人或其客户的账户需要增加、删除、借记或贷记的；

3.须记入借方或贷方的未经授权或虚构的帐户。

H.计算机系统意味着：

1.任何电脑；及

2.任何输入、输出、处理、存储或通信设备，或任何相关的网络、操作系统或应用软件，连接到该计算机或与其结合使用，

由投保人或投资顾问租用、拥有、租赁、获得许可或在其直接操作控制下。

一、计算机违规是指：

1.将计算机病毒引入计算机系统；或

2.具有下列行为的自然人对存储在计算机系统内的计算机程序、软件或其他电子数据的损坏或销毁：

A.在未经授权的情况下访问该计算机系统；或

B.授权访问此类计算机系统，但使用此类访问来造成此类损坏或破坏。

J.计算机病毒是指任何可能破坏、更改、污染或降低以下内容的完整性、质量或性能的恶意代码：

1.在任何计算机系统或网络中使用或存储的电子数据；或

2.计算机网络、任何计算机应用软件、计算机操作系统或相关网络。

K.假冒是指对真实的、有效的或可核实的原件进行书面仿制，旨在欺骗并被视为原件。

托管人是指由被保险人或投资顾问指定的机构，以保持对被保险人资产的占有和控制。

M.Customer仅就保险协议I.2而言，是指具有

与投保人或投资顾问签订的资金转移协议。

N.Depository是指符合以下条件的结算公司：

1.根据《1934年证券交易法》(《美国法典》第15编第78Q-1条)第17A条向证券交易委员会注册为结算机构；或

2.联邦储备银行或获授权操作财政部条例中所述的联邦账簿记账系统的其他个人或实体，该等规则编撰于《联邦判例汇编357》B分部，或依照其他联邦机构的可比法规操作的账簿记账系统。

O.所有权文件是指作为提单、码头凭证、码头收据、仓单或货物交货单的书面文件，以及在正常业务或融资过程中被视为充分证明拥有该文件的人有权接收、持有和处置该文件及其所涵盖的货物的任何其他书面文件，并且必须声称是由受托保管人签发的或以受托保管人为收件人的，并声称包括受托保管人所拥有的已确定的或可替换的货物。

P.电子数据处理者是指经被保险人或投资顾问书面授权的自然人、合伙企业或公司，作为客户或金融机构向被保险人提交的支票的数据处理者，但不包括作为转账代理人或任何其他代理机构为被保险人签发支票、汇票或证券的任何此类处理者，联邦储备银行或票据交换所将不被解释为电子数据处理者。

问：电子记录是指通过电子手段创建、生成、发送、通信、接收或存储的信息，并且可以以可感知的形式检索。

R.Employee指的是：

(一)被保险人的高级职员、合伙人或其他雇员，在受雇于被保险人并为其提供服务期间，被保险人以工资、薪金或佣金直接给予补偿；或在该人终止服务后60天内，但不得因雇员欺诈或不诚实而终止服务；

(二)在被保险人或投资顾问的办事处或场所为被保险人提供服务期间，正在学习或履行职责的客座学生或实习生；

(三)被保险人或投资顾问聘请的代理人及其雇员，但仅限于为被保险人提供法律服务；

4.根据合同在被保险人或投资顾问的住所内，在被保险人的监督下执行雇员日常职责的自然人，包括由职业介绍所临时或兼职提供临时人员给被保险人或投资顾问的自然人，包括根据被保险人与劳务租赁公司的书面协议租赁给被保险人或投资顾问以履行与投保人业务开展有关的职责的自然人；(就本债券的所有目的而言，由单一职业介绍所或劳务租赁公司提供的所有此类自然人将被集体视为一个人，但条件R.2的最后一段除外。)

5.一家机构的雇员在本债券生效日期之前与被保险人合并或合并，或在本债券生效日期之后与被保险人合并或合并，但仅限于在该机构雇员期间的行为，并且该行为导致该机构

遭受在合并或合并时被保险人或机构不知道的损失；

6.经投保人或投资顾问授权作为电子数据处理机提供服务的每个自然人、合伙企业或公司(每个此类电子数据处理机，以及该电子数据处理机的合伙人、高级职员和雇员，就本保证而言，将被视为一名雇员，但条件R.2除外)；

7.任何董事或被保险人的受托人、投资顾问、承销商(分销商)、转让代理人、股东会计记录员或管理人，通过与被保险人的书面协议授权保存财务或其他所需记录，但仅限于在履行高级人员或雇员通常职责范围内的行为时，或在以正式选出或任命的审查或审计、保管或接触被保险人财产的委员会成员的身份行事时；

(八)自愿为被保险人服务的，受被保险人指挥和控制的自然人；

9.根据与被保险人的书面协议保留为顾问，但受被保险人的指导和控制，并为被保险人提供服务的任何自然人；

10.下列公司的任何高级人员、合伙人或雇员：

A.投资顾问；

B.承销商(分销商)；

(三)转让代理人或股东会计记账员；

D.经书面协议授权保存财务或其他所需记录的管理人，

对于被保险人，但仅在履行属于被保险人高级人员或雇员通常职责范围内的行为时，或在以正式选出或委任以审查或审计、保管或接触任何此类被保险人财产的委员会成员的身份行事时，如果转让代理人、股东会计记录员或管理人是1940年《投资公司法》所定义的被保险人的关联人，或者是被保险人的投资顾问、保险人或管理人的关联人，且不是银行，则雇员的定义将包括在雇员的定义内。

雇员也指上述任何自然人，而此人正在休病假、军假或其他休假。保险适用于休假期间的任何此类雇员，无论此人在休假期间是否仍受投保人的指示和控制。

雇员并不是指任何代理人、经纪人、代理商、佣金商、收货人、独立承包商或代表或具有上述未指明的相同一般性质的其他人。

债务证明是指由被保险人的客户签立或据称签立并由被保险人或投资顾问持有的书面票据，包括可转让票据，在正常业务过程中被视为客户对被保险人的债务的证据。

金融机构指的是：

(一)银行、信托公司、储蓄银行、信用合作社、储蓄贷款协会或者类似的储蓄机构；

(二)证券经纪公司、互惠基金、流动资产基金或者类似的投资机构；

但金融机构不包括作为投保人或投资顾问的任何此类实体、机构或组织。

U.伪造是指在未经授权的情况下，在书面文件上直接使用手写签名签署另一个人或组织的名字，目的是欺骗。

为了创建手写签名的电子数字化图像或手写签名的复制品，在电子便签上捕获签名的签名被视为手写签名。任何其他形式的电子签名或数字签名不被视为手写签名。

伪造并不是指以任何身份、出于任何目的、以任何身份、以任何目的、有权或无权地签署自己的全部或部分姓名的签名。

五.欺诈指示是指针对投保人或投资顾问的故意、欺诈和未经授权的指示，即：

1.通过电传传送，以及：

声称并合理地看起来来自客户、金融机构或被保险人的其他办公室；

B.实际上是由客户、金融机构或被保险人的其他办事处以外的人传送的；以及

C.声称并合理地似乎包含经授权发起这种转让的人的手写签名，证明该签名已被未经授权的人使用；或

2.以口头、电话方式发送，并声称来自：

A.客户的高级管理人员、董事、合作伙伴或员工，由

客户指示被保险人或投资顾问进行此类转让；

B.客户是自然人；或

C.被保险人另一办事处的雇员，经被保险人授权，指示其他雇员将存款转移到客户账户；并由一名专门指定接收此类指示并按照指示行事的雇员接收，

但事实上是由第V.2段所描述的人以外的人转送的；或

3.通过电子邮件发送并声称是从被保险人的客户那里发送的，但实际上是由该客户以外的人发送的。

欺诈指示不包括任何声称来自客户的指示，除非该指示是通过被保险人和客户之间的资金转移协议中授权的方式传递的。

W.Funds转让协议是指由客户签署的协议，该协议：

A.授权投保人或投资顾问依靠语音、电传或电子邮件发送的指令进行资金转账；以及

B.向投保人或投资顾问提供有权发起资金转移的人员的姓名。

十、保证人指的是一种书面承诺，要求签字人有义务向被保险人或其受让人或被保险人购买了参与债务的金融机构偿付另一人的债务，如果该债务没有按照其条款支付的。

Y.指示是指向无证书证券的发行人发出的书面命令，要求登记指定的无证书证券的转让、质押或解除质押。

Z.Investment Adviser是指1940年修订后的《投资顾问法》第202(A)(11)款中定义并根据该法案注册的任何实体，但仅在代表被保险人行事时。

AA.存款项目是指存入客户、股东或认购人账户的任何支票或汇票。

BB。盗窃罪或挪用公款指1940年《投资公司法》第37节所界定的盗窃罪或挪用公款罪。

CC.信用证是指金融机构或其他人应客户要求作出的书面承诺，即金融机构或其他人在遵守信用证中规定的条件后，将兑现汇票或其他付款要求。

DD.贷款是指被保险人对信用的所有扩展，以及产生有利于被保险人的债权人关系的所有交易，以及被保险人承担现有债权人关系的所有交易。

请看。信使是指在原雇员丧失工作能力的紧急情况下，在被保险人或投资顾问的住所之外占有被保险人财产的雇员，以及作为财产托管人的任何其他自然人。

FF.货币是指一国政府或外国政府授权或采用的现行使用的交换媒介，作为其货币的一部分。

GG。可转让票据是指书面单据，即：

1.由出票人或出票人签字；

2.包含无条件的承诺或命令，支付一笔确定的金钱，而不是由出票人或出票人给予的其他承诺、命令、义务或权力；

3.按要求或在确定的时间付款；以及

4.付款予指令人或持票人。

可转让票据也指伪造支票或替代支票。

HH。网络是指由或通过任何电子或计算机通信系统的设施提供的任何和所有服务，包括Fedwire、清算所银行间支付系统(CHIPS)、环球银行间金融电信协会(SWIFT)、国家自动清算所协会(NACHA)和类似的银行间支付或结算系统，包括被保险人参与的任何共享网络、互联网接入设施或其他类似设施，允许将数据或程序从一台计算机输入、输出、检查或传输到计算机系统。

二.原件是指第一次呈现或原型，不包括影印件或电子传输，即使收到和打印也不包括在内。

JJ预定电话号码是指以下电话号码：

客户在被保险人或被保险人开户时提供的

投资顾问；

1.在客户向被保险人或投资顾问开立账户后，当客户亲自出现在被保险人或投资顾问的住所并出示政府颁发的照片身份证明时，客户亲自提供的；

2.在资金转移协议中作出规定；

3.更换以前为客户账户提供的电话号码，但须通过使用JJ.1、JJ.2段所述的电话号码与客户直接联系，以确认变更的合法性。或者JJ.3。以上；或

4.更换以前为客户账户提供的电话号码，并在收到欺诈指示前至少30天由投保人或投资顾问收到。

KK。财产是指金钱、证书证券、无证书证券、流通票据、存款证、所有权文件、承兑汇票、债务证据、担保协议、提存单、原产地证书或所有权证书、信用证、保险单、所有权摘要、不动产契据和抵押、税收和其他邮票、代币、未售出的国家彩票、账簿和其他记录，不论是以电子方式书写或记录的、宝石、珠宝、各种贵金属和任何形式的贵金属，以及上文未列举的有形个人财产。

是啊。修复费用是指投保人或投资顾问在公司事先书面同意下，为将存储在计算机系统内的损坏或毁坏的计算机程序、软件或其他电子数据或被保险人拥有、持有或负责的计算机程序、软件或其他电子数据恢复、更换或复制到紧接计算机违规之前的状态而招致的合理费用；但如果投保人或投资顾问认为该等计算机程序、软件或其他电子数据不能合理地恢复、替换或复制，则恢复费用仅指投保人或投资顾问在公司事先书面同意下为达成该决定而发生的合理费用。

修复费用不包括：

(一)因改造被保险人未取得使用许可的计算机程序、软件或者其他电子数据而发生的费用；

(二)由被保险人未取得使用许可的计算机程序、软件或者其他电子数据造成损坏或者毁坏的，修复、更换或者复制损坏或者毁坏的计算机程序、软件或者其他电子数据所发生的费用；

(三)为设计、更新、改进或完善计算机程序、软件或其他电子数据的操作或性能而发生的费用；

4.重做作为存储的任何计算机程序、软件或其他电子数据的基础或结果的工作产品、研究或分析所发生的费用。

担保协议是指在个人财产或固定装置上产生利益，并保证支付或履行义务的书面协议。

NN。安全程序是指被保险人或投资顾问建立的身份验证程序，除语音识别外，需要使用算法或其他代码、识别文字或数字、加密或类似的安全设备或程序。以下内容不被视为安全程序：

1.被保险人或投资顾问可建立担保程序的一般性声明；

2.被保险人或投资顾问可执行回拨或其他担保程序的声明；或

3.声明投保人或投资顾问只接受账户上指名的人的请求。

哦，哦。单项损失的含义见第六节条件D.单项损失。

PP.未认证证券声明是指未认证证券的发行者的书面声明，其中包括：

1.未认证证券所属问题的描述；

2.股份或单位数目：

A.转让给登记车主；

B.登记所有人向登记质权人质押；

C.登记质权人解除质押；

D.在该陈述的日期登记在登记车主名下；或

E.以声明日期的认捐为准；

(三)登记所有人、登记质权人的名称和地址；

4.发行人的任何留置权和限制以及无证书证券正在或可能受到的任何不利索赔的注释，或没有任何这些留置权、限制或不利索赔的声明；

5.日期：

将股份或单位转让给登记的股份或单位的新登记所有人；

已登记质权人的质权已登记；或

C.如果是定期或年度报表，请填写报表。

QQ。替代支票是指2003年修订后的《21世纪支票清算法案》中所定义的原始书面支票的纸质复制品。

RR.运输公司是指提供自有或租赁车辆进行运输或者提供货运代理、航空快递服务的任何组织。

党卫军。无证证券是指发行人或发行人的企业的股份、参与或其他财产权益或发行人的义务，即：

1.以不记名或登记形式发行的书面票据，而该票据的转让登记在由发行人或其代表为此目的而备存的簿册上；

2.在证券交易所或市场上普遍交易的类型，或者在作为投资媒介发行或交易的任何地区普遍承认的类型；以及

3.一个类别或系列中的一个，或按其术语可分为一个类别或一系列股份、参与、权益或义务。

好的。提款单是指由被保险人的客户签署，授权被保险人在客户账户中扣除其中所列金额的不可转让的书面票据，但指示除外。

UU。书面的意思是通过放置在纸上的字母或标记来表达的，并且肉眼可以看到。它不包括电子记录中包含的信息，或仅与保险协议D有关的信息，即通过电传传递的信息。

V.EXCLUSIONS

本保函不承保因伪造或涂改而直接或间接造成的损失，但在A、D、E、F或G保险协议下承保的除外。

B.本保函不包括因战争、入侵、外国敌人的行为、敌对行动(无论是否宣战)、内战、叛乱、革命、叛乱、军事或篡夺权力、没收、国有化、征用、毁坏或损坏任何政府、公共或地方当局或在其命令下造成的损失，除非此类损失是在运输途中发生在保险C协议所述的情况下，并且除非在运输开始时，代表被保险人发起运输的任何人对上述行为或情况一无所知。

C.本担保不包括核反应、核辐射、放射性污染、生物或化学污染或任何相关行为或事件直接或间接造成的损失。

D.本保证书不包括任何董事或被保险人受托人的任何行为直接或间接造成的损失，但受雇为受薪、领取退休金或当选官员或被保险人雇员的人除外，但属于雇员通常职责范围内的行为，或以被保险人董事会或受托人决议正式选举或任命的任何委员会成员的身份代表被保险人执行具体的、有别于一般董事行为的情况除外。

E.本保函不包括因被保险人作为贷款人或借款人的任何贷款或交易的全部或部分不付款或违约，或信用的扩展，包括购买、贴现或以其他方式获得虚假或真实的账户、发票、票据、协议或债务证据而直接或间接造成的损失，无论此类贷款、交易或扩展是出于善意或通过诡计、诡计、欺诈或虚假借口获得的，但在保险协议A或E中所涵盖的情况除外。

F.本保函不包括员工造成的损失，但以下情况除外：

1.在保险协议A项下承保；或

2.根据保险协议B或C承保，并直接因神秘的无法解释的失踪或错位，或财产的无意破坏或损坏而直接造成的。

G.本保证金不包括因使用或声称使用信用卡、借记卡、充值卡、通行卡、便利卡、身份识别现金管理卡或其他卡而直接或间接造成的损失：

(一)取得信贷或者资金；

2.进入任何自动柜员机；或

3.在进入任何电子转账系统的任何销售点终端、客户-银行通信终端或类似的电子终端时，

此类卡是由被保险人或被保险人以外的任何人发行的，或声称是由被保险人发行的，但保险协议A所涵盖的除外。

H.本保函不包括因交出被保险人办公室或被保险人的财产而造成的损失

由于一名投资顾问的威胁：

1.对任何人造成身体伤害，但由信使保管的运输途中的财产损失除外，但在运输开始时，被保险人不知道有任何此类威胁；或

(二)损坏被保险人的房产或者财产的，

但在保险协议A中承保的除外。

本保函不包括直接或间接从客户账户支付或提取涉及错误信用到该账户的损失，除非此类付款或提取是由在支付或提取时在被保险人或投资顾问办公室内的储户或储户的代表实际收到的，或者除保险协议A所涵盖的情况外。

J.本保证金不包括因任何原因(包括伪造或任何其他欺诈)而未最终支付的存款项目直接或间接造成的损失，但不适用于美国政府在上述支票或汇票的资金汇至被保险人或记入被保险人账户后因任何原因退还给被保险人的支票或汇票。

K.本保函不承保因伪造直接或间接造成的损失，但在A、D保险协议下承保的除外，但仅承保可转让票据(债务或替代支票的证据除外)、E或F。

L.本保函不包括下列情况下的财产损失：

1.在邮件中；

2.由任何运输公司保管，但如非流通票据由任何运输公司持有和保管，则视为在保险协议C下承保，除非在保险协议C下涵盖；或

3.位于任何运输公司的场所，但在保险协议A下承保的除外。

本债券不包括潜在收入，包括被保险人未变现的利息和红利。

本保函不包括被保险人有法律责任的任何类型的损害赔偿，但直接补偿性损害赔偿除外，但不包括因本保函承保的损失而直接引起的倍数损失。

.本保单不包括被保险人为证明本保单存在或本保单所承保的损失金额而发生的任何费用、成本或其他费用，但在保险协议G项下承保的除外。

本保函不包括任何性质的间接损失或相应损失。

问：本保单不包括投保人或任何雇员因任何违规行为而造成的损失：

1.规管：(I)证券的发行、购买或出售；(Ii)在证券交易所或场外市场进行的证券交易；(Iii)投资公司；或(Iv)投资顾问；或

2.依据任何该等法律订立的任何规则或规例，

除非被保险人证实，造成上述损失的一个或多个行为涉及欺诈或不诚实行为，在没有这种法律、法规或规章的情况下，该行为会给被保险人造成类似数额的保险损失。

本保函不包括因金融或存款机构或其接管人或清算人未能应被保险人或投资顾问的要求支付或交付其以任何身份持有的被保险人的资金或财产而直接或间接造成的损失，但在保险协议A或B.1.a下承保的除外。

除未认证证券外，本保函不包括涉及任何未认证证券的损失

任何美国联邦储备银行或在保险协议A、E或I承保的情况下。

除所有其他免责条款外，本保函不包括保险协议I项下的损失：

1.由经授权进入计算机系统的个人直接或间接作出的输入或更改，该个人真诚地按照通过电报、电传打字、电话语音或任何其他方式收到的指示或建议行事，除非此类指示或建议是由被保险人或投资顾问授权的软件承包商(或其合伙人、高级管理人员或雇员)向该个人发出的，以设计、开发、准备、供应、服务、编写或实施计算机系统的程序，但保险协议I.2所涵盖的除外；

2.由自动结算所(包括联邦储备银行)、服务局、电子通信系统(包括Fedwire、CHILPS和SWIFT)或与投保人签约提供电子资金转移服务的商家的员工或董事造成的；或

3.由真诚行事的雇员在任何电子通信中作出的输入或更改直接或间接造成的，除非此类指示据称是由客户、金融机构或自动结算所发出的，但保险协议I.2所涵盖的除外。

本保单不承保因计算机欺诈或机械故障或任何计算机系统无法正常运行而直接或间接造成的损失，但在保险协议A、B或I项下承保的除外。

本保函不包括保险协议I.2项下的责任。除所有其他除外事项外，被保险人或投资顾问通过合同承担责任而直接或间接造成的损失，除非责任产生于保险协议I.2所涵盖的损失。无论合同是否存在，都将强加于被保险人。

W.本保函不包括因无形财产或机密信息(包括商业秘密、客户名单、客户知识产权、机密处理方法、公式、专利、计算机程序、底片、图纸、手稿、印刷品和其他类似性质的记录)被盗、失踪、破坏或披露而直接或间接造成的损失，无论此类机密信息为被保险人或投资顾问所有，还是由被保险人或投资顾问以任何身份持有，包括与另一人同时持有。

X.本保函不涵盖因数据安全违规或事件而产生的费用，包括法医审计费用、罚款、罚款、遵守联邦和州法律、支付卡行业数据安全标准(如果适用)的费用，或在受影响个人的个人身份客户、财务或医疗信息在被保险人的护理、保管或控制期间被窃取、访问、下载或挪用时通知受影响个人的相关费用。

Y.本保单不包括A.1保险协议项下的所有其他免责条款，也不包括因员工被指控或实际毁坏财产而直接或间接造成的损失。

当被保险人根据《统一商法典》或世界任何其他普通、判例或侵权法、成文法、规则或法规(包括任何清算或类似组织的任何规则或法规)在法律上没有义务招致此类损失、费用或费用时，本保函不包括被保险人或投资顾问同意发生或代表另一人或实体发生的损失、费用或费用；但在保险协议I.2中承保的除外。

AA.本保证书不涵盖因员工的不诚实或欺诈行为直接或间接造成的损失，该员工的不诚实或欺诈行为已根据条件R终止、终止、变更或修改，但前提是，此排除不适用于在保证书终止时该员工已保管的任何在途财产的损失，或不适用于在保证书终止前发生的不诚实或欺诈行为直接造成的损失。

BB。本担保不包括未经授权的在线网络、计算机系统或互联网访问被保险人维护的客户帐户所造成的损失，这些损失是通过使用以欺诈方式获得的客户登录、身份识别、密码或身份验证信息而造成的，但在下列情况下除外

信息是通过对计算机系统上包含此类信息的安全文件的未经授权的欺诈性访问直接获得的，但保险协议I.2涵盖的情况除外。

CC.在任何民事、刑事或其他法律程序中，被保险人或投资顾问被判定从事了敲诈勒索活动，本保证书不包括损害赔偿，除非被保险人证实导致此类损害的行为是雇员在直接导致保险协议A所涵盖的被保险人损失的情况下所犯下的，为排除这一目的，《美国法典》第18编1961年版及以后的修订本对“敲诈勒索活动”进行了定义。

DD.本保函不承保欺诈性指示直接或间接造成的任何损失，但在保险协议I.2项下承保的除外。

请看。本保函不包括因被保险人、投资顾问或任何雇员非法披露非公开信息或因任何雇员根据非公开信息行事而对被保险人施加责任而造成的损失或费用，无论是否经授权。

FF.本保函不包括由客户或授权进入客户认证机制的其他人在被保险人客户的住所内或在该客户的控制下将电子记录输入计算机系统而直接或间接造成的损失。

VI.CONDITIONS

A.将ADDITIONAL公司纳入投保范围

如投保人包括一家以上的公司、合伙企业或个人，或其任何组合：

1.公司对任何一项或多项或全部损失所负的总责任，不超过任何一项所蒙受的损失或损失的赔偿责任限额；

2.最先被指名的被保险人将被视为被授权作出、调整、接受和强制执行保函下的所有索赔的付款，并将被视为其他人的代理人，用于此类目的和发出或接收本保函条款要求或允许发出的任何通知，但公司将向每个被指名的被保险人提供一份保证书副本和对保证书的任何修改，以及一份被保险人的每一份正式提交的索赔的副本，以及在执行该和解之前任何索赔和解的条款的通知；

3.本公司不负责将根据本合同支付的任何款项适当地应用于第一个被指定的被保险人；以及

4.任何被保险人的合伙人、高级职员或监督雇员所拥有的知识或所作的发现，就本保证书的条件B、H或R而言，将构成所有被保险人的知识或发现。

B.DISCOVERY

本保函适用于被保险人在保证期内发现的损失。发现发生在被保险人或投资顾问的高级职员或董事第一次意识到会导致合理的人假设本债券涵盖的某种类型的损失已经或将会发生的事实时，无论造成或促成此类损失的行为是何时发生的，即使当时可能不知道损失的确切金额或细节。

当被保险人的高级职员、董事或投资顾问收到实际或潜在索赔的通知时，发现也会发生，在这种情况下，被保险人对第三方负有责任，如果情况属实，将构成本保函项下的损失。

C.BOND期间

债券期限是指债券成立之日或其任何周年纪念日后的一年期间，或者债券成立之日、周年纪念日与债券到期日之间的时间不满一年的，以较短的期限为准。

D.Single损失

单一损失是指公司根据《一般协议E》发生的所有承保损失，包括法院费用和律师费，原因如下：

1.任何一项或一系列相关的入室盗窃、抢劫或企图入室盗窃的行为，而在该等行为中

员工有牵连；

2.任何人(不论是否雇员)的任何一项或一系列有关的无意或疏忽的作为或不作为，导致财物损坏、毁坏或错位；

3.由任何人(不论是否雇员)所引致或牵涉其中的所有作为或不作为，但上述1.及2.项以外的作为或不作为；或

4.以上1.、2.或3.中未指明的任何一项伤亡或事件。

E.单项保险损失限额

本公司对每一单项损失的责任不会超过声明第4项中规定的适用的单项保险损失限额。如果单一损失由多个保险协议或保险承保，则每个适用保险协议或保险的单一保险损失限额将单独适用于该保险协议或保险范围下承保的该部分损失，前提是该单一损失的最高赔付金额不超过保险的最大适用单一损失限额。

F.DEDUCTIBLE

本公司仅对任何单项损失超过适用于该损失的保险协议或承保范围的单项损失可扣除金额承担责任，但受适用的单项损失保险限额的限制。

如果一项保险协议中的一项以上保险承保了一项单一损失，则每项适用保险的声明第4项中规定的单一损失可扣除金额将单独适用于该保险范围下的该单一损失部分，但该单一损失的该单一损失可扣除金额的总和不会超过任何该等保险的最高适用单一损失可扣除金额。

被保险人将按照本保函规定的时间和方式，将本保函条款所涵盖的任何超过适用于该损失的单项损失可扣除金额的25%的损失通知本公司，无论本公司是否对此承担责任，并应本公司的要求向其提交一份简短的声明，说明有关该等损失的细节。

G.NON--限制的累积

本公司的保险单项损失限额在保证期与保证期之间不累加，无论本债券有效年限多少，本债券可续保或更换的次数，或应付或支付的保费数目。

H.NOTICE--损失证明--法律诉讼

1.在实际可行的最早时刻，不得超过损失发现后90天，被保险人或

投资顾问必须就此向公司发出通知。

2.在发现后六个月内，投保人或投资顾问必须向本公司提交经正式宣誓的损失证明，并提供全部详情。

3.列于遗失证明内的遗失证书证券，如与该等证券一同发行，则会以证书或债券编号识别。

4.在向本公司提交原始损失证明后60天内或在发现损失后24个月届满之前，不得提起追回本协议项下任何损失的法律程序，但因在《一般协议E》所述的任何诉讼中对被保险人不利的任何判决而根据本协议提起的任何诉讼或诉讼，或追讨在任何此类诉讼中支付的律师费的任何诉讼或诉讼，将在判决和该诉讼成为最终判决之日起24个月内提起。

5.如果本保证书中包含的任何限制被任何控制本保证书的解释的法律禁止，则该限制将被视为已被修改，以等同于该法律规定的最短时效期。

6.本保函仅供被保险人使用和受益，对于被保险人以外的任何人遭受的损失，本公司概不负责。除被保险人外，任何人不得根据本合同提起诉讼、诉讼或法律程序。

I.VALUATION

1.Money

任何金钱损失或以货币支付的损失，将由被保险人选择以遭受损失的国家的货币或以支付此类损失时确定的汇率确定的等值美元赔偿。

2.Securities

本公司将就任何证券的损失以实物方式清偿其在本债券项下的责任，或根据被保险人的选择，向被保险人支付更换该等证券的费用，该费用由发现损失的下一个营业日至损失理赔之日之间的任何时间内其最高报价市值确定。如果因证券错配或损失而丧失认购、转换或赎回特权，则该等损失的金额将为紧接该等特权届满前的价值。如果此类证券不能被替换或没有报价的市场价值，或者如果这种特权没有报价的市场价值，其价值将通过协议或根据被保险人的选择进行仲裁来确定。

如果本债券的适用保险仅限于单一损失可扣除金额，或者不足以全额赔偿被保险人根据本合同提出索赔的证券的损失，则本公司在本债券项下的责任仅限于支付或复制价值等于该适用保险金额的证券。

如果应本公司的要求，被保险人或被保险人的任何客户成为任何债券的本金，或作出任何承诺，作为重新发行或复制本公司根据本债券对损失负有责任的任何证券的先决条件，本公司将成为该债券或承诺的担保人，不收取保费，并将赔偿被保险人或该客户因成为任何此类债券的本金或作出任何此类承诺而可能遭受的任何损失。本款规定的赔偿金额不得超过适用保险协议声明第4项所述的金额。

3.账簿及其他纪录

如果被保险人在其业务中使用的任何账簿或其他记录被遗失或损坏，本公司将根据本保函承担责任，只有在这些账簿或记录被实际复制的情况下，并支付不超过空白账簿、空白页或其他费用的费用

材料加上实际转录或复制被保险人为复制此类账簿和其他记录而提供的数据所需的人工成本。

4.金钱、证券、账簿或其他纪录以外的财产

除金钱、证券、账簿或其他记录外的任何财产的损失或损坏，但保险协议B.2所承保的损坏除外。或B.3.，公司将不承担超过该财产实际现金价值的责任。公司可以选择支付该财产的实际现金价值、维修或更换该财产。

对于保险协议B.所承保的财产的损坏，本公司将承担该财产的全部维修或更换费用，但不扣除折旧。

本公司与被保险人之间关于现金价值、重置价值或维修或更换是否充分的分歧将通过协议解决，或由被保险人选择仲裁解决。

J.ASSIGNMENT

在根据本保函付款的情况下，如果公司提出要求，投保人或投资顾问将交付一份受保人的权利、所有权和利益的转让，以及在赔偿损失的范围内对任何个人或实体提起的诉讼。

K.SUBROGATION

在根据本保函付款的情况下，本公司将享有被保险人在该付款范围内向任何个人或实体追偿的所有权利。如果《托管规则》规定，本公司根据上述条件J中规定的转让，对被保险人作出的任何判决(或协议和解)的一部分进行评估，而被保险人实际支付了该评估，则本公司将补偿被保险人评估的金额。但是，这种补偿不会超过公司支付的损失金额。

L.RECOVERIES

1.所有赔偿，不论是由本公司或被保险人进行的，在扣除取得该等赔偿所招致的费用及开支后，将按下列优先次序适用：

A.首先，被保险人赔偿在本保证下本应支付给被保险人的损失，但此类损失超过保险的单一损失限额，但此类损失不包括被保险人支付的超过保险协议G的单一损失限额的索赔费用，就确定优先顺序而言，此类赔偿不被视为超额；

第二，向本公司支付或将支付给被保险人的金额，以了结被保险人的索赔；

第三，向被保险人支付任何一笔损失可扣除金额；以及

D.向被保险人赔偿本保函所不包括的任何损失。

2.条件一所列证券损失的赔偿，或从公司的再保险或赔偿中追回，不被视为本文所用的赔偿。

在确定本保证书项下的任何损失的金额时，被保险人从任何来源收到的与损失产生的任何事项有关的所有款项，包括在本保证书项下的损失理赔之前收到的本金、利息、股息、佣金等的付款和收据，将从实际支付、垫付、提取、拿走或以其他方式丢失或被盗的金额中扣除。被保险人从任何来源获得的所有财产的价值

一旦收到，与发生损失的任何事项相关的，将自收到之日起计价，同样将从索赔的损失中扣除。

M.COOPERATION

应本公司的要求，在本公司指定的合理时间和地点，被保险人将：

1.接受公司审查，并经宣誓签署；

2.出示所有有关纪录，以供公司查阅；及

3.在与损失有关的所有事宜上与公司合作。

被保险人将签署所有文件，并提供协助，以确保本公司获得本合同规定的权利和诉讼理由。

在发现损失后，被保险人不会做任何损害此类权利或诉因的事情，并且必须采取一切合理必要的措施来保障这些权利和诉因。

N.ANTI-BUNDLING

如果任何保险协议要求更改或伪造列举类型的文件，或包含伪造的签名，或要求通过诡计、诡计、欺诈或虚假借口获得该文件，则更改、伪造或签名必须在列举文件本身上，而不是在与列举文件一起提交、附随或通过引用并入列举文件中的其他文件上。

O.本保函项下的保险限额和先前保险

对于根据本公司为被保险人或任何前身的利益而向被保险人或任何前任发出的债券或保单可全部或部分追回的任何单一损失，且在发现此类损失时，发现期间尚未届满，则本公司在本债券及该等其他债券或保单项下的总责任总额不得超过本债券项下的金额，或受条款及条件限制的其他债券或保单可供被保险人承保的金额，但后者的金额较大。

如本债券的承保范围全部或部分取代由本公司以外的保险人发行的任何其他债券或保单的承保范围，而该债券或保单已被取消、终止或到期，则本公司对在该等取消、终止或到期前所蒙受的任何损失，并在该其他债券或保单所允许的发现损失的期间内发现的任何损失，将只对本债券所承保的损失中超出根据该其他债券或保单可收回或追回的金额的部分负上责任，即使该其他债券或保单有任何相反的规定。

P.OTHER保险或赔偿

以下提供的保险仅适用于超出下列任何有效和可收取的保险或赔偿的部分：

(一)被保险人；

(二)被保险人以外的任何人；

3.运输公司；

(四)发生损失的住所或者雇用造成损失的人的其他单位；

5.运送所涉财物的信使。

Q.COVERED属性

本债券适用于财产损失：

(一)属于被保险人所有的；

2.被保险人以任何身份持有的；或

3.被保险人有责任的，

在损失发生之前或发生时。本保证金仅供被保险人使用和受益。

R.CANCELATION、终止、更改或修改

1.Cancelation

A.本公司收到被保险人或投资顾问发出的取消本债券的书面通知后，只要被保险人或投资顾问至少提前60天向美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)发出书面通知，本公司将立即全部取消本债券。本公司将在收到投保人或投资顾问的取消请求后通知所有其他投保人，但取消将在收到所有其他投保人的书面通知后60天内生效。

B.被保险人和美国证券交易委员会收到本公司要求取消本保函的书面通知后60天内，本保函全部取消。

C.被保险人和美国证券交易委员会收到本公司的书面通知后60天，取消对任何电子数据处理器的任何雇员或任何合伙人、高级管理人员或雇员的保险，表明本保函要求取消对该人员的保险。

2.Termination

A.本保证金在声明第2项规定的到期日立即全部终止。

B.本保函对任何被保险人终止：

(1)立即将被保险人的执照交回任何政府当局；或

(2)在接管人或其他清盘人或任何州或联邦官员接管受保人后，

两者以先发生者为准。

对于任何被保险人而言，保函的终止对于被保险人遭受的任何损失，在终止生效之日后被发现的责任终止。

C.对任何电子数据处理器的任何雇员或任何合伙人、高级职员或雇员终止承保：

(1)任何董事或与其没有串通的官员或被保险人一旦获悉任何与雇用有关的不诚实或欺诈性行为，包括盗窃或挪用公款；或

(2)董事或未与被保险人串通的被保险人人员获悉任何不诚实或欺诈性的非就业相关行为后60天，

包括盗窃或挪用公款，造成超过25000美元的财产损失，

该人在任何时间针对被保险人或任何其他人或实体，不论是否受雇于被保险人或在其他情况下，对被保险人或任何其他人或实体犯下上述任何一项罪行，但不损害当时由该人保管的任何过境财产的损失。

然而，前款第(1)款和第(2)款所述的对任何雇员的保险终止不适用于任何此类个人，只要被保险人已收到并保留由先前保险公司签署的原件，恢复对被保险人在本保证书生效日期前为其实施不诚实或欺诈行为的个人的保险。

3.更改或修改

本债券或任何修订或影响本债券的文书不得口头更改或修改。对本债券的任何更改或修改都不会生效，除非为构成本债券的一部分而签发的书面背书，包括公司授权代表的签字。如果保函只涵盖一名被保险人，被保险人、投资顾问或本公司向美国证券交易委员会提交书面通知后60天内，不会有对被保险人权利造成不利影响的变更或修改生效。如果本保函项下有多名被保险人，本公司将在任何可能对被保险人的权利造成不利影响的变更或修改生效日期前不少于60天向每一名被保险人和美国证券交易委员会发出书面通知。

S.DISCOVERY时期

在本债券全部取消或终止之前的任何时间，无论是由被保险人、投资顾问还是本公司，被保险人或投资顾问均可向本公司发出书面通知，表示希望根据本债券再延长12个月的期限，在此期间内发现被保险人在该取消或终止生效日期之前遭受的损失，并将为此支付额外的保险费。

在收到被保险人或投资顾问的通知后，本公司将对此给予书面同意；条件是，延长的时间立即终止：

1.在被保险人、其业务继承人或任何其他当事人购买的任何其他保险全部或部分取代本保函所提供的保险的生效日，不论该等其他保险是否承保生效日期前所蒙受的损失；或

2.任何州或联邦官员或机构，或为此目的而行事或委任的任何接管人或清盘人接管被保险人的业务时，

两者以先发生者为准，且无须本公司发出终止通知。如上述额外期间终止，本公司将按比例退还任何未赚取的保费。

任何州或联邦官员或机构，或任何接管人或清算人，不得为投保人的经营、清算或任何其他目的而行事或被指定接管被保险人的业务，从而行使购买损失发现附加期的权利。

本公司对在该额外期间内发现的任何损失的全部责任是在紧接该额外期间生效日期之前终止的保证期的单一保险损失限额的一部分，而不是附加于该保证期的单一损失限额。

T.HEADINGS

本债券各段落的标题及其背书仅为方便或参考而插入，不得被视为以任何方式限制、扩展或影响与其相关的条款。

社会工程欺诈保险协议背书

这一背书改变了以下情况：

投资公司债券

双方同意：

1.在声明的第4项中增加如下内容：

2.在声明中增加了以下内容：

保险总限额-

社会工程欺诈保险协议500,000美元

3.在第二节中增加了以下保险协议：社会工程欺诈

如果被保险人善意地从自己的账户中因社会工程欺诈而转移了资金，直接造成的损失，前提是被保险人在转移此类资金之前进行了转移核实。此类转移验证必须由被保险人记录、记录或以其他方式记录。

4.仅就《社会工程欺诈保险协议》而言，删除第四节第三部分的定义、R.、雇员。

5.仅就《社会工程欺诈保险协议》而言，以下内容取代了IV.定义的最后一段，R.

雇员并不是指被保险人所聘用的任何代理人、经纪人、代理商、佣金商、收货人、独立承包人、代理人或该代理人的任何雇员、代理人或上文未列明的具有相同一般性质的其他人。

6.在第四节中增加了以下定义：

客户是指被保险人按照书面协议为其提供服务的实体或自然人，但仅在书面协议有效的情况下。

社会工程欺诈是指通过使用电子、电报、电报、电传、电话或该员工收到的书面指示，故意误导该员工：

1.声称来自：

A.供应商；

B.客户；或

签发公司：美国旅行者意外伤害和担保公司保单编号：106990579

A.一名员工，

但实际上是由该供应商、客户或员工以外的其他人在该供应商、客户或员工不知情或未经其同意的情况下转送的；

2.指示员工转移、支付或交付资金，或更改向供应商、客户或员工付款的方式、目的地或账户；

3.包含对重要事实的失实陈述；以及

4.被雇员合理地依赖，并相信重要事实是真实的。

转账验证是指使用验证方法与据称的供应商、客户或员工进行口头对话，以验证供应商、客户或员工的身份以及资金转账请求或更改未来付款方法、目的地或帐户的请求的真实性。

卖方是指根据真实的、预先存在的书面协议向被保险人提供货物或服务的实体或自然人。

验证方法是指：

1.对于供应商或客户，呼叫以下电话号码：

A.在与被保险人首次订立书面协议时由卖方或客户提供；

B.更换以前由供应商或客户提供的电话号码，前提是通过与供应商或客户的口头联系，以先前提供的电话号码确认变更的合法性；

C.更换先前由供应商或客户提供的电话号码，并且在社会工程欺诈发生前至少30天由被保险人收到；或

D.当卖方或客户在被保险人的房产内时，由卖方或客户亲自提供；

2.就雇员而言，拨打从被保险人所保存的已出版或电子公司名录上取得的电话号码，或与雇员面对面交谈。

7.在第六节.条件、E.

保险总限额--社会工程欺诈保险协议

本公司根据《社会工程欺诈保险协议》对任何一个保证期内发现的所有损失承担的总责任，无论何时支付，都不会超过上述《保险-社会工程欺诈保险协议》的总限额。对于保证期内发现的任何损失，保证期内的此类保险总限额将减少，并可能用尽，减去根据社会工程欺诈保险协议支付的任何金额。降低的保险总限额将成为保险-社会工程欺诈保险协议的总限额。在任何该等付款用尽上述保险总限额时：

A.根据《社会工程欺诈保险协议》，本公司将不再对保证期内发现的任何损失承担任何责任，无论之前是否向本公司报告；以及

B.在本公司通知被保险人该保险的总限额已用尽后，本公司将不再有义务支付或赔偿《一般协议E》中规定的关于《社会工程欺诈保险协议》下的任何损失、索赔或损害的法院费用和律师费，无论本公司是否已选择在该协议下的任何诉讼中进行抗辩。

任何保证期的保险总限额将由本公司根据J.、K和L条件进行的任何适用现金或最终现金等价物回收的金额恢复。然而，任何保证期的保险总限额不会因任何先前保证期的任何保险总限额的任何剩余部分而增加或恢复。

前款规定的任何现金或最终现金等价物追回的金额将扣除公司为实现该追回而产生的任何和所有费用，并将仅用于恢复发现损失的保证期的适用总保险限额。

如果公司通过使用遗失的票据债券来解决财产损失，这种损失不会降低任何保险的总限额。

除非本协议明文规定，否则本协议中包含的任何内容不得被视为更改、更改、放弃或扩展上述保单的任何条款、条件、免责条款或限制。这一背书是此类政策的一部分，并纳入其中。

IVBB-19002 Ed. 01-16 Page 3 of 3

添加或删除被保险人背书

这一背书改变了以下情况：

投资公司债券

双方同意：

对声明第1项作了以下修改：

1.从被保险人名单中删除下列实体：

2.以下实体被添加到被保险人名单中：Main Street Capital Partners，LLC

主街夹层管理有限责任公司

Main Street Mezzanine基金

Main Street Capital II，LP

Main Street Capital III，LP

Main Street Capital III GP，LLC

Main Street Equity权益公司

MSC Adviser I，LLC

BIGTS贷款服务有限责任公司

Main Street CA Lending，LLC

CMS Minerals II，LLC

兰姆房地产投资有限责任公司

哥伦比亚中部房地产投资有限责任公司

MPI房地产控股有限责任公司

港湾控股有限公司

NRP Jones Holdings GP，LLC

MS-Boss收购，有限责任公司

微软国际控股有限公司

Main Street Capital II GP，LLC

各种拦截器实体

Clad-Rex投资公司

MC Loan Holdco，LLC

MS Equity Holdings，Inc.

PM股权控股公司

签发公司：美国旅行者意外伤害和担保公司保单编号：106990579

MS私人贷款基金I GP、Main Street Capital Corporation MS私人贷款基金I GP、LLC MS私人贷款基金I、LP

MSPLF Funding I，LLC私人贷款基金

此处包含的任何内容均不得被视为更改、更改、放弃或扩展任何条款、条件、免责条款或

上述政策的限制，除非在此明确声明。这一背书是此类政策的一部分，并纳入其中。

未经授权的签名背书

这一背书改变了以下情况：

投资公司债券

双方同意：

1.在第二节.保险协议、D.伪造或变造中增加以下内容：

被保险人接受、支付或兑现在客户账户上开出或开出的带有未经授权签名或背书的可转让票据或提款单所造成的损失，但条件是被保险人有权签署或背书该票据或提款单的所有人的签名。

2.以下内容取代第六节.条件，N.反捆绑：

N.反捆绑

如果任何保险协议要求更改或伪造列举类型的文件，或包含伪造或未经授权的签名或背书，或要求通过诡计、诡计、欺诈或虚假借口获得该文件，则此类更改、伪造、签名或背书必须在列举文件本身上，而不是在与列举文件一起提交、附随或通过引用并入列举文件中的其他文件上。

此处包含的任何内容均不得被视为更改、更改、放弃或扩展任何条款、条件、免责条款或

上述政策的限制，除非在此明确声明。这一背书是此类政策的一部分，并纳入其中。

签发公司：美国旅行者意外伤害和担保公司保单编号：106990579

IVBB-19010 Ed. 01-16 Page 1 of 1

自动增加保险协议A.1。保险背书单项损失限额

这一背书改变了以下情况：

投资公司债券

双方同意：

在第六节.条件，E.保险的单一损失限额中增加如下内容：

尽管有前款规定，如果被保险人在本保证有效期间要求增加A.1协议的保险限额。为了遵守美国证券交易委员会规则17G-1，由于以下原因：

1.根据第三节一般协议的条款，现有保险人根据债券管理的资产增加，A.有机增长；或

2.根据第三节.一般协议、B.合并--合并--购买或收购资产的条款增加新的投资公司所管理的资产，

A.1保险协议的保险单项损失限额。在保证期的剩余时间内，将自动增加以符合法规17G-1，而无需支付额外的保费。

本协议中包含的任何内容均不得被视为更改、更改、放弃或延长上述协议的任何条款、条件、免责条款或限制，除非本协议另有明确规定。本背书是该债券的一部分，并纳入其中。

取代一般协议A.有机增长背书

这一背书改变了以下情况：投资公司债券

双方同意：

下文取代第三节.一般协议，A.有机增长：

如果受保人或投资顾问在本债券生效期间增加了员工或增加了管理资产，而不是通过与另一机构合并或合并，或购买或收购另一机构的资产、管理资产或负债，则该等员工或增加的管理资产将自增加之日起自动投保，而不需要通知本公司或支付保单期间剩余时间的额外保费，如声明第2项所述。

除非本协议明文规定，否则本协议中包含的任何内容不得被视为更改、更改、放弃或扩展上述保单的任何条款、条件、免责条款或限制。这一背书是此类政策的一部分，并纳入其中。

全球覆盖合规性认可

这一背书改变了以下情况：

投资公司债券

双方同意：

1.在第四节中增加了以下内容：

经济利益是指第一个被指名的被保险人在被保险人中的可保利益，该可保利益的注册地是本公司没有获得提供本保险许可的国家或司法管辖区，原因是第一个被指名的被保险人：

(一)被保险人的大部分未偿还证券或投票权的所有权，相当于对该被保险人的董事会、经理、自然人普通合伙人或相当于外国职能机构的选举、任命或行使多数控制权的现有权利；

2.赔偿被保险人遭受的损失，或表示有义务赔偿被保险人的损失；或

3.为被保险人选择或承担获得保险的义务。

2.在第六节.条件、M.合作中增加如下内容：

如果本公司因其在被保险人中的经济利益而赔偿第一个被指定的被保险人，作为行使本保函项下权利的先决条件，第一个被指定的被保险人将促使该被保险人遵守本保证书的条件。

3.在第六节.条件中增加了以下内容：

覆盖的区域

1.本保证书不适用于：

A.被保险人居籍所遭受的损失；或

B.已找到的财产的损失或损坏，

在本公司未获许可提供本保险的任何国家或司法管辖区，提供本保险将违反该国家或司法管辖区的法律或法规。

2.如果被保险人遭受本保函适用的上述A.所述的损失，本公司将因其在该被保险人中的经济利益而赔偿首名被保险人的损失。

制裁

本债券将提供保险或提供任何利益，但前提是提供此类保险或利益不会使公司或其任何关联公司或母公司受到美国任何法律或法规下的任何贸易或经济制裁，或任何其他适用的贸易或经济制裁、禁令或限制。

本协议中包含的任何内容均不得被视为更改、更改、放弃或延长上述协议的任何条款、条件、免责条款或限制，除非本协议另有明确规定。本背书是该债券的一部分，并纳入其中。

发行公司：美国旅行者意外伤害和担保公司

债券编号：106990579

IVBB-19038 Ed. 04-22 Page 1 of 1

德克萨斯州改变背书

这一背书改变了以下情况：

投资公司债券

双方同意：

下文取代第六节.条件H.通知--损失证明--法律程序，4.

4.在向本公司提交原始损失证明后90天届满前，或在发现损失后25个月届满后，不得提起追讨本协议项下任何损失的法律程序，但因在《一般协议E》所述的任何诉讼中对被保险人不利的判决而根据本协议提起的追讨诉讼或法律程序，或追讨在任何该等诉讼中支付的律师费的任何诉讼或法律程序，将在判决及该诉讼成为最终判决之日起计25个月内提出。

除非本协议明文规定，否则本协议中包含的任何内容不得被视为更改、更改、放弃或扩展上述保单的任何条款、条件、免责条款或限制。这一背书是此类政策的一部分，并纳入其中。

签发公司：美国旅行者意外伤害和担保公司保单编号：106990579

IVBB-17018 Ed. 01-16 Page 1 of 1

德克萨斯州取消、终止、更改或修改背书

这一背书改变了以下情况：

投资公司债券

双方同意：

1.在第六节增加下列内容：R.取消、终止、变更或修改，1.b.

本公司可因任何理由取消本债券，但根据《德克萨斯保险法》的规定，本公司不得仅因债券持有人是民选官员而取消本债券。

2.在第六节.条件、R.取消、终止、变更或修改中增加如下内容：

4.不续期

本公司可选择不提出续订该债券，但根据《德克萨斯保险法》的规定，本公司不得仅因债券持有人是民选官员而拒绝续订该债券。

除非本协议明文规定，否则本协议中包含的任何内容不得被视为更改、更改、放弃或扩展上述保单的任何条款、条件、免责条款或限制。这一背书是此类政策的一部分，并纳入其中。

签发公司：美国旅行者意外伤害和担保公司保单编号：106990579

IVBB-18030 Ed. 01-16 Page 1 of 1