正如 于2022年11月14日提交给美国证券交易委员会的文件
注册号:333
证券 和交易委员会 华盛顿特区,20549
表格 S-8
注册
语句
下
1933年证券法
索尼集团Kabushiki Kaisha
(注册人在其章程中明确规定的名称)
索尼 集团公司
(将注册人姓名翻译成英文)
日本 | 不适用 |
(国家或公司或组织的其他司法管辖区) | (I.R.S. 雇主身分证号码) |
C/o 7-1,柯南1-chome 米纳托区 Tokyo 108-0075 日本
(主要执行办公室地址 )
索尼集团公司第二系列限制性股票
(计划全文 标题)
索尼 美国公司 麦迪逊大道25号,26楼
纽约,邮编:10010
收信人: 总法律顾问办公室 212-833-5893
(提供服务的代理商名称、地址和电话)
将 复制到: Michael J.阿尔巴o,Esq. Cleary Gottlieb Steen&Hamilton LLP One Liberty Plaza 纽约,纽约10006
用复选标记表示注册人是大型加速文件服务器、加速文件服务器、非加速文件服务器还是较小的报告公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”和“较小的报告公司”的定义。
(勾选 一个):
大型加速文件服务器 | 加速文件管理器 | ☐ | |||
非加速文件服务器 | ☐ | (不要检查是否有规模较小的报告公司) | 规模较小的报告公司 | ☐ | |
新兴成长型公司 | ☐ | ||||
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期,以遵守根据证券法☐第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 |
第 第二部分
注册声明中需要提供的信息
第 项3.通过引用并入文件
以下所列报告已由注册人提交给或提交给美国证券交易委员会(“委员会”) ,并以不被随后提交或提供的报告或其他信息取代的范围作为参考并入本文。
(A) 注册人于2022年6月28日向证监会提交的截至2022年3月31日的财政年度的Form 20-F表格年度报告,包括该年度报告中“补充资料”下“股本”标题下所载的注册人普通股的说明;及
(B) 自2022年3月31日以来,注册人根据修订后的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第13(A)或15(D)节提交的所有其他报告。
此外,自本注册声明之日起,注册人根据交易所法案第13(A)、13(C)、14和15(D)条向证监会提交的所有报告(仅就表格6-K而言,仅限于其中指定的范围),以及在提交后生效修正案之前提交的所有报告,表明本注册声明中提供的所有证券均已出售或注销 所有当时未出售的证券,应视为通过引用将其并入本注册声明中,并自提交此类报告之日起 成为本注册声明的一部分。
就本注册声明而言,本注册声明中包含的任何 陈述,或通过引用并入或被视为纳入本文的文件中的任何陈述,均应被视为已被修改或被取代,前提是随后提交的任何文件中包含的陈述修改或取代了该陈述。任何如此修改或被取代的 声明不应被视为本注册 声明的一部分,除非被如此修改或取代。
第 项4.证券说明
不适用 。
项目 5.被点名的专家和律师的利益
不适用 。
第 项6.对董事和高级职员的赔偿
日本《公司法》第330条和第402条第3款使《日本民法典》第三部分第10节第2节的规定分别适用于登记人与其董事和公司高管之间的关系。
除其他事项外,第(Br)10节规定:
(A) 董事或一家公司的公司高管如支付了 认为委托他管理该公司事务所需的任何费用,可要求该公司偿还 该费用;
(B) 如果董事或公司高管已经承担了管理委托给他的事务所需的义务,他可以要求公司代替他履行该义务,如果该义务不是义务,他可以要求公司提供足够的 担保;以及
(C) 董事或公司高管因管理委托给他的事务而受到损害而没有过错的,可以要求公司赔偿。
公司设有董事及高级管理人员责任保险单,保障我们的董事及高级管理人员 不会因他们以董事及高级管理人员的身份所作出的某些行为而负上责任。
第 项7.申请豁免注册
不适用 。
物品 8.展示
本登记声明(编号对应于S-K法规第601项中的附件 表)存档或引用了以下证物:
4.1限制性股票单位(RSU)规则
4.2关于授予RSU的通知
4.3.经修订的注册人注册章程(英文译本)(作为注册人截至2022年3月31日财政年度20-F表格年度报告的证物(文件编号001-06439),并通过引用并入本文)
4.4经修订的注册人董事会章程(英文译本)(作为注册人截至2021年3月31日财政年度20-F表格年度报告的证物(文件编号001-06439),并入本文作为参考)
23.1普华永道Aarata LLC同意
24.1授权书(包括在签名页上)
107备案费表的计算
项目 9.承诺
(A) 以下签署的登记人承诺:
(1) 在提出要约或出售的任何期间,提交对本注册说明书的生效后修订:(I)包括证券法第10(A)(3)条所要求的任何招股说明书;(Ii)在招股说明书中反映在注册说明书生效日期(或其最近生效后的修订)之后发生的、个别地或总体上代表注册说明书所载信息发生根本变化的任何事实或事件;(Iii)纳入与登记声明内以前并无披露的分配计划有关的任何重大资料 或登记声明内该等资料的任何重大更改;但如第(A)(1)(I)及(A)(1)(Ii)段规定须纳入生效后修订的资料载于注册人根据交易所法令第(Br)13或15(D)节提交或提交予证监会的定期报告内,而该等定期报告以引用方式并入登记声明内,则第(Br)段不适用。
(2) 就确定《证券法》规定的任何责任而言,该等生效后的每一修正案应被视为与其中所提供的证券有关的新的登记声明,而当时发售该等证券应被视为其首次真诚发售。
(3) 以事后生效修正案的方式,将在终止发售时仍未售出的任何已登记证券从登记中删除。
(B) 以下签署的注册人承诺,为了确定证券法项下的任何责任,注册人根据交易法第13(A)或15(D)条提交的每一份年度报告(以及根据交易所法案第15(D)条提交的每一份员工福利计划年度报告(如适用),通过引用纳入注册说明书中,应被视为与其中提供的证券有关的新注册声明,届时发行该等证券,应视为首次善意发行。
(C) 对于根据证券法产生的责任的赔偿可能允许注册人的董事、高级管理人员和控制人根据前述条款或其他规定予以赔偿,注册人已被告知,委员会认为这种赔偿违反证券法 所表达的公共政策,因此无法执行。如果该董事、高级职员或控制人就正在登记的证券提出赔偿要求,则除非注册人的律师认为该问题已通过控制先例解决,否则注册人将对此类责任提出赔偿要求(登记人支付的费用除外)。向具有适当司法管辖权的法院提交此类赔偿是否违反《证券法》所述公共政策的问题 ,并将以此类发行的最终裁决为准。
签名
根据修订后的1933年证券法的要求,注册人索尼集团公司证明其有合理的 理由相信其符合提交S-8表格的所有要求,并已于2022年11月10日在日本正式促使本注册声明 由其正式授权的签署人代表其签署。
索尼 集团公司 | ||
发信人: | /s/ 安部和志 | |
和志 安贝 高级执行副总裁总裁,公司高管 主管人力资源和一般事务的主管 |
授权书
我们,以下签署的索尼集团公司(“公司”)董事和高级管理人员,特此分别组成 ,并任命各自为我们真正和合法的代理人和代理人的Kazushi Ambe、Hiroki Totoki和Mark E.Khalil,以我们的名义和代表我们以董事和高级管理人员的身份进行任何和所有的行为和事情,并以下列身份为我们和以我们的名义签立任何和所有文书,上述律师和代理人或他们中的任何人可能认为必要或 使所述公司能够遵守1933年证券法,经修订的(《证券法》) 以及美国证券交易委员会的任何规则、法规和要求,与公司的S-8表格注册声明 相关,具体包括但不限于,以下列身份代表我们或我们中的任何人签名的权力和授权,对本协议的任何和所有修订(包括生效后的修订);我们在此批准并确认所有上述代理人和代理人或他们中的任何一人将凭借本授权书或导致本授权书的行为。 本授权书可以签署多份副本,每份副本应视为正本,但这些副本合在一起将构成一份文书。
根据证券法的要求,自2022年11月10日起,本注册声明已由下列人员以指定的 身份签署。
名字 | 标题 | |
/s/ 吉田贤一郎 | 董事长总裁和首席执行官、代表公司首席执行官兼董事会成员 | |
吉田贤一郎 | ||
/s/ Hiroki Totoki | 执行 总裁代表兼首席财务官、代表公司首席执行官, 董事会成员
| |
Hiroki Totoki | ||
/s/ Shuzo Sumi | 董事会主席 | |
住友修三 | ||
/s/ 服中佳彦 | 董事会副主席 | |
服中义彦 | ||
/s/ Tim Schaaff | 董事会成员 | |
蒂姆·沙夫 |
/s/ 大冈俊子 | 董事会成员 | |
大冈俊子 | ||
/s/ 秋山佐纪 | 董事会成员 | |
秋山佐纪 | ||
/s/ 温迪·贝克尔 | 董事会成员 | |
温迪·贝克尔 | ||
/s/ 岸上惠子 | 董事会成员 | |
岸上惠子 | ||
小约瑟夫·A·克拉夫特 | 董事会成员 | |
小约瑟夫·A·克拉夫特 | ||
/s/ 马克·E·哈利勒 | 索尼集团公司高级副总裁总裁;美国索尼公司总裁和总法律顾问;索尼电子公司执行副总裁总裁和总法律顾问;授权代表 | |
马克·E·哈利勒 |