美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Moderna公司 [MRNA3 ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/09/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 11/09/2022 | M(1) | 522 | A | $0 | 1,626,322 | D | |||
普通股 | 11/10/2022 | S(2) | 231 | D | $165.5895 | 1,626,091 | D | |||
普通股 | 4,116 | I | 作者:瓦尔哈拉有限责任公司 | |||||||
普通股 | 151,933 | I | 按信任度(3) |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
限售股单位 | $0 | 11/09/2022 | M(1) | 522 | (4) | (4) | 普通股 | 522 | $0 | 4,701 | D |
答复说明: |
1.限制性股票单位按一对一方式转换为普通股。 |
2.表示报告人需要出售的股份数量,以支付与归属RSU有关的预扣税款义务。这些销售由发行人根据其股权激励计划进行的选举授权,要求满足预扣税义务,由“出售以覆盖”交易提供资金,并不代表报告人的可自由支配交易。 |
3.这些股份由霍格博士的配偶和子女的信托基金直接拥有,霍格博士的配偶是该信托基金的受托人。报告人放弃第16条规定的这些证券的实益所有权,但如有金钱上的利益,则不在此限,本报告不应被视为承认报告人就第16条或任何其他目的而言是此类证券的实益拥有人。 |
4.受此限制性股票单位奖励的股份的25%于2022年2月9日归属,其余部分归属于此后的十二(12)等额季度分期付款。 |
/s/Brian Sandstrom,作为事实律师 | 11/14/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |