90724-P2 11/22
依据第424(B)(3)条提交
注册号码333-253996
西部资产抵押贷款机会基金公司。
日期为2022年11月10日的
补充信息声明日期:2021年5月4日
自本补编之日起生效,下列补充,在与之不一致的范围内,取代了基金补充资料说明(SAI?)中题为基金管理的章节:
赛
从SAI第30页开始的董事会列表中包含的信息被完全删除,替换如下:
姓名、地址(1)和 出生年份 |
担任的职位 带着基金 |
任期 办公室和 长度 时间 服侍 |
过去五年的主要职业 |
数量 中的投资组合 基金 复杂** 监管者 董事 |
其他 董事职位 持有者: 董事 | |||||
感兴趣董事*: | ||||||||||
简·托拉斯,终审法院 生于1962年 |
董事董事长、总裁、首席执行官 | 自.以来 2015 第II类 |
高级副总裁,富兰克林邓普顿基金董事会管理公司(自2020年起);与伦敦积金局或其附属公司相关的130只基金的管理人员和/或受托人/董事(自2015年以来);总裁兼首席执行官(自2015年以来);曾任董事高级董事(2018年至2020年)和董事高级董事(2016年至2018年);高级副总裁(自2015年起) |
130 | 无 | |||||
非权益董事: | ||||||||||
罗伯特·D·阿德恩 生于1950年 |
董事,提名、审计、薪酬、定价和估值委员会成员,以及合规联络人 | 自.以来 2015 第III类 |
西北大学凯洛格商学院争议解决研究中心咨询委员会成员(2002至2016);曾任BP PLC负责西半球事务的副总法律顾问(1999至2001);Amoco Corporation负责公司、化学品、炼油和营销事务及特殊任务的副总法律顾问(1993至1998)(Amoco于1998年与英国石油公司合并,成立BP PLC) | 20 | 无 |
姓名、地址(1)和 出生年份 |
担任的职位 带着基金 |
任期 办公室和 长度 时间 服侍 |
过去五年的主要职业 |
数量 中的投资组合 基金 复杂** 监管者 董事 |
其他 董事职位 持有者: 董事 | |||||
卡罗尔·L·科尔曼 生于1946年 |
董事,提名、审计和薪酬委员会成员,定价和估值委员会主席 | 自.以来 2010 第I类 |
总裁,科尔曼咨询公司(咨询) | 20 | 无 | |||||
Daniel·P.克罗宁 生于1946年 |
董事,审计、薪酬、定价和估值委员会成员,提名委员会主席 | 自.以来 2010 第I类 |
退休,原辉瑞副总法律顾问。(2004年以前及以后) | 20 | 无 | |||||
保罗·M·库奇 生于1941年 |
董事,提名、审计、定价和估值委员会成员,薪酬委员会主席 | 自.以来 2010 第I类 |
曾任德鲁大学法语和意大利语荣誉退休教授(自2014年起),总裁副院长、文学院院长(1984年至2009年),法语和意大利语教授(2009年至2014年) | 20 | 无 | |||||
艾琳·A·卡默里克 生于1958年 |
董事首席独立董事,提名、薪酬、定价、估值和审计委员会成员 | 自.以来 2013 第III类 |
治理合伙人有限责任公司(咨询公司)首席执行官(自2015年起);全国公司董事董事会领导研究员(自2016年起,自2019年起获得董事资格证书)和NACD 2022 董事称号100荣誉;乔治敦大学法律中心兼职教授(自2021年起);芝加哥大学法学院兼职教授(自2018年起);爱荷华大学法学院兼职教授(自2007年起);曾任Press Ganey Associates(医疗保健信息学公司)首席财务官(2012年至2014年);管理董事和首席财务官,胡利汉·罗基(国际投资银行)和总裁,胡利汉·罗基基金会(2010年至2012年) | 20 | 董事,Valic Company I(自2022年10月起);ACV Auctions Inc.的董事(自2021年起);Hochschild Mining plc(贵金属公司)(自2016年起);联合银行的董事(自金融服务公司)(自2007年起) | |||||
妮莎·库马尔 1970年出生 |
董事,提名、薪酬、定价和估值委员会成员,审计委员会主席 | 自.以来 2019 第II类 |
管理董事以及Greenbriar Equity Group LP的首席财务官和首席合规官(自2011年起);曾任Rent the Runway,Inc.的首席财务官兼首席行政官(2011年); 时代华纳公司的子公司美国在线有限责任公司执行副总裁兼首席财务官(2007年至2009年),外交关系委员会成员 | 20 | 印度基金公司的董事(自2016年以来);之前为安本收入信贷战略基金的董事(2017年至2018年);以及亚洲老虎基金公司的董事(2016年至2018年) |
* | Trust女士是1940年法案中界定的利害关系人,因为她是LMPFA及其某些附属机构的官员。 |
(1) | 除非另有说明,否则上述人士的营业地址为基金主席,邮编:10018,纽约第八大道620号47楼,富兰克林邓普顿。 |
(2) | 术语基金复合体指的是两家或两家以上注册的投资公司: |
(a) | 出于投资和投资者服务的目的,以关联公司的身份向投资者展示自己;或 |
(b) | 有共同的投资顾问,或投资顾问是任何其他注册投资公司的投资顾问的关联人。 |
完全删除SAI第32页第二段中对每个董事 属性的描述,替换如下:
除了上表中提供的信息,每个董事还具备以下属性:阿格德恩先生,商业和法律专业经验;科尔曼女士,顾问和投资专业经验;克罗宁先生,法律和管理经验;库奇先生,大学教授经验和学术院长领导经验;卡默里克女士,商业和金融经验,包括财务报告,以及作为高度监管的金融服务公司的董事会成员经验;Kumar女士具有担任其他公司首席财务官的财务和会计经验,以及担任私募股权基金董事会成员的经验;Trust 女士拥有以下特质:作为高管和投资组合经理的投资管理和风险监督经验,以及在Franklin Templeton及其附属实体中的领导角色。对董事的资格、属性和 技能的提及是根据美国证券交易委员会的要求,并不构成对董事会或任何董事的否认具有任何特殊专业知识或经验,且不应因此对任何该等 人士或董事会施加任何更大的责任或责任。
完全删除SAI第33页上董事会职责下的第六段,替换如下:
董事会目前由七名 名董事组成,其中六名为独立董事。简·托拉斯担任董事会主席。托拉斯女士是该基金的一名利益相关者。任命Trust女士为主席反映了董事会相信,她的经验、对基金的熟悉程度日常工作运营和接触负责基金管理和运营的人员使董事会能够深入了解基金的业务和活动,并通过她获得适当的行政支持,促进有效地制定会议议程,以满足基金的业务、法律和其他需求,并 董事会会议的有序进行。卡默里克是董事的首席独立董事。董事长与牵头的独立董事协商制定董事会会议议程,并主持董事会的所有会议。独立董事负责人 除其他外,担任独立董事执行会议的主席,担任独立董事的发言人,并在董事会会议之间担任独立董事与基金管理层之间的联络 。这个
独立董事定期在管理层在场的情况下召开会议,并由独立法律顾问提供建议。董事会亦已根据基金的规模及复杂性、独立董事的数目(占董事会成员的绝对多数)及董事会的一般监督责任,决定上文所述的领导架构是适当的。董事会亦相信其领导架构不仅有助管理层(包括西部资产及西部资产有限公司、基金的子顾问)有秩序及有效率地向独立董事提供资讯,亦可加强独立及有秩序地履行其职责。
审计委员会第33页上的审计委员会下的信息被完全删除,替换如下:
基金审计委员会完全由所有独立董事组成。审计委员会的成员是MSES。Colman、Kamerick和Kumar以及Agdern、Cronin和Cucchi先生。库马尔女士担任审计委员会主席,并已被审计委员会确定为审计委员会财务专家。审计委员会的主要职能是:(A)监督基金的审计范围、基金的会计和财务报告政策和做法及其内部控制,并提高审计职能的质量和客观性;(B)批准基金的独立注册会计师事务所的遴选、委任、保留或终止,以及批准其薪酬,并向独立董事建议(该词见审计委员会章程) 供他们批准;及(C)批准基金的独立注册会计师事务所向基金及若干其他人士提供的所有审计及准许的非审计服务。审计委员会在截至2021年12月31日的财政年度内召开了五次会议。审计委员会根据董事会通过和批准的书面章程运作,该章程的副本可在基金网站上查阅,网址为: Www.franklintempleton.com/investments/options/closed-end-funds并点击该基金的名称。
完全删除SAI第34-35页提名委员会下的信息 ,替换如下:
基金的提名委员会由所有独立董事组成,其主要职能是挑选和提名 候选人当选为基金董事。Colman、Kamerick和Kumar以及Agdern、Cronin和Cucchi先生。克罗宁先生担任提名委员会主席。提名委员会可按其认为适当的方式考虑股东推荐的被提名者。希望推荐被提名人的股东应向基金秘书提交建议,其中包括与该人有关的所有信息,这些信息必须在董事选举的委托书征集中披露。推荐必须附有个人的书面同意,如果由董事会提名参加选举,如果由股东选举,则担任职务。提名委员会在截至2021年12月31日的财年中举行了四次会议。提名委员会根据董事会通过和批准的书面章程运作,该章程的副本可在基金网站上查阅,网址为Www.franklintempleton.com/investments/options/closed-end-funds并点击该基金的名称。
提名委员会通过其联系人网络确定潜在的被提名者,并酌情聘请专业猎头公司。提名委员会开会讨论和审议这些候选人的资格,然后以多数票选出候选人。提名委员会尚未确定其认为一名或多名基金董事必须具备的特定素质或技能(适用法律、法规或上市标准可能要求的任何素质或技能除外)。但是, 如《提名委员会章程》所述,在评价一人为基金董事潜在被提名人时,被提名委员会可考虑其认为相关的任何其他因素,包括下列因素:
| 不论该人是否1940年法令所界定的利害关系人,以及该人 是否根据适用的法律和条例有资格担任基金的董事人员; |
| 此人是否与基金管理公司、基金投资管理人、基金服务提供者或其关联公司有任何可能损害其独立性的关系,如任何业务、财务或家庭关系; |
| 无论此人是否在相互竞争的金融服务组织或其相关共同基金集团的董事会中任职,或以其他方式隶属于这些组织或其相关共同基金集团; |
| 该人是否愿意、是否愿意并有能力为履行基金董事的职责而投入必要的时间; |
| 该人可对董事会和基金作出的贡献(或,如该人以前曾担任基金的董事成员,则指该人在其上一届任期内对董事会作出的贡献),并考虑该人的商业和专业经验、教育程度和委员会认为有关的其他因素; |
| 该人的品格和诚信;以及 |
| 人员的选择和提名是否符合基金退休政策的要求。 |
此外,基金已采纳董事资格要求, 可在基金附例中找到,并适用于所有可能被提名或当选为董事的董事,除非当时在任的董事会过半数成员决议决定,未能满足特定资格要求不会构成不适当的冲突或阻碍个人履行董事职责的能力或董事之间或董事与董事会之间的信息自由流动。资格要求包括:(I)经验要求;(Ii)在其他董事会任职的限制;以及(Iii)性格和体能要求。提名委员会自行决定个人 是否符合这些条件。
提名委员会没有正式的多样性政策 在确定潜在的董事被提名人时考虑多样性,但在评估潜在的董事会成员被提名人时可能会考虑专业经验、教育程度和技能的多样性。
完全删除SAI第35页定价和估值委员会下的信息,替换如下:
本基金的定价及估值委员会由所有独立董事组成。定价和估价委员会的成员为MSES。Colman、Kamerick和Kumar以及Agdern、Cronin和Cucchi先生。科尔曼女士担任基金定价和估值委员会主席。定价和估值委员会的主要职能是根据基金通过的适用法律、监管指导和适用政策和程序,协助董事会监督投资组合证券的估值过程。定价和估值委员会在截至2021年12月31日的财年期间举行了四次会议。
完全删除SAI第35页薪酬委员会下的信息 ,替换如下:
基金的薪酬委员会完全由所有独立成员组成。投资委员会的成员是MSE。Colman、Kamerick和Kumar以及Agdern、Cronin和Cucchi先生。库奇先生担任基金赔偿委员会主席。薪酬委员会的主要职能是就独立董事在董事会及董事会委员会的服务提出适当的薪酬建议。薪酬委员会在截至2021年12月31日的财年期间召开了一次会议。 薪酬委员会根据董事会通过和批准的书面章程运作,该章程的副本可在基金的网站上查阅: Www.franklintempleton.com/investments/options/closed-end-funds并点击该基金的名称。
将完全删除SAI第36页管理人员的安全所有权下包含的信息,如下所示:
下表提供了截至2021年12月31日每个董事和董事提名人实益拥有的股权证券的美元范围 的信息:
董事/提名人姓名 |
美元区间(1)关于公平的基金内的证券 | 合计美元范围(1)股票证券部在董事/被提名者监管的所有基金中在投资公司家族中(2) | ||||||
无利害关系的董事 |
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罗伯特·D·阿德恩 |
C | C | ||||||
卡罗尔·L·科尔曼 |
C | E | ||||||
Daniel·P.克罗宁 |
C | E | ||||||
保罗·M·库奇 |
A | C | ||||||
威廉·R·哈钦森(3) |
D | E | ||||||
艾琳·A·卡默里克 |
B | E | ||||||
妮莎·库马尔 |
A | A | ||||||
介入性定向器 |
||||||||
简·E·托拉斯 |
A | E |
(1) | The dollar ranges are as follows: A = None; B = $1-$10,000; C = $10,001-$50,000; D = $50,001-$100,000; E = Over $100,000. |
(2) | 投资公司家族是指任何两家或两家以上的注册投资公司,它们共享同一投资顾问或主承销商,或以关联公司的身份向投资者展示自己,以便进行投资和提供投资者服务。 |
(3) | Hutchinson先生于2022年10月28日去世,自该日期起不再是董事会成员。 |
截至2022年9月1日,基金的代名人、董事和高级职员作为一个集团 实益拥有不到1%的基金普通股流通股。
董事或董事被提名人不是1940年法案所界定的基金的利害关系人,据基金所知,董事的任何直系亲属在基金的投资顾问或直接或间接控制、控制或与富兰克林资源公司共同控制的任何 个人或实体(基金除外)中均无任何权益。
完全删除SAI第37页董事薪酬下包含的信息,替换如下:
根据联邦证券法,就会议而言,基金须向股东提供有关基金及LMPFA所建议的其他投资公司向董事支付薪酬的资料。下表提供了基金在截至2021年12月31日的财政年度内向每个董事支付的补偿金额以及在截至2021年12月31日的日历年度内支付给每个董事的总补偿金额。下列董事为基金核数委员会、提名委员会、薪酬委员会、定价委员会及估值委员会成员,以及由LMPFA提供意见的若干其他投资公司的董事会委员会成员。因此,表中所列数额包括在所有此类 委员会任职的报酬。该基金并不向董事提供任何退休金或退休福利。此外,基金在2021年12月31日终了的财政年度内没有向信托女士支付报酬,她是1940年法令所界定的利害关系人。
董事姓名或名称 |
合计补偿来自财政基金Year Ended 12/31/21 ($) | 总补偿来自基金与基金综合体(1) 用于截至21/12/31的历年(元) | ||||||
董事职位(2) |
||||||||
罗伯特·D·阿德恩 |
7,506 | 284,000 | ||||||
卡罗尔·L·科尔曼 |
8,045 | 304,000 | ||||||
Daniel·P.克罗宁 |
7,911 | 299,000 | ||||||
保罗·M·库奇 |
7,506 | 284,000 | ||||||
威廉·R·哈钦森(3) |
8,988 | 341,000 | ||||||
艾琳·A·卡默里克 |
8,449 | 319,000 | ||||||
妮莎·库马尔 |
7,506 | 284,000 |
(1) | ?基金综合体是指两只或两只以上基金(注册人是系列公司,或注册人的独立投资组合),向投资者表明自己是关联公司,用于投资和投资者服务,或有共同的投资顾问,或有一名投资顾问是任何其他基金的投资顾问的关联人。 |
(2) | 每个董事目前在本基金建筑群中拥有20个投资公司董事职位。 |
(3) | Hutchinson先生于2022年10月28日去世,自该日期起不再是董事会成员。 |
未在此定义的大写术语具有招股说明书中赋予它们的含义。