展品99.6
表格5
季度上市报表
Name of Listed Issuer: Curaleaf Holdings, Inc.____ ________________ (the “Issuer”).
Trading Symbol: CURA
本季度上市报表必须在发行人未经审计的中期财务报表提交之日或之前张贴。证券如果不需要提交该季度的中期报表,则在发行人第一、第二和第三个会计季度结束后60天内提交。本声明并不旨在取代发行方在管理层得知重要信息后立即单独报告该信息的义务或发布Exchange政策所要求的表格。如果在与本声明相关的上一季度中得知并报告了材料信息,则鼓励管理层在本声明中也参考材料信息、新闻发布日期和在交易所网站上的发布日期。
一般说明
(a) | 使用以下格式编制本季度上市报表。提问顺序不得更改,也不得省略或不予回答。下列问题的答案必须以叙述的形式出现。当任何问题的答案是否定的或不适用于发行者时,用一个句子表示出来。每一项的标题必须在答案之前。 |
(b) | “发行人”一词包括上市发行人及其任何子公司。 |
(c) | 本表格中使用和未定义的术语在政策1-解释和总则中定义或解释。 |
本报告必须附上三个时间表,如下所示:
附表A:财务报表
财务报表要求如下:
对于第一、第二和第三财务季度,必须附上根据安大略省证券法的要求编制的中期财务报表。
如果发行人被豁免提交某些中期财务报表, 请提供豁免命令的日期。
表格5-季度上市报表 2015年1月 第1页 |
请参阅所附截至2022年9月30日期间的简明中期综合财务报表 。
附表B:补充资料
以下所列补充资料如未列入附表A,则必须提供。
1. | 关联方交易 |
披露与关联人的所有交易 ,包括之前在表格10中披露的交易。在披露中包括以下有关与关联人的交易的信息:
(a) | 对交易方之间关系的描述。在对关系的描述中应尽可能准确。没有进一步澄清细节的联属公司、联营公司或关联公司等术语是不够的。 |
(b) | 交易记录的说明,包括未记录金额的交易记录。 |
(c) | 按财务报表类别分类的交易记录金额。 |
(d) | 应付或应付有关人士的款项及有关条款和条件。 |
(e) | 与关系人的合同义务,与其他合同义务分开。 |
(f) | 涉及关联人的或有事项,与其他或有事项分开。 |
请参阅所附截至2022年9月30日期间的简明中期综合财务报表 -附注19。
2. | 期内已发行证券及已授出期权摘要。 |
提供以下信息,说明自上一份上市声明(表格2A)之日起的 期间:
(a) | 在此期间发行的证券摘要, |
表格5-季度上市报表 2015年1月 第2页 |
日期
| 类型:
| 问题类型
(私有 放置, 公共 提供, 练习 认股权证, (br}等) | 数 | 价格 | 总计 | 类型:
| 描述 | 选委会 | ||||||||
(b) | 在此期间授予的期权摘要, |
日期 | 数 | 被选项人名称
| 通用说明
| 演练 价格 | 过期日期 | 市场 | ||||||
请参阅所附截至2022年9月30日止期间的简明中期综合财务报表 -附注12(与收购有关的已发行股本)及附注 13(授出购股权)。
3. | 本报告所述期间结束时的证券摘要。 |
在报告所述期间结束时,以表格形式提供以下信息:
(a) | 法定股本说明,包括每一类别的股份数量、优先股的股息率以及是否有累积、赎回和转换条款, |
法定股本 | 授权股份数量 | |
多个投票共享 | 无最大值 | |
下属 有投票权的股份 | 无最大值 |
(b) | 已发行及已发行股份的数目及记录价值, |
股份类别 | 已发行和流通股数量 | |
多个投票权份额 | 93,970,705 | |
从属表决权股份 | 616,744,419 |
表格5-季度上市报表 2015年1月 第3页 |
(c) | 未偿还期权、认股权证和可转换证券的说明,包括数量或金额、行权或转换价格和到期日,以及任何记录的价值 |
证券 | 流通股数量 | |
选项 | 25,258,842 | |
RSU | 4,507,208 |
(d) | 受制于托管或集合协议或任何其他转让限制的每类股份的股份数量。 |
股份类别 | 已发行和流通股数量 | |
多个投票权份额 | 38,904,864 | |
从属表决权股份 | 176,010,785 |
4. | 列出董事和高级管理人员的姓名,并注明在本报告签署和提交之日担任的职位。 |
• | 鲍里斯·乔丹,执行主席 |
• | 约瑟夫·卢萨尔迪,执行副主席 |
• | 贾斯温德·格罗弗,董事 |
• | 卡尔·约翰逊,董事 |
• | 董事的彼得·德比 |
• | 米奇·卡恩,董事 |
• | 马特·达林,首席执行官 |
• | 首席财务官埃德·克雷默 |
• | 首席法务官彼得·克莱特曼 |
• | 首席合规官James Shorris |
附表C:管理层讨论和分析
如果适用证券法规要求,提供临时MD&A 。
请参阅所附的截至2022年9月30日期间的MD&A 。
表格5-季度上市报表 2015年1月 第4页 |
合格证书
以下签署人特此证明:
1. | 签署人为董事及/或发行人高级管理人员,并已获发行人董事会决议 正式授权签署本季度上市声明。 |
2. | 截至本协议发布之日,并无未公开披露的有关发行人的重大信息。 |
3. | 以下签署人在此向联交所证明,发行人符合适用证券法规的要求(如国家文书14-101所界定)和所有交易所要求(如CNSX政策1所界定的)。 |
4. | 此表5季度上市声明中的所有信息均属实。 |
日期为2022年11月8日。
埃德·克莱默 | |
董事或高级军官的姓名 | |
(签名)艾德·克雷默 | |
签名 | |
首席财务官 | |
公务人员身份 |
发行人详细信息 签发人姓名或名称
Curaleaf控股公司 |
截至本季度的
2022年9月30日 |
报告日期 年/月/日
22/11/8 |
发行方地址
巴拉德大街666号套房1700 | ||
市/省/邮政编码
温哥华/不列颠哥伦比亚省/V6C 2X8 |
发票人传真号码 ( ) |
发卡机构电话号码 (781) 451-0150 |
联系人姓名
特蕾西·布雷迪 |
联系岗位总裁副,
企业通信 |
联系电话:
(781) 451-0150 |
联系人电子邮件地址
邮箱:tracy.brady@curaleaf.com |
网站地址
Www.curaleaf.com |
表格5-季度上市报表 2015年1月 第5页 |