美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

表格 8-K

当前 报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条

报告日期 （最早报告事件的日期）：2022 年 11 月 9 日

SONNET 生物疗法控股有限公司

（章程中规定的注册人的确切姓名 ）

注册人的 电话号码，包括区号：(609) 375-2227

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则为前 姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框：

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司 ☐

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

项目 8.01。其他活动。

此前， 于2022年8月15日，Sonnet BioTherapeutics Holdings, Inc.（“公司”）与作为销售代理的BTIG, LLC（“BTIG”）签订了市场销售协议（ “销售协议”），根据该协议，公司可以不时通过BTIG股票提供和出售 ，面值每股0.0001美元。根据先前于2022年8月15日发布的招股说明书补充文件，公司根据销售协议登记了普通股的发行，总销售价格 不超过6,090,000美元，截至本招股说明书补充文件发布之日，已根据先前的招股说明书 补充文件共出售了2,477,383股股票，总收益为6,089,106.90美元。

2022 年 11 月 9 日，公司提交了一份招股说明书补充文件，登记了根据销售协议额外发售和出售不超过 1,660,000 美元的普通股。

公司没有义务根据销售协议出售任何股份。根据销售协议的条款和条件，BTIG 将根据其正常交易和销售惯例、适用的州和联邦法律、规则 和法规以及纳斯达克股票市场规则，尽商业上合理的努力，根据公司的指示， 不时出售股票，包括公司规定的任何价格、时间或规模限制。根据销售协议，BTIG 可通过经修订的 1933 年《美国证券法》第 415 (a) (4) 条中定义的 被视为 “市场发售” 的任何方法或法律允许的任何 其他方法出售股票。BTIG根据销售协议出售股票的义务以满足某些 条件为前提，包括惯例成交条件。公司将向BTIG支付相当于每次出售股票总收益的3.0％ 的佣金，并已同意向BTIG提供惯常的赔偿和出资权。公司还同意 向BTIG偿还某些特定费用。

销售协议下普通股的销售 将根据S-3表格（文件编号333-251406）的注册声明、美国证券交易委员会（“SEC”）于2020年12月29日宣布生效的 以及2022年11月9日向美国证券交易委员会提交的相关 招股说明书补充文件进行，总发行价格不超过166万美元。

上述 销售协议摘要并不完整，而是参照销售协议的全文 对其进行了全面限定，该摘要作为附录 1.1 包括在内。

本 8-K表最新报告不构成销售协议下任何股票的出售要约或征求购买任何股票的要约， 也不得在任何此类股票的注册 或获得任何此类州证券法规定的资格之前为非法的州出售此类股票。

项目 9.01 财务报表和附录。

(d)

签名

根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。