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BanksMembers2022-09-300000029002DIOD：分销商成员2021-01-012021-09-300000029002美国-GAAP：NotesPayableto BanksMembersDiod：中国信托银行成员日期：12月两千和二十三2022-09-300000029002美国-公认会计准则：财政部股票成员2022-09-300000029002美国公认会计准则：非控制性利益成员2020-12-310000029002SRT：亚洲成员美国公认会计准则：运营部门成员2021-01-012021-09-300000029002迪奥德：努沃顿成员2022-07-012022-09-300000029002美国公认会计准则：运营部门成员SRT：亚洲成员2022-01-012022-09-300000029002US-GAAP：部门间消除成员2021-01-012021-09-300000029002日期：五月两千和二十四个成员Diod：中国信托银行成员美国-GAAP：NotesPayableto BanksMembers2022-01-012022-09-300000029002日期：五月两千和二十四个成员Diod：TermLoanAndRevolvingCreditFacilityMember2022-01-012022-09-300000029002Us-gaap:DeferredCompensationShareBasedPaymentsMember2022-01-012022-09-300000029002Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-09-300000029002Diod：中国客户会员2022-07-012022-09-300000029002SRT：美国成员US-GAAP：部门间消除成员2021-07-012021-09-300000029002Diod：美国客户成员2021-01-012021-09-300000029002美国公认会计准则：运营部门成员SRT：欧洲成员2022-07-012022-09-300000029002美国公认会计准则：运营部门成员SRT：亚洲成员2022-07-012022-09-300000029002SRT：美国成员2022-09-300000029002美国公认会计准则：运营部门成员SRT：美国成员2022-01-012022-09-300000029002美国-公认会计准则：保留预付款成员2021-12-310000029002美国-公认会计准则：保留预付款成员2020-12-310000029002Dod：SavitechCorporation成员2021-01-012021-09-300000029002二：亚洲客户会员2021-01-012021-09-300000029002美国公认会计准则：非控制性利益成员2021-09-300000029002美国-公认会计准则：财政部股票成员2021-09-300000029002Diod：欧洲客户成员2022-07-012022-09-300000029002美国-GAAP：NotesPayableto BanksMembers地址：HSBCBankMembers日期：12月两千和二十三2022-01-012022-09-300000029002美国-公认会计准则：保留预付款成员2021-01-012021-09-3000000290022022-09-300000029002Us-gaap:DeferredCompensationShareBasedPaymentsMember2022-09-300000029002美国-GAAP：母公司成员2021-09-300000029002Diod：CustomerOneMember2022-07-012022-09-300000029002Diod：Keylink成员2021-01-012021-09-300000029002美国-GAAP：NotesPayableto BanksMembersDiod：ESunBankMembers日期：12月两千和二十三2022-01-012022-09-300000029002Dod：SavitechCorporation成员2022-01-012022-09-300000029002US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-06-3000000290022021-03-310000029002美国-GAAP：母公司成员2021-01-012021-09-300000029002美国-公认会计准则：保留预付款成员2022-06-300000029002SRT：亚洲成员2021-01-012021-09-300000029002日期：五月两千和二十四个成员Diod：TermLoanAndRevolvingCreditFacilityMember2021-12-310000029002US-GAAP：部门间消除成员SRT：欧洲成员2021-01-012021-09-300000029002美国-公认会计准则：保留预付款成员2022-01-012022-09-300000029002US-GAAP：部门间消除成员SRT：欧洲成员2021-07-012021-09-3000000290022021-07-012021-09-300000029002Diod：客户两个成员2022-07-012022-09-300000029002美国-公认会计准则：保留预付款成员2021-06-30Xbrli：纯Diod：客户Xbrli：共享ISO4217：英镑ISO4217：英镑ISO 4217：美元ISO 4217：美元ISO 4217：美元Xbrli：共享

 

 

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

 

 

表格10-Q

 

☒ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告

截至本季度末9月30日，2022

或

☐根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告

的过渡期 至 .

委托文件编号：002-25577

 

集成二极管

(注册人的确切姓名载于其章程)

 

 

特拉华州

 

95-2039518

(注册成立或组织的国家或其他司法管辖区)

 

(国际税务局雇主身分证号码)

 

海德克斯道4949号, 200套房, 普莱诺, 德克萨斯州

 

75024

(主要执行办公室地址)

 

(邮政编码)

(972) 987-3900

(注册人的电话号码，包括区号)

 

根据该法第12(B)条登记的证券：

 

每个班级的标题

 

交易代码

 

注册的每个交易所的名称

普通股，面值0.66 2/3美元

 

二极管

 

纳斯达克股市有限责任公司

 

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ☒ No ☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ☒ No ☐

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义：

 

大型加速文件服务器

 

☒

 

加速文件管理器

 

☐

 

 

 

 

非加速文件服务器

 

☐

 

规模较小的报告公司

 

☐

 

 

 

 

 

 

 

新兴成长型公司

 

☐

 

 

 

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐ No ☒

截至2022年11月3日，注册人的已发行普通股数量为45,469,713.

 

 

 

 

目录表

 

 

 

页面

 

第一部分-财务信息

 

 

 

项目1.财务报表

 

3

 

项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析

 

21

 

项目3.关于市场风险的定量和定性披露

 

29

 

项目4.控制和程序

 

29

 

第II部分--其他资料

 

 

项目1.法律诉讼

 

30

第1A项。风险因素

 

30

第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用

 

30

项目3.高级证券违约

 

30

项目4.矿山安全信息披露

 

30

项目5.其他信息

 

30

项目6.展品

 

31

 

签名

 

32

 

 

 

 

 

 

第I部分-融资IAL信息

项目1.融资ALI声明。

二极管公司及其子公司

简明合并资产负债表

(以千为单位，不包括每股和每股数据)

 

 

9月30日，

 

 

十二月三十一日，

 

 

2022

 

 

2021

 

 

(未经审计)

 

 

 

 

资产

 

 

 

 

 

流动资产：

 

 

 

 

 

现金和现金等价物

$

378,996

 

 

$

363,599

 

受限现金

 

6,836

 

 

 

3,219

 

短期投资

 

6,909

 

 

 

6,542

 

应收账款，扣除准备金净额#美元5,356及$4,324在…
2022年9月30日和2021年12月31日

 

377,549

 

 

 

358,496

 

盘存

 

374,811

 

 

 

348,622

 

预付费用和其他

 

131,460

 

 

 

107,194

 

流动资产总额

 

1,276,561

 

 

 

1,187,672

 

财产、厂房和设备、净值

 

698,452

 

 

 

582,079

 

递延所得税

 

17,718

 

 

 

21,256

 

商誉

 

141,175

 

 

 

149,890

 

无形资产，净额

 

81,619

 

 

 

94,550

 

其他长期资产

 

147,039

 

 

 

159,048

 

总资产

$

2,362,564

 

 

$

2,194,495

 

 

 

 

 

 

 

负债

 

 

 

 

 

流动负债：

 

 

 

 

 

信用额度

$

35,258

 

 

$

18,068

 

应付帐款

 

196,543

 

 

 

221,254

 

应计负债及其他

 

220,496

 

 

 

184,649

 

应付所得税

 

49,985

 

 

 

29,682

 

长期债务的当期部分

 

9,259

 

 

 

17,381

 

流动负债总额

 

511,541

 

 

 

471,034

 

长期债务，扣除当期部分

 

251,174

 

 

 

265,574

 

递延税项负债

 

30,095

 

 

 

32,230

 

其他长期负债

 

107,050

 

 

 

122,933

 

总负债

 

899,860

 

 

 

891,771

 

 

 

 

 

 

 

承付款和或有事项(见注9)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

股东权益

 

 

 

 

 

优先股--面值$1.00每股；1,000,000授权股份；不是
已发行或已发行股份

 

-

 

 

 

-

 

普通股--面值$0.66每股2/3；70,000,000股票
获授权；及45,468,133股票和45,017,774已发行及已发行股份
未偿还日期分别为2022年9月30日和2021年12月31日

 

36,501

 

 

 

36,195

 

额外实收资本

 

485,350

 

 

 

471,649

 

留存收益

 

1,356,041

 

 

 

1,116,809

 

国库股，按成本价计算，9,281,581股票于2022年9月30日及9,272,513股票价格为
2021年12月31日

 

(337,490

)

 

 

(336,894

)

累计其他综合损失

 

(144,480

)

 

 

(50,517

)

股东权益总额

 

1,395,922

 

 

 

1,237,242

 

非控股权益

 

66,782

 

 

 

65,482

 

总股本

 

1,462,704

 

 

 

1,302,724

 

总负债和股东权益

$

2,362,564

 

 

$

2,194,495

 

 

 

 

 

 

 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

 

 

-3-

 

二极管公司及其子公司

凝聚C非索引化的操作报表

(未经审计)

(单位为千，每股数据除外)

 

 

截至三个月

 

 

九个月结束

 

 

9月30日，

 

 

9月30日，

 

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

净销售额

$

521,273

 

 

$

471,422

 

 

$

1,504,368

 

 

$

1,324,991

 

销货成本

 

303,455

 

 

 

290,191

 

 

 

883,327

 

 

 

845,322

 

毛利

 

217,818

 

 

 

181,231

 

 

 

621,041

 

 

 

479,669

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

运营费用

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

销售、一般和行政

 

68,545

 

 

 

67,803

 

 

 

209,055

 

 

 

186,759

 

研发

 

32,787

 

 

 

31,458

 

 

 

92,226

 

 

 

89,104

 

与收购相关的无形资产摊销

 

3,938

 

 

 

4,056

 

 

 

11,780

 

 

 

12,139

 

其他营业费用(收入)

 

102

 

 

 

667

 

 

 

(3,762

)

 

 

1,673

 

总运营费用

 

105,372

 

 

 

103,984

 

 

 

309,299

 

 

 

289,675

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

营业收入

 

112,446

 

 

 

77,247

 

 

 

311,742

 

 

 

189,994

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

其他(费用)收入

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

利息收入

 

862

 

 

 

765

 

 

 

2,549

 

 

 

2,351

 

利息支出

 

(2,724

)

 

 

(1,417

)

 

 

(5,428

)

 

 

(6,298

)

外币净得(损)

 

(1,008

)

 

 

805

 

 

 

2,532

 

 

 

(984

)

投资未实现(亏损)收益

 

(2,648

)

 

 

5,922

 

 

 

(15,960

)

 

 

14,838

 

其他收入

 

2,218

 

 

 

2,244

 

 

 

5,741

 

 

 

6,398

 

其他(费用)收入总额

 

(3,300

)

 

 

8,319

 

 

 

(10,566

)

 

 

16,305

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

所得税和非控制性利息前收入

 

109,146

 

 

 

85,566

 

 

 

301,176

 

 

 

206,299

 

所得税拨备

 

20,172

 

 

 

14,766

 

 

 

55,279

 

 

 

36,320

 

净收入

 

88,974

 

 

 

70,800

 

 

 

245,897

 

 

 

169,979

 

可归因于非控股权益的净收入减少

 

(2,588

)

 

 

(2,376

)

 

 

(6,665

)

 

 

(6,729

)

普通股股东应占净收益

$

86,386

 

 

$

68,424

 

 

$

239,232

 

 

$

163,250

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

普通股股东每股收益：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

$

1.90

 

 

$

1.52

 

 

$

5.28

 

 

$

3.65

 

稀释

$

1.88

 

 

$

1.50

 

 

$

5.21

 

 

$

3.59

 

计算每股收益时使用的股份数量：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

 

45,475

 

 

 

44,986

 

 

 

45,283

 

 

 

44,689

 

稀释

 

46,014

 

 

 

45,642

 

 

 

45,938

 

 

 

45,507

 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

 

-4-

 

二极管公司及其子公司

凝聚C非索引化全面收益表

(未经审计)

(单位：千)

 

 

截至三个月

 

 

九个月结束

 

 

9月30日，

 

 

9月30日，

 

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

净收入

$

88,974

 

 

$

70,800

 

 

$

245,897

 

 

$

169,979

 

已确定福利计划的未实现(亏损)收益，税后净额

 

(391

)

 

 

851

 

 

 

5,209

 

 

 

7,706

 

掉期和项圈未实现收益，税后净额

 

4,939

 

 

 

1,052

 

 

 

9,833

 

 

 

2,851

 

未实现外币(亏损)收益，税后净额

 

(55,054

)

 

 

(4,343

)

 

 

(109,005

)

 

 

4,768

 

综合收益

 

38,468

 

 

 

68,360

 

 

 

151,934

 

 

 

185,304

 

减去：可归因于非控股权益的综合收益

 

(2,588

)

 

 

(2,376

)

 

 

(6,665

)

 

 

(6,729

)

普通股股东应占全面收益总额

$

35,880

 

 

$

65,984

 

 

$

145,269

 

 

$

178,575

 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

 

-5-

 

 

二极管公司及其子公司

简明合并权益表

(未经审计)

(单位：千)

 

 

 

普通股

 

 

库存股

 

 

其他内容
已缴费

 

 

保留

 

 

累计
其他综合性的

 

 

总二极管数
法人股东

 

 

非控制性

 

 

总计

 

 

 

股票

 

 

金额

 

 

股票

 

 

金额

 

 

资本

 

 

收益

 

 

损失

 

 

股权

 

 

利息

 

 

股权

 

平衡，2022年6月30日

 

 

54,562

 

 

$

36,376

 

 

 

(9,273

)

 

$

(337,112

)

 

$

478,374

 

 

$

1,269,655

 

 

$

(93,974

)

 

$

1,353,319

 

 

$

64,140

 

 

$

1,417,459

 

全面收益(亏损)合计

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

86,386

 

 

 

(50,506

)

 

 

35,880

 

 

 

2,588

 

 

 

38,468

 

非控股权益的净变动

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

 

 

 

-

 

 

 

54

 

 

 

54

 

为基于股份的计划发行的普通股

 

 

188

 

 

 

125

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(126

)

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(1

)

 

 

-

 

 

 

(1

)

基于股份的薪酬

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

10,140

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

10,140

 

 

 

-

 

 

 

10,140

 

递延补偿计划

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(9

)

 

 

(378

)

 

 

378

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

与股份净额结算有关的税项

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(3,416

)

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(3,416

)

 

 

-

 

 

 

(3,416

)

平衡，2022年9月30日

 

 

54,750

 

 

$

36,501

 

 

 

(9,282

)

 

$

(337,490

)

 

$

485,350

 

 

$

1,356,041

 

 

$

(144,480

)

 

$

1,395,922

 

 

$

66,782

 

 

$

1,462,704

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

平衡，2021年12月31日

 

 

54,290

 

 

$

36,195

 

 

 

(9,273

)

 

$

(336,894

)

 

$

471,649

 

 

$

1,116,809

 

 

$

(50,517

)

 

$

1,237,242

 

 

$

65,482

 

 

$

1,302,724

 

综合收益总额

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

239,232

 

 

 

(93,963

)

 

 

145,269

 

 

 

6,665

 

 

 

151,934

 

非控股权益的净变动

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(1,014

)

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(1,014

)

 

 

(5,365

)

 

 

(6,379

)

为基于股份的计划发行的普通股

 

 

460

 

 

 

306

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(167

)

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

139

 

 

 

-

 

 

 

139

 

基于股份的薪酬

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

26,566

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

26,566

 

 

 

-

 

 

 

26,566

 

递延补偿计划

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(9

)

 

 

(596

)

 

 

596

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

与股份净额结算有关的税项

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(12,280

)

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(12,280

)

 

 

-

 

 

 

(12,280

)

平衡，2022年9月30日

 

 

54,750

 

 

$

36,501

 

 

 

(9,282

)

 

$

(337,490

)

 

$

485,350

 

 

$

1,356,041

 

 

$

(144,480

)

 

$

1,395,922

 

 

$

66,782

 

 

$

1,462,704

 

 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

 

 

-6-

 

 

 

二极管公司及其子公司

简明合并权益表(续)

(未经审计)

(单位：千)

 

 

普通股

 

 

库存股

 

 

其他内容
已缴费

 

 

保留

 

 

累计
其他综合性的

 

 

总二极管数
法人股东

 

 

非控制性

 

 

总计

 

 

 

股票

 

 

金额

 

 

股票

 

 

金额

 

 

资本

 

 

收益

 

 

损失

 

 

股权

 

 

利息

 

 

股权

 

平衡，2021年6月30日

 

 

53,994

 

 

$

35,998

 

 

 

(9,263

)

 

$

(336,128

)

 

$

455,683

 

 

$

982,872

 

 

$

(55,841

)

 

$

1,082,584

 

 

$

60,413

 

 

$

1,142,997

 

综合收益总额

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

68,424

 

 

 

(2,440

)

 

 

65,984

 

 

 

2,376

 

 

 

68,360

 

非控股权益的净变动

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(1,739

)

 

 

(1,739

)

为基于股份的计划发行的普通股

 

 

295

 

 

 

196

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

2,038

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

2,234

 

 

 

-

 

 

 

2,234

 

基于股份的薪酬

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

9,965

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

9,965

 

 

 

-

 

 

 

9,965

 

递延补偿计划

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(10

)

 

 

(766

)

 

 

766

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

与股份净额结算有关的税项

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(4,704

)

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(4,704

)

 

 

-

 

 

 

(4,704

)

平衡，2021年9月30日

 

 

54,289

 

 

$

36,194

 

 

 

(9,273

)

 

$

(336,894

)

 

$

463,748

 

 

$

1,051,296

 

 

$

(58,281

)

 

$

1,156,063

 

 

$

61,050

 

 

$

1,217,113

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

平衡，2020年12月31日

 

 

53,536

 

 

$

35,692

 

 

 

(9,260

)

 

$

(335,910

)

 

$

449,598

 

 

$

888,046

 

 

$

(73,606

)

 

$

963,820

 

 

$

52,303

 

 

$

1,016,123

 

综合收益总额

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

163,250

 

 

 

15,325

 

 

 

178,575

 

 

 

6,729

 

 

 

185,304

 

非控股权益的净变动

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(22

)

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(22

)

 

 

2,018

 

 

 

1,996

 

为基于股份的计划发行的普通股

 

 

753

 

 

 

502

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

3,835

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

4,337

 

 

 

-

 

 

 

4,337

 

基于股份的薪酬

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

24,103

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

24,103

 

 

 

-

 

 

 

24,103

 

递延补偿计划

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(13

)

 

 

(984

)

 

 

984

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

与股份净额结算有关的税项

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(14,750

)

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(14,750

)

 

 

-

 

 

 

(14,750

)

平衡，2021年9月30日

 

 

54,289

 

 

$

36,194

 

 

 

(9,273

)

 

$

(336,894

)

 

$

463,748

 

 

$

1,051,296

 

 

$

(58,281

)

 

$

1,156,063

 

 

$

61,050

 

 

$

1,217,113

 

 

 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

 

 

-7-

 

二极管公司及其子公司

凝聚C非理想化现金流量表

(未经审计)

(单位：千)

 

 

九个月

 

 

9月30日，

 

 

2022

 

 

2021

 

经营活动的现金流

 

 

 

 

 

净收入

$

245,897

 

 

$

169,979

 

将净收益调整为业务活动提供的现金净额，扣除收购的影响

 

 

 

 

 

折旧

 

81,622

 

 

 

79,731

 

无形资产摊销

 

11,780

 

 

 

12,139

 

基于股份的薪酬费用

 

26,724

 

 

 

24,925

 

递延所得税

 

(2,723

)

 

 

635

 

投资损失(收益)

 

15,778

 

 

 

(15,133

)

(收益)处置财产、厂房和设备的损失

 

(3,677

)

 

 

69

 

其他

 

(3,614

)

 

 

1,137

 

营运资产变动：

 

 

 

 

 

应收账款变动

 

(33,819

)

 

 

(27,936

)

库存变动

 

(51,402

)

 

 

(20,570

)

其他营运资产变动

 

(40,587

)

 

 

(16,451

)

经营负债变动：

 

 

 

 

 

应付帐款变动

 

(10,522

)

 

 

32,155

 

应计负债变动

 

35,552

 

 

 

18,353

 

应付所得税的变动

 

23,124

 

 

 

4,627

 

其他经营负债变动

 

(4,567

)

 

 

(2,671

)

经营活动提供的现金流量净额

 

289,566

 

 

 

260,989

 

 

 

 

 

 

 

投资活动产生的现金流

 

 

 

 

 

收购，扣除收到的现金

 

(85,692

)

 

 

(157

)

购买房产、厂房和设备

 

(147,927

)

 

 

(86,150

)

出售财产、厂房和设备所得收益

 

414

 

 

 

3,145

 

短期投资收益

 

5,081

 

 

 

5,632

 

购买短期投资

 

(6,500

)

 

 

(6,759

)

购买股权证券

 

(4,051

)

 

 

-

 

其他

 

13,075

 

 

 

(5,010

)

用于投资活动的现金和现金等价物净额

 

(225,600

)

 

 

(89,299

)

 

 

 

 

 

 

融资活动产生的现金流

 

 

 

 

 

信贷额度和短期债务预付款

 

56,839

 

 

 

16,138

 

偿还信贷额度和短期债务

 

(35,382

)

 

 

(142,873

)

长期债务收益

 

324,718

 

 

 

419,810

 

偿还长期债务

 

(344,390

)

 

 

(494,238

)

发行普通股的净收益

 

139

 

 

 

4,337

 

融资租赁债务的偿还和收益

 

(61

)

 

 

(181

)

与股份净额结算有关的已缴税款

 

(12,280

)

 

 

(14,750

)

非控股权益的净变动

 

2,756

 

 

 

1,998

 

其他

 

(3,716

)

 

 

(500

)

用于筹资活动的现金和现金等价物净额

 

(11,377

)

 

 

(210,259

)

 

 

 

 

 

 

汇率变动对现金及现金等价物的影响

 

(33,575

)

 

 

2,878

 

现金和现金等价物的变化，包括限制性现金

 

19,014

 

 

 

(35,691

)

期初现金和现金等价物，包括受限现金

 

366,818

 

 

 

320,529

 

期末现金和现金等价物，包括受限现金

$

385,832

 

 

$

284,838

 

 

-8-

 

 

 

补充现金流信息

 

 

 

 

 

期内支付的利息

$

4,692

 

 

$

5,858

 

在该期间内缴付的税款

$

50,192

 

 

$

37,320

 

 

 

 

 

 

 

非现金投资和融资活动：

 

 

 

 

 

与采购有关的应付帐款余额
财产、厂房和设备

$

36,511

 

 

$

21,685

 

下表将合并资产负债表内报告的现金和现金等价物和限制性现金与上文所示相同数额的总额进行对账。该公司的受限现金主要包括根据我们的亚洲信贷安排要求存放的现金，以支持未偿还的贷款和进出口担保。截至2022年9月30日，受限现金$6.8 作为发行银行贷款、银行承兑汇票和信用证的抵押品，抵押了100万美元。

 

九个月结束

 

 

9月30日，

 

 

2022

 

 

2021

 

流动资产：

 

 

 

 

 

现金和现金等价物

$

378,996

 

 

$

280,543

 

受限现金(包括在其他流动资产中)

 

6,836

 

 

 

4,295

 

现金总额、现金等价物和限制性现金

$

385,832

 

 

$

284,838

 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

-9-

 

二极管公司及其子公司

NOTES到简明合并财务报表

(未经审计)

 

注1--业务和重要会计政策摘要

操作摘要

二极管公司及其子公司(统称为“公司”、“我们”或“我们的”(纳斯达克代码：DIOD))是标准普尔小盘600和罗素3000指数公司，是广泛的分立、逻辑、模拟和混合信号半导体市场中高质量专用标准产品的全球领先制造商和供应商。该公司服务于消费电子、计算机、通信、工业和汽车市场。

该公司的产品包括二极管、整流器、晶体管、MOSFET、GPP桥接器、GPP整流器、保护器件、功能专用阵列、单门逻辑、放大器和比较器、霍尔效应和温度传感器，以及电源管理器件，包括LED驱动器、AC-DC转换器和控制器、DC-DC开关和线性稳压器、电压基准以及特殊功能器件，如USB电源开关、负载开关、电压监控器和电机控制器。该公司还拥有针对高速信号的定时、连接、交换和信号完整性解决方案。

该公司的公司总部和美洲销售办事处分别设在德克萨斯州的普莱诺和加利福尼亚州的米尔皮塔斯。设计、营销和工程中心设在台湾的普莱诺、米尔皮塔斯、台北、桃园市和珠北市、上海和扬州、中国、英国的奥德姆和德国的纽豪斯。该公司的晶片制造工厂位于英格兰的奥德姆、苏格兰的格林诺克、中国的上海和无锡、台湾的基隆、台湾的新竹和美国缅因州的南波特兰。该公司在上海、济南、成都、无锡、中国、德国纽豪斯以及台湾中利和基隆设有组装和测试工厂。在台湾台北、香港、英国奥德姆、上海、深圳、武汉、扬州、中国、韩国城南寺、德国慕尼黑和法兰克福设有其他工程、销售、仓库和物流办事处，并在世界各地设有支持办事处。

•
该公司的制造设施已通过国际公认的ISO9001：2015年、ISO 14001：2015年以及汽车产品国际航空运输协会16949：2016年的认证；
•
Diodes Inc.也通过了C-TPAT认证；
•
我们相信，这些质量奖反映了Diodes公司建立的卓越质量控制技术，并进一步增强了我们作为越来越关注质量和一致性的原始设备制造商(OEM)选择供应商的可信度。

我们的市场重点放在以下领域的高增长最终用户应用上：

•
汽车：联网驾驶、舒适性/风格/安全性、电气化/动力总成；
•
工业：嵌入式系统、精密控制和工业物联网；
•
消费者：物联网、可穿戴设备、家庭自动化和智能基础设施；
•
通信：智能手机、5G网络、高级协议和充电解决方案；以及
•
计算：云计算，包括服务器、存储和数据中心应用。

陈述的基础

截至2021年12月31日的简明综合财务数据源自我们于2022年2月18日向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交的截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告(“Form 10-K”)中的经审计财务报表。所附未经审核简明综合财务报表乃根据美国中期财务资料公认会计原则(“GAAP”)及10-Q表格指示编制。它们不包括公平列报财务状况、经营结果和现金流量所需的所有信息和脚注，以符合完整财务报表的公认会计原则。这些简明的合并财务报表应与我们的10-K表格中包含的合并财务报表和相关附注一起阅读。所有重大的公司间余额和交易都已在合并中冲销。管理层认为，为公平列报本报告所述期间的业务成果，所有被认为是必要的调整(包括正常经常性调整和应计项目)都已列入临时期间。截至2022年9月30日的三个月和九个月的经营业绩不一定表明其他中期或截至2022年12月31日的年度的预期结果。

按照公认会计准则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，以影响财务报表和附注中报告的数额。实际结果可能与这些估计不同。在公认会计原则允许的情况下，某些费用(包括所得税)的中期会计是基于全年预测的。对于临时客户

-10-

 

就财务报告而言，所得税是根据估计的年度有效所得税税率记录的，并考虑到一个季度发生的离散项目。

除非另有说明，否则除每股金额外，美元金额和股份金额均以千计。上一年的某些余额可能已重新分类，以符合当前精简合并财务报表的列报方式。

近期发布的会计公告

2022年3月，财务会计准则委员会(FASB)发布了会计准则更新(ASU)2022-02，金融工具-信贷损失(主题740)：问题债务重组和年份披露。除其他事项外，本ASU更新公共业务实体的会计和披露，以披露按应收融资类别和主要证券类型在年份披露中的总注销和总回收。本指导意见适用于2022年12月15日以后的年度报告期，包括过渡期。我们预计这一指导不会对我们的合并财务报表产生实质性影响。

2021年10月，FASB发布了ASU 2021-08号，企业合并(主题805)：对收购的合同资产和合同负债进行会计处理。根据新的指导方针，收购方应确定截至收购日其将根据ASC 606记录哪些合同资产和/或合同负债，就好像收购方在与被收购方相同的日期以相同的条款签订了原始合同一样。对这些合同资产和合同负债的确认和计量可能与被收购方截至收购日在ASC 606项下的账面记录相当。ASU 2021-08在2022年12月15日之后开始的财政年度有效，包括这些财政年度内的过渡期。对于尚未发布财务报表的任何期间，允许及早采用，包括在过渡时期。然而，在第一个财政季度以外的过渡期采用新的指导意见，要求一个实体将新指导意见适用于自采用新指导意见的年度期间开始以来发生的所有以前的业务合并。

2021年11月，FASB发布了ASU第2021-10号政府援助(主题832)，《企业实体关于政府援助的披露》，其中要求各实体在年度报告期内提供关于重大政府援助交易的披露。披露的信息包括援助的性质、用于核算政府援助的相关会计政策、政府援助对实体财务报表的影响以及协议的任何重要条款和条件，包括承诺和或有事项。新准则于2022年1月1日对公司生效，仅影响年度财务报表脚注披露。采用不会对我们的合并财务报表产生实质性影响。

 

注2-每股收益

每股收益(“EPS”)的计算方法是，普通股股东应占净收益除以当期已发行普通股的加权平均股数。稀释每股收益的计算方法类似，但包括行使股票期权和股票奖励的潜在摊薄，除非影响将是反摊薄的。在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月内，我们支付了不是我们普通股的分红。

下表列出了净收益与用于计算基本每股收益和稀释后每股收益的加权平均流通股之间的对账：

 

 

截至三个月

 

 

九个月结束

 

 

9月30日，

 

 

9月30日，

 

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

收入(分子)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

普通股股东应占净收益

$

86,386

 

 

$

68,424

 

 

$

239,232

 

 

$

163,250

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

股份(分母)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

加权平均已发行普通股(基本)

 

45,475

 

 

 

44,986

 

 

 

45,283

 

 

 

44,689

 

股票期权和未偿还股票奖励的稀释效应

 

539

 

 

 

656

 

 

 

655

 

 

 

818

 

调整后加权平均已发行普通股(稀释后)

 

46,014

 

 

 

45,642

 

 

 

45,938

 

 

 

45,507

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

普通股股东应占每股收益

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

$

1.90

 

 

$

1.52

 

 

$

5.28

 

 

$

3.65

 

稀释

$

1.88

 

 

$

1.50

 

 

$

5.21

 

 

$

3.59

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

股票期权和股票奖励不包括在每股收益中
计算，因为它的效果是反稀释的

 

104

 

 

 

-

 

 

 

83

 

 

 

-

 

 

-11-

 

附注3--库存

下表列出了按成本或可变现净值中较低者列报的存货：

 

2022年9月30日

 

 

2021年12月31日

 

成品

$

108,754

 

 

$

108,557

 

正在进行的工作

 

79,884

 

 

 

81,784

 

原料

 

186,173

 

 

 

158,281

 

总计

$

374,811

 

 

$

348,622

 

 

附注4--商誉和无形资产

下表列出了商誉的变化：

2021年12月31日的余额

$

149,890

 

采办

$

1,779

 

外币折算调整

 

(10,494

)

2022年9月30日的余额

$

141,175

 

下表列出了商誉以外的无形资产的价值：

 

9月30日，

 

 

十二月三十一日，

 

 

2022

 

 

2021

 

应摊销的无形资产：

 

 

 

 

 

总账面金额

$

249,756

 

 

$

247,695

 

累计摊销

 

(168,707

)

 

 

(156,927

)

外币折算调整

 

(8,347

)

 

 

(7,582

)

总计

 

72,702

 

 

 

83,186

 

具有无限寿命的无形资产：

 

 

 

 

 

总账面金额

 

10,303

 

 

 

12,364

 

外币折算调整

 

(1,386

)

 

 

(1,000

)

总计

 

8,917

 

 

 

11,364

 

无形资产总额，净额

$

81,619

 

 

$

94,550

 

下表列出了与应摊销的无形资产有关的摊销费用：

摊销费用

 

2022

 

 

2021

 

截至9月30日的三个月，

 

$

3,938

 

 

$

4,056

 

截至9月30日的9个月，

 

$

11,780

 

 

$

12,139

 

 

附注5--所得税拨备

下表列出了与我们的所得税支出相关的信息：

 

 

截至三个月

 

 

九个月结束

 

 

9月30日，

 

 

9月30日，

 

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

国内税前收入

$

53,967

 

 

$

27,781

 

 

$

185,839

 

 

$

53,427

 

国外税前收入

$

55,179

 

 

$

57,785

 

 

$

115,337

 

 

$

152,872

 

所得税拨备

$

20,172

 

 

$

14,766

 

 

$

55,279

 

 

$

36,320

 

实际税率

 

18.5

%

 

 

17.3

%

 

 

18.4

%

 

 

17.6

%

税收节假日对税费的影响

$

(173

)

 

$

(174

)

 

$

1,118

 

 

$

(1,436

)

免税期对每股收益的影响：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

$

0.01

 

 

$

-

 

 

$

(0.02

)

 

$

0.03

 

稀释

$

0.01

 

 

$

-

 

 

$

(0.02

)

 

$

0.03

 

与截至2021年9月30日的三个月和九个月相比，截至2022年9月30日的三个月和九个月的有效税率有所增加，这主要是由于可比期间税前收益的变化。

-12-

 

我们未分配的海外收益继续无限期地再投资于海外业务，与某些欧洲和亚洲子公司的收益有关的例外情况有限。未来任何外国收入的分配将不需要缴纳额外的美国所得税，但可能需要缴纳非美国预扣税。

我们在美国联邦司法管辖区以及各州和外国司法管辖区提交所得税申报单。在2013年之前的纳税年度或2015纳税年度，我们不再接受税务机关对美国联邦所得税的审查。我们在2012年前的纳税年度不再接受税务机关对中国所得税的审查。对于州和地方司法管辖区以及美国以外的国家(中国除外)，除有限的例外情况外，公司在2016年前的几年内不再接受所得税审计。虽然税务审计的结果总是不确定，但本公司相信，本公司的储备金已为目前待决的税务审计可能导致的任何调整拨备了足够的税款、利息和罚款(如果有的话)。本公司确认与利息支出中未确认的税收优惠相关的应计利息和罚款(如有)。截至2022年9月30日，未确认的税收优惠总额约为$47.1百万美元。

在未来12个月内，与本公司若干未确认税务头寸有关的未确认利益金额有可能大幅增加或减少。 目前还不能估计合理的可能结果的范围。

2022年8月9日，美国(“U.S.”)美国政府颁布了《美国芯片和科学法案》(简称《芯片法案》)。芯片法案包括一项25对国内半导体制造的某些投资给予%的投资税收抵免。抵免是为符合条件的物业提供的，该物业在2022年12月31日后投入使用。

2022年8月16日，美国政府颁布了《降低通胀法案》(IRA)。爱尔兰共和军包括一项新的15%公司最低税额，基于某些大公司调整后的财务报表收入。适用的公司将有资格在未来几年申请抵免已缴纳的最低税额。爱尔兰共和军还包括一个1股票回购的消费税为%。爱尔兰共和军适用于2022年12月31日之后的纳税年度。

Diodes目前正在评估CHIPS Act和IRA将对其合并财务报表产生的影响。

附注6--基于股份的薪酬

下表列出了与我们基于股份的薪酬支出相关的信息：

 

截至三个月

 

 

九个月结束

 

 

9月30日，

 

 

9月30日，

 

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

销货成本

$

485

 

 

$

390

 

 

$

1,168

 

 

$

946

 

销售、一般和行政

 

8,529

 

 

 

8,690

 

 

 

22,309

 

 

 

21,350

 

研发

 

1,197

 

 

 

1,081

 

 

 

3,247

 

 

 

2,629

 

基于股份的薪酬总支出

$

10,211

 

 

$

10,161

 

 

$

26,724

 

 

$

24,925

 

股票赠与-股票授予包括限制性股票奖励、限制性股票单位和绩效股票单位(“PSU”)。限制性股票奖励和限制性股票单位一般在四年内以等额的年度分期付款方式授予，并根据授予日标的股票的公平市场价值进行计量。薪酬费用在必要的四年服务期内以直线方式确认。所有新的赠款都是根据公司的2022年股权激励计划授予的。

绩效股票单位(“PSU”)按授出日标的股票的公平市价计量，薪酬支出于三年业绩期间确认，并对支出作出调整以确认可能的支付百分比。

截至2022年9月30日，与股票授予相关的未确认基于股票的薪酬支出总额约为$72.6在所得税前为100万美元，预计将在加权平均期间确认，加权平均期约为2.3好几年了。

股票期权-我们确认的股票期权费用低于THAn $30提奥截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月中的每一个月。我们确认的股票期权费用低于$55截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月中，每个月都有1000美元。所有股票期权费用都与第一太平戴维斯公司(“第一太平戴维斯”)授予员工的第一太平戴士股票期权有关。2020年，我们获得了第一太平戴维斯的控股权。

-13-

 

注7-企业范围的细分市场信息和净销售额

分部报告。出于财务报告的目的，我们通过我们的各种制造和分销设施，在单个细分市场--标准半导体产品中运营。我们聚集我们的产品是因为产品相似，具有相似的经济特征，使用相似的生产工艺，拥有相似的客户类型。我们的主要业务包括在亚洲、美洲和欧洲的业务。在截至2022年9月30日的三个月内，二客户占了$58.7百万美元，或11.3%, and $56.4百万美元，或10.8分别占我们净销售额的%。在截至2021年9月30日的三个月中，有一位客户10.0% or $44.8我们净销售额的100万美元。在截至2022年9月30日的9个月内，一客户占了$156.0百万美元，或10.4%，占我们净销售额的1%。在本10-Q表格季度报告中显示的任何时期内，占我们净销售额10%或以上的所有客户均为基础广泛的全球分销商，向数千个不同的最终用户销售产品。不是客户已入账10在本季度报告中以Form 10-Q的形式列出的任何其他期间内我们净销售额的%或更多，以及不是在本季度报告中的10-Q表格中的任何时间，客户占我们未付应收账款的10%或更多。

对净销售额的分解。 我们将客户的净销售额分解为直销和分销销售(“分销商”)以及按地理区域划分。 直销客户包括在制造过程中使用我们的产品的客户，而分销商是将我们的产品转售给第三方的客户。我们向世界各地的客户提供我们的产品，用于消费电子、计算机、通信、工业和汽车市场。此外，我们的大多数合同都是固定价格安排，性质上是短期的，从几天到几个月不等。下表列出了基于产生净销售额的子公司的地点的净销售额：

截至2022年9月30日的三个月

 

亚洲

 

 

美洲

 

 

欧洲

 

 

已整合

 

总销售额

 

$

473,454

 

 

$

373,663

 

 

$

98,100

 

 

$

945,217

 

公司间淘汰

 

 

(201,487

)

 

 

(189,643

)

 

 

(32,814

)

 

 

(423,944

)

净销售额

 

$

271,967

 

 

$

184,020

 

 

$

65,286

 

 

$

521,273

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

截至2021年9月30日的三个月

 

亚洲

 

 

美洲

 

 

欧洲

 

 

已整合

 

总销售额

 

$

503,968

 

 

$

300,055

 

 

$

74,335

 

 

$

878,358

 

公司间淘汰

 

 

(196,858

)

 

 

(180,396

)

 

 

(29,682

)

 

 

(406,936

)

净销售额

 

$

307,110

 

 

$

119,659

 

 

$

44,653

 

 

$

471,422

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

自及自

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

截至2022年9月30日的9个月

 

亚洲

 

 

美洲

 

 

欧洲

 

 

已整合

 

总销售额

 

$

1,388,493

 

 

$

981,317

 

 

$

262,556

 

 

$

2,632,366

 

公司间淘汰

 

 

(525,306

)

 

 

(513,814

)

 

 

(88,878

)

 

 

(1,127,998

)

净销售额

 

$

863,187

 

 

$

467,503

 

 

$

173,678

 

 

$

1,504,368

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

财产、厂房和设备、净值

 

$

500,534

 

 

$

96,691

 

 

$

101,227

 

 

$

698,452

 

总资产

 

$

1,614,300

 

 

$

509,439

 

 

$

238,825

 

 

$

2,362,564

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

自及自

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

截至2021年9月30日的9个月

 

亚洲

 

 

美洲

 

 

欧洲

 

 

已整合

 

总销售额

 

$

1,458,120

 

 

$

808,607

 

 

$

202,107

 

 

$

2,468,834

 

公司间淘汰

 

 

(552,212

)

 

 

(508,543

)

 

 

(83,088

)

 

 

(1,143,843

)

净销售额

 

$

905,908

 

 

$

300,064

 

 

$

119,019

 

 

$

1,324,991

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

财产、厂房和设备、净值

 

$

421,254

 

 

$

23,792

 

 

$

95,474

 

 

$

540,520

 

总资产

 

$

1,456,670

 

 

$

345,471

 

 

$

239,768

 

 

$

2,041,909

 

 

-14-

 

下表列出了该公司按出货量和类型按地理位置分列的净销售额(直销或总代理商):

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

截至三个月

按地区划分的净销售额

 

2022

 

 

2021

 

 

亚洲

 

$

383,236

 

 

$

376,062

 

 

欧洲

 

 

77,162

 

 

 

58,202

 

 

美洲

 

 

60,875

 

 

 

37,158

 

 

总净销售额

 

$

521,273

 

 

$

471,422

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

按类型划分的净销售额

 

 

 

 

 

 

 

直销

 

$

153,732

 

 

$

159,247

 

 

总代理商销售额

 

 

367,541

 

 

 

312,175

 

 

总净销售额

 

$

521,273

 

 

$

471,422

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

九个月结束

 

 

按地区划分的净销售额

 

2022

 

 

2021

 

 

亚洲

 

$

1,120,107

 

 

$

1,064,001

 

 

欧洲

 

 

209,965

 

 

 

160,643

 

 

美洲

 

 

174,296

 

 

 

100,347

 

 

总净销售额

 

$

1,504,368

 

 

$

1,324,991

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

按类型划分的净销售额

 

 

 

 

 

 

 

直销

 

$

449,399

 

 

$

458,017

 

 

总代理商销售额

 

 

1,054,969

 

 

 

866,974

 

 

总净销售额

 

$

1,504,368

 

 

$

1,324,991

 

 

运往中国的产品的净销售额为$。246.2百万美元和美元244.2截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月分别为100万美元。运往中国的产品的净销售额为$。717.2百万美元和美元695.8截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月分别为100万美元。

 

附注8--债务

短期债务

我们的亚洲子公司通过我们在世界各地的外国实体与多家金融机构保持着信贷安排，总额为155.2百万美元。除了两项以资产作抵押的台湾信贷安排外，我们的海外信贷额度是无抵押、无承诺的，也不包含限制性契约。这些信贷安排按伦敦银行同业拆息或类似指数加特定保证金计息。信贷额度下的未偿还金额按月支付利息。截至2022年9月30日，各项贷款项下的未使用和可用信用额度约为$119.5百万美元，净额$35.3在我们的国外信贷额度下垫付了100万美元$0.4用于进出口担保的信贷额度为100万。

长期债务

该公司维持一项长期信贷安排(“美国信贷协议”)，包括一笔目前余额为#美元的定期贷款。61.5百万美元和澳元200.0百万美元的循环优先信贷安排55.0截至2022年9月30日，已提取百万美元。截至2022年9月30日和2021年12月31日的未偿还借款如下表所示：

-15-

 

 

 

9月30日，

 

 

十二月三十一日，

 

 

 

 

当期金额

描述

 

2022

 

 

2021

利率

 

成熟性

短期债务

 

$

35,258

 

 

$

18,068

 

 

各种指数加保证金

 

2022年期间的各种变化

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

长期债务

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

美国定期贷款和左轮手枪

 

$

116,527

 

 

$

155,122

 

 

伦敦银行同业拆借利率加保证金

 

May 2024

应付台湾银行票据

 

 

2,038

 

 

 

2,492

 

 

可变，1.3%基数

 

2033年6月

应付中国银行信托公司票据

 

 

13,557

 

 

 

16,168

 

 

3个月台北银行同业拆息+0.5%

 

May 2024

应付中国银行信托公司票据

 

 

3,148

 

 

 

3,614

 

 

3个月台北银行同业拆息+0.5%

 

2023年12月

应付东方太阳银行票据

 

 

3,148

 

 

 

3,614

 

 

1-M存款利率加0.08%

 

2023年12月

应付东方太阳银行票据

 

 

281

 

 

 

371

 

 

1-M存款利率加0.08%

 

2027年6月

应付东方太阳银行票据

 

 

1,512

 

 

 

1,771

 

 

1-M存款利率加0.08%

 

2030年6月

应付台湾银行票据

 

 

1,574

 

 

 

1,807

 

 

2年期存款利率浮动

 

2024年9月

应付给汇丰银行的票据

 

 

100,000

 

 

 

100,000

 

 

伦敦银行同业拆借利率加保证金

 

2024年1月

应付给汇丰银行的票据

 

 

20,000

 

 

 

-

 

 

伦敦银行同业拆借利率加保证金

 

2023年12月

长期债务总额

 

 

261,785

 

 

 

284,959

 

 

 

 

 

减去：长期债务的当前部分

 

 

(9,259

)

 

 

(17,381

)

 

 

 

 

减去：未摊销债务成本

 

 

(1,352

)

 

 

(2,004

)

 

 

 

 

长期债务总额，扣除当期部分

 

$

251,174

 

 

$

265,574

 

 

 

 

 

 

附注9--承付款和或有事项

购买承诺 – 我们已经为资本支出签订了不可取消的采购合同，主要是制造设备，金额约为#美元。115.92022年9月30日为100万人。截至2022年9月30日，我们还承诺购买约174.1数以百万计的晶圆将用于我们的制造工艺。这些晶片购买将持续到2025年。

定义福利计划-我们有一个缴费固定福利计划，涵盖英国的某些员工。截至2022年9月30日，此固定福利计划的资金不足负债约为$3.9百万美元。我们已经同意了英镑的缴费时间表。2.0百万(约合美元)2.4百万英镑：美元汇率1.2：1)从2021年3月31日开始按年分期付款，此后每年12月31日之前付款)。这些贡献，加上假设的资产表现，预计将在2028年12月31日之前消除赤字。此外，我们将支付英镑0.2百万(约合美元)0.2百万英镑：美元汇率1.2：1)按年分期付款，以支付费用。

或有事件-我们不时地涉及正常业务过程中出现的各种法律程序。虽然我们打算积极为任何诉讼辩护，但我们目前相信，任何悬而未决的法律诉讼的最终结果不会对我们的综合财务状况、现金流或经营业绩产生任何重大不利影响。然而，诉讼受到内在不确定性的影响，可能会出现不利的裁决。不利的裁决可能包括金钱损害，这可能会影响我们在裁决发生期间或未来期间的业务和经营业绩。根据现有信息，我们评估所有未决争端的潜在结果的可能性。当与未决争议相关的任何责任的金额被认为是可能的且合理地可估测时，我们记录适当的责任。此外，我们不应计估计的法律费用和其他直接相关的成本，因为它们在发生时被计入费用。本公司目前并不是本公司认为具有重大意义的任何未决诉讼的一方。

 

附注10-衍生金融工具

我们使用衍生品工具来管理与外币、利率和我们在外国子公司的净投资风险相关的风险。我们持有衍生品的目标包括尽可能有效地减少、消除和有效管理这些风险敞口的经济影响。我们的衍生品计划包括符合和不符合对冲会计处理条件的策略。

外汇风险对冲--我们面临着各种外币对我们不同功能货币的波动。我们使用外币远期协议来管理这一风险敞口。在2022年9月30日和2021年12月31日，我们有257.5百万美元和美元195.2这些工具分别为未偿还外币远期协议，旨在保留以外币计价的货币资产和负债的经济价值；根据会计准则汇编(“ASC”)第815号，这些工具并未被指定用于对冲会计处理。

-16-

 

利率和净投资风险的对冲-该公司使用利率衍生工具的目标是增加利息支出的稳定性，并管理其对利率变动的风险敞口。为了实现这些目标，该公司主要使用利率掉期，包括利率项圈，作为其利率风险管理战略的一部分。被指定为现金流对冲的利率掉期包括从交易对手那里收取可变金额，以换取公司在协议有效期内支付固定利率，而不交换相关名义金额。该公司利用交叉货币互换来降低公司在一些外国子公司的投资所固有的外汇风险。

下表列出了截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司货币掉期相关衍生金融工具的公允价值及其在我们的简明综合资产负债表上的分类：

 

 

其他资产

 

 

其他负债

 

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

 

货币互换

 

$

13,104

 

 

$

-

 

 

$

4,083

 

 

$

1,330

 

 

 

附注11-租约

该公司租赁其业务中使用的某些资产，包括土地、建筑物和设备。这些租赁资产用于运营和管理目的。

租赁费用的构成如下表所示：

 

 

截至三个月

 

 

九个月结束

 

 

 

9月30日，

 

 

9月30日，

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

经营租赁费用

 

$

 

3,265

 

 

$

 

4,004

 

 

$

 

10,124

 

 

$

 

12,388

 

融资租赁费用：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

资产摊销

 

 

 

4

 

 

 

 

5

 

 

 

 

9

 

 

 

 

218

 

租赁负债利息

 

 

 

–

 

 

 

 

–

 

 

 

 

–

 

 

 

 

1

 

短期租赁费用

 

 

 

231

 

 

 

 

234

 

 

 

 

757

 

 

 

 

725

 

可变租赁费用

 

 

 

855

 

 

 

 

1,193

 

 

 

 

2,692

 

 

 

 

3,483

 

租赁总费用

 

$

 

4,355

 

 

$

 

5,436

 

 

$

 

13,582

 

 

$

 

16,815

 

下表列出了与租赁有关的补充资产负债表信息。在我们的简明综合资产负债表中，使用权资产计入其他长期资产，租赁负债计入应计负债，当期部分计入其他资产，非流动部分计入其他长期负债：

 

 

2022年9月30日

 

 

2021年12月31日

 

经营租赁：

 

 

 

 

 

 

经营租赁ROU资产

 

$

44,969

 

 

$

49,703

 

 

 

 

 

 

 

 

流动经营租赁负债

 

 

8,162

 

 

 

11,199

 

非流动经营租赁负债

 

 

20,759

 

 

 

22,291

 

经营租赁负债总额

 

$

28,921

 

 

$

33,490

 

 

 

 

 

 

 

 

融资租赁：

 

 

 

 

 

 

融资租赁ROU资产

 

$

2,613

 

 

$

2,561

 

累计摊销

 

 

(2,537

)

 

 

(2,524

)

融资租赁净资产收益率

 

$

76

 

 

$

37

 

 

 

 

 

 

 

 

流动融资租赁负债

 

$

28

 

 

$

15

 

非流动融资租赁负债

 

 

49

 

 

 

23

 

融资租赁负债总额

 

$

77

 

 

$

38

 

 

 

 

 

 

 

 

加权平均剩余租赁年限(年)：

 

 

 

 

 

 

经营租约

 

 

8.0

 

 

 

6.9

 

融资租赁

 

 

2.9

 

 

 

2.3

 

 

 

 

 

 

 

 

加权平均贴现率：

 

 

 

 

 

 

经营租约

 

 

4.1

%

 

 

4.0

%

融资租赁

 

 

3.6

%

 

 

3.7

%

 

-17-

 

下表列出了与租赁有关的补充现金流量和其他信息：

 

 

九个月结束

 

 

 

2022年9月30日

 

 

2021年9月30日

 

为计量租赁负债所包括的金额支付的现金：

 

 

 

 

 

 

经营性租赁的经营性现金流出

 

$

14,104

 

 

$

16,365

 

融资租赁的经营性现金流出

 

 

–

 

 

 

1

 

融资租赁产生的现金流出

 

 

61

 

 

 

181

 

 

 

 

 

 

 

 

为换取租赁负债而获得的净收益资产：

 

 

 

 

 

 

经营租约

 

 

6,845

 

 

 

12,915

 

下表列出了有关租赁负债到期日的信息：

 

 

2022年9月30日

 

 

 

经营租约

 

 

融资租赁

 

2022

 

$

 

2,979

 

 

$

 

8

 

2023

 

 

 

7,855

 

 

 

 

30

 

2024

 

 

 

5,153

 

 

 

 

26

 

2025

 

 

 

4,513

 

 

 

 

16

 

2026

 

 

 

3,127

 

 

 

 

1

 

2027

 

 

 

1,130

 

 

 

 

-

 

2028年及其后

 

 

 

10,295

 

 

 

 

-

 

租赁付款总额

 

 

 

35,052

 

 

 

 

81

 

减去：推定利息

 

 

 

(6,131

)

 

 

 

(4

)

租赁债务总额

 

 

 

28,921

 

 

 

 

77

 

减去：流动债务

 

 

 

(8,162

)

 

 

 

(28

)

长期租赁义务

 

$

 

20,759

 

 

$

 

49

 

 

附注12--雇员福利计划

我们为高管、主要员工和董事会成员维持一项非限制性递延薪酬计划(“递延薪酬计划”)。延期补偿计划允许符合条件的参与者推迟收到合格补偿，包括股权奖励，直到指定的未来日期。我们主要通过投资于实际的基础投资来抵消递延补偿计划下的义务。截至2022年9月30日和2021年12月31日，这些投资总额约为$11.9百万美元和美元15.5分别为100万美元。

注13–关联方

我们与以下相关方开展业务：Keylink International(B.VI.)公司及其子公司和联营公司(“Keylink”)、Nuvoton科技公司(“Nuvoton”)和济源水晶光电频率技术有限公司(“JCP”)。

Keylink是一个5%的合资伙伴在我们的上海组装和测试设施。我们向Keylink拥有的公司销售产品，并从这些公司购买库存。此外，我们在中国的子公司将其在上海的制造设施从Keylink租赁，并将部分制造流程(金属电镀和环境服务)分包给Keylink。我们还向Keylink支付咨询费。

O我们的董事长兼首席执行官是Nuvoton董事会的成员，我们从Nuvoton购买晶片用于我们的生产过程，我们有一项协议，购买大约$38.22025年第四季度结束的来自新沃顿的100万片晶片。我们认为我们的纽沃顿关系是互惠互利的，并计划继续我们与纽沃顿的战略联盟。

JCP是一家频率控制产品制造公司，我们从该公司采购材料，并对其进行股权投资。我们使用权益会计方法对这项投资进行会计核算。

下表列出了截至9月30日的三个月和九个月的净销售额、采购量和与关联方的费用：

-18-

 

 

截至三个月

 

 

九个月结束

 

 

9月30日，

 

 

9月30日，

 

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

Keylink：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

净销售额

$

4,760

 

 

$

4,872

 

 

$

14,675

 

 

$

14,771

 

购买

$

608

 

 

$

558

 

 

$

1,536

 

 

$

1,538

 

电镀、租金和咨询费

$

4,803

 

 

$

4,497

 

 

$

13,768

 

 

$

13,153

 

努沃顿：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

净销售额

$

76

 

 

$

56

 

 

$

119

 

 

$

56

 

购买

$

3,526

 

 

$

2,749

 

 

$

10,686

 

 

$

6,444

 

JCP：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

购买

$

86

 

 

$

334

 

 

$

456

 

 

$

1,021

 

下表列出了相关各方的应收账款和应付账款：

 

2022年9月30日

 

 

2021年12月31日

 

Keylink：

 

 

 

 

 

应收账款

$

40,530

 

 

$

39,530

 

应付帐款

$

37,739

 

 

$

36,090

 

努沃顿：

 

 

 

 

 

应收账款

$

55

 

 

$

-

 

应付帐款

$

2,105

 

 

$

2,014

 

JCP：

 

 

 

 

 

应付帐款

$

93

 

 

$

235

 

 

附注14--股权投资

股权投资

本公司维持在根据ASC 321-10-35-2中所述的股权证券计量替代方案入账的公司的股权投资，这些股权证券缺乏易于确定的公允价值。在截至2022年9月30日的9个月内，公司确认了3.92,000,000,000公允价值向上调整，基于被投资方发行的额外股本的估值，该额外股本被视为根据ASC 321对类似投资的可观察交易。这一收益记录在简明综合经营报表中的其他收入中。 公允价值向上调整代表基于可观察到的价格变化的非经常性公允价值计量。

附注15-收购和资产剥离

缅因州南波特兰的晶片加工厂

2022年6月3日，该公司完成了先前宣布的对OnSemi位于缅因州南波特兰的晶片制造设施和业务的收购。收购南波特兰工厂(“SPFAB”)是为了为模拟产品提供额外的200 mm晶圆制造能力，以加快公司在汽车和工业终端市场的增长计划。这一总部设在美国的工厂，再加上该公司在亚洲和欧洲的现有晶片制造工厂，将进一步加强该公司的全球制造业务。该公司将收购SPFAB记录为一项业务合并。该公司支付的总代价为$80.4百万美元和资金来自我们《美国信贷协议》循环部分下的现有现金和预付款。该项目的设施和资产是全部收购，且不存在剩余的少数股权。商誉分配给标准半导体产品部门，不能扣税。该公司还产生了大约#美元的收购成本。0.5在销售、一般和行政费用中确认的百万美元。下表列出了在SPFAB收购中记录的资产和负债的公允价值，以及在我们的精简综合资产负债表中记录该项目的相应项目。 由于缺乏数据，我们无法提供历史财务形式数据。这些估计、判断和假设可能会在最终估值时发生变化，并应被视为初步价值。

 

资产

 

 

 

备件和库存

 

$

1,257

 

预付费用

 

 

257

 

财产、厂房和设备

 

 

77,115

 

商誉

 

 

1,779

 

购买的总资产

 

$

80,408

 

 

-19-

 





 

 

-20-

 

I项目2。管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析。

除本文包含的历史信息外，本条款2中涉及的事项均为“前瞻性陈述”，符合修订后的1933年证券法第27A节和修订后的1934年证券交易法第21E节的含义，并在本文标题“就1995年私人证券诉讼改革法的”安全港“条款的目的发出的警示声明”中确定。此类前瞻性陈述会受到各种风险和不确定性的影响，包括下文在“风险因素”标题下讨论的风险和不确定性，以及本季度报告中关于Form 10-Q的其他内容。这些风险和不确定性可能会导致实际结果与我们管理层预期的大不相同。1995年的私人证券诉讼改革法(“PSLRA”)为前瞻性陈述提供了某些“安全港”条款。本季度报告中关于Form 10-Q的所有前瞻性陈述均根据PSLRA作出。我们没有义务公开发布对我们的前瞻性陈述进行的任何修订的结果，这些修订可能是为了反映此后发生的事件或情况，或者是为了反映意外事件的发生。除文意另有所指外，“二极管”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”是指二极管公司及其子公司。除非另有说明，否则除每股金额外，美元金额和股份金额均以千计。

管理层的讨论应与管理层的讨论结合起来阅读，这些讨论包括在我们先前于2022年2月18日提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的截至2021年12月31日的财政年度10-K表格年度报告(“10-K表格”)中。

概述

我们是广泛的分立、逻辑、模拟和混合信号半导体市场中高质量专用标准产品的全球领先制造商和供应商。该公司服务于消费电子、计算机、通信、工业和汽车市场。有关详细资料，请参阅注1-S业务和重要会计政策摘要，载于上文项目1的简明合并财务报表。我们的产品主要销往亚洲、美洲和欧洲。我们相信，我们专注于使用创新、高效的封装和成本效益工艺技术的专用标准产品，再加上我们以客户为中心的协作式产品开发，为我们提供了相对于其他半导体公司的显著竞争优势。

截至2022年9月30日的三个月摘要

•
净销售额为5.213亿美元，比2021年第三季度的4.714亿美元增长10.6%，比2022年第二季度的5.01亿美元增长4.1%；
•
毛利润为2.178亿美元，比2021年第三季度的1.812亿美元增长20.2%，比2022年第二季度的2.065亿美元增长5.5%；
•
毛利率为41.8%，比2021年第三季度的38.4%增加了340个基点，比2022年第二季度的41.2%增加了60个基点；
•
净收入为8,640万美元，而2021年第三季度为6,840万美元，2022年第二季度为8,020万美元；
•
稀释后每股收益为1.88美元，比2021年第三季度的1.50美元增长25.3%，与2022年第二季度的1.75美元相比增长7.4%；以及
•
我们实现了1.322亿美元的运营现金流。我们的现金资本支出为6980万美元，占净销售额的13.4%，债务增加了3430万美元。

新冠肺炎

我们仍然专注于利益相关者的安全和福祉，以及对客户的服务。我们将不断审查和评估快速变化的新冠肺炎疫情及其对我们的客户、供应商和业务的影响，以便我们能够寻求应对这些影响。中国说，鉴于上海目前正在经历的封锁，不能保证我们未来不会被要求关闭或减少制造生产，以应对新冠肺炎疫情或其他我们无法控制的事件。为了应对上海的这些封锁，公司一直在为受影响的员工提供救济援助，包括在我们当地设施的睡眠和淋浴安排，此外还为员工提供餐饮。新冠肺炎导致供应链中断，造成全球范围内商品和产品的短缺和延迟。这些短缺和拖延导致通胀加剧，并可能导致全球经济衰退。

截至2022年9月30日，我们的现金、现金等价物和短期投资为3.859亿美元，根据我们的美国信贷协议循环部分，我们可以获得1.45亿美元的额外借款能力，我们相信这确保了我们有足够的流动性来管理新冠肺炎大流行对我们业务的影响，并满足至少未来12个月的营运资本、资本支出和收购的现金需求。

-21-

 

请参阅“风险因素- 由于新冠肺炎病毒的卷土重来，上海的中国一直在经历政府强制封锁的情况。在本季度报告(Form 10-Q)的第1A项中，我们可以进一步讨论新冠肺炎疫情对我们的业务、财务状况和经营业绩造成的风险和潜在风险。

截至2022年和2021年9月30日的三个月的运营业绩

下表列出了简明合并业务报表项目占净销售额的百分比：

 

净销售额百分比

 

 

截至9月30日的三个月，

 

 

2022

 

 

2021

 

净销售额

 

100

%

 

 

100

%

销货成本

 

(58

)

 

 

(62

)

毛利

 

42

 

 

 

38

 

总运营费用

 

20

 

 

 

22

 

营业收入

 

22

 

 

 

16

 

其他(费用)收入总额

 

(1

)

 

 

2

 

所得税和非控制性利息前收入

 

21

 

 

 

18

 

所得税拨备

 

(4

)

 

 

(3

)

净收入

 

17

 

 

 

15

 

普通股股东应占净收益

 

17

 

 

 

15

 

下表和讨论更详细地说明了与截至2021年9月30日的三个月相比，截至2022年9月30日的三个月的综合经营业绩和财务状况。本讨论应与本季度报告10-Q表中其他部分的简明合并财务报表及其附注一并阅读。

 

截至三个月

 

 

9月30日，

 

 

 

 

 

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

增加/(减少)

 

 

更改百分比

 

净销售额

$

521,273

 

 

$

471,422

 

 

$

49,851

 

 

 

10.6

%

销货成本

 

303,455

 

 

 

290,191

 

 

 

13,264

 

 

 

4.6

%

毛利

 

217,818

 

 

 

181,231

 

 

 

36,587

 

 

 

20.2

%

总运营费用

 

105,372

 

 

 

103,984

 

 

 

1,388

 

 

 

1.3

%

利息收入

 

862

 

 

 

765

 

 

 

97

 

 

 

12.7

%

利息支出

 

(2,724

)

 

 

(1,417

)

 

 

1,307

 

 

 

92.2

%

外币净得(损)

 

(1,008

)

 

 

805

 

 

 

(1,813

)

 

 

(225.2

%)

投资未实现(亏损)收益

 

(2,648

)

 

 

5,922

 

 

 

(8,570

)

 

不适用

 

其他收入

 

2,218

 

 

 

2,244

 

 

 

(26

)

 

 

(1.2

%)

所得税拨备

 

20,172

 

 

 

14,766

 

 

 

5,406

 

 

 

36.6

%

与去年同期相比，截至2022年9月30日的三个月的净销售额增加了约4990万美元，增幅为10.6%。这一增长是由汽车和工业终端市场的产品结构改善和收入增长推动的。毛利率的扩大归因于较高利润率产品的组合增加，加权平均销售价格较去年同期增长33.5%，工厂利用率和装载量也有所扩大。

下表列出了截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月，我们的产品收入占最终用户市场总产品收入的百分比：

 

截至三个月

 

9月30日，

 

2022

 

2021

工业

28%

 

24%

通信

15%

 

16%

消费者

18%

 

18%

计算

23%

 

30%

汽车

16%

 

12%

强劲的收入和利润率表现继续受到汽车和工业终端市场创纪录的推动，这两个市场总计占我们产品收入的44%。汽车业务的增长，占我们产品总收入的16%，反映了我们客户和内容扩展计划的成功，以及汽车市场份额的增加。

与去年同期相比，截至2022年9月30日的三个月的销售成本增加了约1330万美元，这是由于截至2021年9月30日的三个月的净销售额增加。作为销售额的百分比，商品成本

-22-

 

截至2022年9月30日的三个月，销售量为58.2%，而去年同期为61.6%。在截至2022年9月30日的三个月中，由于各种分包商和铸造厂的成本增加以及产品组合的改善，平均单位成本比去年同期增长了约26.2%。截至2022年9月30日的三个月，毛利与去年同期相比增长了约20.2%。截至2022年和2021年9月30日止三个月的毛利率分别为41.8%和38.4%。

与截至2021年9月30日的三个月相比，截至2022年9月30日的三个月的运营费用增加了140万美元。截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月，运营费用占净销售额的百分比分别为20.2%和22.1%。与去年同期相比，由于运费和关税费用、折旧费用和设施费用增加，销售、一般和行政费用(“SG&A”)增加了约70万美元。由于供应、工资和福利的增加，研发费用(R&D)增加了约130万美元，但与去年同期相比，费用和服务的减少部分抵消了这一增长。截至2022年和2021年9月30日的三个月，SG&A占净销售额的百分比分别为13.1%和14.4%。在截至2022年和2021年9月30日的三个月里，研发占净销售额的比例分别为6.3%和6.7%。

截至2022年9月30日的三个月，利息收入与去年同期持平。与去年同期相比，截至2022年9月30日的三个月的利息支出增加了92.2%，这是由于较低的债务水平部分抵消了利率的上升。由于对投资进行了按市值计价的调整，投资的未实现收益比2021年有所下降。

在截至2022年和2021年9月30日的三个月中，我们分别确认了约2020万美元和1480万美元的所得税支出。与2021年相比，2022年所得税增加的主要原因是税前账面收入增加。

截至2022年和2021年9月30日的9个月的经营业绩

下表列出了简明合并业务报表项目占净销售额的百分比：

 

净销售额百分比

 

 

截至9月30日的9个月，

 

 

2022

 

 

2021

 

净销售额

 

100

%

 

 

100

%

销货成本

 

(59

)

 

 

(64

)

毛利

 

41

 

 

 

36

 

总运营费用

 

21

 

 

 

22

 

营业收入

 

21

 

 

 

14

 

其他(费用)收入总额

 

(1

)

 

 

1

 

所得税和非控制性利息前收入

 

20

 

 

 

16

 

所得税拨备

 

(4

)

 

 

(3

)

净收入

 

16

 

 

 

13

 

普通股股东应占净收益

 

16

 

 

 

13

 

下表和讨论更详细地解释了与截至2021年9月30日的九个月相比，截至2022年9月30日的九个月的综合经营业绩和财务状况。本讨论应与本季度报告10-Q表中其他部分的简明合并财务报表及其附注一并阅读。

 

九个月结束

 

 

9月30日，

 

 

 

 

 

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

增加/(减少)

 

 

更改百分比

 

净销售额

$

1,504,368

 

 

$

1,324,991

 

 

$

179,377

 

 

 

13.5

%

销货成本

 

883,327

 

 

 

845,322

 

 

 

38,005

 

 

 

4.5

%

毛利

 

621,041

 

 

 

479,669

 

 

 

141,372

 

 

 

29.5

%

总运营费用

 

309,299

 

 

 

289,675

 

 

 

19,624

 

 

 

6.8

%

利息收入

 

2,549

 

 

 

2,351

 

 

 

198

 

 

 

8.4

%

利息支出

 

(5,428

)

 

 

(6,298

)

 

 

(870

)

 

 

(13.8

%)

外币净得(损)

 

2,532

 

 

 

(984

)

 

 

3,516

 

 

 

357.3

%

投资未实现(亏损)收益

 

(15,960

)

 

 

14,838

 

 

 

(30,798

)

 

不适用

 

其他收入

 

5,741

 

 

 

6,398

 

 

 

(657

)

 

 

(10.3

%)

所得税拨备

 

55,279

 

 

 

36,320

 

 

 

18,959

 

 

 

52.2

%

 

-23-

 

与去年同期相比，截至2022年9月30日的9个月的净销售额增加了约1.794亿美元，增幅为13.5%。毛利率的增长归因于较高利润率产品的组合增加，加权平均销售价格比去年同期增长26.9%。

下表列出了截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月，我们的产品收入占最终用户市场产品总收入的百分比：

 

九个月结束

 

9月30日，

 

2022

 

2021

工业

27%

 

23%

通信

16%

 

17%

消费者

18%

 

18%

计算

25%

 

30%

汽车

14%

 

12%

强劲的收入和利润率表现继续受到汽车终端市场创纪录的推动，汽车终端市场占收入的14%，工业市场以及我们的Pericom产品也是如此。毛利率同比增长510个基点，这是由于更多高利润率产品的组合以及工厂利用率和装载量的扩大。我们持续成功的另一个关键因素是我们的内容扩展计划和我们的整体解决方案销售方法，从而扩大了客户关系并增加了设计制胜势头。

与去年同期相比，截至2022年9月30日的9个月的销售成本增加了约3800万美元，这是由于截至2021年9月30日的9个月的净销售额增加。在截至2022年9月30日的九个月里，销售成本占销售额的百分比为58.7%，而去年同期为63.8%。在截至2022年9月30日的9个月中，由于各种分包商和铸造厂的成本增加以及产品组合的改善，平均单位成本比去年同期增长了约18.5%。在截至2022年9月30日的9个月中，毛利较去年同期增长约29.5%。截至2022年和2021年9月30日止九个月期间的毛利率分别为41.3%和36.2%。

与截至2021年9月30日的9个月相比，截至2022年9月30日的9个月的运营费用增加了1,960万美元。截至2022年和2021年9月30日的9个月，运营费用占净销售额的百分比分别为20.6%和21.9%。与去年同期相比，由于工资和福利、运费和关税、费用和服务以及税收和保险的增加，SG&A增加了约2230万美元。研发增加了约310万美元，这是由于工资和福利、折旧和用品的增加，但与去年同期相比，费用和服务、材料和服务的减少部分抵消了这一增长。截至2022年9月30日和2021年9月30日的九个月，SG&A占净销售额的百分比分别为13.9%和14.1%。在截至2022年和2021年9月30日的九个月里，研发占净销售额的百分比分别为6.1%和6.7%。

截至2022年9月30日的9个月，利息收入与去年同期持平。与去年同期相比，截至2022年9月30日的9个月的利息支出下降了13.8%，这是由于借款水平的下降部分被我们浮动利率债务利率的上升所抵消。投资未实现收益较2021年有所下降，原因是对中国持有的投资进行了按市值计价的调整。

在截至2022年和2021年9月30日的9个月中，我们分别确认了约5530万美元和3630万美元的所得税支出。与2021年相比，2022年所得税增加的主要原因是税前账面收入增加。

 

-24-

 

财务状况

流动性与资本资源

我们的主要流动性来源是运营现金流。其他流动性来源是现金和现金等价物、短期投资和我们的信贷安排。我们的现金和现金等价物以及限制性现金从2021年12月31日的3.668亿美元增加到2022年9月30日的3.858亿美元。现金、现金等价物和限制性现金的增加反映了公司的正常运营。截至2022年9月30日，我们的短期投资总额为690万美元。这些投资具有很高的流动性，到期日在购买之日超过三个月。我们通常可以在相对较短的时间内获得这些投资，但在这样做的过程中，我们通常会失去所有赚取的和未来的利息收入。

截至2022年9月30日和2021年12月31日，我们的营运资金分别为7.65亿美元和7.166亿美元。我们预计，我们业务产生的现金加上现有的现金、现金等价物、短期投资和可用的信贷安排，将足以满足至少未来12个月营运资本、资本支出和收购的现金需求。

我们未分配的海外收益继续无限期地再投资于海外业务，与某些欧洲和亚洲子公司的收益有关的例外情况有限。截至2022年9月30日，我们的海外子公司持有约2.516亿美元的现金、现金等价物和投资，其中约6320万美元如果分配到目前持有现金的国家以外的国家，将缴纳潜在的非美国预扣税。这笔6,320万美元的资金集中在德国、中国、韩国和台湾地区。

短期债务

我们的亚洲子公司通过我们在世界各地的外国实体与多家金融机构保持着总计1.552亿美元的信贷安排。截至2022年9月30日，根据亚洲信贷安排，未偿还借款为3,530万美元，未偿还信用证为40万美元。

长期债务

该公司维持着一项长期信贷安排(“美国信贷协议”)，包括一笔目前余额为6,150万美元的定期贷款和一项2亿美元的循环优先信贷安排，其中5,500万美元于2022年9月30日提取。美国信贷协议将于2024年5月到期。

除了美国信贷协议提供的流动资金外，我们拥有51%股权的子公司Eris Technology Company(“ERIS”)还从台湾当地银行长期借款2,530万美元。ERIS债务在2033年之前到期。

由于我们的一些未偿还债务需要支付浮动利率，最近利率的上升可能会增加我们的整体偿债成本。如果全球利率继续上升，我们未来的资金成本可能会上升。

关于现金流的探讨

下表汇总了简明合并现金流量表：

 

截至9月30日的9个月，

 

 

2022

 

 

2021

 

经营活动提供的现金流量净额

$

289,566

 

 

$

260,989

 

用于投资活动的现金和现金等价物净额

 

(225,600

)

 

 

(89,299

)

用于筹资活动的现金和现金等价物净额

 

(11,377

)

 

 

(210,259

)

汇率变动对现金及现金等价物的影响

 

(33,575

)

 

 

2,878

 

现金和现金等价物的变化，包括限制性现金

$

19,014

 

 

$

(35,691

)

经营活动

截至2022年9月30日的9个月，经营活动提供的净现金流为2.896亿美元。截至2022年9月30日的9个月，经营活动提供的净现金流量来自2.459亿美元的净收益、9340万美元的无形资产折旧和摊销以及2670万美元的基于股票的薪酬。业务资产和负债账户减少8220万美元，部分抵消了增加的数额。截至2021年9月30日的9个月，经营活动提供的净现金流为2.61亿美元。截至2021年9月30日的9个月，经营活动提供的净现金流量来自1.7亿美元的净收益、9190万美元的无形资产折旧和摊销、2490万美元的基于股票的薪酬以及100万美元的递延税金增加。增加的部分被1510万美元的投资非现金收益和1250万美元的非现金营运资本账户减少所抵消。

投资活动

截至2022年9月30日的9个月，用于投资活动的现金和现金等价物净额为2.256亿美元。于截至2022年9月30日止九个月的投资活动中使用的现金及现金等价物净额，主要是由于购买物业、厂房及设备147.9美元，占净销售额的9.8%，以及以8,040万美元收购SPFAB。我们的资本支出

-25-

 

在截至9月30日的9个月中，由于我们某些组装/测试和晶片制造设施的产能扩大，2022年的销售额超过了我们的目标型号或净销售额的5%-9%。我们预计截至2022年12月31日的12个月的资本支出将在我们的目标模型内。截至2021年9月30日的9个月，用于投资活动的现金和现金等价物净额为8930万美元。在截至2021年9月30日的9个月中，用于投资活动的现金和现金等价物净额主要是由于购买了8,610万美元的物业、厂房和设备，1,500万美元投资于早期的私人持有的无晶圆厂设施，包括1,000万美元的优先股和500万美元的可转换本票，以及净购买110万美元的短期投资，但被出售房地产、厂房和设备的收益310万美元和截至2021年9月30日的9个月的其他投资现金流入1,100万美元部分抵消。

融资活动

截至2022年9月30日的9个月，融资活动中使用的现金和现金等价物净额为1140万美元。在截至2022年9月30日的9个月中，用于融资活动的现金净额主要包括180万美元的债务净减少和1230万美元的股票净结算所支付的税款。截至2021年9月30日的9个月，融资活动中使用的现金和现金等价物净额为2.103亿美元。在截至2021年9月30日的9个月中，用于融资活动的现金净额主要包括20120万美元的债务净减少和1470万美元的股票净结算所支付的税款，但被400万美元的非控股权益的出资部分抵消。

衍生工具的使用和套期保值

我们使用利率互换、外汇远期合约和交叉货币互换来提供一定程度的保护，以防范利率风险和外汇敞口。

利率风险套期保值

该公司使用利率衍生工具的目标是增加利息支出的稳定性，并管理利率变动的风险敞口。为了实现这一目标，本公司主要使用利率掉期，包括利率项圈，作为其利率风险管理战略的一部分。被指定为现金流对冲的利率掉期包括从交易对手那里收取可变金额，以换取公司在协议有效期内支付固定利率，而不交换相关名义金额。

外汇风险的套期保值

我们面临着各种外币对我们不同功能货币的波动。我们使用外币远期协议来管理这一风险，并保存以外币计价的货币资产和负债的经济价值；根据美国会计准则第815号，这些工具不被指定用于对冲会计处理。我们外汇套期保值的公允价值接近于零。

表外安排

我们与未合并实体没有任何交易、安排或其他关系，这将影响我们的流动性或资本资源。我们没有提供表外融资、流动性或市场或信用风险支持的特殊目的实体，也不参与可能使我们承担财务报表表面上未反映的责任的租赁、掉期协议或研发服务外包。

合同义务

我们在截至2021年12月31日的财年的Form 10-K年度报告中披露的合同义务没有实质性变化，该报告于2022年2月18日提交给美国证券交易委员会。

关键会计估计

我们的关键会计估计载于第7项《管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析》，以及我们于2022年2月18日提交给美国证券交易委员会的截至2021年12月31日的10-K表格年度报告中包含的综合财务报表附注。由于新的会计声明而产生的任何新的会计估计或对现有会计估计的更新已在本季度报告的10-Q表格中的附注--经营摘要和重要会计政策--中对我们的精简综合财务报表的附注进行了讨论。应用我们的关键会计估计可能需要管理层对简明合并财务报表中反映的金额作出判断和估计。管理层使用历史经验和所有可用信息来做出这些估计和判断，并且可以使用不同的假设和估计来报告不同的金额。

近期发布的会计公告

有关最近发布的会计声明的状况的详细信息，请参阅简明合并财务报表附注的附注1--业务和重要会计政策摘要。

-26-

 

就1995年《私人证券诉讼改革法》的“安全港”条款而言的警示声明

除本文包含的历史信息外，本季度报告中关于Form 10-Q的事项均构成《1933年证券法》(经修订)第27A节和《1934年交易法》第21E节所指的“前瞻性陈述”。我们通常通过使用“可能”、“将会”、“可能”、“应该”、“潜在”、“继续”、“预期”、“打算”、“计划”、“估计”、“预期”、“相信”等术语或类似短语或此类术语的否定来识别前瞻性陈述。此类前瞻性声明会受到各种风险和不确定性的影响，包括在“风险因素”一节中讨论的那些以及在本10-Q表季报以及我们不时提交给美国证券交易委员会的其他报告中提及的那些风险和不确定性，这些风险和不确定性可能会导致实际结果与我们管理层预期的结果大不相同。PSLRA为前瞻性陈述提供了某些“避风港”条款。本季度报告中关于Form 10-Q的所有前瞻性陈述均根据PSLRA作出。

本Form 10-Q季度报告中包含的所有前瞻性陈述，除了本Form 10-Q季度报告中描述的其他事项外，还会受到各种重大风险和不确定性的影响。以下讨论重点介绍了其中的一些风险和不确定性。此外，我们提供的信息或我们员工的声明可能不时包含前瞻性信息。不能保证实际结果或业务状况不会因各种因素(包括下文讨论的因素)而与这些前瞻性陈述中提出或建议的结果大不相同。

有关这些因素的更详细讨论，请参见我们在提交给美国证券交易委员会的最新的10-K表年报和本季度报告第II部分的第1A项中对“风险因素”的讨论。本季度报告中包含的前瞻性表述仅针对截至本季度报告发布之日，且我们没有义务更新前瞻性表述，以反映后续事件或情况。

风险因素

与我们的业务相关的风险

持续的新冠肺炎疫情的影响可能会对我们的业务、财务状况和运营业绩产生实质性的不利影响。

在市况困难时期，我们的固定成本加上较低的净销售额和较低的利润率，可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生负面影响。

高度周期性的半导体行业的不景气或终端市场需求的变化可能会对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。

半导体业务竞争激烈，竞争加剧可能会损害我们的业务、经营业绩和财务状况。

由于实施新的生产技术或解决与技术设备故障相关的问题而导致工厂投产延迟，可能会对我们的制造效率、经营业绩和财务状况产生不利影响。

我们正在并将继续承受来自客户和竞争对手的持续压力，要求我们降低产品价格，这可能会对我们的增长和利润率产生不利影响。

我们的客户要求我们的产品在没有任何产品销售保证的情况下经历漫长而昂贵的鉴定过程，并可能不时要求对我们的运营进行审计。产品不合格或审计结果不合格可能会对我们的净销售额、经营业绩和财务状况产生不利影响。

我们的客户订单可以被取消或修改，通常不会受到惩罚。大量订单取消或订单数量减少可能会对我们的净销售额、经营业绩和财务状况产生不利影响。

我们制造设施的生产可能会因各种原因而中断，包括自然灾害和其他非常事件，这可能会阻止我们生产足够的产品来维持我们的销售和满足客户的需求，并可能对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。

新技术可能会导致我们的竞争对手开发新产品，导致对我们产品的需求减少，我们可能无法开发新产品来满足需求的变化，这将对我们的净销售额、市场份额、经营业绩和财务状况产生不利影响。

我们可能会受到侵犯第三方知识产权的索赔或要求我们许可第三方技术，这可能会导致巨额费用、我们的知识产权减少，并对我们的业务、运营业绩和财务状况产生负面影响。

我们依赖第三方供应商及时交付原材料、制造服务、产品和工艺开发、零部件和设备以及来自其他制造商的成品，如果我们不能及时获得足够的供应，我们在客户中的声誉、经营业绩和财务状况可能会受到不利影响。

-27-

 

我们增长战略的一个重要部分是收购公司。我们可能无法确定合适的收购候选者或完成所需的收购，如果我们进行任何收购，我们可能无法将任何被收购的公司与我们的业务成功整合，这可能会对我们的业务、运营业绩和财务状况产生不利影响。

我们受到许多环境法律和法规的约束，这些法律和法规可能导致巨额费用，并可能对我们的业务、运营业绩和财务状况产生不利影响。

我们可能会产生额外的成本，并面临与影响我们运营的环境、社会和治理(“ESG”)因素相关的新风险。

我们的产品或我们从第三方购买转售的产品可能被发现有缺陷，因此可能会向我们提出保修索赔和产品责任索赔，我们可能无法向我们的供应商追偿，这可能会损害我们的业务、客户的声誉、经营业绩和财务状况。

我们可能无法吸引或留住成功运营我们的业务所需的合格的技术、销售、营销、财务和管理/执行人员，这可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。

我们可能无法实现未来的增长，任何这种增长都可能给我们的管理层以及我们的系统和资源带来压力，这可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。

由于对我们产品的需求变化和产品生命周期的变化而导致的陈旧库存可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。

如果我们的直销客户或分销商客户不根据他们的应用设计我们的产品，我们的净销售额可能会受到不利影响。

我们受到利率风险的影响，这可能会对我们的营运资金成本和利息支出产生不利影响，从而对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。

我们的对冲策略可能无法成功降低我们与利率或外汇敞口相关的风险，或者我们的交易对手可能无法履行约定。

我们可能与世界各地的金融机构背负着大量的债务。任何债务都可能对我们的业务、经营业绩、财务状况以及我们履行此类债务的支付义务的能力产生不利影响。

对我们信贷安排的限制可能会限制我们的业务和金融活动，包括我们未来获得额外资本的能力。

我们的业务受益于中国政府的某些激励措施。这些激励措施到期或更改可能会对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。

我们通过众多海外子公司经营全球业务，税务机关可能会挑战我们的转让定价方法或法人结构，这可能会对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。

我们在英国的某些员工参加了公司赞助的固定收益计划，该计划使公司面临与公司合并财务报表中记录的计算费用和资金要求时使用的估计和假设相关的风险。这些估计数的不准确或变化可能需要对所需的费用和资金进行重大修改。

遵守政府法规和客户关于使用“冲突矿物”的要求可能会导致成本增加，并可能对我们的业务、经营业绩和财务状况产生负面影响。

如果我们未能保持有效的内部控制系统，或在财务报告的内部控制中发现重大弱点，我们可能无法准确报告我们的财务结果或发现欺诈行为，这可能会损害我们的业务和我们普通股的交易价格。

与我们的国际业务相关的风险

我们的国际业务使我们面临可能对我们的业务产生不利影响的风险。

中国经济放缓可能会限制对含有我们产品的电子设备的需求增长，这将对我们的业务、经营业绩和前景产生实质性的不利影响。

中国的经济监管可能会对我们的业务、经营业绩和前景产生实质性的不利影响。

我们可能会因违反美国《反海外腐败法》、英国《2010年反贿赂法》、中国的反腐败运动以及类似的全球反贿赂法律而受到不利影响。

由于我们的国际业务，我们受到外汇风险的影响。

-28-

 

中国正在经历快速的社会、政治和经济变化，这增加了劳动力成本和其他相关成本，可能会使在中国做生意的优势不如前几年。中国的人工成本增加可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。

我们可能不会继续在亚洲享受税收优惠，从而增加我们的所得税支出，减少我们的净收入。

某些外国子公司的任何收益的分配可能需要缴纳外国所得税，从而减少我们的净收入。

如果我们的技术、专有技术、数据或知识产权受到损害或被盗，或要求我们让出技术、专有技术、存储在外国司法管辖区的数据或我们在这些外国司法管辖区使用的知识产权的权利，我们可能会受到不利影响。

与我们普通股相关的风险

我们季度经营业绩的变化可能会导致我们的股票价格波动。

我们可能会进行未来的收购，并就此类收购采取可能对我们的普通股价格产生不利影响的某些行动。

特拉华州法律的某些条款以及我们的公司注册证书和章程的反收购效果可能会阻碍收购尝试。

一般风险因素

我们业务的成功取决于全球经济的实力和金融市场的稳定，这些领域的任何弱点都可能对我们的净销售额、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。

我们的信息技术系统的任何中断都可能对我们的现金流、经营业绩和财务状况产生不利影响，从而对我们造成不利影响。

恐怖袭击或其他恐怖活动的威胁或发生，无论是在美国还是在国际上，都可能影响我们的普通股交易市场、我们经营的市场以及我们的经营业绩和财务状况。

系统安全风险、数据保护漏洞、网络攻击和其他相关网络安全问题可能会扰乱我们的内部运营，任何此类扰乱都可能减少我们的预期净销售额，增加我们的费用，损害我们的声誉，并对我们的股价产生不利影响。

I项目3.关于市场风险的定量和定性披露。

我们在2022年2月18日提交给美国证券交易委员会的截至2021年12月31日的财年10-K表格年度报告中披露，我们的市场风险没有实质性变化。

I项目4.控制和程序

截至2022年9月30日，我们的首席执行官Lu和首席财务官布雷特·R·惠特迈尔在我们管理层的参与下，对我们的披露控制和程序(如交易法第13a-15(E)和15d-15(E)条所定义)的有效性进行了评估。基于这一评估，首席执行官和首席财务官认为，截至本Form 10-Q季度报告所涵盖的期间结束时，我们的披露控制和程序在合理的保证水平下是有效的，以确保本季度报告要求包括的信息如下：

•
在委员会规则和表格规定的期限内记录、处理、汇总和报告；以及
•
积累并传达给我们的管理层，包括首席执行官和首席财务官，以便及时决定需要披露的信息。

披露控制和程序，无论设计和执行得多么好，都只能为实现一个实体的披露目标提供合理的保证。实现这些目标的可能性受到披露控制和程序固有限制的影响。其中包括这样一个事实，即人类在决策中的判断可能是错误的，内部控制的崩溃可能是由于人的失误而发生的，例如简单的错误、错误或对既定程序的故意规避。

财务报告内部控制的变化

在截至2022年9月30日的三个月内，我们的首席执行官或首席财务官所知的财务报告内部控制没有发生任何变化，这对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或很可能会对其产生重大影响。

-29-

 

P第二条--其他资料

本公司并不参与任何我们认为具有重大意义的未决诉讼。

我们不时地涉及正常业务过程中出现的各种法律程序。虽然我们打算积极为任何诉讼辩护，但我们目前相信，任何悬而未决的法律诉讼的最终结果不会对我们的财务状况、现金流或经营业绩产生任何重大不利影响。然而，诉讼受到内在不确定性的影响，可能会出现不利的裁决。不利的裁决可能包括金钱损害，这可能会影响我们在裁决发生期间或未来期间的业务和经营业绩。

第1A项。风险因素。

与我们于2022年2月18日提交给美国证券交易委员会的截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K中披露的风险因素相比，我们的风险因素没有实质性变化，但以下与上海、中国被封锁以及乌克兰和俄罗斯之间持续冲突有关的额外风险因素除外。

由于新冠肺炎病毒的卷土重来，上海的中国一直在经历政府实施的封锁。

我们在上海有制造工厂，中国，由于新冠肺炎病毒的卷土重来，那里的运营可能会被中国政府关闭。我们上海工厂的长期关闭可能会对我们业务的运营、运营结果、财务状况、流动性和业务前景产生重大不利影响。

俄罗斯入侵乌克兰可能会对我们的业务产生负面影响。

俄罗斯最近对乌克兰的军事入侵已经导致并可能导致美国、欧盟和其他国家对俄罗斯实施额外的制裁。俄罗斯的军事入侵和随之而来的制裁对全球市场产生了不利影响。我们无法预测乌克兰局势的进展或结果，因为冲突和政府反应正在迅速发展，超出了我们的控制。影响该地区的长期动乱、加剧的军事活动或更广泛的制裁可能会对全球经济产生重大不利影响，而这些影响又可能对我们业务的运营、运营结果、财务状况、流动性和业务前景产生重大不利影响。

第二项股权证券的未登记销售和募集资金的使用。

没有。

I项目3.高级证券违约。

没有。

I项目4.矿场安全披露

不适用。

I项目5.其他信息。

没有。

-30-

 

I项目6.展品。

 

数

 

描述

 

表格

 

首次提交日期

 

展品
数

 

已归档
特此声明

 

    3.1

 

 

经修订的公司注册证书

 

 

10-K

 

 

2018年2月20日

 

 

3.1

 

 

 

    3.2

 

 

公司自2016年1月6日起修订的附例

 

 

8-K

 

 

2016年1月11日

 

 

3.1

 

 

 

    4.1

 

 

普通股证书格式，每股票面价值0.66 2/3美元

 

 

S-3

 

 

2005年8月25日

 

 

4.1

 

 

  31.1

 

根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年《证券交易法》第13a-14(A)/15d-14(A)条进行的认证

 

 

 

 

 

 

 

 

X

  31.2

 

根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年《证券交易法》第13a-14(A)/15d-14(A)条进行的认证

 

 

 

 

 

 

 

X

  32.1*

 

根据《2002年萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条规定的认证

 

 

 

 

 

 

 

X

  32.2*

 

根据《2002年萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条规定的认证

 

 

 

 

 

 

 

X

 

101.INS

 

 

内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。

 

 

 

 

 

 

 

X

 

101.SCH

 

 

内联XBRL分类扩展架构

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

101.CAL

 

 

内联XBRL分类扩展计算链接库

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

101.DEF

 

 

内联XBRL分类扩展定义Linkbase

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

101.LAB

 

 

内联XBRL分类扩展标签Linkbase

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

101.PRE

 

 

内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

104

 

封面交互数据文件，格式为内联XBRL

 

 

 

 

 

 

 

 

X

* 根据S-K法规第601(B)(32)项提供的证明不会被视为根据修订后的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第18条的规定提交，也不受该条款责任的约束。除非注册人通过引用明确地将其纳入，否则此类认证不会被视为通过引用被纳入根据1933年证券法(经修订)或交易法提交的任何文件。

请注意：投资者不宜假设作为10-Q表格季度报告证物的协议或其他文件中可能包含的任何契诺、陈述或保证的准确性。在某些情况下，此类协议或文件的披露时间表包含修改、限定和创建陈述、保证和契诺的例外情况的信息。此外，某些陈述和担保在某一特定日期可能不完整或不准确，因为这些陈述和担保所遵守的重大合同标准不同于一般适用于股东的标准，和/或用于在当事人之间分摊风险，而不是将某些事项确定为事实。因此，您不应依赖陈述和保证作为对事实作出时或其他情况下的实际状态的描述。

-31-

 

SIGNAURES

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本季度报告由正式授权的签署人代表其签署。

 

 

集成二极管

 

 

(注册人)

 

 

 

 

2022年11月7日

作者：Lu

 

日期

Lu克秀

 

 

董事长、总裁、首席执行官

 

 

(首席行政主任)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2022年11月7日

作者：/s/Brett R.Whitmire

 

日期

布雷特·R·惠特迈尔

 

 

首席财务官

 

 

(首席财务官)

 

 

 

 

 

-32-