美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Snail,Inc. [斯纳尔 ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/09/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
限售股单位 | (1) | 11/09/2022 | A | 436,800 | (2)(3) | (1) | A类普通股 | 436,800 | $0.00 | 436,800 | D |
答复说明: |
1.代表根据发行者的2022年综合激励计划(“计划”)授予的基于业绩的限制性股票单位(“RSU”)。每个RSU代表一项或有权利,可以获得发行人的A类普通股中的一股。RSU没有到期日。 |
2.RSU归属如下:如果发行人在2022年11月9日(“IPO日期”)之后的一年内的平均年增长率(在本计划下的适用奖励协议中定义为“AAGR”)为15%或以上,则2023年11月9日归属10%;如果发行人的AAGR在IPO日期后的两年内达到30%或以上,则于2024年11月9日额外授予15%的归属;如果发行人的AAGR在IPO日期后的三年内达到45%或以上,则于2025年11月9日额外授予20%的归属; |
3.如果发行人在IPO日期后的四年内AAGR为60%或以上,则于2026年11月9日额外获得25%的归属;如果发行人在IPO日期后的五年期间内的AAGR为75%或以上,则于2027年11月9日额外获得30%的归属,在每种情况下,以报告人在适用归属日期之前的连续服务为准;此外,若于首次公开发售日至首次公开发售日五周年期间实现75%的AAGR,任何未归属RSU如仅因未能于先前各归属日期符合相关目标AAGR而未能归属,则将全数归属。 |
/s/周海迪,蔡志强的事实律师 | 11/14/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |