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Maxeon Solar Technologies宣布2022年第三季度财务业绩

--取得关键的分布式发电和公用事业规模的里程碑--
--美国制造业计划接近关键选址和融资里程碑--


新加坡，2022年11月11日-全球太阳能创新和渠道领导者美盛太阳能科技有限公司(纳斯达克：MAXN)(以下简称“美盛”或“本公司”)今天公布了截至2022年10月2日的第三季度财务业绩。

Maxeon的临时首席执行官Mark Babcock指出：“Maxeon提供了与指导一致的第三季度财务业绩，并在我们的分布式发电(DG)和公用事业规模业务中实现了关键的战略里程碑。在欧洲，DG公布了又一个创纪录的季度，销量、收入和面板产品以外的贡献。这些因素推动了公司整体财务业绩的改善，业务轨迹预计将促进第四季度的整体盈亏平衡毛利率。DG业务还在美国执行了战略扩张计划，预计将帮助Maxeon明年实现整体盈利。具体地说，我们与我们的新住宅合作伙伴Greentech Renewables获得了第一批预订。“

在谈到公用事业规模的业务时，Babcock补充说：“北美公用事业规模的业务继续扩大出货量，每天从墨西哥向我们在美国的客户交付多批货物，我们的马来西亚PERC电池制造厂的产能现已超过1千兆瓦。我们相信，2023年完成我们的全部产能提升，并过渡到我们更高的ASP合同积压，将有意义地提高这项业务的盈利能力。“

Babcock接着说：“我们的团队执行得很好，我们对在2023年实现我们的长期财务模式的轨迹感到兴奋。随着我们对这一转型的视线变得更加清晰，我们正在加快2024至2026年的主要增长计划，包括背线增长和EBITDA扩张。在DG，我们希望在下个季度发货我们的第一批存储单元。在公用事业规模方面，我们正在接近我们拟议的3千兆瓦美国电池和模块设施的关键选址和能源部贷款担保计划办公室的里程碑。总而言之，我们相信我们处于一个极好的位置，可以在2023年之后继续我们的增长轨迹。

选定的第三季度未经审计的财务摘要
(单位为千，不包括发货量)
2022财年第三季度
2022财年第二季度
2021财年第三季度
出货量，以兆瓦为单位605 521 566 
收入
$275,449 $238,080 $220,488 
毛损(1)
(15,747)(39,324)(16,708)
公认会计准则运营费用
41,196 35,701 32,639 
GAAP股东应占净亏损(1)
(44,691)(87,920)(65,363)
资本支出16,110 18,231 54,140 


    
其他财务数据(1)、(2)
(单位：千)2022财年第三季度2022财年第二季度2021财年第三季度
非公认会计准则总亏损$(15,492)$(23,905)$(16,353)
非公认会计准则运营费用34,651 30,162 29,678 
调整后的EBITDA(3)
(34,501)(36,833)(36,991)
(1)公司的GAAP和非GAAP结果受到某些项目的影响。请参阅下面的“影响GAAP和非GAAP结果的补充信息”。
(2)公司对非GAAP财务信息的使用，包括与美国GAAP的对账，在下面的“非GAAP财务措施的使用”一节中提供。
(3)截至2021年10月3日止三个月的经调整EBITDA并不包括未合并投资者的权益亏损的权益调整及该等权益投资的相关收益。有关调整后EBITDA与公认会计准则截至2021年10月3日止三个月净亏损的对账，请参阅我们于2021年11月17日随美国证券交易委员会提供的6-K表格。
影响GAAP和非GAAP结果的补充信息
截至三个月
(单位：千)受影响的财务报表项目2022年10月2日July 3, 20222021年10月3日
高于市场的多晶硅增量成本(1)
收入成本603 3,308 11,490 
过剩多晶硅辅助销售亏损(2)
收入成本— — 7,425 
(1)指根据我们与供应商签订的长期固定供应协议(将于2023年1月终止)与市场上的多晶硅价格之间的差额乘以本季度内售出的模块数量乘以每个季度开始时的公开可获得信息。
(2)为了减少库存和改善营运资金，我们定期选择以低于我们购买价格的价格在市场上出售根据长期固定供应协议采购的多晶硅库存，从而产生亏损。由于销售是在截至2022年4月4日的三个月内承担的，因此计入了与将于随后几个季度交付的附属销售相关的确定购买承诺的损失。
2022年第四季度展望
对于2022年第四季度，公司预计会有以下结果：
(单位：百万，不包括出货量)展望
出货量，以兆瓦为单位680 - 720 MW
收入$290 - $330
毛利(亏损)(1)
$(1) - $9
非公认会计准则毛利(1)、(2)
$0 - $10
运营费用$41 ± $2
非公认会计准则运营费用(3)
$36 ± $2
调整后的EBITDA(1)、(4)
$(17) - $(27)
资本支出(5)
$16 - $20
市场外的多晶硅成本(1)
$1
(1)对毛利(亏损)、非公认会计准则毛利和调整后EBITDA的展望包括市场外的多晶硅成本。
(2)公司的非公认会计准则毛利受股票薪酬费用调整的影响。

1


    
(3)公司的非公认会计准则运营费用受到股票薪酬费用和重组费用调整的影响。
(4)由于本公司无法合理肯定地预测预付远期的重新计量损益及未合并投资者的权益损益的最终结果，故无法在没有合理努力的情况下，在经调整的EBITDA预测与最直接可比的GAAP计量之间作出协调。
(5)资本支出主要用于将我们马来西亚工厂的生产升级到Maxeon 6，为我们在美国的1.8 GW性能生产线产能购买电池和模块设备，以及开发Maxeon 7技术和运营一条试验线。我们正在评估我们的Maxeon 7产能增长计划，因此，我们之前关于改造Maxeon 3生产线的资本支出指标不再相关。
2022年第四季度的这些预期结果是初步的、未经审计的，代表了管理层可以获得的最新信息。该公司的业务展望是基于管理层对市场状况、产能、新冠肺炎疫情持续影响的不确定性以及全球经济环境的当前看法和估计。请参考下面的前瞻性陈述部分。管理层的观点和估计如有更改，恕不另行通知。
了解更多信息
Maxeon公司2022年第三季度的财务业绩和管理评论可以通过访问Maxeon公司网站投资者关系部分的财务和备案页面在Form 6-K中找到，网址是：https://corp.maxeon.com/investor-relations.。6-K表格和公司的其他文件也可以从证券交易委员会的www.sec.gov网站上获得。
电话会议详细信息

该公司将于2022年11月10日美国东部时间下午5：00/2022年11月11日新加坡时间上午6：00举行电话会议，讨论业绩并提供业务最新情况。

要加入实时电话会议，参与者必须首先在此处注册，并在此处提供拨入号码。

此次电话会议的同步网络直播将在Maxeon公司的网站上进行，网址为https://corp.maxeon.com/events-and-presentations.。网络直播重播将在Maxeon的网站https://corp.maxeon.com/events-and-presentations.上播放，为期一年

关于Maxeon太阳能技术公司
迈盛太阳能科技有限公司(纳斯达克代码：MAXN)正在为Positive ChangeTM提供动力。Maxeon总部设在新加坡，设计和制造Maxeon®和SunPower®品牌的太阳能电池板，并在100多个国家拥有销售业务，在美国以外的某些国家以SunPower品牌运营。该公司是太阳能创新领域的领先者，拥有1000多项专利和两条同类最好的太阳能电池板产品线。Maxeon产品通过1700多家值得信赖的合作伙伴和分销商组成的网络，覆盖全球屋顶和太阳能发电厂市场。作为可持续太阳能制造的先驱，Maxeon在太阳能行业拥有超过35年的历史，其技术获奖无数。有关Maxeon如何推动积极的变化TM的更多信息，请访问我们的https://www.maxeon.com/，、LinkedIn和推特@MaxeonSolar。
前瞻性陈述
本新闻稿包含符合1933年证券法(经修订)第27A节和1934年证券交易法(经修订)第21E节定义的前瞻性表述，包括但不限于：(A)我们对定价趋势、需求和增长预测的预期；(B)流行病、自然灾害或军事冲突可能对我们的业务和供应链造成的潜在中断，包括对我们产品需求的持续时间、范围和影响，乌克兰战争造成的市场中断，以及从新冠肺炎大流行中恢复的速度；(C)预期的产品推出时间和我们对斜坡、客户接受度和需求、追加销售和扩展机会的预期；(D)我们对短期和长期战略的预期和计划，包括我们预期的重点和投资领域、市场扩张、产品和技术重点以及预计的增长和盈利能力；(E)我们满足短期和长期现金需求的能力，包括我们在长期多晶硅供应协议下的义务；我们以有利条件完成股权或债券发行或融资的能力(如果有的话)，以及我们的总体流动性、巨额债务和获得额外融资的能力；(F)我们的技术展望，包括公司Maxeon 5和6、下一代Maxeon 7和Performance Line太阳能电池板的预期制造厂利用率和预期坡道和生产时间表、预期成本降低和未来

2


    
(G)我们的战略目标和计划，包括关于公司下一代技术的伙伴关系讨论，以及我们与现有客户、供应商和合作伙伴的关系，以及我们实现和维护它们的能力；(H)我们对未来业绩的预期，以及我们销售渠道中合同订单、预订、积压和管道产生的收入；(I)我们2022财年第四季度的指导，包括发货量、收入、毛利润、非GAAP毛利、运营费用、非GAAP运营费用、调整后的EBITDA、资本支出、市场外多晶硅成本和相关假设；以及(J)我们预计的实际税率和与我们的递延税项资产相关的估值免税额的变化。

前瞻性陈述还可以用“可能”、“将”、“目标”、“预期”、“预期”、“未来”、“打算”、“计划”、“相信”、“估计”等术语加以识别。除其他外，本新闻稿中管理层的引述以及Maxeon的运营和业务展望包含前瞻性陈述。

这些前瞻性陈述是基于我们目前的假设、预期和信念，涉及大量风险和不确定因素，可能会导致结果、业绩或成就与这些前瞻性陈述明示或暗示的内容大不相同。这些陈述并不是对未来业绩的保证，可能存在一些风险。读者不应过分依赖这些前瞻性陈述，因为不能保证它们所依据的计划、倡议或期望一定会发生。可能导致或促成这种差异的因素包括但不限于：(1)执行对我们的战略计划至关重要的交易方面的挑战，包括监管和其他可能出现的挑战；(2)我们的流动性、巨额债务、产生债务的条款和条件，以及为我们的项目、客户和运营获得额外融资的能力；(3)我们管理供应链成本增加和运营费用的能力；(4)我们的运营和供应链可能因以下原因而中断：(1)供应商运营设施的损坏或毁坏、招聘或保留关键人员的困难、流行病、自然灾害，包括新冠肺炎疫情或乌克兰战争的影响；(5)我们管理主要客户和供应商的能力；(6)我们持续研发工作的成功以及我们将新产品和服务商业化的能力，包括通过战略合作伙伴关系开发的产品和服务；(7)太阳能和一般能源行业的竞争，以及销售价格和能源批发价格的下行压力，包括通胀、经济衰退和汇率对客户需求的影响；(8)监管和公共政策的变化, 包括关税的征收和适用性；(9)我们遵守各种免税期要求的能力，以及影响到推广使用太阳能的经济激励措施的可用性以及税收激励措施或征税的可得性的监管变化或发现；(10)我们经营业绩和经营所用外币的波动；(11)适当调整我们的制造产能规模或延迟扩大我们的制造能力，并遏制可能出现的制造和物流困难；(12)由于新冠肺炎扩散、乌克兰战争、经济衰退和环境灾难等因素对客户需求和销售计划的意外影响；(13)管理我们的收购、合资企业和合作伙伴关系的挑战，包括我们成功管理收购资产和供应商关系的能力；(14)证券或行业分析师对我们季度指引的反应，与我们的经营业绩结合在一起，可能会导致他们停止发布有关我们的研究或报告，或对他们对我们普通股的推荐产生不利影响，这可能对我们普通股的市场价格和股票交易量产生负面影响；以及(15)我们的诉讼活动或其他纠纷导致的不可预测的结果。关于这些影响我们业务的因素和其他风险的详细讨论包括在我们不时提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的文件中，包括我们最近提交给美国证券交易委员会(SEC)的20-F表格报告，特别是在“风险因素”标题下。这些文件的副本可以从美国证券交易委员会网站www.sec.gov在线获得。, 或在我们投资者关系网站的美国证券交易委员会备案部分，网址为https://corp.maxeon.com/investor-relations.本新闻稿中的所有前瞻性陈述都是基于我们目前掌握的信息，我们没有义务根据新信息或未来事件更新这些前瞻性陈述。

3


    
非公认会计准则财务计量的使用
我们呈列若干非GAAP计量，例如非GAAP总亏损、非GAAP营运开支及扣除利息、税项、折旧及摊销前收益(“EBITDA”)，以补充我们根据GAAP呈列的综合财务业绩。非公认会计准则的毛损定义为不包括基于股票的补偿的毛损。非GAAP营业费用被定义为不包括基于股票的薪酬和重组费用的营业费用。
我们认为，非GAAP总亏损、非GAAP运营费用和调整后的EBITDA通过剔除管理层认为不能代表我们持续运营的项目，从而为管理层对公司持续运营业绩的看法和评估提供了更大的透明度，并可能扭曲我们的长期运营趋势。我们相信，这些措施有助于在一致的基础上增强我们在不同报告期内的运营结果与我们的竞争对手的可比性，有别于上文所述的与公司核心业务不常见或无关的项目。我们还在内部使用这些非GAAP衡量标准来评估我们的业务、财务业绩以及当前和历史结果，以及用于战略决策和预测未来结果。鉴于我们使用非公认会计准则衡量标准，我们认为这些衡量标准对于投资者从管理层的角度理解我们的经营业绩可能很重要。这些非GAAP衡量标准既不是根据GAAP编制的，也不打算替代GAAP财务数据，应与GAAP衡量标准一起审查，并可能与其他公司使用的非GAAP衡量标准不同。

如“非GAAP财务计量的对账”一节所述，非GAAP财务计量中的每个非GAAP财务计量在计算非GAAP计量时不包括以下一个或多个项目：
·基于股票的薪酬支出。股权薪酬主要涉及股权激励奖励。基于股票的薪酬是一种非现金支出，它依赖于难以预测的市场力量，不包括在非GAAP总亏损、非GAAP运营费用和调整后EBITDA中。管理层认为，这次股票薪酬费用的调整为投资者提供了衡量我们核心业绩的基础，包括将我们的业绩与其他公司的业绩进行比较的能力，而不会出现股票薪酬造成的期间之间的变异性。
·重组费用和费用。我们产生重组费用和与重组计划有关的费用，这些重组计划旨在根据我们的全球战略重新调整资源，并改善其整体运营效率和成本结构。重组费用和费用不包括在非公认会计准则运营费用和调整后的EBITDA中，因为它们不被视为核心运营活动。尽管我们参与了重组活动和倡议，但过去的活动一直是基于一套独特的业务目标的离散事件。因此，管理层认为，从我们的非公认会计准则财务指标中剔除重组费用和费用是适当的，因为它们不能反映持续的经营结果，这些费用也不有助于对我们过去的经营业绩进行有意义的评估。
·重新计量预付远期和实物交割远期损失。这与私人协商的预付远期和实物交割交易的按市值计价公允价值重新计量有关。这些交易是与2020年7月17日发行2025年到期的6.50%绿色可转换优先债券有关的，本金总额为2亿美元。预付远期于每个报告期末按公允价值重新计量，公允价值变动计入收益。预付远期的公允价值主要受公司股价的影响。实物交割远期于2020年9月29日票据估值期结束时重新计量至公允价值，并于重新计量后重新分类为权益，其后不会重新计量。远期实物交割的公允价值主要受公司股价的影响。调整后的EBITDA不计入预付远期和实物交割远期的重新计量亏损，因为它不被视为核心经营活动。因此，管理层认为，将按市值计价的调整从我们的调整后EBITDA中剔除是合适的，因为它不能反映持续的经营业绩，亏损也不有助于对我们过去的经营业绩进行有意义的评估。
·未合并投资的损失(收入)和相关收益的权益。这涉及我们的未合并股权投资环盛合资公司的亏损(收益)和该等投资的收益。这不包括在我们调整后的EBITDA财务指标中，因为它本质上是非现金的，不能反映我们的核心运营业绩。因此，管理层认为，排除这类费用是适当的，因为它们不有助于对我们的业绩进行有意义的评估。


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·与解决价格上涨纠纷有关的损失。这涉及与一家多晶硅供应商就我们长期、坚定的多晶硅供应协议所产生的价格上升纠纷达成和解而产生的损失。这不包括在我们调整后的EBITDA财务指标中，因为它是非经常性的，不能反映持续的经营业绩。因此，管理层认为排除这类费用是适当的，因为亏损不有助于对我们过去的经营业绩进行有意义的评估。
非公认会计准则财务指标的对账
截至三个月
(单位：千)2022年10月2日July 3, 20222021年10月3日
毛损$(15,747)$(39,324)$(16,708)
基于股票的薪酬255 249 355 
与解决价格上涨纠纷有关的损失— 15,170 — 
非公认会计准则总亏损(15,492)(23,905)(16,353)
公认会计准则运营费用
41,196 35,701 32,639 
基于股票的薪酬(5,918)(1,896)(1,447)
重组收费及收费(627)(3,643)(1,514)
非公认会计准则运营费用34,651 30,162 29,678 
GAAP股东应占净亏损
(44,691)(87,920)(65,363)
利息支出，净额8,035 5,685 6,671 
所得税拨备2,399 937 174 
折旧13,845 15,305 10,999 
摊销50 75 68 
EBITDA(20,362)(65,918)(47,451)
基于股票的薪酬6,173 2,145 1,802 
与解决价格上涨纠纷有关的损失— 15,170 — 
重组收费及收费627 3,643 1,514 
预付远期重新计量(收益)损失(24,521)3,986 5,961 
未合并投资的权益损失(收入)及相关收益3,582 4,141 (3,892)
债务清偿损失(2)
— — 5,075 
调整后的EBITDA(1)
(34,501)(36,833)(36,991)
(1)截至2021年10月3日止三个月的经调整EBITDA并不包括未合并投资者的权益亏损的权益调整及该等权益投资的相关收益。有关调整后EBITDA与公认会计准则截至2021年10月3日止三个月净亏损的对账，请参阅我们于2021年11月17日随美国证券交易委员会提供的6-K表格。
(2)债务清偿亏损涉及本公司于2021年9月终止5,000万美元营运资金安排及于2021年8月提取本公司7,500万美元定期贷款的可用期届满所产生的亏损。这被排除在调整后的EBITDA之外，因为它不被视为核心运营活动的一部分，因为这些活动是基于独特的业务目标集的离散事件。

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非公认会计准则展望的对账
(单位：百万)展望
毛利(亏损)$(1) - $9
基于股票的薪酬1
非公认会计准则毛利$0 - $10
运营费用$41 ± $2
基于股票的薪酬(4)
重组收费及收费(1)
非公认会计准则运营费用$36 ± $2
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迈盛太阳能科技有限公司。
简明合并资产负债表
(未经审计)
(单位为千，股票数据除外)
自.起
2022年10月2日2022年1月2日
资产
流动资产：
现金和现金等价物$199,085$166,542
短期证券76,000—
受限制的短期有价证券9151,079
应收账款净额58,48139,730
盘存300,850212,820
向供应商预付款，本期部分13,86951,045
预付费用和其他流动资产119,79461,904
流动资产总额$768,994$533,120
财产、厂房和设备、净值385,750386,630
经营性租赁使用权资产18,07115,397
其他无形资产，净额247420
对供应商的预付款，扣除当前部分—716
递延税项资产8,7845,183
其他长期资产74,667115,077
总资产$1,256,513$1,056,543
负债与权益
流动负债：
应付帐款$293,279$270,475
应计负债89,10378,680
合同负债，流动部分132,74544,059
短期债务50,67525,355
经营租赁负债，本期部分3,2852,467
流动负债总额$569,087$421,036
长期债务1,750213
合同负债，扣除当期部分98,91358,994
经营租赁负债，扣除当期部分15,08313,464
可转债376,927145,772
递延税项负债7,2921,150
其他长期负债56,98361,039
总负债$1,126,035$701,668
承付款和或有事项
股本：
普通股，无面值(分别为44,996,615和44,246,603，分别截至2022年10月2日和2022年1月2日发行和发行)$—$—
额外实收资本581,398624,261
累计赤字(444,562)(262,961)
累计其他综合损失(11,996)(11,844)
公司应占权益124,840349,456
非控制性权益5,6385,419
7


    
总股本130,478354,875
负债和权益总额$1,256,513$1,056,543
8


    
迈盛太阳能科技有限公司。
简明合并业务报表
(未经审计)
(单位为千，每股数据除外)

截至三个月九个月结束
2022年10月2日2021年10月3日2022年10月2日2021年10月3日
收入$275,449 $220,488 $736,610 $561,800 
收入成本291,196 237,196 804,645 580,269 
毛损(15,747)(16,708)(68,035)(18,469)
运营费用：
研发11,968 12,632 38,278 35,827 
销售、一般和行政29,143 18,493 74,414 64,554 
重组费用85 1,514 1,615 7,534 
总运营费用41,196 32,639 114,307 107,915 
营业亏损(56,943)(49,347)(182,342)(126,384)
其他收入(费用)，净额
利息支出，净额(8,035)(6,671)(18,505)(21,337)
债务清偿损失— (5,075)— (5,075)
其他，净额26,481 (5,663)24,352 (23,119)
其他收入(费用)，净额18,446 (17,409)5,847 (49,531)
未合并被投资人所得税前损失和权益损失(38,497)(66,756)(176,495)(175,915)
所得税拨备(2,399)(174)(4,161)(1,219)
未合并被投资人收益中的权益(亏损)(3,582)917 (10,784)(5,018)
净亏损(44,478)(66,013)(191,440)(182,152)
可归因于非控股权益的净(收益)亏损(213)650 (283)964 
股东应占净亏损$(44,691)$(65,363)$(191,723)$(181,188)
股东应占每股净亏损：
基本信息$(1.09)$(1.62)$(4.70)$(4.97)
稀释(1.09)(1.62)(4.70)(4.97)
用于计算每股净亏损的加权平均股票：
基本信息40,951 40,420 40,818 36,462 
稀释40,951 40,420 40,818 36,462 


9


    
迈盛太阳能科技有限公司。
简明合并权益表
(未经审计)
(单位：千)
股票金额额外实收资本累计赤字累计其他综合损失公司应占权益非控制性
利益		总股本
2022年1月2日的余额44,247 $— $624,261 $(262,961)$(11,844)$349,456 $5,419 $354,875 
采用ASU 2020-06的效果— — (52,189)10,122 — (42,067)— (42,067)
净亏损— — — (59,112)— (59,112)(85)(59,197)
发行普通股以获得基于股票的补偿，扣除预扣税款后的净额354 — (2)— — (2)— (2)
分配给非控股权益— — — — — — (64)(64)
对股票薪酬的再认识— — 1,466 — — 1,466 — 1,466 
其他综合收益— — — — (803)(803)— (803)
2022年4月3日的余额44,601 $— $573,536 $(311,951)$(12,647)$248,938 $5,270 $254,208 
净(亏损)收益— $— $— $(87,920)$— $(87,920)$155 $(87,765)
发行普通股以获得基于股票的补偿，扣除预扣税款后的净额108 — (21)— — (21)— (21)
对股票薪酬的再认识— — 2,844 — — 2,844 — 2,844 
其他综合收益— — — — (755)(755)— (755)
2022年7月3日的余额44,709 — 576,359 (399,871)(13,402)163,086 5,425 168,511 
净(亏损)收益— — — (44,691)— (44,691)213 (44,478)
发行普通股以获得基于股票的补偿，扣除预扣税款后的净额288 (233)— — (233)— (233)
对股票薪酬的再认识— — 5,272 — — 5,272 — 5,272 
其他综合收益— — — — 1,406 1,406 — 1,406 
2022年10月2日的余额44,997 — 581,398 (444,562)(11,996)124,840 5,638 130,478 
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股票金额额外实收资本累计赤字累计其他综合损失公司应占权益非控制性
利益		总股本
2021年1月3日的余额33,995 $— $451,474 $(8,441)$(10,391)$432,642 $6,645 $439,287 
净亏损— — — (38,814)— (38,814)98 (38,716)
发行普通股以获得基于股票的补偿，扣除预扣税款后的净额229 — (2,550)— — (2,550)— (2,550)
对股票薪酬的再认识— — 1,570 — — 1,570 — 1,570 
其他综合收益— — — — (79)(79)— (79)
2021年4月4日的余额34,224 $— $450,494 $(47,255)$(10,470)$392,769 $6,743 $399,512 
净亏损— — — (77,011)— (77,011)(412)(77,423)
普通股发行，扣除发行成本9,916 — 169,684 — — 169,684 — 169,684 
发行普通股以获得基于股票的补偿，扣除预扣税款后的净额57 — (1,262)— — (1,262)— (1,262)
对股票薪酬的再认识— — 2,097 — — 2,097 — 2,097 
其他综合收益— — — — (473)(473)— (473)
2021年7月4日的余额44,197 — 621,013 (124,266)(10,943)485,804 6,331 492,135 
净亏损— — — (65,363)— (65,363)(650)(66,013)
发行普通股以获得基于股票的补偿，扣除预扣税款后的净额35 — (263)— — (263)— (263)
对股票薪酬的再认识— — 1,819 — — 1,819 — 1,819 
其他综合收益— — — — 185 185 — 185 
2021年10月3日的余额44,232 — 622,569 (189,629)(10,758)422,182 5,681 427,863 

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迈盛太阳能科技有限公司。
简明合并现金流量表
(未经审计)
(单位：千)
九个月结束
2022年10月2日2021年10月3日
经营活动的现金流
净亏损$(191,440)$(182,152)
调整以调节净亏损与经营现金流
折旧及摊销42,26330,095
基于股票的薪酬11,0155,197
非现金利息支出4,73510,518
未合并被投资人损失中的权益10,7845,018
通过稀释合资企业的权益获得的收益—(2,975)
递延所得税2,5401,926
处置财产、厂房和设备的损失2602,216
债务清偿损失—5,075
预付远期重新计量(收益)损失(20,137)24,641
子公司清算收益(235)—
其他，净额886(1,728)
经营性资产和负债的变动
应收账款(20,150)18,378
合同资产1,016172
盘存(87,984)(50,884)
预付费用和其他资产(23,923)(13,748)
经营性租赁使用权资产2,1041,812
对供应商的预付款37,89231,304
应付账款和其他应计负债68,60952,922
合同责任127,81435,914
经营租赁负债(2,341)(2,175)
用于经营活动的现金净额(36,292)(28,474)
投资活动产生的现金流
购买房产、厂房和设备(56,023)(116,801)
购买无形资产(41)—
购买短期证券(76,000)—
出售短期投资所得收益—1,318
处置财产、厂房和设备所得收益(支付的现金)33(283)
用于投资活动的现金净额(132,031)(115,766)
融资活动产生的现金流
债务收益196,388130,265
偿还债务(171,141)(157,812)
偿还融资租赁债务(433)(535)
在归属限制性股票单位时支付发行普通股的预扣税款义务(257)(4,075)
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九个月结束
2022年10月2日2021年10月3日
发行可转换债券的净收益188,812—
发行普通股的净收益—169,684
分配给非控股权益(64)—
融资活动提供的现金净额213,305137,527
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响34867
现金、现金等价物和限制性现金净增(减)45,330(6,646)
期初现金、现金等价物和限制性现金192,232209,572
现金、现金等价物和受限现金，期末$237,562$202,926
非现金交易
房地产、厂房和设备的购置由负债提供资金$40,154$36,724
发行以股份支付的普通股的成本—1,078
通过资本租赁获得的财产、厂房和设备2,127—
以租赁义务换取的使用权资产4,7785,020
下表核对了截至2022年10月2日和2021年10月3日在我们的简明综合资产负债表上报告的现金和现金等价物和限制性现金，以及在我们的简明综合现金流量表上报告的现金、现金等价物和限制性现金：

(单位：千)2022年10月2日2021年10月3日
现金和现金等价物$199,085 $174,940 
包括在预付费用和其他流动资产中的限制性现金、流动部分35,968 3,962
包括在其他长期资产中的限制性现金，扣除当期部分2,509 24,024
现金流量表简表中显示的现金、现金等价物和限制性现金总额$237,562 $202,926 
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