SEC FORM 4

美国证券交易委员会表格 4

表格 4

美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条

监察员批准

监察员编号：			3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数：			0.5

如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。参见指令 1 (b)。

1。举报人的姓名和地址^*

班塞尔·斯蒂芬妮

（最后）

（第一）

（中间）

C/O MODERNA, INC.

200 个科技广场

（街）

剑桥

02139

（城市）

（州）

（压缩）

2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Moderna, Inc. [MRNA ]

5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）

X	董事	10% 所有者
X	军官（请在下面给出标题）	其他（请在下方指定）
	首席执行官

3。最早交易日期（月/日/年）
11/09/2022

4。如果是修订，则为原始提交日期（月/日/年）

6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）

X	由一名申报人提交的表格
	由多个申报人提交的表格

表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。视作执行日期，如果有（月/日/年）	3。交易代码（Instr. 8)		4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5)			5。申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4)	6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4)	7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
1。证券标题（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。视作执行日期，如果有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5。申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4)	6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4)	7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
普通股	11/09/2022		M⁽¹⁾		40,000	A	$0.99	5,451,946	D
普通股	11/09/2022		S⁽¹⁾		4,552	D	$163.4⁽²⁾	5,447,394	D
普通股	11/09/2022		S⁽¹⁾		7,994	D	$164.13⁽³⁾	5,439,400	D
普通股	11/09/2022		S⁽¹⁾		4,987	D	$165.44⁽⁴⁾	5,434,413	D
普通股	11/09/2022		S⁽¹⁾		14,255	D	$166.28⁽⁵⁾	5,420,158	D
普通股	11/09/2022		S⁽¹⁾		5,112	D	$167.37⁽⁶⁾	5,415,046	D
普通股	11/09/2022		S⁽¹⁾		2,200	D	$168.3⁽⁷⁾	5,412,846	D
普通股	11/09/2022		S⁽¹⁾		900	D	$169.15⁽⁸⁾	5,411,946	D
普通股	11/10/2022		M⁽¹⁾		40,000	A	$0.99	5,451,946	D
普通股	11/10/2022		S⁽¹⁾		200	D	$162.25⁽⁹⁾	5,451,746	D
普通股	11/10/2022		S⁽¹⁾		12,800	D	$164.02⁽¹⁰⁾	5,438,946	D
普通股	11/10/2022		S⁽¹⁾		12,600	D	$165.28⁽¹¹⁾	5,426,346	D
普通股	11/10/2022		S⁽¹⁾		6,800	D	$166.7⁽¹²⁾	5,419,546	D
普通股	11/10/2022		S⁽¹⁾		6,114	D	$167.53⁽¹³⁾	5,413,432	D
普通股	11/10/2022		S⁽¹⁾		1,486	D	$168.49⁽¹⁴⁾	5,411,946	D
普通股	11/10/2022		S⁽¹⁵⁾		10,000	D	$164.43	6,634,880	I	见脚注⁽¹⁶⁾
普通股								9,050,372	I	见脚注⁽¹⁷⁾

表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3)	2。衍生证券的转换价或行使价	3。交易日期（月/日/年）	3A。视作执行日期，如果有（月/日/年）	4。交易代码（Instr. 8)		5。收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4)		8。衍生证券的价格（Instr. 5)	9。在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4)	10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4)	11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
1。衍生证券的标题（Instr. 3)	2。衍生证券的转换价或行使价	3。交易日期（月/日/年）	3A。视作执行日期，如果有（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	标题	股份数量或数量	8。衍生证券的价格（Instr. 5)	9。在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4)	10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4)	11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
股票期权（买入权）	$0.99	11/09/2022		M⁽¹⁾			40,000	⁽¹⁸⁾	08/19/2023	普通股	40,000	$0	2,627,155	D
股票期权（买入权）	$0.99	11/10/2022		M⁽¹⁾			40,000	⁽¹⁸⁾	08/19/2023	普通股	40,000	$0	2,587,155	D

回复解释：

1。所报告的交易是根据2018年12月28日通过的第10b5-1条交易计划进行的，该计划最近一次修订于2022年3月15日，发行人于2022年5月24日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告对此进行了进一步描述。

2。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从162.74美元到163.74美元不等。根据要求，可以向美国证券交易委员会工作人员提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。

3.第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从163.75美元到164.69美元不等。根据要求，可以向美国证券交易委员会工作人员提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。

4。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从164.83美元到165.81美元不等。根据要求，可以向美国证券交易委员会工作人员提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。

5。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从165.85美元到166.84美元不等。根据要求，可以向美国证券交易委员会工作人员提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。

6。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从166.86美元到167.86美元不等。根据要求，可以向美国证券交易委员会工作人员提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。

7。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从167.87美元到168.85美元不等。根据要求，可以向美国证券交易委员会工作人员提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。

8。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票以多笔交易出售，价格从168.89美元到169.52美元不等。根据要求，可以向美国证券交易委员会工作人员提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。

9。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从161.89美元到162.61美元不等。根据要求，可以向美国证券交易委员会工作人员提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。

10。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从163.73美元到164.33美元不等。根据要求，可以向美国证券交易委员会工作人员提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。

11。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从164.80美元到165.80美元不等。根据要求，可以向美国证券交易委员会工作人员提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。

12。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从165.89美元到166.74美元不等。根据要求，可以向美国证券交易委员会工作人员提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。

13。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从166.95美元到167.63美元不等。根据要求，可以向美国证券交易委员会工作人员提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。

14。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从168.08美元到168.87美元不等。根据要求，可以向美国证券交易委员会工作人员提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。

15。此次出售是根据2018年12月18日通过并于2019年9月16日修订的第10b5-1条交易计划进行的。

16。这些股份由OCHA有限责任公司（“OCHA”）直接拥有。申报人是人道协调厅的大股权持有人和唯一的管理成员。申报人否认第16条对这些证券的实益所有权，除非他在这些证券中拥有金钱权益（如果有），并且本报告不应被视为承认申报人是第16条或任何其他目的的此类证券的受益所有人。

17。这些股份由波士顿生物技术风险投资有限责任公司（“波士顿生物技术”）直接拥有。申报人是波士顿生物科技公司的多数股权持有人和唯一的管理成员。申报人否认第16条对这些证券的实益所有权，除非他在这些证券中拥有金钱权益（如果有），并且出于第16条或任何其他目的，本报告不应被视为承认申报人是此类证券的受益所有人。

18。此期权完全归属且可行使。

	/s/ Brian Sandstrom，作为事实上的律师	11/14/2022
	** 举报人签名	日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交，看到指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足，看到程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。