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准则：普通股成员2021-07-012021-09-300000354707美国-美国公认会计准则：普通股成员2022-01-012022-09-300000354707美国-美国公认会计准则：普通股成员2021-01-012021-09-300000354707美国-GAAP：受限股票单位RSU成员2022-06-300000354707美国-GAAP：受限股票单位RSU成员2021-06-300000354707美国-GAAP：受限股票单位RSU成员2021-12-310000354707美国-GAAP：受限股票单位RSU成员2020-12-310000354707美国-GAAP：受限股票单位RSU成员2022-07-012022-09-300000354707美国-GAAP：受限股票单位RSU成员2021-07-012021-09-300000354707美国-GAAP：受限股票单位RSU成员2022-01-012022-09-300000354707美国-GAAP：受限股票单位RSU成员2021-01-012021-09-300000354707美国-GAAP：受限股票单位RSU成员2022-09-300000354707美国-GAAP：受限股票单位RSU成员2021-09-300000354707他：长期激励计划成员2022-01-012022-09-300000354707He:LongTermIncentivePlanLinkedToTotalReturnToShareholdersMember2022-06-300000354707He:LongTermIncentivePlanLinkedToTotalReturnToShareholdersMember2021-06-300000354707He:LongTermIncentivePlanLinkedToTotalReturnToShareholdersMember2021-12-310000354707He:LongTermIncentivePlanLinkedToTotalReturnToShareholdersMember2020-12-310000354707He:LongTermIncentivePlanLinkedToTotalReturnToShareholdersMember2022-07-012022-09-300000354707He:LongTermIncentivePlanLinkedToTotalReturnToShareholdersMember2021-07-012021-09-300000354707He:LongTermIncentivePlanLinkedToTotalReturnToShareholdersMember2022-01-012022-09-300000354707He:LongTermIncentivePlanLinkedToTotalReturnToShareholdersMember2021-01-012021-09-300000354707He:LongTermIncentivePlanLinkedToTotalReturnToShareholdersMember2022-09-300000354707He:LongTermIncentivePlanLinkedToTotalReturnToShareholdersMember2021-09-300000354707He:LongTermIncentivePlanAwardsLinkedToOtherPerformanceConditionsMember2022-06-300000354707He:LongTermIncentivePlanAwardsLinkedToOtherPerformanceConditionsMember2021-06-300000354707He:LongTermIncentivePlanAwardsLinkedToOtherPerformanceConditionsMember2021-12-310000354707He:LongTermIncentivePlanAwardsLinkedToOtherPerformanceConditionsMember2020-12-310000354707He:LongTermIncentivePlanAwardsLinkedToOtherPerformanceConditionsMember2022-07-012022-09-300000354707He:LongTermIncentivePlanAwardsLinkedToOtherPerformanceConditionsMember2021-07-012021-09-300000354707He:LongTermIncentivePlanAwardsLinkedToOtherPerformanceConditionsMember2022-01-012022-09-300000354707He:LongTermIncentivePlanAwardsLinkedToOtherPerformanceConditionsMember2021-01-012021-09-300000354707He:LongTermIncentivePlanAwardsLinkedToOtherPerformanceConditionsMember2022-09-300000354707He:LongTermIncentivePlanAwardsLinkedToOtherPerformanceConditionsMember2021-09-300000354707Us-gaap:CarryingReportedAmountFairValueDisclosureMember2022-09-300000354707Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员2022-09-300000354707Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2022-09-300000354707Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员2022-09-300000354707Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2022-09-300000354707He:HawaiianElectricCompanyAndSubsidiariesMemberUs-gaap:CarryingReportedAmountFairValueDisclosureMember2022-09-300000354707Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMemberHe:HawaiianElectricCompanyAndSubsidiariesMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员2022-09-300000354707Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMemberHe:HawaiianElectricCompanyAndSubsidiariesMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2022-09-300000354707Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMemberHe:HawaiianElectricCompanyAndSubsidiariesMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员2022-09-300000354707Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMemberHe:HawaiianElectricCompanyAndSubsidiariesMember2022-09-300000354707Us-gaap:CarryingReportedAmountFairValueDisclosureMember2021-12-310000354707Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员2021-12-310000354707Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2021-12-310000354707Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员2021-12-310000354707Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2021-12-310000354707He:HawaiianElectricCompanyAndSubsidiariesMemberUs-gaap:CarryingReportedAmountFairValueDisclosureMember2021-12-310000354707Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMemberHe:HawaiianElectricCompanyAndSubsidiariesMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员2021-12-310000354707Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMemberHe:HawaiianElectricCompanyAndSubsidiariesMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2021-12-310000354707Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMemberHe:HawaiianElectricCompanyAndSubsidiariesMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员2021-12-310000354707Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMemberHe:HawaiianElectricCompanyAndSubsidiariesMember2021-12-310000354707他：银行部门成员Us-gaap:MortgageBackedSecuritiesIssuedByUSGovernmentSponsoredEnterprisesMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707他：银行部门成员Us-gaap:MortgageBackedSecuritiesIssuedByUSGovernmentSponsoredEnterprisesMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707他：银行部门成员Us-gaap:MortgageBackedSecuritiesIssuedByUSGovernmentSponsoredEnterprisesMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707他：银行部门成员Us-gaap:MortgageBackedSecuritiesIssuedByUSGovernmentSponsoredEnterprisesMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707他：银行部门成员Us-gaap:MortgageBackedSecuritiesIssuedByUSGovernmentSponsoredEnterprisesMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707他：银行部门成员Us-gaap:MortgageBackedSecuritiesIssuedByUSGovernmentSponsoredEnterprisesMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707他：银行部门成员Us-gaap:USGovernmentAgenciesDebtSecuritiesMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707他：银行部门成员Us-gaap:USGovernmentAgenciesDebtSecuritiesMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707他：银行部门成员Us-gaap:USGovernmentAgenciesDebtSecuritiesMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707他：银行部门成员Us-gaap:USGovernmentAgenciesDebtSecuritiesMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707他：银行部门成员Us-gaap:USGovernmentAgenciesDebtSecuritiesMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707他：银行部门成员Us-gaap:USGovernmentAgenciesDebtSecuritiesMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公司债券证券成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公司债券证券成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公司债券证券成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公司债券证券成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公司债券证券成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公司债券证券成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：资产认可证券成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：资产认可证券成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：资产认可证券成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：资产认可证券成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：资产认可证券成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：资产认可证券成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707他：银行部门成员US-GAAP：InterestRateLockCommentsMembers美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员US-GAAP：InterestRateLockCommentsMembers美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员US-GAAP：InterestRateLockCommentsMembers美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707他：银行部门成员US-GAAP：InterestRateLockCommentsMembers美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员US-GAAP：InterestRateLockCommentsMembers美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员US-GAAP：InterestRateLockCommentsMembers美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：远期合同成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-公认会计准则：远期合同成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-公认会计准则：远期合同成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：远期合同成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-公认会计准则：远期合同成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-公认会计准则：远期合同成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707US-GAAP：InterestRateSwapMember美国-GAAP：所有其他部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707US-GAAP：InterestRateSwapMember美国-GAAP：所有其他部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707US-GAAP：InterestRateSwapMember美国-GAAP：所有其他部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707US-GAAP：InterestRateSwapMember美国-GAAP：所有其他部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707US-GAAP：InterestRateSwapMember美国-GAAP：所有其他部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707US-GAAP：InterestRateSwapMember美国-GAAP：所有其他部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-09-300000354707美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310000354707美国-公认会计准则：资产认可证券成员2022-06-300000354707美国-公认会计准则：资产认可证券成员2021-06-300000354707美国-公认会计准则：资产认可证券成员2021-12-310000354707美国-公认会计准则：资产认可证券成员2020-12-310000354707美国-公认会计准则：资产认可证券成员2022-07-012022-09-300000354707美国-公认会计准则：资产认可证券成员2021-07-012021-09-300000354707美国-公认会计准则：资产认可证券成员2022-01-012022-09-300000354707美国-公认会计准则：资产认可证券成员2021-01-012021-09-300000354707美国-公认会计准则：资产认可证券成员2022-09-300000354707美国-公认会计准则：资产认可证券成员2021-09-300000354707美国-公认会计准则：衡量投入贴现率成员2022-09-300000354707Us-gaap:FairValueMeasurementsNonrecurringMember他：美国人储蓄银行FSB成员2021-01-012021-09-300000354707Us-gaap:FairValueMeasurementsNonrecurringMember他：美国人储蓄银行FSB成员2022-01-012022-09-30

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

 表格10-Q

 

☒      根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告

截至本季度末2022年9月30日

 或

     ☐         根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告

注册人在其章程中指定的确切名称						佣金文件编号						税务局雇主身分证号码
夏威夷电力工业公司。						1-8503						99-0208097
及主要附属公司
夏威夷电力公司。						1-4955						99-0040500

状态：夏威夷

(注册成立或组织的国家或其他司法管辖区)

 

夏威夷电力工业公司-毕晓普街1001号, 2900套房, 火奴鲁鲁, 夏威夷  96813

夏威夷电力公司-阿拉凯街1099号, 套房2200, 火奴鲁鲁, 夏威夷  96813

(主要执行机构地址和邮政编码)

 

夏威夷电力工业公司- (808) 543-5662

夏威夷电力公司-(808) 543-7771

(注册人的电话号码，包括区号)

毕晓普街1001号, 套房2500, 火奴鲁鲁, 夏威夷96813-夏威夷电气公司(Hawaian Electric)

(前姓名、前地址和前财政年度，如果自上次报告以来发生变化)

注册人			每个班级的标题			交易代码			注册的每个交易所的名称
夏威夷电力工业公司。			普通股，无面值			他			纽约证券交易所

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。

夏威夷电力工业公司。

是

☒

不是

☐

夏威夷电力公司。

是

☒

不是

☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交和张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交并张贴在其公司网站上(如果有)，根据S-T条例(本章232.405节)第405条要求提交和张贴的每个交互数据文件。

夏威夷电力工业公司。

是

☒

不是

☐

夏威夷电力公司。

是

☒

不是

☐

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。见1934年《证券交易法》第12b-2条规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

夏威夷电气工业公司：

夏威夷电力公司：

大型加速文件服务器

☒

规模较小的报告公司

☐

大型加速文件服务器

☐

规模较小的报告公司

☐

加速文件管理器

☐

新兴成长型公司

☐

加速文件管理器

☐

新兴成长型公司

☐

非加速文件服务器

☐

非加速文件服务器

☒

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。

夏威夷电力工业公司。

☐

夏威夷电力公司。

☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。

夏威夷电力工业公司。

是

☐

不是

☒

夏威夷电力公司。

是

☐

不是

☒

根据该法第12(B)款登记的证券：

仅适用于公司发行人：

注明截至最后实际可行日期，发行人所属各类普通股的流通股数量。

普通股类别						未偿债务，2022年10月25日
夏威夷电力工业公司(无面值)						109,470,439			股票
夏威夷电力公司(面值6-2/3美元)						17,753,533			股票(非公开交易)

夏威夷电气工业公司(HeI)是夏威夷电气公司(Hawaian Electric)普通股的唯一持有者。

这份合并后的10-Q表格由Hei和Hawaian Electric分别提交。本文中包含的与任何个人注册人有关的信息由该注册人自行提交。注册人没有就与其他注册人有关的信息做出任何陈述，除非与夏威夷电气有关的信息也归因于HEI。

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夏威夷电力工业公司及其子公司

夏威夷电力公司及其子公司

表格10-Q-截至2022年9月30日的季度

 

目录

 

页码
II						术语表
四.						有关前瞻性陈述的注意事项
						第一部分财务信息
1						第1项。			财务报表
									夏威夷电力工业公司及其子公司
1									简明综合损益表(未经审计)- 截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月
2									简明综合全面收益表(未经审计)- 截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月
3									简明综合资产负债表(未经审计)-2022年9月30日和2021年12月31日
4									简明综合股东权益变动表(未经审计)- 截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月
5									简明合并现金流量表(未经审计)- 截至2022年和2021年9月30日的9个月
									夏威夷电力公司及其子公司
7									简明综合损益表(未经审计)- 截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月
7									简明综合全面收益表(未经审计)- 截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月
8									简明综合资产负债表(未经审计)-2022年9月30日和2021年12月31日
10									普通股权益变动简明综合报表(未经审计)- 截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月
11									简明合并现金流量表(未经审计)- 截至2022年和2021年9月30日的9个月
11									简明合并财务报表附注(未经审计)
63						第二项。			管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
63									黑石集团合并
68									电力公司
85									银行
94						第三项。			关于市场风险的定量和定性披露
95						第四项。			控制和程序
						第二部分。			其他信息
96						第1项。			法律诉讼
96						第1A项。			风险因素
96						第二项。			未登记的股权证券销售和收益的使用
97						第五项。			其他信息
97						第六项。			陈列品
98						签名

 

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夏威夷电力工业公司及其子公司

夏威夷电力公司及其子公司

表格10-Q-截至2022年9月30日的季度

术语表

条款						定义
ACL						信贷损失准备是目前的信贷损失标准，要求根据预期损失模型记录拨备。
美国夏威夷航空公司						AES夏威夷，Inc.
AOCI						累计其他综合收益/(亏损)
阿拉						年度收入调整
ASB						美国储蓄银行是ASB Hawaii，Inc.的全资子公司。
ASB夏威夷						ASB Hawaii，Inc.是夏威夷电气工业公司的全资子公司，也是美国储蓄银行的母公司。
ASU						会计准则更新
CARE法案						2020年3月27日颁布的《冠状病毒援助、救济和经济安全法》
CBRE						基于社区的可再生能源
公司						夏威夷电气工业公司及其直接和间接子公司，包括但不限于夏威夷电气公司及其子公司(在夏威夷电气公司上市)；ASB夏威夷公司及其子公司美国储蓄银行，F.S.B.和太平洋电流有限责任公司及其子公司(在太平洋电流公司上市)。旧瓦胡岛拖轮服务公司于2022年3月解散。
消费者倡导者						夏威夷州商业和消费者事务部消费者倡导司
CSSM						集体共享储蓄机制
D&O						临市局的决定及命令
德						分布式能源
水滴						合肥股利再投资及购股计划
ECRC						能源成本回收条款
弹性公网IP						2010年股权和激励计划，经修订和重述
环境保护局						环境保护局-联邦
EPRM						特殊项目回收机制
易办事						每股收益
ESM						收益分享机制
夏娃						股权的经济价值
《交易所法案》						1934年证券交易法
FASB						财务会计准则委员会
FDIC						美国联邦存款保险公司
联邦制						美国政府
FHLB						联邦住房贷款银行
FHLMC						联邦住房贷款抵押公司
惠誉						惠誉评级公司
FNMA						联邦全国抵押贷款协会
FRB						联邦储备委员会
公认会计原则						美国普遍接受的会计原则
温室气体						温室气体
GNMA						政府全国抵押贷款协会
GSPA						网格服务购买协议
滨葵能源						Hamakua Energy，LLC，Pacific Current的间接子公司
夏威夷电灯						夏威夷电力照明公司是夏威夷电力公司的电力公司子公司。

II

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术语汇编(续)

条款						定义
夏威夷电力公司						夏威夷电力公司是夏威夷电力工业公司的电力公司子公司，也是夏威夷电力照明公司、毛伊岛电力公司和夏威夷可再生能源公司的母公司。
嗨，嗨						夏威夷电气工业公司是夏威夷电气公司、ASB夏威夷公司和太平洋电流有限责任公司的直接母公司。旧瓦胡岛拖轮服务公司于2022年3月解散。
海尔斯普						夏威夷电力工业退休储蓄计划
HELOC						房屋净值信用额度
HPOWER						檀香山市县关于垃圾焚烧发电厂的购电协议
IPP						独立发电商
IRLC						利率锁定承诺
卡莱洛阿						卡莱洛亚合伙人，L.P.
千瓦时						千瓦时/秒(视情况而定)
LMI						中低收入者
LTIP						长期激励计划
马希帕帕						太平洋洋流的子公司MahiPapa，LLC
毛伊岛电气						毛伊岛电力有限公司，夏威夷电力公司的电力公司子公司。
毛乌岛						太平洋洋流的子公司Mauo，LLC
MPIR						重大项目中期回收
物料需求计划						多年收费率期间
MSR						抵押贷款偿还权
兆瓦						兆瓦/秒(如适用)
NII						净利息收入
NPBC						定期收益净成本
NPPC						定期养恤金净费用
运营与维护						其他运维
OCC						货币监理署
OPEB						退休金以外的退休后福利
太平洋洋流						太平洋电流有限公司，Hei的全资子公司，Hamakua Holdings，LLC，MAUO，LLC，Alenuihaha Developments，LLC，Kaʻieʻie Waho Company，LLC, Kaʻaipuaʻa，LLC、Upena、LLC和MahiPapa，LLC
PBR						基于绩效的监管
PIMS						绩效激励机制
PPA						购电协议
PPAC						外购功率调整条款
临市局						夏威夷州公用事业委员会
光伏						光伏发电
公羊						收入调整机制
澳洲央行						收支平衡账户
RFP						征求建议书
ROACE						平均普通股权益回报率
罗布						按费率计算的回报率
RPS						可再生产品组合标准
SBA						小企业管理局
美国证券交易委员会						美国证券交易委员会
看见						意味着引用的材料通过引用而并入
软性						有担保的隔夜融资利率
TDR						问题债务重组
公用事业						夏威夷电力公司、夏威夷电力照明公司和毛伊岛电力公司
VIES						可变利息实体

三、

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有关前瞻性陈述的警示说明

本报告以及夏威夷电气工业公司(HEI)和夏威夷电气公司(Hawaian Electric)及其子公司所作的其他陈述包含“前瞻性陈述”，其中包括具有预测性、取决于或提及未来事件或状况的陈述，通常包括诸如“将”、“预期”、“预期”、“打算”、“计划”、“相信”、“预测”、“估计”或类似的表述。此外，有关未来财务业绩、持续经营战略或前景或未来可能采取的行动的任何陈述也是前瞻性陈述。前瞻性陈述基于对未来事件的当前预期和预测，受有关HEI及其子公司(统称为本公司)的风险、不确定性和假设的准确性、它们开展业务的行业表现以及经济、政治和市场因素等因素的影响。这些前瞻性陈述不是对未来业绩和实际结果的保证，财务状况可能与前瞻性陈述中指出的大不相同。

可能导致实际结果与前瞻性陈述和历史结果大相径庭的风险、不确定因素和其他重要因素包括但不限于：

•国际、国家和当地的经济和政治条件--包括夏威夷旅游业、国防和建筑业的状况；夏威夷和美国大陆房地产市场的强弱(包括ASB持有的相关贷款的抵押品的公允价值和/或实际表现，这可能导致更高的贷款损失拨备和注销)；关于联邦政府和军队在夏威夷的存在程度的决定；未来联邦政府关门的影响和潜在影响，包括对我们客户支付电费和/或银行贷款的能力的影响以及对夏威夷经济的影响；美国和外国资本和信贷市场状况的影响和潜在影响，以及联邦、州和国际社会对这些状况的反应；全球和当地事态发展的潜在影响(包括全球经济状况和不确定性、动乱、恐怖主义行为、战争(如俄乌战争)、冲突、政治抗议、致命的病毒流行或其他危机)；美国政策已经或可能发生变化的影响，如移民和贸易；以及流行病；

•新冠肺炎大流行的影响程度，包括新冠肺炎大流行的持续时间、传播范围、严重程度和因新变种或疫苗接种不足而再次发生的新冠肺炎大流行，相关政府命令和限制的持续时间和范围，对我们的员工、客户和供应商的影响，以及新冠肺炎大流行对本公司商品和服务的总体需求或支付能力的影响，所有这些都可能受到新冠肺炎疫苗短期和长期内的分发、管理和疗效以及接种人口比例的影响；

•有能力充分应对与我们的环境、社会和治理优先领域有关的风险和利用机遇，目前这些领域包括脱碳、经济健康和可负担性、可靠性和复原力、安全数字化、多样性、公平和包容性、员工参与度以及与气候有关的风险和机会；

•公民激进主义，包括社会动乱，特别是在经济严重衰退和社会分裂时期，这可能对客户和员工产生负面影响，损害公司和公用事业公司以有效和安全的方式运营和维护其设施的能力；公民或利益攸关方激进主义，可能会延误建设，增加项目成本，或阻止第三方或公用事业项目的完成，这些项目需要满足电力需求、复原力和可靠性目标以及可再生投资组合标准(RPS)和其他与气候有关的目标；

•美国政府或相关机构未来行动或不作为的影响，包括与美国债务上限或预算资金、货币政策、贸易政策和关税、能源和环境政策以及总裁·拜登及其政府提出或提议的其他政策和监管改革有关的影响；

•天气、自然灾害(如飓风、地震、海啸、雷击、熔岩流和气候变化日益严重的影响，如更严重的风暴、洪水、干旱、热浪和海平面上升)和野火，包括它们对公司和公用事业公司运营和经济的弹性、可靠性和成本的影响；

•利率变化的时机、速度和程度，以及收益率曲线的形状，这可能导致投资组合收益率和净息差下降，或借贷成本上升；

•公司和公用事业公司在动荡和具有挑战性的市场条件下进入信贷和资本市场的能力(例如，获得商业票据和其他短期和长期债务融资，包括信用额度，以及在HEI的情况下，发行普通股)，以及此类融资的潜在更高成本(如果有)；

•公司养老金和其他退休计划资产以及ASB可供出售的证券价值变化所固有的风险，以及公司养老金负债价值变化所固有的风险，包括利率和死亡率改善推动的变化；

•法律、条例(包括税务条例)、市场状况、利率和其他因素的变化，导致用于计算退休福利费用和资金需求的假设发生变化；

•银行业来自传统金融机构以及非传统金融服务提供者，包括商业和制造公司的金融服务子公司的竞争加剧(例如，贷款和存款的价格竞争加剧，或存款外流到另类投资或平台，这可能对ASB的净利差和投资组合增长产生不利影响)；

四.

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•夏威夷州公用事业委员会(公用事业委员会)在审议(和可能不批准)实际或拟议的可再生能源提案和相关成本方面可能出现的延误；公用事业公司对州政府、独立发电商和开发商等外部各方的依赖；供应链挑战；围绕技术、太阳能、风力发电、生物燃料、实现可再生能源项目和其他与气候有关的目标所需的环境评估的不确定性；可再生能源提案的实施对未来电力成本的影响，以及可再生能源项目商业运营延误可能受到的惩罚；

•公用事业公司制定、实施和收回实施公用事业公司行动计划的成本的能力，这些计划包括在其更新的供电改善计划、需求响应组合计划、分布式发电互联计划、电网现代化计划和商业模式变化中，这些计划已经并正在继续开发和更新，以回应临时市政委员会发布的命令、临时市政委员会2014年4月关于其对夏威夷电力公用事业未来的倾向的声明以及使公用事业公司的业务模式与客户利益和州公共政策目标以及临时市政委员会随后的命令相一致所需的愿景、业务战略和监管政策变化；

•公用事业公司收回化石燃料发电机组未折旧成本的能力，如果要求它们在预期使用年限结束前退役；

•能力和供应限制或困难，特别是如果发电机组(公用事业公司所有或IPP公司所有)发生故障，或需求侧管理、分布式发电、热电联合或其他公司能力供给侧资源等措施达不到预期效益，或不足以减少或满足高峰需求；

•燃料价格过高和/或波动，增加营运资金需求和客户账单，或供应商提供充足燃料(包括俄罗斯-乌克兰战争的结果)，这可能影响公用事业业务的可靠性，以及电力公用事业公司继续获得其能源成本回收条款(ECRCS)；

•继续向电力公司提供或修改其他成本回收机制，包括购进电力调整条款(PPAC)、年度收入调整(ARA)和养恤金和退休金以外的退休后福利(OPEB)跟踪机制，以及继续将收入与销售脱钩，以减轻千瓦时销售下降的影响；

•公用事业公司收回增加的成本并从ARA未涵盖的资本投资中赚取合理回报的能力，同时提供基于绩效的监管(PBR)所需的客户红利；

•公用事业部门实现现有绩效激励目标的能力；

•临市局根据《2018年会期法》第005号法令对公用事业部门实施PBR的影响，包括可能增加新的绩效激励机制(PIM)、临市局在实施PBR时通过的第三方建议，以及未能实现绩效激励目标的影响；

•燃料价格水平和波动对客户满意度以及对公用事业公司的政治和监管支持的影响；

•经济状况的不利变化，如持续的通货膨胀、更高的利率或经济衰退，可能会对公司客户支付公用事业账单或贷款付款的能力产生负面影响，减少贷款生产，并增加公用事业或银行的运营成本，这些成本无法转嫁给客户或从客户那里收回；

•与日益依赖可再生能源有关的风险，包括用于可再生能源发电的非化石燃料供应的可获得性和成本，以及在电网中间歇性增加可再生能源的业务影响；

•随着更多的发电资源被添加到公用事业公司的电力系统以及客户减少能源使用，来自可再生发电资源的能源生产可能被削减的风险越来越大，更多资源的互联将受到限制；

•IPP提供其购电协议(PPA)中预期的公司容量的能力；

•随着IPP在其任期即将结束时签订合同，IPP可能会减少对其单位进行投资以确保其单位可用的经济诱因；

•公用事业公司有能力定期谈判重要资源的有利协议，如燃料供应合同和集体谈判协议，并避免或减少劳资纠纷和停工；

•可能影响公用事业公司和ASB或其竞争对手的业务和前景的新技术发展，例如通过替代渠道进行能源储存和微型电网的商业开发以及银行业务，包括使用数字货币，其中可能包括中央银行的数字货币；

•网络安全风险和潜在的网络事件，包括在HEI、其子公司(包括ASB分支机构和电力公司)、与其共享数据的第三方服务提供商、承包商和客户(IPP、分布式能源(DER)聚合器和根据DER计划注册的客户)发生的潜在事件，以及在入侵检测和防御系统、防病毒软件、防火墙和其他一般IT控制措施无法阻止的范围内使用的数据处理中心的事件；

•未能实现与管理审计有关的剩余费用节约承诺，承诺在2021年至2025年多年期费率期间节省3300万美元；

•联邦、州、县和国际政府和监管行动，例如适用于高等学校、公用事业公司和ASB的现有、新的和法律、规则和条例的变化(包括税收和税率的变化、资本要求的增加、监管政策的变化、环境法律和法规(包括由此产生的合规成本以及罚款和处罚和/或责任的风险)、温室气体排放的监管、政府收费和评估(例如

v

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联邦存款保险公司评估)，以及可能从根本上改变发电成本并加速转向可再生能源发电的潜在碳定价或“总量管制与交易”立法)；

•关于保护历史、考古和文化遗址以及动植物物种和栖息地的法律、法规和政策的发展情况，以及在执行和执行这些法律、条例和政策方面的发展情况；

•发现可能归因于历史化学品泄漏的情况，包括任何必要的调查和补救，以及任何相关的执法、诉讼或监管监督；

•临市局在差饷案件和其他诉讼程序中作出的决定(包括决定时间延误的风险、临时决定对最终决定的不利改变，以及由于不利的监管审计报告或其他原因而不准予项目费用)；

•临市局和其他机构和法院就土地使用、环境和其他许可问题(如必要的纠正行动、可能出现的限制和处罚，如环境条件或RPS)作出的决定；

•货币监理署(OCC)、联邦储备委员会(FRB)、联邦存款保险公司(FDIC)和/或其他政府当局可能采取的执法行动(如同意令、要求的纠正行动、可能出现的限制和处罚，例如，针对现有或新的银行和消费者保护法律和条例下的合规缺陷，或针对资本充足率)；

•与HEI业务和ASB贷款的地理集中、ASB集中于单一产品类型(即第一抵押贷款)以及ASB的重大信用关系(即与某些客户的大额贷款和/或信用额度集中)相关的风险；

•适用于HEI及其子公司的会计原则的变化，包括采用新的美国会计准则，可能停止与PBR有关的监管会计或其他监管改革，可能需要合并可变利益实体，或要求融资租赁或资产负债表内经营租赁会计对具有IPP的PPA进行会计；

•证券评级机构对HeI和Hawaian Electric的证券评级下调及其对融资努力结果的影响；

•提前偿还贷款的速度快于预期，可能导致净利息收入和投资组合收益率下降、贷款和投资溢价加速摊销以及ASB的抵押贷款服务资产减值；

•ASB贷款组合信用状况以及资产质量和/或组合的变化，这可能会增加或减少所需的信贷损失拨备、信贷损失准备和冲销水平；

•可能对会计准则委员会的资金成本产生不利影响的存款成本或组合的变化；

•伦敦银行间同业拆借利率预期终止和转向替代参考利率的意外变化，可能会对公司的资本成本、贷款组合和贷款利息收入产生不利影响；

•高等学校及其子公司采取的税务立场的最终结果；

•未投保(例如，公用事业公司输配电系统受损和业务中断造成的损失)或投保不足(例如，由于保险免赔额或其他免赔额或超过保单限额而未承保的损失)的风险，以及与输配电资产和发电设施运营相关的风险，包括公共和员工安全问题，以及导致或促成野火的资产；

•公司不受监管的子公司太平洋电流有限责任公司(太平洋电流)实现其业绩和增长目标的能力，这反过来又可能影响其偿还无追索权债务的能力；

•公司对第三方的依赖及其违约风险，由于新冠肺炎疫情的影响，这种风险有所增加；以及

•本报告其他部分和其他报告中所述的其他风险或不确定因素(例如，“项目1A”)。风险因素“在公司的年度报告Form 10-K中)之前和之后由HeI和/或Hawaian Electric向美国证券交易委员会提交。

前瞻性陈述仅表示截至报告、陈述或备案之日。除联邦证券法要求的范围外，HeI、Hawaian Electric、ASB、Pacific Current及其子公司没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是书面或口头的，也无论是新信息、未来事件或其他情况的结果。

VI

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第一部分-财务信息

项目1.财务报表

夏威夷电力工业公司及其子公司

简明综合损益表(未经审计)

						截至9月30日的三个月												截至9月30日的9个月
(以千为单位，每股除外)						2022						2021						2022						2021
收入
电力设施						$	955,971					$	679,499					$	2,483,636					$	1,846,242
银行						81,411						76,208						231,850						230,599
其他						4,815						1,197						7,386						3,266
总收入						1,042,197						756,904						2,722,872						2,080,107
费用
电力设施						876,922						604,307						2,259,838						1,634,252
银行						54,311						51,151						152,797						130,440
其他						8,849						4,130						22,178						18,212
总费用						940,082						659,588						2,434,813						1,782,904
营业收入(亏损)
电力设施						79,049						75,192						223,798						211,990
银行						27,100						25,057						79,053						100,159
其他						(4,034)						(2,933)						(14,792)						(14,946)
营业总收入						102,115						97,316						288,059						297,203
退休固定福利抵免--服务成本以外						1,039						1,058						3,528						4,709
利息支出净额--存款负债和其他银行借款除外						(26,626)						(23,477)						(75,940)						(70,530)
施工期间借用资金的拨备						825						827						2,401						2,386
建设期间使用的股权资金拨备						2,552						2,427						7,431						6,995
出售投资性证券、净额和权益法投资的收益						—						—						8,123						528
所得税前收入						79,905						78,151						233,602						241,291
所得税						17,352						14,265						48,395						48,229
净收入						62,553						63,886						185,207						193,062
子公司的优先股股息						471						471						1,417						1,417
普通股净收益						$	62,082					$	63,415					$	183,790					$	191,645
基本每股普通股收益						$	0.57					$	0.58					$	1.68					$	1.75
稀释后每股普通股收益						$	0.57					$	0.58					$	1.68					$	1.75
加权平均已发行普通股数量						109,470						109,311						109,421						109,272
潜在摊薄股份的净影响						235						264						291						316
假设稀释的加权平均股票						109,705						109,575						109,712						109,588

阅读本报告时应结合本报告中的附注和2021年Form 10-K中的合并财务报表附注。

1

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夏威夷电力工业公司及其子公司

简明综合全面收益表(未经审计)

						截至9月30日的三个月												截至9月30日的9个月
(单位：千)						2022						2021						2022						2021
普通股净收益						$	62,082					$	63,415					$	183,790					$	191,645
其他综合收益(亏损)，税后净额：
可供出售投资证券的未实现净亏损：
期内产生的可供出售投资证券的未实现净亏损，扣除税项净额(36,230), $(4,212), $(112,838) and $(14,614)，分别						(98,965)						(11,507)						(308,229)						(39,921)
重新定级调整已实现收益净额计入净收益，税后净额零, 零, 零和$(142)，分别						—						—						—						(387)
符合现金流对冲条件的衍生品：
期内产生的未实现利率对冲收益，扣除税款净额#美元901, $48, $2,220及$347，分别						2,597						139						6,400						1,000
已实现净亏损计入净收益、税后净额#美元的重新定级调整19, $3, $56及$3，分别						53						9						161						9
退休福利计划：
对先前服务信贷摊销的调整和在本期间确认的净定期收益成本净额，扣除税款净额#美元。1,943, $985, $3,549及$5,155，分别						5,606						2,853						10,229						14,871
对纳入受监管资产的临市局D&O影响的重新定级调整，扣除税款后净额为$(1,839), $(971), $(3,320) and $(5,002)，分别						(5,303)						(2,799)						(9,572)						(14,421)
其他综合亏损，税后净额						(96,012)						(11,305)						(301,011)						(38,849)
夏威夷电力工业公司的综合收益(亏损)。						$	(33,930)					$	52,110					$	(117,221)					$	152,796

阅读本报告时应结合本报告中的附注和2021年Form 10-K中的合并财务报表附注。

2

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夏威夷电力工业公司及其子公司

简明综合资产负债表(未经审计) 

(千美元)						2022年9月30日						2021年12月31日
资产
现金和现金等价物						$	175,280					$	305,551
受限现金						3,898						5,911
应收账款和未开单收入净额						519,774						344,213
可供出售的投资证券，公允价值						2,232,336						2,574,618
持有至到期的投资证券，按摊销成本计算						510,879						522,270
联邦住房贷款银行的股票，按成本计算						15,000						10,000
为投资持有的贷款，净额						5,616,984						5,139,984
以较低的成本或公允价值持有以供出售的贷款						3,101						10,404
财产、厂房和设备，扣除累计折旧#美元3,168,879及$3,028,130分别于2022年9月30日和2021年12月31日						5,599,937						5,392,068
经营性租赁使用权资产						121,302						122,416
监管资产						497,188						565,543
其他						886,999						747,469
商誉						82,190						82,190
总资产						$	16,264,868					$	15,822,637
负债和股东权益
负债
应付帐款						$	213,587					$	205,544
应付利息和股息						36,158						19,889
存款负债						8,258,885						8,172,212
短期借款--银行以外						171,125						53,998
其他银行借款						409,040						88,305
长期债务，净额--银行以外						2,430,326						2,321,937
递延所得税						263,929						384,760
经营租赁负债						130,914						136,760
融资租赁负债						49,202						—
监管责任						1,030,376						996,768
固定收益养老金和其他退休后福利计划负债						333,664						348,072
其他						740,447						669,215
总负债						14,067,653						13,397,460
子公司优先股-不受强制赎回的约束						34,293						34,293
承付款和或有事项(附注3和4)
股东权益
优先股，不是面值，授权10,000,000股份；已发行：无						—						—
普通股，不是面值，授权200,000,000已发行及已发行股份：109,470,325股票和109,311,785股票分别于2022年9月30日和2021年12月31日						1,689,672						1,685,496
留存收益						826,794						757,921
累计其他综合亏损，扣除税收优惠						(353,544)						(52,533)
股东权益总额						2,162,922						2,390,884
总负债和股东权益						$	16,264,868					$	15,822,637

阅读本报告时应结合本报告中的附注和2021年Form 10-K中的合并财务报表附注。

3

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夏威夷电力工业公司及其子公司

简明综合股东权益变动表(未经审计) 

						普通股												保留						累计 其他 全面
(单位：千)						股票						金额						收益						收入(亏损)						总计
平衡，2021年12月31日						109,312						$	1,685,496					$	757,921					$	(52,533)					$	2,390,884
普通股净收益						—						—						69,167						—						69,167
扣除税收优惠后的其他综合亏损						—						—						—						(117,159)						(117,159)
以股份为基础的费用和其他，净额						119						(949)						—						—						(949)
普通股股息(35每股1美分)						—						—						(38,301)						—						(38,301)
平衡，2022年3月31日						109,431						1,684,547						788,787						(169,692)						2,303,642
普通股净收益						—						—						52,541						—						52,541
扣除税收优惠后的其他综合亏损						—						—						—						(87,840)						(87,840)
以股份为基础的费用和其他，净额						36						3,462						—						—						3,462
普通股股息(35每股1美分)						—						—						(38,301)						—						(38,301)
平衡，2022年6月30日						109,467						1,688,009						803,027						(257,532)						2,233,504
普通股净收益						—						—						62,082						—						62,082
扣除税收优惠后的其他综合亏损						—						—						—						(96,012)						(96,012)
以股份为基础的费用和其他，净额						3						1,663						—						—						1,663
普通股股息(35每股1美分)						—						—						(38,315)						—						(38,315)
平衡，2022年9月30日						109,470						$	1,689,672					$	826,794					$	(353,544)					$	2,162,922
平衡，2020年12月31日						109,181						$	1,678,368					$	660,398					$	(1,264)					$	2,337,502
普通股净收益						—						—						64,358						—						64,358
扣除税收优惠后的其他综合亏损						—						—						—						(44,016)						(44,016)
以股份为基础的费用和其他，净额						100						605						—						—						605
普通股股息(34每股1美分)						—						—						(37,156)						—						(37,156)
平衡，2021年3月31日						109,281						1,678,973						687,600						(45,280)						2,321,293
普通股净收益						—						—						63,872						—						63,872
其他综合收益，税后净额						—						—						—						16,472						16,472
以股份为基础的费用和其他，净额						30						2,847						—						—						2,847
普通股股息(34每股1美分)						—						—						(37,155)						—						(37,155)
平衡，2021年6月30日						109,311						1,681,820						714,317						(28,808)						2,367,329
普通股净收益						—						—						63,415						—						63,415
扣除税收优惠后的其他综合亏损						—						—						—						(11,305)						(11,305)
以股份为基础的费用和其他，净额						—						1,270						—						—						1,270
普通股股息(34每股1美分)						—						—						(37,166)						—						(37,166)
平衡，2021年9月30日						109,311						$	1,683,090					$	740,566					$	(40,113)					$	2,383,543

阅读本报告时应结合本报告中的附注和2021年Form 10-K中的合并财务报表附注。

4

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夏威夷电力工业公司及其子公司

简明合并现金流量表(未经审计)

						截至9月30日的9个月
(单位：千)						2022						2021
经营活动的现金流
净收入						$	185,207					$	193,062
将净收入与业务活动提供的现金净额进行调整
财产、厂房和设备折旧						190,075						184,389
其他摊销						28,916						24,511
信贷损失准备金						(692)						(22,367)
发放贷款，持有待售						(120,195)						(281,744)
出售贷款所得收益，持有以待出售						126,357						304,820
出售投资性证券、净额和权益法投资的收益						(8,123)						(528)
出售贷款收益，净额						(1,630)						(7,497)
递延所得税						(21,631)						(13,473)
基于股份的薪酬费用						7,337						6,727
建设期间使用的股权资金拨备						(7,431)						(6,995)
其他						(5,392)						(7,046)
资产和负债的变动
应收账款和未开单收入增加，净额						(159,619)						(58,758)
燃料油库存增加						(127,413)						(42,612)
监管资产减少(增加)						34,278						(4,952)
监管责任增加						29,294						8,806
增加应付帐款、利息和股息						39,009						36,850
预缴和应计所得税、税收抵免和公用事业收入税的变化						73,279						11,133
固定收益养恤金和其他退休后福利计划负债减少						(4,228)						(5,288)
其他资产和负债的变动						(44,411)						(51,833)
经营活动提供的净现金						212,987						267,205
投资活动产生的现金流
购买的可供出售的投资证券						(366,177)						(1,318,520)
可供出售投资证券的本金偿还						285,519						449,459
出售可供出售投资证券所得款项						—						197,354
购买持有至到期的投资证券						—						(314,327)
持有至到期投资证券的偿还或到期日收益						10,433						49,074
从联邦住房贷款银行购买股票						(93,000)						(32,980)
从联邦住房贷款银行赎回股票						88,000						31,660
用于投资的贷款净减少(增加)						(395,185)						157,619
出售住宅贷款所得款项						—						17,398
购买为投资而持有的贷款						(77,274)						—
资本支出						(236,278)						(219,252)
对低收入住房投资的贡献						(740)						(12,402)
收购业务						(25,706)						—
其他						15,646						10,078
用于投资活动的现金净额						(794,762)						(984,839)

(续)

5

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夏威夷电力工业公司及其子公司

简明合并现金流量表(未经审计) (续)

						截至9月30日的9个月
(单位：千)						2022						2021
融资活动产生的现金流
存款负债净增加						86,673						589,581
原始期限为三个月或以下的短期借款净增加						117,127						27,755
原定期限三个月或以下的其他银行借款净增加						320,735						39,635
偿还短期债务						—						(65,000)
发行长期债券所得收益						67,312						206,988
偿还长期债务						(16,752)						(80,607)
对既得股薪酬征收员工税的预扣股份						(3,158)						(2,006)
普通股分红						(114,917)						(111,477)
子公司的优先股股息						(1,417)						(1,417)
其他						(6,112)						(7,462)
融资活动提供的现金净额						449,491						595,990
现金、现金等价物和限制性现金净减少						(132,284)						(121,644)
期初现金、现金等价物和限制性现金						311,462						358,979
现金、现金等价物和受限现金，期末						179,178						237,335
减去：受限现金						(3,898)						(9,412)
期末现金和现金等价物						$	175,280					$	227,923

阅读本报告时应结合本报告中的附注和2021年Form 10-K中的合并财务报表附注。

6

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夏威夷电力公司及其子公司

简明综合损益表(未经审计)

						截至9月30日的三个月												截至9月30日的9个月
(单位：千)						2022						2021						2022						2021
收入						$	955,971					$	679,499					$	2,483,636					$	1,846,242
费用
燃料油						383,602						180,682						874,543						447,245
外购电力						225,209						185,759						606,827						490,520
其他运维						121,110						116,468						371,259						349,180
折旧						58,711						57,386						175,921						172,122
所得税以外的税项						88,290						64,012						231,288						175,185
总费用						876,922						604,307						2,259,838						1,634,252
营业收入						79,049						75,192						223,798						211,990
建设期间使用的股权资金拨备						2,552						2,427						7,431						6,995
退休固定福利抵免--服务成本以外						895						877						2,876						2,918
利息支出和其他费用，净额						(19,609)						(18,148)						(56,735)						(54,126)
施工期间借用资金的拨备						825						827						2,401						2,386
所得税前收入						63,712						61,175						179,771						170,163
所得税						13,450						10,335						37,967						33,066
净收入						50,262						50,840						141,804						137,097
子公司的优先股股息						228						228						686						686
可归因于夏威夷电气的净收入						50,034						50,612						141,118						136,411
夏威夷电气的优先股分红						270						270						810						810
普通股净收益						$	49,764					$	50,342					$	140,308					$	135,601

阅读本报告时应结合本报告中的附注和2021年Form 10-K中的合并财务报表附注。

Hei拥有夏威夷电气的所有普通股。因此，关于夏威夷电气普通股的每股数据没有意义。

夏威夷电力公司及其子公司

简明综合全面收益表(未经审计)

						截至9月30日的三个月												截至9月30日的9个月
(单位：千)						2022						2021						2022						2021
普通股净收益						$	49,764					$	50,342					$	140,308					$	135,601
扣除税项后的其他全面收入：
退休福利计划：
对先前服务信贷摊销的调整和在本期间确认的净定期收益成本净额，扣除税款净额#美元。1,877, $1,007, $3,393及$5,062，分别						5,411						2,905						9,782						14,596
对纳入受监管资产的临市局D&O影响的重新定级调整，扣除税款后净额为$(1,839), $(971), $(3,320) and $(5,002)，分别						(5,303)						(2,799)						(9,572)						(14,421)
其他综合收益，税后净额						108						106						210						175
夏威夷电力公司的全面收入。						$	49,872					$	50,448					$	140,518					$	135,776

阅读本报告时应结合本报告中的附注和2021年Form 10-K中的合并财务报表附注。

7

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夏威夷电力公司及其子公司

简明综合资产负债表(未经审计)

(美元以千为单位，面值除外)						2022年9月30日						2021年12月31日
资产
财产、厂房和设备
公用事业财产、厂房和设备
土地						$	52,060					$	51,937
厂房和设备						7,890,926						7,735,983
使用权资产--融资租赁						48,371						—
减去累计折旧						(3,067,642)						(2,940,517)
在建工程						257,582						204,569
公用事业财产、厂房和设备、净值						5,181,297						5,051,972
非公用事业财产、厂房和设备减去累计折旧#美元62及$59分别截至2022年9月30日和2021年12月31日						6,946						6,949
财产、厂房和设备合计，净额						5,188,243						5,058,921
流动资产
现金和现金等价物						21,304						52,169
受限现金						—						3,089
客户应收账款净额						258,972						186,859
应计未开单收入，净额						220,420						129,155
其他应收账款，净额						15,492						7,267
燃料油库存，按平均成本计算						229,725						104,078
材料和用品，按平均成本计算						77,579						71,877
提前还款和其他						45,798						46,031
监管资产						55,906						66,664
流动资产总额						925,196						667,189
其他长期资产
经营性租赁使用权资产						93,709						101,470
监管资产						441,282						498,879
其他						158,116						165,166
其他长期资产总额						693,107						765,515
总资产						$	6,806,546					$	6,491,625

(续)

8

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夏威夷电力公司及其子公司

康德综合资产负债表(未经审计)(续)

(美元以千为单位，面值除外)						2022年9月30日						2021年12月31日
资本化和负债
大写
普通股(面值6 2/3美元，授权50,000,000流通股；流通股17,753,5332022年9月30日和2021年12月31日的股票)						$	118,376					$	118,376
股本溢价						798,526						798,526
留存收益						1,394,160						1,348,277
累计其他综合亏损，扣除税收优惠-退休福利计划						(3,070)						(3,280)
普通股权益						2,307,992						2,261,899
累积优先股-不受强制赎回的限制						34,293						34,293
长期债务，净额						1,684,699						1,624,427
总市值						4,026,984						3,920,619
承付款和或有事项(附注3)
流动负债
经营租赁负债的当期部分						18,572						49,368
长期债务的当期部分，净额						51,995						51,975
非关联公司的短期借款						97,450						—
应付帐款						165,461						160,007
应付利息和优先股息						29,164						17,325
应计税款，包括所得税						256,343						208,280
监管责任						29,318						29,760
其他						79,788						71,569
流动负债总额						728,091						588,284
递延信贷和其他负债
经营租赁负债						83,311						65,780
融资租赁负债						46,468						—
递延所得税						392,176						408,634
监管责任						1,001,058						967,008
未摊销税收抵免						98,001						103,945
固定收益养老金和其他退休后福利计划负债						308,133						321,780
其他						122,324						115,575
递延信贷和其他负债总额						2,051,471						1,982,722
资本总额和负债总额						$	6,806,546					$	6,491,625

阅读本报告时应结合本报告中的附注和2021年Form 10-K中的合并财务报表附注。

9

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夏威夷电力公司及其子公司

普通股权益简明综合变动表(未经审计)

 

						普通股												补价 在……上面 资本						保留						累计 其他 全面
(单位：千)						股票						金额						库存						收益						收入(亏损)						总计
平衡，2021年12月31日						17,753						$	118,376					$	798,526					$	1,348,277					$	(3,280)					$	2,261,899
普通股净收益						—						—						—						46,409						—						46,409
其他综合收益，税后净额						—						—						—						—						51						51
普通股分红						—						—						—						(31,475)						—						(31,475)
平衡，2022年3月31日						17,753						118,376						798,526						1,363,211						(3,229)						2,276,884
普通股净收益						—						—						—						44,135						—						44,135
其他综合收益，税后净额						—						—						—						—						51						51
普通股分红						—						—						—						(31,475)						—						(31,475)
平衡，2022年6月30日						17,753						118,376						798,526						1,375,871						(3,178)						2,289,595
普通股净收益						—						—						—						49,764						—						49,764
其他综合收益，税后净额						—						—						—						—						108						108
普通股分红						—						—						—						(31,475)						—						(31,475)
平衡，2022年9月30日						17,753						$	118,376					$	798,526					$	1,394,160					$	(3,070)					$	2,307,992
平衡，2020年12月31日						17,324						$	115,515					$	746,987					$	1,282,335					$	(2,919)					$	2,141,918
普通股净收益						—						—						—						43,358						—						43,358
其他综合收益，税后净额						—						—						—						—						34						34
普通股分红						—						—						—						(27,925)						—						(27,925)
平衡，2021年3月31日						17,324						115,515						746,987						1,297,768						(2,885)						2,157,385
普通股净收益						—						—						—						41,901						—						41,901
其他综合收益，税后净额						—						—						—						—						35						35
普通股分红						—						—						—						(27,925)						—						(27,925)
平衡，2021年6月30日						17,324						115,515						746,987						1,311,744						(2,850)						2,171,396
普通股净收益						—						—						—						50,342						—						50,342
其他综合收益，税后净额						—						—						—						—						106						106
普通股分红						—						—						—						(27,925)						—						(27,925)
平衡，2021年9月30日						17,324						$	115,515					$	746,987					$	1,334,161					$	(2,744)					$	2,193,919

阅读本报告时应结合本报告中的附注和2021年Form 10-K中的合并财务报表附注。

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夏威夷电力公司及其子公司

简明合并现金流量表(未经审计)

						截至9月30日的9个月
(单位：千)						2022						2021
经营活动的现金流
净收入						$	141,804					$	137,097
将净收入与业务活动提供的现金净额进行调整
财产、厂房和设备折旧						175,921						172,122
其他摊销						19,044						17,058
递延所得税						(27,671)						(12,333)
国家可退还信贷						(8,275)						(7,955)
坏账支出						4,406						1,303
建设期间使用的股权资金拨备						(7,431)						(6,995)
其他						94						991
资产和负债的变动
应收账款增加						(64,404)						(33,621)
应计未开单收入增加						(91,256)						(27,491)
燃料油库存增加						(125,647)						(42,563)
材料和供应品增加						(5,702)						(5,653)
监管资产减少(增加)						34,278						(4,952)
监管责任增加						29,294						8,806
应付帐款增加						18,108						27,210
预缴和应计所得税、税收抵免和所得税的变化						57,681						2,934
固定收益养恤金和其他退休后福利计划负债减少						(3,647)						(3,902)
其他资产和负债的变动						(22,430)						(23,800)
经营活动提供的净现金						124,167						198,256
投资活动产生的现金流
资本支出						(225,876)						(203,746)
其他						6,750						6,157
用于投资活动的现金净额						(219,126)						(197,589)
融资活动产生的现金流
普通股分红						(94,425)						(83,775)
夏威夷电气及其子公司的优先股分红						(1,496)						(1,496)
偿还短期债务						—						(50,000)
发行长期债券所得收益						60,000						115,000
非联营公司和联营公司原始到期日为三个月或以下的短期借款净增加						97,450						—
支付融资租赁项下的债务						(266)						—
其他						(258)						(942)
融资活动提供的现金净额						61,005						(21,213)
现金、现金等价物和限制性现金净减少						(33,954)						(20,546)
期初现金、现金等价物和限制性现金						55,258						63,326
现金、现金等价物和受限现金，期末						21,304						42,780
减去：受限现金						—						(6,313)
期末现金和现金等价物						$	21,304					$	36,467

阅读本报告时应结合本报告中的附注和2021年Form 10-K中的合并财务报表附注。

11

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简明合并财务报表附注(未经审计)

注1· 陈述的基础

随附的未经审计简明综合财务报表是根据美国公认的中期财务信息会计准则、美国证券交易委员会10-Q表格说明和S-X条例第10条编制的。因此，它们不包括公认会计准则要求的完整财务报表所需的所有信息和脚注。在编制未经审计的简明综合财务报表时，管理层必须作出估计和假设，以影响资产负债表日的已报告资产和负债额、或有资产和负债的披露以及当期收入和支出的已报告金额。实际结果可能与这些估计大相径庭。随附的未经审计的简明综合财务报表和以下附注应与经审计的综合财务报表及其在截至2021年12月31日的年度的HEI和夏威夷电气的10-K表格中的附注一起阅读。

HEI‘s和Hawaian Electric管理层认为，随附的未经审计的简明综合财务报表包含GAAP所需的所有重大调整，以公平陈述HEI和Hawaian Electric截至2022年9月30日和2021年12月31日的综合财务状况、截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的运营结果以及截至2022年9月30日和2021年9月30日的九个月的现金流量。除非在下文或其他参考材料中另有披露，否则所有此类调整都是正常的重复性质。中期业务的结果不一定代表全年的结果。

最近的会计声明。

信用损失。2022年3月，财务会计准则委员会发布了会计准则更新(ASU)第2022-02号，“金融工具-信贷损失(主题326)：问题债务重组和年份披露”，其中取消了子主题310-40“应收款-债权人问题债务重组”中关于债权人问题债务重组(TDR)的会计指导，同时加强了对某些贷款再融资和债权人在借款人经历财务困难时的重组的披露要求。具体而言，实体必须适用第310-20-35-9至35-11段中的贷款再融资和重组指导意见，以确定修改是导致新贷款还是继续现有贷款，而不是适用于TDR的确认和计量指导。本次更新中的修订还要求一家实体披露在“金融工具--信贷损失--按摊余成本计量”范围内的应收账款融资和租赁净投资的本期按起源年度的注销总额。根据第325-20-50-6段的规定，公共企业实体必须在陈年披露中列入核销总额信息，该段要求一个实体按信用质量指标披露应收融资的摊余成本基础，并按来源年度披露应收融资类别。本次更新中的修正案在2022年12月15日之后开始的财政年度生效，包括这些财政年度内的过渡期。ASB正在评估ASU的要求。

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

注2·分部财务信息

(单位：千)						电力设施						银行						其他						总计
截至2022年9月30日的三个月
来自外部客户的收入						$	955,971					$	81,411					$	4,815					$	1,042,197
部门间收入(抵销)						—						—						—						—
收入						$	955,971					$	81,411					$	4,815					$	1,042,197
所得税前收入(亏损)						$	63,712					$	27,281					$	(11,088)					$	79,905
所得税(福利)						13,450						6,525						(2,623)						17,352
净收益(亏损)						50,262						20,756						(8,465)						62,553
子公司的优先股股息						498						—						(27)						471
普通股净收益(亏损)						$	49,764					$	20,756					$	(8,438)					$	62,082
截至2022年9月30日的9个月
来自外部客户的收入						$	2,483,632					$	231,850					$	7,390					$	2,722,872
部门间收入(抵销)						4						—						(4)						—
收入						$	2,483,636					$	231,850					$	7,386					$	2,722,872
所得税前收入(亏损)						$	179,771					$	79,605					$	(25,774)					$	233,602
所得税(福利)						37,967						17,513						(7,085)						48,395
净收益(亏损)						141,804						62,092						(18,689)						185,207
子公司的优先股股息						1,496						—						(79)						1,417
普通股净收益(亏损)						$	140,308					$	62,092					$	(18,610)					$	183,790
总资产(截至2022年9月30日)						$	6,806,546					$	9,315,611					$	142,711					$	16,264,868
截至2021年9月30日的三个月
来自外部客户的收入						$	679,482					$	76,208					$	1,214					$	756,904
部门间收入(抵销)						17						—						(17)						—
收入						$	679,499					$	76,208					$	1,197					$	756,904
所得税前收入(亏损)						$	61,175					$	25,241					$	(8,265)					$	78,151
所得税(福利)						10,335						5,976						(2,046)						14,265
净收益(亏损)						50,840						19,265						(6,219)						63,886
子公司的优先股股息						498						—						(27)						471
普通股净收益(亏损)						$	50,342					$	19,265					$	(6,192)					$	63,415
截至2021年9月30日的9个月
来自外部客户的收入						$	1,846,206					$	230,599					$	3,302					$	2,080,107
部门间收入(抵销)						36						—						(36)						—
收入						$	1,846,242					$	230,599					$	3,266					$	2,080,107
所得税前收入(亏损)						$	170,163					$	102,335					$	(31,207)					$	241,291
所得税(福利)						33,066						23,230						(8,067)						48,229
净收益(亏损)						137,097						79,105						(23,140)						193,062
子公司的优先股股息						1,496						—						(79)						1,417
普通股净收益(亏损)						$	135,601					$	79,105					$	(23,061)					$	191,645
总资产(截至2021年12月31日)						$	6,491,625					$	9,181,603					$	149,409					$	15,822,637

 

公用事业公司对ASB和“其他”部门的公司间电力销售不会被取消，因为如果电力不是由公用事业公司提供的，这些部门将需要从另一个来源购买电力，而这种销售的利润是象征性的。

Hamakua Energy，LLC(Hamakua Energy‘s)向夏威夷电灯(Hawaii Electric Light)(一家受监管的附属公司)的销售在合并中被取消。

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

注3· 公用事业部门

未合并的可变利息实体。

购电协议.截至2022年9月30日，公用事业公司拥有四固定产能的PPA(包括普纳地热合资企业PPA，由于夏威夷岛上的熔岩流于2018年5月下线，但恢复服务时有固定的产能13.02021年第一季度，兆瓦增加到23.9兆瓦在2021年第二季度，并进一步增加到25.72022年6月)和其他具有独立发电商(IPP)和时间表Q供应商(即拥有热电联产和/或电力生产设施的客户，从公用事业公司购买电力或向公用事业公司出售电力)的PPA，目前均不需要合并为VIE。

根据VIE的现行会计准则，公用事业公司被视为在Kalaeloa Partners，L.P.(Kalaeloa)和Hamakua Energy拥有可变权益，原因是公用事业公司与二IPPS。然而，管理层得出的结论是，公用事业公司并不是Kalaeloa和Hamakua Energy的主要受益者，因为公用事业公司没有权力指导对二IPP的经济业绩或承担其预期损失的义务(如果有的话)可能会对IPP产生重大影响。因此，公用事业公司没有在其精简的合并财务报表中合并Kalaeloa和Hamakua Energy。然而，Hamakua Energy是Pacific Current的间接子公司，并在HEI的简明合并财务报表中合并。

对于具有IPP的其他PPA，公用事业公司得出结论认为，没有必要合并IPP，因为公用事业公司在IPP中没有可变的利益，因为公用事业公司没有义务吸收IPP的任何变化，或者IPP被认为是一个“政府组织”，因此被排除在VIE会计准则的范围之外。任何重大综合资产负债表的合并可能会对未经审核的简明综合财务报表产生重大影响，包括确认大量资产和负债，以及如果此类综合资产负债表在亏损且股本不足的情况下，可能会确认此类亏损。如果公用事业公司确定他们需要合并此类IPP的财务报表，并且合并具有实质性影响，则公用事业公司将追溯地将VIE的会计准则应用于IPP。

承诺和或有事项。

或有事件. 公用事业公司在正常业务过程中受到未决和威胁的法律程序的影响。管理层并不预期这些待决或受威胁的法律程序所产生的最终负债总额会对其财务状况造成重大影响。然而，公用事业公司不能排除这种结果可能对未来特定报告期的运营结果或流动性产生实质性影响的可能性。

购电协议.  从所有IPP购买的情况如下：

												截至9月30日的三个月												截至9月30日的9个月
(单位：百万)																		2022						2021						2022						2021
卡莱洛阿																		$	101					$	56					$	244					$	142
美国夏威夷航空公司																		21						32						82						98
HPOWER																		18						20						56						51
滨葵能源																		16						15						46						38
普纳地热企业																		13						9						37						20
WIND IPPS																		37						38						93						95
太阳能IPPS																		18						12						44						40
其他IPP1																		1						4						5						7
总IPPS																		$	225					$	186					$	607					$	491

1包括水力发电和其他PPA

卡莱洛亚合伙人，L.P.根据修订后的1988年PPA，夏威夷电气承诺购买208来自卡莱洛亚的固定产能为兆瓦。2021年10月，夏威夷电力公司和卡莱洛亚公司签署了经修订和重新签署的《公司可调度容量和能源购电协议》(经修订和重新签署的PPA)，将PPA延长#年。10好几年了。2021年11月，夏威夷电力公司向临市局提交了经修订和重新调整的PPA批准申请，目前正在等待临市局的批准。2022年第三季度从卡莱洛亚购买的价格有所上涨80比2021年第三季度增长2%，主要是由于燃料油成本增加。

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

AES夏威夷，Inc.根据1988年3月签订的PPA，经(经修订和重新修订的第4号修正案)修订，有效期为30截至2022年9月的一年，夏威夷电气同意购买180来自夏威夷爱依斯的固定产能为兆瓦。PPA的期限于2022年9月1日到期，AES夏威夷燃煤电厂停止运营。

第1阶段可再生PPA。2018年2月，公用事业公司发布了第一阶段可再生申请提案，并已采购八可续订PPA，共274.5兆瓦容量。的年度付款总额八可更新的PPA估计为#美元。64.7百万美元。公用事业公司其后已收到临市局的批准，以收回八通过PPAC续订的PPA，但此类费用不包括在基本费率中。2022年7月31日，第一个公用事业规模的太阳能加储存项目Mililani I Solar在瓦胡岛实现了商业运营。该项目是为一个20年期术语，并生成39MW，包括一个156兆瓦时电池。公用事业公司已将项目的电池部分作为融资租赁入账，并记录了租赁负债和相应的使用权资产#美元。48百万美元。

胡浩华生物能源有限责任公司(胡浩华) 2012年5月，夏威夷电灯与胡浩华签署了PPA，并于2013年12月获得PUC批准21.5兆瓦的可再生、可调度的固定发电能力，由夏威夷岛上一家设施的当地种植的生物质提供燃料。根据PPA的条款，胡霍努瓦工厂计划于2016年投入使用。然而，胡浩华遇到了施工和诉讼延误，导致夏威夷电灯和胡浩华于2017年5月9日修改并重述了PPA。2017年7月，临市局批准了修订和重述的PPA，一旦临市局的命令是最终的和不可上诉的，PPA就会生效。2017年8月，临市局的批准被第三方上诉。2019年5月10日，夏威夷最高法院发布了一项裁决，将此事发回临市局，根据法院的裁决进行进一步的诉讼，其中必须包括明确考虑批准PPA将导致的温室气体(GHG)排放，考虑到潜在的温室气体排放，PPA下的能源成本是否合理，以及PPA的条款是否谨慎和符合公众利益，考虑到其潜在的隐藏和长期后果。因此，临市局重新开庭进行进一步的诉讼，包括重新审查诉讼中的所有问题。2020年7月9日，临市局发出命令，拒绝夏威夷电灯豁免经修订及重述的PPA不受临市局竞投要求的要求，因此驳回批准经修订及重述的PPA的请求，但不影响可能参与任何未来的竞投程序。2020年9月9日，临市局驳回了胡浩华关于对临市局命令进行复议的议案。胡浩华向夏威夷最高法院提出上诉通知书，驳回胡浩华的复议动议。2021年5月24日, 夏威夷最高法院撤销了临市局的决定，并将此事发回临市局进行进一步诉讼。2021年6月30日，PUC发布了一项命令，重新开始与夏威夷最高法院的命令一致的议程。2022年3月举行了一场有争议的案件听证会。2022年5月23日，临市局发布了一项决定和命令，拒绝接受修订和重述的PPA，其依据除其他外包括：(1)该项目将导致显著的温室气体排放，(2)胡浩华提出的封存比该项目产生的温室气体排放量更多的温室气体排放的碳承诺是推测和不支持的，(3)修订和重述的PPA可能会通过其相对较高的电力成本以及通过潜在地取代其他较低成本的可再生资源而导致客户的高成本，以及(4)基于前述，批准经修订和重述的PPA是不谨慎的，也不符合公众利益。2022年6月2日，夏威夷电灯和胡浩华分别提出复议动议。2022年6月24日，临市局发布命令，驳回夏威夷电灯和胡浩华分别提出的复议动议。2022年6月29日，胡和奴华向夏威夷最高法院提交上诉通知书，驳回2022年5月23日临时立法会驳回修改和重述的PPA的决定和命令，以及2022年6月24日临时立法会驳回夏威夷电灯和胡霍努阿的复议动议的命令。开庭简报于2022年10月5日提交给最高法院。答辩截止日期为2022年12月5日。

莫洛凯新能源合作伙伴(MNEP)。2018年7月，临市局批准毛伊岛电气与MNEP的PPA从一个光伏(PV)加电池储存项目购买太阳能。这个4.88兆瓦光伏和3兆瓦电池储能系统项目将提供不超过2.64兆瓦在任何时候到莫洛凯系统。2020年3月25日，MNEP向美国夏威夷地区法院提起诉讼，指控毛伊岛电气违反合同。2020年6月3日，毛伊岛电气向MNEP提供了违约和终止PPA的通知，终止PPA的生效日期为2020年7月10日。此后，MNEP提交了修改后的起诉书，包括与终止有关的索赔，夏威夷电气公司于2020年9月11日提交了对修改后的起诉书的答复，对MNEP提出的事实以及原始和修改后的起诉书中的所有索赔提出了异议。目前，发现阶段正在进行中。

燃料驳船合同。 2021年8月23日，公用事业公司签订了一项五年制与SAUSE Bros.，Inc.签订的岛间燃料运输合同，于2022年1月开始生效。2022年9月22日，临市局发布了一份D&O，批准了岛间燃料运输合同，并通过ECRC收回相关费用。

公用事业项目.许多公用事业项目需要临市局的批准和其他政府机构的各种许可。难以获得或无法获得必要的批准或许可或社区支持可能会导致项目成本大幅增加，甚至项目被取消。如果项目无法继续进行，或者如果临时市政局可能不允许收回全部或部分项目的成本，或者如果临时市政局对项目成本设定上限，则临时市政局将不允许收回全部或部分项目成本

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

要超过项目成本，可能需要注销的金额可能会导致夏威夷电力公司的综合净收入大幅减少。

企业资源规划/企业资产管理(ERP/EAM)实施项目。企业资源规划/电子资产管理实施项目于2018年10月上线。夏威夷电灯和夏威夷电气开始将其递延项目成本的部分纳入费率基数，并开始在一年内摊销12-年期间分别为2020年1月和2020年11月。临市局所需的最低费用为246通过系统向客户提供100万与ERP/EAM项目相关的收益12--使用年限。

2019年2月，临市局批准了一种方法，将公用事业公司与消费者权益倡导者合作开发的新ERP/EAM系统的未来成本节约优势传递给客户。公用事业公司于2019年6月10日提交了一份福利澄清文件，反映了美元150未来净运营和维护费用减少和成本避免为100万美元，96年内资本成本降低和税收节省12--使用年限。如果运维费用的减少与反映在电价中的金额有关，公用事业公司将降低此类金额的未来费率。2019年10月，临市局批准了公用事业公司和消费者权益倡导者规定的绩效指标和跟踪机制。截至2022年9月30日，公用事业公司的监管责任为10.0百万(美元)4.4夏威夷电力公司，100万美元2.2夏威夷电灯的百万美元和3.4毛伊岛电气)，用于正在摊销或将包括在未来费率中的运营和维护费用节省。作为夏威夷电气2020测试年利率案中批准的和解协议的一部分，夏威夷电气的监管责任将在五年，从2020年11月开始，夏威夷电气的运营和维护福利被认为流向了客户。

2021年7月7日，临市局发布命令，将半年度企业系统效益(SAESB)报告的报告频率修改为年度企业系统效益(AESB)报告，以实现效益节约。最近一份AESB报告于2022年2月14日提交，时间为2021年1月1日至12月31日。

西湖光伏项目。2019年11月，夏威夷电力公司投入使用20-兆瓦(交流)公用事业公司拥有和运营的可再生和可调度太阳能设施，位于海军部门拥有的财产上。临市局的订单导致项目成本上限为#美元67百万美元(包括上限为$4.7为换取海军财产的使用而进行的实物工作)，以及根据MPIR批准的资本成本回收(关于MPIR准则和成本回收讨论，见下文“基于业绩的监管框架”一节)。截至2022年9月30日发生的项目成本为60.4百万美元，并产生了14.7百万美元和美元14.0联邦和州政府分别提供100万不可退还的税收抵免。出于账簿和监管目的，从2020年开始，税收抵免将推迟并摊销至25年和10联邦信用额度和州信用额度分别为5年。2022年6月，实物对价服务完成并被海军完全接受，作为代替租金支付的部分对价。支付全部租金需要继续遵守租约的所有条款，其中除其他外，包括在接到海军部门的书面通知后提供或有权力。夏威夷电力公司将这一安排作为租赁入账，记录了#美元。6.4作为没有租赁负债的使用权资产，并将在截至2054年6月30日的剩余租赁期内摊销使用权资产。

Waena开关站/同步冷凝器项目。2020年10月，为了支持通过停用现有发电机组来增加可再生能源发电量和减少化石燃料消耗的努力，毛伊岛电气向临市局提交了建造开关站的申请，其中包括扩建二69千伏输电线路和搬迁另一条线路69千伏输电线路；以及换算成二在毛伊岛中部的Kahului发电厂，发电机组连接到同步凝汽器。2021年11月，临市局批准了毛伊岛电力公司关于承诺资金估计为#美元的请求。38.8百万元，并根据特别项目回收机制(EPRM)收回项目资本支出不超过$38.8600万美元，应进一步减少，以反映项目总成本，不包括不能直接归因于项目的间接费用。Waena开关站项目预计将于2023年第三季度投入使用，而二发电机组将在卡胡鲁发电厂3号和4号机组退役后运行。

在批准该项目时，临市局认识到，该项目将有助于提高容纳更多可再生能源的能力，正如EPRM指导方针所设想的那样。截至2022年9月30日，11.2这项工程已经花费了一百万英镑。

环境监管. 公用事业公司受到环境法律和法规的约束，这些法律和法规规范现有设施的运营、新设施的建设和运营以及危险废物和有毒物质的适当清理和处置。

与其他公用事业公司一样，夏威夷电力公司、夏威夷电力照明公司和毛伊岛电力公司也会定期遇到与当前或以前的运营有关的石油或其他化学品泄漏。当适用的法律和法规要求时，公用事业公司报告并对这些版本采取行动。公用事业公司认为，对迄今确定的此类释放做出回应的成本不会对夏威夷电力公司的综合运营业绩、财务状况或流动性产生实质性影响，无论是单独还是总体影响。

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

前莫洛凯电力公司发电站。1989年，毛伊岛电气公司收购了莫洛凯电气公司。Molokai电气公司于1983年出售了其以前的发电场地，但根据租约继续在该场地经营，直到1985年，并于1987年离开该财产。自那以后，联邦环境保护局(EPA)已经确定了该地点地下土壤的环境影响。毛伊岛电力公司与夏威夷州卫生部和环境保护局合作，进一步调查了现场和邻近地块，以确定多氯联苯、残余燃料油和其他地下污染物的影响程度。毛伊岛电力公司的准备金余额为#美元。2.6截至2022年9月30日，600万美元，这是根据目前可获得的信息，修复场地和相邻地块的可能且可合理评估的未贴现成本；然而，修复的最终成本将取决于实施的清理方法。

此外，2021年11月24日，该地块的现任土地所有者Misaki‘s，Inc.向夏威夷州第二巡回法院(转移到美国夏威夷地区法院)对夏威夷电气公司(作为该地块的前所有者Molokai Electric的所谓权益继承人)提起诉讼。起诉书后来经过修正，将毛伊岛电力公司包括在内，称夏威夷电力公司负责根据1980年《综合环境反应、补偿和责任法案》(CERCLA)和夏威夷修订法规第128D章规定的夏威夷环境响应法对场地进行补救，并对与Molokai Electric所有权过渡期间的短期回租期有关的合同索赔负责。修改后的申诉被驳回，如果双方试图进入和解谈判，可能会提出新的申诉，但公用事业公司打算在必要时积极为诉讼辩护。目前，公用事业公司无法确定诉讼的最终结果或任何可能的损失金额。截至2022年9月30日，公用事业公司为解决诉讼而记录的准备金余额并不重要。

珍珠港沉积物研究。2014年7月，美国海军通知夏威夷电力公司，海军认定夏威夷电力公司是《环境与环境影响法案》下的潜在责任方，负责调查和清理作为珍珠港超级基金场地一部分的怀奥发电厂近海区域沉积物中的多氯联苯污染的费用。环境保护局还要求夏威夷电力公司评估怀奥发电厂陆上多氯联苯污染的潜在来源和程度。

截至2022年9月30日，夏威夷电气为解决多氯联苯污染问题记录的储备账户余额为#美元。10百万美元。准备金余额是用于陆上和近海调查和补救的可能和可合理估计的未贴现费用。最终的补救成本将取决于实际的陆上和海上清理成本。

监管程序

脱钩. 脱钩是一种监管模式，旨在为公用事业公司提供财务稳定，并促进实现夏威夷州向清洁能源经济过渡和实现积极的可再生能源投资组合标准的目标。脱钩使公用事业公司的收入与公用事业公司的销售脱钩，消除了阻碍提高能效和接受更多可再生能源的因素。脱钩继续在PBR框架下进行。

以绩效为基础的监管框架。2020年12月23日，临市局发布了一项决定和命令(PBR D&O)，建立了一个新的PBR框架来管理公用事业。PBR框架除了先前建立的监管机制外，还包括年度收入调整(ARA)和一套新的监管机制。在PBR框架下，以前的监管框架建立的脱钩机制(即收入平衡账户)将继续下去。现有的成本回收机制将一如既往地实施(即能源成本回收条款(ECRC)、购入电力调整条款(PPAC)、需求侧管理附加费、可再生能源基础设施计划、需求响应调整条款(DRAC)、养恤金和其他就业后福利(OPEB)跟踪机制)。除了ARA提供的年度收入外，公用事业公司还可以通过特殊项目恢复机制(EPRM)(以前称为重大项目中期恢复调整机制)为非常项目或计划寻求救济，并通过绩效激励机制(PIM)和共享储蓄机制(SSM)的组合为模范业绩赚取经济奖励。PBR框架纳入了各种额外的绩效机制，包括记分卡、报告的指标和加速的试点过程。PBR框架还包含多项保障措施，包括对称收益分享机制(ESM)，该机制保护公用事业公司和客户不受公用事业公司实现的费率制定ROACE衡量的过度收益或损失，以及重新开放机制，根据该机制，临市局将酌情启动一项审查，以确定对特定PBR机制的调整或修改是否合适。新的PBR框架于2021年6月1日全面生效。

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

2022年6月17日，临市局发布了一项决定和命令(2022年6月D&O)，在公用事业的PBR框架下建立额外的PIM。2021年，临市局员工原本建议考虑11PIM和其他机制，以解决已确定的关切领域。七在拟议的工作人员中，PIM被设计为仅限处罚。2022年6月D&O批准二新的PIM，新的SSM，并延长了现有PIM的时间范围。在新的PIM中，只有一仅限点球。具体地说，PUC批准了(1)新的(仅限惩罚)发电引起的中断可靠性PIM，(2)新的(惩罚/奖励)互联需求研究(IRS)PIM，(3)新的(仅限奖励的)集体共享储蓄机制(CSSM)，以及(4)对现有的临时(仅限奖励)电网服务PIM的修改和扩展。这些变化的生效日期尚未确定。2022年9月27日，提交临市局审查和批准的公用事业公司提出了实施上述PIM的电价，建议将发电中断可靠性PIM、IRS PIM和CSSM的评估期从2023年1月1日开始，目前正在等待PUC的批准。评估期是将绩效与PIM绩效目标进行比较以确定奖励或处罚金额的日历年期。

此外，2022年6月的D&O指示公用事业公司准备并提交：详细的化石燃料退役报告(FF退役报告)，概述在第一个多年费率(MRP)期间安全可靠地淘汰某些现有化石燃料发电厂的必要步骤；以及分布式能源(DER)的功能整合计划(FIP)，以提高公用事业公司利用DER具有成本效益的电网服务的计划和进展的透明度，并确保必要的功能和必要的技术到位。临市局还指示方案和预算问题工作组继续正在进行的合作努力，以审议其他潜在的新奖励机制，并处理在审议过程中提出的其他问题。2022年10月27日，临市局发布了PBR工作组会议的通知，会议定于2022年11月29日举行。

根据2022年6月的D&O，公用事业公司提交了他们的FIP和 分别于2022年9月30日和2022年10月14日向临市局提交的FF退休报告。

收入调整机制。在实施PBR框架之前，收入调整机制是先前建立的监管框架的主要组成部分。RAM是基于以下两者中较小的一个：a)对某些运维支出和某些利率基数变化的投资回报进行通货膨胀调整，或b)适用于年化目标收入的国内生产总值价格指数的累积年复合增长(RAM上限)。在PBR框架下，ARA机制取代了RAM，并于2021年6月1日生效。临市局批准的2020年RAM收入调整将继续包括在澳大利亚央行拨备的目标收入和澳大利亚央行利率调整中，除非经临市局批准进行修改。

年度收入调整机制。PBR框架建立了一个五年制MRP期间将不会有一般费率案例。目标收入将根据指数驱动的ARA进行调整，该ARA基于(I)通胀因素，(Ii)包括生产率的预定X因素，设置为零，(Iii)Z因素，以说明不在公用事业公司控制的特殊情况，以及(Iv)客户红利，包括负调整0.22调整后的收入需求的年度复合百分比，以及从先前的文件中制定的管理审计建议中产生的“PBR前”节余承诺的流动，比率为#美元。6.6从2021年到2025年每年一百万美元。ARA于2021年6月1日开始实施。

收益分享机制。PBR框架建立了一个对称的ESM，用于在外部实现费率制定ROACE300基点死区高于或低于当前授权的ROACE9.5每个实用程序的百分比。客户和公用事业公司之间各占50%的比例，使ROACE符合以下要求150在死区之外的任何方向上都有基点，如果有进一步的差异，分享比例为90/10。如果公用事业信用评级展望显示信用评级可能下调至投资级以下，或者如果其实现的利率制定ROACE进入ESM的最外层，则将触发重新启动或审查PBR条款。

特殊项目回收机制。在实施PBR框架之前，临市局建立了重大项目中期回收调整机制和重大项目中期回收指导方针。MPIR机制提供了机会，为在一般费率案件之间投入服务的经批准的合格项目的净成本收回收入。在建立PBR框架的过程中，MPIR指南被终止，取而代之的是EPRM指南。尽管MPIR准则被终止，并被EPRM准则取代，但MPIR机制将继续在PBR框架内进行，以收回以前根据MPIR核准收回的项目费用。新制定的EPRM指导方针允许公用事业公司在项目投入使用的第一年按比例在项目投入使用的一年部分按比例计入EPRM中用于回收的全部核定费用。根据EPRM准则，延期项目和运营与维护费用项目也有资格获得EPRM回收。EPRM可收回的成本将限于扣除节余后实际发生的项目成本或临市局批准的金额中较小的一个。

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截至2022年9月30日，公用事业公司提交的2022年MPIR和EPRM金额总计为$26.2斯科菲尔德发电站的百万美元，包括税收(#美元16.5百万美元)，西湖光伏项目($3.5百万美元)，电网现代化战略(GMS)第一阶段项目($6.1所有三个公用事业公司的百万美元)和Waiawa UFLS项目(#美元0.1对于2022年1月1日生效的应计收入，其中包括2022年项目金额的回报率(根据核定金额)、折旧和增量运营与维护费用。临市局批准公用事业公司通过澳大利亚央行的费率调整，从2022年6月1日起为斯科菲尔德发电站和GMS第一阶段项目恢复2022年MPIR的年化金额。对West Loch光伏项目和Waiawa UFLS项目的增量变化的恢复还有待临时市局的批准。

自2022年9月30日起，临市局批准二EPRM申请项目总金额为$41在项目费用不包括在差饷中的范围内。目前，公用事业公司有未完成的应用程序正在寻求EPRM恢复五项目总成本为#美元的项目450100万美元，有待临市局批准。

中试流程。PBR D&O批准了一项试点程序，通过为测试新技术、计划、商业模式和其他安排的飞行员建立一个加速实施程序来促进创新。试点过程旨在支持公用事业公司的倡议，以快速测试新的计划和想法，并提升任何成功的试点，以考虑全面实施。拟议的试飞计划须经临市局批准，每年的总上限为$10百万美元。试点进程包括初步工作计划制定阶段，在此期间，公用事业公司确定并确定感兴趣的领域，以便为随后的执行阶段提供信息，在此期间，公用事业公司提交具体的试点提案(试点通知)，供临时市政委员会加快审查。临市局将致力于在以下时间发布针对拟议试点的命令45试点通知的提交日期的天数。如果临市局没有在年底前对试点通知采取肯定行动45-天期内，试点通知应视为已提交即获批准。如有需要，临市局可暂停试验通知书，以便在45-天数。

2021年7月9日，临市局发布了一项命令，批准了公用事业公司2021年4月提交的拟议试点程序，其中包括一个成本回收程序，该程序通常允许公用事业公司通过澳大利亚央行费率调整，在实施后的第二年6月1日起的12个月内全额推迟和收回已批准的试点项目的年度总支出，尽管公用事业公司可能会根据具体情况确定特定项目的递延成本应在12个月以上的时间内摊销。2021年7月28日，公用事业公司根据2021年7月9日的命令提交了最终的试点程序，以管理试点项目提案的审查。

2022年2月28日，公用事业公司提交了第一份年度试点更新报告，涵盖在快速通知和审查程序开始之前批准和启动的试点项目。《试点更新》报告了大约$0.12021年递延成本中的100万美元，纳入了公用事业公司对2022年春季收入报告中目标收入的调整。临市局批准公用事业公司通过澳大利亚央行利率调整恢复2021年试点金额，自2022年6月1日起生效。

2022年10月19日，临市局批准了公用事业公司的拟议工作计划，并于2022年9月23日进行了补充，完成了最初的工作计划制定阶段。2022年10月20日，临市局打开了一个新的议程，以接收和处理根据试点程序提交的通知，开始实施阶段。

2022年10月26日，公用事业公司向临市局申请批准，于2023年1月开始清算所试点项目，即建立一个基于云的数据分析清算库。这是在试点进程实施阶段提交的第一份通知。

绩效激励机制。临市局已经建立了以下PIM和SSM：(1)服务质量绩效激励，(2)用于采购低成本可再生能源的第一阶段征求建议书(RFP)PIM，(3)用于发电和发电的第二阶段RFP PIM加存储项目，以及电网服务和独立存储，(4)在PBR&O中建立的新的PIM，以及(5)新的PIM和2022年6月D&O建立的SSM。

•服务质量绩效激励(持续)。服务质量绩效激励是以历年为基础进行衡量的。PIM关税要求用于确定每个PIM的PIM财务奖励水平的绩效目标、死区和最高财政奖励金额在过渡期间保持不变，除非临时市政局另有命令修改。

•由输电和配电导致的系统平均中断持续时间和频率指数衡量的服务可靠性性能(仅限惩罚)。目标性能基于每个公用事业公司的历史10年期平均性能，死区为一个标准差。每个性能指标的最大惩罚是20适用于每个公用事业公司批准的费率基数的普通股权益份额的基点(或最高约#美元的罚款)6.8百万-三个公用事业公司的两个指数总计)。在2021年评估期，公用事业费用为#美元。0.2百万美元的罚金。

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•呼叫中心性能以30秒内应答的呼叫百分比衡量。目标绩效是基于最近8个季度各公用事业公司的年度平均绩效，死区为3高于目标和低于目标的百分比。最高惩罚或奖励是8适用于每个公用事业公司批准的费率基数的普通股权益份额的基点(或最高罚款或奖励约为#美元)1.4百万美元--三家公用事业公司合计)。

•第1阶段RFP PIM。2018年通过招标书进程采购低成本可变可再生资源是通过采购价格与目标价格的比较来衡量的。一半的奖励是在临市局批准PPA后获得的。基于七PPA于2019年获得批准，公用事业公司确认了$1.72019年将获得100万美元，剩余的奖金将在项目启用之日的下一年予以确认，预计项目启用日期为2023年至2024年。

•第2阶段RFP PIM。2019年10月9日发布的PUC命令为绩效激励资格设定了定价门槛、完成合同的时间表和其他绩效标准。太平洋投资管理公司只提供激励，而不提供惩罚。2020年7月9日，公用事业公司提交了二可能符合需求响应PIM的网格服务RFP的网格服务购买协议(GSPA)；但是，激励指标的细节将由PUC确定。2020年9月15日，公用事业公司提交了一有资格获得PIM激励的PPA，并于2021年2月16日，公用事业公司提交一符合递减PIM激励条件的额外PPA。临市局通过二2021年9月和2021年11月的PPA以及二GSPA于2020年12月31日发布。在2021年评价期间，公用事业部门赚取了#美元。0.1百万美元的奖励与二PPA。

•临市局先前成立了下列机构：二PIM在其PBR D&O中，于2021年3月23日发布的一项命令中获得批准，并于2021年6月1日生效。在其2022年6月的D&O中，PUC修改并扩展了网格服务PIM。

•可再生投资组合标准(RPS)--为加速实现RPS目标提供经济奖励的PIM。公用事业公司可以获得超过插入的法定RPS目标的系统生成量的奖励，金额为$20/MWh in 2021 and 2022, $15/兆瓦时，2023年，和$10/兆瓦时用于MRP的其余部分。建议的罚款额已订为$。20/兆瓦时未能达到2030、2040和2045年的RPS目标。评估期从2021年1月1日开始。在2021年评价期间，公用事业部门赚取了#美元。1.0百万美元的奖励。

•网格服务PIM，以美元/千瓦为基础，为获得合格的网格服务提供财务奖励。本次PIM的资格期限最初于2021年1月1日开始，原计划于2022年12月31日结束。然而，2022年6月的D&O将这一PIM的资格期限延长至2023年12月31日。2022年6月的D&O还提高了对收购减负网格服务的奖励率。在PIM实施期内，新获得的瓦胡岛定期调度计划(SDP)、瓦胡岛快速灾难恢复计划(最高7兆瓦上限)和毛伊岛快速灾难恢复计划的承诺容量将有资格获得奖励。公用事业公司最高可获得$1.5从2021年到2023年，修订后的网格服务PIM资费的生效日期尚未确定。

•此外，临市局亦成立了下列机构：三PIM在其PBR D&O中，于2021年5月17日经临市局批准，并于2021年6月1日生效。

•互联审批PIM，为DER系统的互联次数提供经济奖励和处罚，每年最高罚款总额为300万美元0.9百万美元。在2021年评价期间，公用事业部门赚取了#美元。2.8百万美元的奖励。

•中低收入(LMI)能效PIM，为公用事业公司与第三方公共福利费用管理员之间的合作提供财务奖励，为低收入和中等收入客户节省能源。公用事业公司每年可获得的最高奖励总额为$2.0百万美元。PIM最初的持续时间为三年并接受年度审查。评估期以夏威夷能源的计划年为基础，初始评估年为2021年7月1日至2022年6月30日。公用事业应计$0.3截至2022年6月30日的计划期间的估计奖励为100万美元。

•高级计量基础设施利用率PIM，为利用电网现代化投资和吸引超出第一阶段电网现代化计划已规划的客户提供财务奖励。公用事业公司每年可获得的最高奖励总额为$2.0百万美元。PIM最初的持续时间为三年之后将对其进行重新评估。评估期从2021年1月1日开始。

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

•临市局在其2022年6月的D&O中设立了以下新的PIM和SSM。这些PIM和SSM的建议费率和生效日期正在等待临市局的审查和批准。

•发电引起的系统平均中断持续时间和频率指数PIM，以激励基于发电的可靠性目标的实现，由发电系统平均中断持续时间和频率指数衡量(仅限处罚)。目标性能基于每个公用事业公司的历史10年期平均性能，死区为一个标准差。每个性能指标的最大惩罚是3适用于每个公用事业公司批准的费率基数的普通股权益份额的基点(或最高约#美元的罚款)1百万-三个公用事业公司的两个指数总计)。

•国税局PIM，以激励及时完成大规模可再生能源项目的国税局流程(奖励和处罚)，以最终模型检验和向开发商交付国税局结果之间的月数衡量。目标绩效是十个月具有不对称的死区两个月为了惩罚而不是为了奖励而死。最高惩罚和奖励将取决于即将进行的采购的具体情况。

•激励对公用事业公司的燃料、购买的电力和EPRM/MPIR成本(统称为非ARA成本)进行成本控制的CSSM。当绩效年度的非ARA成本低于目标年度的非ARA成本时，这是一种仅限奖励的激励措施，当公用事业公司保留部分节省时，这些成本将根据基准年(2021日历年)的燃料价格、通货膨胀和系统发电量的变化进行调整。CSSM没有最高奖励，然而，奖励是分级的，公用事业公司保留20前$的份额百分比5夏威夷电力公司节省了100万美元和第一笔美元1夏威夷电灯公司和毛伊岛电力公司都节省了100万美元，公用事业公司的份额为5超出每个公用事业单位的初始CSSM节省额的任何节省额的百分比。

2021年评估期，公用事业应计为#美元。3.7百万(美元)2.8夏威夷电力公司，100万美元0.4夏威夷电灯的百万美元和0.5毛伊岛电气(Maui Electric)在扣除罚款后的奖励净额中。与2021年相关的净奖励反映在2021年秋季收入报告和2022年春季收入报告备案文件中。

年度审查周期。项目研究开发和组织为项目预算框架下的收入调整设立了一个年度审查周期，包括每两年提交一次收入报告。公用事业公司秋季收入报告于2022年10月31日提交，有待临市局批准。文件反映了2023年ARA收入将从2023年1月1日至2023年12月31日收取，具体如下：

(单位：百万)						夏威夷电力公司						夏威夷电灯						毛伊岛电气						总计
2023年ARA收入						$	27.0					$	6.6					$	6.5					$	40.1
管理审计节约承诺						(4.6)						(1.0)						(1.0)						(6.6)
2023年ARA净收入						$	22.4					$	5.6					$	5.5					$	33.5

2022年春季和秋季收入报告之间的拟议净增量金额如下。这些金额将在2023年1月1日至12月31日期间根据澳大利亚央行的税率关税收取(退还)，该税率是在2022年秋季收入报告文件中提出的，尚待临市局批准。

(单位：百万)						夏威夷电力公司						夏威夷电灯						毛伊岛电气						总计
增加的RAM收入和ARA收入						$	27.0					$	6.6					$	6.5					$	40.1
截至2022年9月30日的澳大利亚央行应计余额的年度变化(及相关税收)						$	(3.6)					$	(6.7)					$	(3.2)					$	(13.5)
增量式绩效激励机制(净额)						0.3						0.1						—						0.4
增量MPIR/EPRM收入调整						0.3						—						—						0.3
根据澳洲央行税率关税收取的净增量金额						$	24.0					$	—					$	3.3					$	27.3

新冠肺炎相关成本的监管资产. 2020年5月4日，临市局发布了一项命令，授权包括公用事业公司在内的所有公用事业公司建立监管资产，以记录在总督紧急状态公告悬而未决期间以及在临市局另有命令之前暂停服务中断所产生的成本。在日后的诉讼中，临市局会考虑有关费用的合理程度、适当的回收期、所涉及的任何账面费用、任何直接因暂停接驳而节省的费用，以及其他相关事宜。作为命令的一部分，临市局禁止公用事业公司对逾期付款收取滞纳金。随着客户断电禁令于2021年5月31日结束，公用事业公司已于2021年7月恢复收取滞纳金。根据临市局

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

订单，公用事业公司对新冠肺炎相关成本的推迟于2020年12月31日结束。2021年10月1日，临市局批准了公用事业公司将延期至2021年12月31日的请求。2021年12月，为了保持客户的联系，并为在大流行期间遇到经济困难的客户提供一些缓解，公用事业公司承诺发行美元2向符合条件的客户提供百万美元的账单信用。公用事业公司将不会寻求收回开具的账单信用，从而导致累计递延成本的减少。2022年6月9日，公用事业公司向临市局提出申请，要求收回部分与新冠肺炎有关的延期费用，扣除已实现的成本节约，金额不超过#美元。27.8100多万三年，从2023年6月到2026年5月。年度申请将仅限于实际产生的费用。

军队私有化. 2020年10月30日，临市局批准了夏威夷电力公司的50-与美国陆军签订合同，拥有、运营和维护为美国陆军服务的配电系统12瓦胡岛上的设施，包括斯科菲尔德兵营、惠勒陆军机场、三倍频陆军医疗中心、沙夫特堡和陆军住宅区。2022年3月1日，夏威夷电力公司以1美元的收购价格收购了陆军现有的配电系统。14.5100万，并将以每月抵免的形式向陆军支付每月的公用事业服务费50-合同期限为一年。购置合同中设想的额外资产，估计价值为#美元4100万，计划在2023年。

夏威夷电力公司于2022年3月1日接管了该系统的所有权和所有运营和维护责任，50-一年后的任期一年制过渡期。根据合同，夏威夷电力公司将在第一个月进行初始资本升级六年并更换老化的基础设施50-一年任期。除了每月的定期电费外，陆军还将每月向夏威夷电力公司支付公用事业服务费，以支付运营和维护费用，并根据临市局为受监管的公用事业投资确定的回报率以及折旧费用，为资本升级、资本更换和现有配电系统提供回收。临市局要求夏威夷电力公司定期提交履行合同活动和投资的报告，并将审查代表陆军计划的主要项目。预计对夏威夷电力公司收益的年度影响不会很大，将取决于一系列因素，包括资本升级和资本替换的金额和时间。

浓缩合并财务信息。截至2022年9月30日和2021年9月30日以及截至2022年9月30日和2021年12月31日的三个月和九个月期间，以及截至2022年9月30日和2021年12月31日的夏威夷电气及其子公司的简明合并财务信息。

Hawaian Electric无条件担保Hawaii Electric Light及Maui Electric的责任(A)向夏威夷州偿还为Hawaii Electric Light及Maui Electric发行的特别用途收入债券的本金及利息，及(B)根据各自的私募票据协议及据此发行的Hawaii Electric Light票据及Maui Electric票据。夏威夷电力公司还有义务在履行对其自身优先股的债务后，对夏威夷电灯公司和毛伊岛电气公司的优先股支付股息、赎回和清算款项，如果各自的子公司无法支付此类款项的话。

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

夏威夷电力公司及其子公司

简明合并损益表

截至2022年9月30日的三个月

(单位：千)						夏威夷电力公司						夏威夷电灯						毛伊岛电气						其他附属公司						合并调整						夏威夷电力公司 已整合
收入						$	693,281					130,858						131,910						—						(78)						$	955,971
费用
燃料油						280,447						40,540						62,615						—						—						383,602
外购电力						171,470						37,263						16,476						—						—						225,209
其他运维						77,115						21,882						22,113						—						—						121,110
折旧						39,474						10,350						8,887						—						—						58,711
所得税以外的税项						64,051						12,026						12,213						—						—						88,290
总费用						632,557						122,061						122,304						—						—						876,922
营业收入						60,724						8,797						9,606						—						(78)						79,049
建设期间使用的股权资金拨备						2,063						206						283						—						—						2,552
子公司收益中的权益						10,577						—						—						—						(10,577)						—
退休固定福利抵免(费用)-服务成本以外						760						166						(31)						—						—						895
利息支出和其他费用，净额						(14,221)						(2,716)						(2,750)						—						78						(19,609)
施工期间借用资金的拨备						674						63						88						—						—						825
所得税前收入						60,577						6,516						7,196						—						(10,577)						63,712
所得税						10,543						1,424						1,483						—						—						13,450
净收入						50,034						5,092						5,713						—						(10,577)						50,262
子公司的优先股股息						—						133						95						—						—						228
可归因于夏威夷电气的净收入						50,034						4,959						5,618						—						(10,577)						50,034
夏威夷电气的优先股分红						270						—						—						—						—						270
普通股净收益						$	49,764					4,959						5,618						—						(10,577)						$	49,764

夏威夷电力公司及其子公司

简明合并全面收益表

截至2022年9月30日的三个月

(单位：千)						夏威夷电力公司						夏威夷电灯						毛伊岛电气						其他 附属公司						正在巩固 调整						夏威夷电力公司 已整合
普通股净收益						$	49,764					4,959						5,618						—						(10,577)						$	49,764
扣除税项后的其他全面收入：
退休福利计划：
对前期服务信贷摊销和期间确认的净亏损的调整，计入扣除税款的定期收益净成本						5,411						768						732						—						(1,500)						5,411
对纳入受监管资产的临市局D&O的影响进行重新定级调整，扣除税项						(5,303)						(766)						(733)						—						1,499						(5,303)
其他综合收益，税后净额						108						2						(1)						—						(1)						108
普通股股东应占全面收益						$	49,872					4,961						5,617						—						(10,578)						$	49,872

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

夏威夷电力公司及其子公司

简明合并损益表

截至2021年9月30日的三个月

(单位：千)						夏威夷电力公司						夏威夷电灯						毛伊岛电气						其他附属公司						合并调整						夏威夷电力公司 已整合
收入						$	478,046					100,313						101,141						—						(1)						$	679,499
费用
燃料油						126,909						21,104						32,669						—						—						180,682
外购电力						136,688						31,159						17,912						—						—						185,759
其他运维						75,191						19,964						21,313						—						—						116,468
折旧						38,912						10,050						8,424						—						—						57,386
所得税以外的税项						45,239						9,333						9,440						—						—						64,012
总费用						422,939						91,610						89,758						—						—						604,307
营业收入						55,107						8,703						11,383						—						(1)						75,192
建设期间使用的股权资金拨备						1,999						131						297						—						—						2,427
子公司收益中的权益						12,028						—						—						—						(12,028)						—
退休固定福利抵免(费用)-服务成本以外						741						166						(30)						—						—						877
利息支出和其他费用，净额						(12,943)						(2,590)						(2,616)						—						1						(18,148)
施工期间借用资金的拨备						676						44						107						—						—						827
所得税前收入						57,608						6,454						9,141						—						(12,028)						61,175
所得税						6,996						1,433						1,906						—						—						10,335
净收入						50,612						5,021						7,235						—						(12,028)						50,840
子公司的优先股股息						—						133						95						—						—						228
可归因于夏威夷电气的净收入						50,612						4,888						7,140						—						(12,028)						50,612
夏威夷电气的优先股分红						270						—						—						—						—						270
普通股净收益						$	50,342					4,888						7,140						—						(12,028)						$	50,342

夏威夷电力公司及其子公司

简明合并全面收益表

截至2021年9月30日的三个月

(单位：千)						夏威夷电力公司						夏威夷电灯						毛伊岛电气						其他 附属公司						正在巩固 调整						夏威夷电力公司 已整合
普通股净收益						$	50,342					4,888						7,140						—						(12,028)						$	50,342
扣除税项后的其他全面收入：
退休福利计划：
对前期服务信贷摊销和期间确认的净亏损的调整，计入扣除税款的定期收益净成本						2,905						393						393						—						(786)						2,905
对纳入受监管资产的临市局D&O的影响进行重新定级调整，扣除税项						(2,799)						(391)						(393)						—						784						(2,799)
其他综合收益，税后净额						106						2						—						—						(2)						106
普通股股东应占全面收益						$	50,448					4,890						7,140						—						(12,030)						$	50,448

24

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

夏威夷电力公司及其子公司

简明合并损益表

截至2022年9月30日的9个月

(单位：千)						夏威夷电力公司						夏威夷电灯						毛伊岛电气						其他附属公司						合并调整						夏威夷电力公司 已整合
收入						$	1,769,995					363,888						349,866						—						(113)						$	2,483,636
费用
燃料油						619,169						98,856						156,518						—						—						874,543
外购电力						460,855						106,710						39,262						—						—						606,827
其他运维						243,478						63,427						64,354						—						—						371,259
折旧						118,459						31,053						26,409						—						—						175,921
所得税以外的税项						165,350						33,436						32,502						—						—						231,288
总费用						1,607,311						333,482						319,045						—						—						2,259,838
营业收入						162,684						30,406						30,821						—						(113)						223,798
建设期间使用的股权资金拨备						5,999						616						816						—						—						7,431
子公司收益中的权益						36,475						—						—						—						(36,475)						—
退休固定福利抵免(费用)-服务成本以外						2,471						500						(95)						—						—						2,876
利息支出和其他费用，净额						(40,833)						(7,967)						(8,048)						—						113						(56,735)
施工期间借用资金的拨备						1,962						190						249						—						—						2,401
所得税前收入						168,758						23,745						23,743						—						(36,475)						179,771
所得税						27,640						5,351						4,976						—						—						37,967
净收入						141,118						18,394						18,767						—						(36,475)						141,804
子公司的优先股股息						—						400						286						—						—						686
可归因于夏威夷电气的净收入						141,118						17,994						18,481						—						(36,475)						141,118
夏威夷电气的优先股分红						810						—						—						—						—						810
普通股净收益						$	140,308					17,994						18,481						—						(36,475)						$	140,308

夏威夷电力公司及其子公司

简明合并全面收益表

截至2022年9月30日的9个月

(单位：千)						夏威夷电力公司						夏威夷电灯						毛伊岛电气						其他附属公司						合并调整						夏威夷电力公司合并
普通股净收益						$	140,308					17,994						18,481						—						(36,475)						$	140,308
扣除税项后的其他全面收入：
退休福利计划：
对前期服务信贷摊销和期间确认的净亏损的调整，计入扣除税款的定期收益净成本						9,782						1,366						1,938												(3,304)						9,782
对纳入受监管资产的临市局D&O的影响进行重新定级调整，扣除税项						(9,572)						(1,362)						(1,938)												3,300						(9,572)
其他综合收益，税后净额						210						4						—						—						(4)						210
普通股股东应占全面收益						$	140,518					17,998						18,481						—						(36,479)						$	140,518

25

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

夏威夷电力公司及其子公司

简明合并损益表

截至2021年9月30日的9个月

(单位：千)						夏威夷电力公司						夏威夷电灯						毛伊岛电气						其他附属公司						合并调整						夏威夷电力公司 已整合
收入						$	1,301,297					276,974						267,992						—						(21)						$	1,846,242
费用
燃料油						306,982						57,175						83,088						—						—						447,245
外购电力						370,240						76,992						43,288						—						—						490,520
其他运维						230,429						57,350						61,401						—						—						349,180
折旧						116,733						30,151						25,238						—						—						172,122
所得税以外的税项						124,167						25,865						25,153						—						—						175,185
总费用						1,148,551						247,533						238,168						—						—						1,634,252
营业收入						152,746						29,441						29,824						—						(21)						211,990
建设期间使用的股权资金拨备						5,677						403						915						—						—						6,995
子公司收益中的权益						35,282						—						—						—						(35,282)						—
退休固定福利抵免(费用)-服务成本以外						2,511						503						(96)						—						—						2,918
利息支出和其他费用，净额						(38,604)						(7,744)						(7,799)						—						21						(54,126)
施工期间借用资金的拨备						1,921						136						329						—						—						2,386
所得税前收入						159,533						22,739						23,173						—						(35,282)						170,163
所得税						23,122						5,152						4,792						—						—						33,066
净收入						136,411						17,587						18,381						—						(35,282)						137,097
子公司的优先股股息						—						400						286						—						—						686
可归因于夏威夷电气的净收入						136,411						17,187						18,095						—						(35,282)						136,411
夏威夷电气的优先股分红						810						—						—						—						—						810
普通股净收益						$	135,601					17,187						18,095						—						(35,282)						$	135,601

夏威夷电力公司及其子公司

简明合并全面收益表

截至2021年9月30日的9个月

(单位：千)						夏威夷电力公司						夏威夷电灯						毛伊岛电气						其他附属公司						合并调整						夏威夷电力公司合并
普通股净收益						$	135,601					17,187						18,095						—						(35,282)						$	135,601
扣除税项后的其他全面收入：
退休福利计划：
对前期服务信贷摊销和期间确认的净亏损的调整，计入扣除税款的定期收益净成本						14,596						2,062						1,915						—						(3,977)						14,596
对纳入受监管资产的临市局D&O的影响进行重新定级调整，扣除税项						(14,421)						(2,059)						(1,915)						—						3,974						(14,421)
其他综合收益，税后净额						175						3						—						—						(3)						175
普通股股东应占全面收益						$	135,776					17,190						18,095						—						(35,285)						$	135,776

26

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

夏威夷电力公司及其子公司

简明合并资产负债表

2022年9月30日

(单位：千)						夏威夷电力公司						夏威夷电灯						毛伊岛电气						其他 Subsi- 日记						Consoli- 约会 调整						夏威夷电力公司 已整合
资产
财产、厂房和设备
公用事业财产、厂房和设备
土地						$	42,860					5,606						3,594						—						—						$	52,060
厂房和设备						5,218,701						1,403,784						1,268,441						—						—						7,890,926
使用权资产--融资租赁						48,371						—						—						—						—						48,371
减去累计折旧						(1,845,767)						(640,257)						(581,618)						—						—						(3,067,642)
在建工程						197,033						25,671						34,878						—						—						257,582
公用事业财产、厂房和设备、净值						3,661,198						794,804						725,295						—						—						5,181,297
非公用事业财产、厂房和设备减去累计折旧						5,300						114						1,532						—						—						6,946
财产、厂房和设备合计，净额						3,666,498						794,918						726,827						—						—						5,188,243
对全资子公司的投资，按股权计算						689,016						—						—						—						(689,016)						—
流动资产
现金和现金等价物						13,295						5,154						2,778						77						—						21,304
对关联公司的预付款						—						1,500						16,000						—						(17,500)						—
客户应收账款净额						181,813						40,566						36,593						—						—						258,972
应计未开单收入，净额						167,037						26,508						26,875						—						—						220,420
其他应收账款，净额						26,795						4,615						4,691						—						(20,609)						15,492
燃料油库存，按平均成本计算						184,981						20,817						23,927						—						—						229,725
材料和用品，按平均成本计算						45,405						10,621						21,553						—						—						77,579
提前还款和其他						33,628						6,731						6,611						—						(1,172)						45,798
监管资产						50,074						2,397						3,435						—						—						55,906
流动资产总额						703,028						118,909						142,463						77						(39,281)						925,196
其他长期资产
经营性租赁使用权资产						44,802						35,953						12,954						—						—						93,709
监管资产						298,759						73,845						68,678						—						—						441,282
其他						119,348						18,831						20,233						—						(296)						158,116
其他长期资产总额						462,909						128,629						101,865						—						(296)						693,107
总资产						$	5,521,451					1,042,456						971,155						77						(728,593)						$	6,806,546
资本化和负债
大写
普通股权益						$	2,307,992					338,598						350,341						77						(689,016)						$	2,307,992
累积优先股-不受强制赎回的限制						22,293						7,000						5,000						—						—						34,293
长期债务，净额						1,176,814						244,417						263,468						—						—						1,684,699
总市值						3,507,099						590,015						618,809						77						(689,016)						4,026,984
流动负债
经营租赁负债的当期部分						9,371						6,611						2,590						—						—						18,572
长期债务的当期部分						39,996						11,999						—						—						—						51,995
非关联公司的短期借款						97,450						—						—						—						—						97,450
附属公司的短期借款						17,500						—						—						—						(17,500)						—
应付帐款						117,259						26,043						22,159						—						—						165,461
应付利息和优先股息						20,800						3,822						4,583						—						(41)						29,164
应计税款，包括所得税						181,935						39,023						36,557						—						(1,172)						256,343
监管责任						15,349						6,451						7,518						—						—						29,318
其他						62,303						18,022						20,188						—						(20,725)						79,788
流动负债总额						561,963						111,971						93,595						—						(39,438)						728,091
递延信贷和其他负债
经营租赁负债						43,275						29,517						10,519						—						—						83,311
融资租赁负债						46,468						—						—						—						—						46,468
递延所得税						278,230						50,774						63,172						—						—						392,176
监管责任						725,346						183,073						92,639						—						—						1,001,058
未摊销税收抵免						71,916						13,354						12,731						—						—						98,001
固定收益养老金和其他退休后福利计划负债						211,560						46,584						50,128						—						(139)						308,133
其他						75,594						17,168						29,562												—						122,324
递延信贷和其他负债总额						1,452,389						340,470						258,751						—						(139)						2,051,471
资本总额和负债总额						$	5,521,451					1,042,456						971,155						77						(728,593)						$	6,806,546

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

夏威夷电力公司及其子公司

简明合并资产负债表

2021年12月31日

(单位：千)						夏威夷电力公司						夏威夷电灯						毛伊岛电气						其他 子日记						Consoli- 约会 调整						夏威夷电力公司 已整合
资产
财产、厂房和设备
公用事业财产、厂房和设备
土地						$	42,737					5,606						3,594						—						—						$	51,937
厂房和设备						5,097,033						1,390,361						1,248,589						—						—						7,735,983
减去累计折旧						(1,757,096)						(619,991)						(563,430)						—						—						(2,940,517)
在建工程						159,854						17,129						27,586						—						—						204,569
公用事业财产、厂房和设备、净值						3,542,528						793,105						716,339						—						—						5,051,972
非公用事业财产、厂房和设备减去累计折旧						5,302						115						1,532						—						—						6,949
财产、厂房和设备合计，净额						3,547,830						793,220						717,871						—						—						5,058,921
对全资子公司的投资， 持平						676,237						—						—						—						(676,237)						—
流动资产
现金和现金等价物						23,344						5,326						23,422						77						—						52,169
受限现金						3,089						—						—						—						—						3,089
对关联公司的预付款						1,000						—						—						—						(1,000)						—
客户应收账款净额						135,949						28,469						22,441						—						—						186,859
应计未开单收入，净额						92,469						19,529						17,157						—						—						129,155
其他应收账款，净额						18,624						3,347						3,031						—						(17,735)						7,267
燃料油库存，按平均成本计算						71,184						12,814						20,080						—						—						104,078
材料和用品，按平均成本计算						42,006						9,727						20,144						—						—						71,877
提前还款和其他						32,140						6,052						7,114						—						725						46,031
监管资产						58,695						3,051						4,918						—						—						66,664
流动资产总额						478,500						88,315						118,307						77						(18,010)						667,189
其他长期资产
经营性租赁使用权资产						78,710						22,442						318						—						—						101,470
监管资产						337,903						81,645						79,331						—						—						498,879
其他						130,546						17,124						18,510						—						(1,014)						165,166
其他长期资产总额						547,159						121,211						98,159						—						(1,014)						765,515
总资产						$	5,249,726					1,002,746						934,337						77						(695,261)						$	6,491,625
资本化和负债
大写
普通股权益						$	2,261,899					332,900						343,260						77						(676,237)						$	2,261,899
累积优先股-不受强制赎回的限制						22,293						7,000						5,000						—						—						34,293
长期债务，净额						1,136,620						234,390						253,417						—						—						1,624,427
总市值						3,420,812						574,290						601,677						77						(676,237)						3,920,619
流动负债
经营租赁负债的当期部分						45,955						3,378						35						—						—						49,368
长期债务的当期部分						39,981						11,994						—						—						—						51,975
短期借款-附属公司						—						1,000						—						—						(1,000)						—
应付帐款						111,024						26,139						22,844						—						—						160,007
应付利息和优先股息						12,442						2,617						2,269						—						(3)						17,325
应计税款，包括所得税						143,723						33,153						30,679						—						725						208,280
监管责任						22,240						3,247						4,273						—						—						29,760
其他						56,752						14,158						18,540						—						(17,881)						71,569
流动负债总额						432,117						95,686						78,640						—						(18,159)						588,284
递延信贷和其他负债
经营租赁负债						46,426						19,063						291						—						—						65,780
递延所得税						291,027						53,298						64,309						—						—						408,634
监管责任						695,152						179,267						92,589						—						—						967,008
未摊销税收抵免						76,201						14,212						13,532						—						—						103,945
固定收益养老金和其他退休后福利计划负债						220,480						48,900						53,257						—						(857)						321,780
其他						67,511						18,030						30,042						—						(8)						115,575
递延信贷和其他负债总额						1,396,797						332,770						254,020						—						(865)						1,982,722
资本总额和负债总额						$	5,249,726					1,002,746						934,337						77						(695,261)						$	6,491,625

28

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

夏威夷电力公司及其子公司

普通股权益变动简明合并报表

截至2022年9月30日的9个月

(单位：千)						夏威夷电力公司						夏威夷电灯						毛伊岛电气						其他 附属公司						正在巩固 调整						夏威夷电力公司 已整合
平衡，2021年12月31日						$	2,261,899					332,900						343,260						77						(676,237)						$	2,261,899
普通股净收益						140,308						17,994						18,481						—						(36,475)						140,308
其他综合收益，税后净额						210						4						—						—						(4)						210
普通股分红						(94,425)						(12,300)						(11,400)						—						23,700						(94,425)
平衡，2022年9月30日						$	2,307,992					338,598						350,341						77						(689,016)						$	2,307,992

 

夏威夷电力公司及其子公司

普通股权益变动简明合并报表

截至2021年9月30日的9个月

(单位：千)						夏威夷电力公司						夏威夷电灯						毛伊岛电气						其他 附属公司						正在巩固 调整						夏威夷电力公司 已整合
平衡，2020年12月31日						$	2,141,918					317,451						309,363						77						(626,891)						$	2,141,918
普通股净收益						135,601						17,187						18,095						—						(35,282)						135,601
其他综合收益，税后净额						175						3						—						—						(3)						175
普通股分红						(83,775)						(10,950)						(11,326)						—						22,276						(83,775)
平衡，2021年9月30日						$	2,193,919					323,691						316,132						77						(639,900)						$	2,193,919

29

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

夏威夷电力公司及其子公司

现金流量表简明合并表

截至2022年9月30日的9个月

(单位：千)						夏威夷电力公司						夏威夷电灯						毛伊岛电气						其他 附属公司						正在巩固 调整						夏威夷电力公司 已整合
经营活动提供的净现金						$	74,053					38,302						35,512						—						(23,700)						$	124,167
投资活动产生的现金流
资本支出						(152,015)						(34,055)						(39,806)						—						—						(225,876)
对关联公司的预付款						1,000						(1,500)						(16,000)						—						16,500						—
其他						4,545						825						1,380						—						—						6,750
用于投资活动的现金净额						(146,470)						(34,730)						(54,426)						—						16,500						(219,126)
融资活动产生的现金流
普通股分红						(94,425)						(12,300)						(11,400)						—						23,700						(94,425)
夏威夷电气及其子公司的优先股分红						(810)						(400)						(286)						—						—						(1,496)
发行长期债券所得收益						40,000						10,000						10,000						—						—						60,000
非关联公司和关联公司原始到期日为三个月或以下的短期借款净增加(减少)						114,950						(1,000)						—						—						(16,500)						97,450
支付融资租赁项下的债务						(266)						—						—						—						—						(266)
其他						(170)						(44)						(44)						—						—						(258)
融资活动提供的现金净额						59,279						(3,744)						(1,730)						—						7,200						61,005
现金和现金等价物净减少						(13,138)						(172)						(20,644)						—						—						(33,954)
期初现金及现金等价物						26,433						5,326						23,422						77						—						55,258
期末现金和现金等价物						$	13,295					5,154						2,778						77						—						$	21,304

30

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

夏威夷电力公司及其子公司

现金流量表简明合并表

截至2021年9月30日的9个月

(单位：千)						夏威夷电力公司						夏威夷电灯						毛伊岛电气						其他 附属公司						正在巩固 调整						夏威夷电力公司 已整合
经营活动提供的净现金						$	157,191					32,698						30,643						—						(22,276)						$	198,256
投资活动产生的现金流
资本支出						(137,916)						(33,511)						(32,319)						—						—						(203,746)
来自关联公司的预付款						26,000						—						—						—						(26,000)						—
其他						4,136						1,121						900						—						—						6,157
用于投资活动的现金净额						(107,780)						(32,390)						(31,419)						—						(26,000)						(197,589)
融资活动产生的现金流
普通股分红						(83,775)						(10,950)						(11,326)						—						22,276						(83,775)
夏威夷电气及其子公司的优先股分红						(810)						(400)						(286)						—						—						(1,496)
偿还短期债务						(50,000)						—						—						—						—						(50,000)
发行长期债券所得收益						60,000						30,000						25,000						—						—						115,000
非联营公司和联营公司原始到期日为三个月或以下的短期借款净减少						—						(18,100)						(7,900)						—						26,000						—
其他						(703)						(116)						(123)						—						—						(942)
融资活动提供(用于)的现金净额						(75,288)						434						5,365						—						48,276						(21,213)
现金、现金等价物和限制性现金净增(减)						(25,877)						742						4,589						—						—						(20,546)
期初现金、现金等价物和限制性现金						58,171						3,046						2,032						77						—						63,326
现金、现金等价物和受限现金，期末						32,294						3,788						6,621						77						—						42,780
减去：受限现金						(6,313)						—						—						—						—						(6,313)
期末现金和现金等价物						$	25,981					3,788						6,621						77						—						$	36,467

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

注4·银行分部

精选财务信息

美国储蓄银行

损益表和综合收益数据

						截至9月30日的三个月												截至9月30日的9个月
(单位：千)						2022						2021						2022						2021
利息和股息收入
贷款的利息和费用						$	53,365					$	49,445					$	147,499					$	150,418
投资证券的利息和股息						15,052						11,996						43,729						31,709
利息和股息收入合计						68,417						61,441						191,228						182,127
利息支出
存款负债利息						1,704						1,176						3,572						3,919
其他借款的利息						1,055						5						1,199						55
利息支出总额						2,759						1,181						4,771						3,974
净利息收入						65,658						60,260						186,457						178,153
信贷损失准备金						(186)						(1,725)						(692)						(22,367)
扣除信贷损失准备后的净利息收入						65,844						61,985						187,149						200,520
非利息收入
来自其他金融服务的费用						4,763						4,800						15,066						15,337
存款负债手续费收入						4,879						4,262						14,122						12,029
其他金融产品手续费收入						2,416						2,124						7,663						6,767
银行拥有的人寿保险						122						2,026						661						6,211
抵押贷款银行收入						181						1,272						1,630						7,497
房地产销售收益						—						—						1,002						—
出售投资证券的收益，净额						—						—						—						528
其他收入，净额						633						283						1,480						631
非利息收入总额						12,994						14,767						41,624						49,000
非利息支出
薪酬和员工福利						28,597						30,888						83,478						86,595
入住率						5,577						5,157						16,996						15,226
数据处理						4,509						4,278						13,144						13,162
服务						2,751						2,272						7,712						7,609
装备						2,432						2,373						7,163						6,989
办公用品、印刷和邮资						1,123						1,072						3,256						3,094
营销						925						995						2,877						2,308
FDIC保险						914						808						2,613						2,412
其他费用						4,729						3,668						11,929						9,790
总非利息支出						51,557						51,511						149,168						147,185
所得税前收入						27,281						25,241						79,605						102,335
所得税						6,525						5,976						17,513						23,230
净收入						20,756						19,265						62,092						79,105
其他综合亏损，税后净额						(98,942)						(11,684)						(310,218)						(40,439)
综合收益(亏损)						$	(78,186)					$	7,581					$	(248,126)					$	38,666

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

核对每一份高等学校简明综合损益表的金额*：

						截至9月30日的三个月												截至9月30日的9个月
(单位：千)						2022						2021						2022						2021
利息和股息收入						$	68,417					$	61,441					$	191,228					$	182,127
非利息收入						12,994						14,767						41,624						49,000
减去：房地产销售收益						—						—						1,002						—
减去：出售投资证券的收益，净额						—						—						—						528
*收入-银行						81,411						76,208						231,850						230,599
利息支出总额						2,759						1,181						4,771						3,974
信贷损失准备金						(186)						(1,725)						(692)						(22,367)
非利息支出						51,557						51,511						149,168						147,185
减去：房地产销售收益						—						—						1,002						—
减去：退休固定福利抵免--服务成本以外						(181)						(184)						(552)						(1,648)
*费用-银行						54,311						51,151						152,797						130,440
*营业收入-银行						27,100						25,057						79,053						100,159
加回：退休固定福利抵免-服务成本以外						(181)						(184)						(552)						(1,648)
加回：出售投资证券的收益，净额						—						—						—						528
所得税前收入						$	27,281					$	25,241					$	79,605					$	102,335

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

美国储蓄银行

资产负债表数据

(单位：千)						2022年9月30日												2021年12月31日
资产
现金和银行到期款项												$	143,618											$	100,051
计息存款												6,179												151,189
现金和现金等价物												149,797												251,240
投资证券
可供出售，按公允价值												2,232,336												2,574,618
持有至到期，按摊销成本计算(公允价值为#美元)411,191及$510,474，分别)												510,879												522,270
联邦住房贷款银行的股票，按成本计算												15,000												10,000
为投资而持有的贷款												5,687,390												5,211,114
信贷损失准备												(70,406)												(71,130)
净贷款												5,616,984												5,139,984
以较低的成本或公允价值持有以供出售的贷款												3,101												10,404
其他												705,324												590,897
商誉												82,190												82,190
总资产												$	9,315,611											$	9,181,603
负债和股东权益
存款负债--不计息												$	2,921,857											$	2,976,632
存款负债--计息												5,337,028												5,195,580
其他借款												409,040												88,305
其他												198,596												193,268
总负债												8,866,521												8,453,785
普通股												1												1
额外实收资本												355,293												353,895
留存收益												441,796												411,704
累计其他综合亏损，扣除税收优惠
证券未实现净亏损						$	(340,266)											$	(32,037)
退休福利计划						(7,734)						(348,000)						(5,745)						(37,782)
股东权益总额												449,090												727,818
总负债和股东权益												$	9,315,611											$	9,181,603
其他资产
银行拥有的人寿保险												$	181,107											$	177,566
房舍和设备，净额												196,035												202,299
应计应收利息												23,140												20,854
抵押贷款偿还权												9,351												9,950
低收入住房投资												110,700												110,989
为清偿贷款而取得的不动产，净额												271												—
持有待售的房地产												3,030												—
递延税项资产												120,442												7,699
其他												61,248												61,540
												$	705,324											$	590,897
其他负债
应计费用												$	94,782											$	87,905
本票												36,393												33,675
借款人的预付款												4,488												9,994
其他												62,933												61,694
												$	198,596											$	193,268

    

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

银行拥有的人寿保险是由ASB购买的关于某些关键员工的人寿保险，ASB是受益人。该保险用于通过在被保险人死亡后支付给ASB的保单和保险收益的现金价值增加而获得的免税收入为员工福利提供资金。

其他借款包括FHLB预付款#美元。125.0百万美元和零分别于2022年9月30日和2021年12月31日，根据回购协议出售的证券为$284.0百万美元和美元88.3分别为2022年9月30日和2021年12月31日。

投资证券。  投资证券的主要组成部分如下：

						摊销成本						未实现收益总额						未实现亏损总额						估计公允 价值						未实现亏损总额
																														少于12个月																		12个月或更长时间
(千美元)																														问题数量						公平 价值						金额						问题数量						公平 价值						金额
2022年9月30日
可供出售
美国财政部和联邦机构的义务						$	104,278					$	—					$	(7,865)					$	96,413					16						$	78,651					$	(5,672)					1						$	17,762					$	(2,193)
抵押贷款支持证券*						2,533,445						13						(452,503)						2,080,955						139						735,328						(110,054)						109						1,342,950						(342,449)
公司债券						44,412						—						(4,477)						39,935						5						39,935						(4,477)						—						—						—
抵押贷款收入债券						15,033						—						—						15,033						—						—						—						—						—						—
						$	2,697,168					$	13					$	(464,845)					$	2,232,336					160						$	853,914					$	(120,203)					110						$	1,360,712					$	(344,642)
持有至到期
美国财政部和联邦机构的义务						$	59,888					$	—					$	(8,918)					$	50,970					2						$	33,821					$	(6,106)					1						$	17,149					$	(2,812)
抵押贷款支持证券*						450,991						—						(90,770)						360,221						13						91,218						(19,048)						24						269,003						(71,722)
						$	510,879					$	—					$	(99,688)					$	411,191					15						$	125,039					$	(25,154)					25						$	286,152					$	(74,534)
2021年12月31日
可供出售
美国财政部和联邦机构的义务						$	89,714					$	803					$	(427)					$	90,090					4						$	44,827					$	(427)					—						$	—					$	—
抵押贷款支持证券*						2,482,618						6,511						(51,206)						2,437,923						120						1,845,243						(38,321)						18						271,012						(12,885)
公司债券						30,625						655						(102)						31,178						1						12,780						(102)						—						—						—
抵押贷款收入债券						15,427						—						—						15,427						—						—						—						—						—						—
						$	2,618,384					$	7,969					$	(51,735)					$	2,574,618					125						$	1,902,850					$	(38,850)					18						$	271,012					$	(12,885)
持有至到期
美国财政部和联邦机构的义务						$	59,871					$	168					$	(170)					$	59,869					2						$	39,594					$	(170)					—						$	—					$	—
抵押贷款支持证券*						462,399						1,480						(13,274)						450,605						22						290,883						(7,665)						7						106,483						(5,609)
						$	522,270					$	1,648					$	(13,444)					$	510,474					24						$	330,477					$	(7,835)					7						$	106,483					$	(5,609)

* 由美国政府机构或赞助机构发行或担保

ASB不认为在2022年9月30日和2021年12月31日处于未实现损失头寸的投资证券代表信用损失。未实现亏损总额主要归因于市场状况的变化。每季度对投资证券进行评估，以了解发行人财务状况的变化。根据ASB的评估，投资组合中持有的所有证券仍被一家或多家机构评为投资级。美国财政部、联邦机构债务和机构抵押贷款支持证券的合同现金流由美国政府或政府机构的完全信用和信用担保支持。ASB不打算在收回其摊余成本基准之前出售该等证券，且该等证券的合约现金流的时间并无任何不利变化。ASB的投资证券组合在2022年9月30日和2021年12月31日不需要为信贷损失拨备。

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

美国财政部、联邦机构债务、公司债券和抵押贷款收入债券都有到期的合同条款。抵押贷款支持证券有到期前的合同条款，但需要定期支付以减少本金。此外，预期到期日将不同于合同到期日，因为借款人有权提前偿还基础抵押贷款。

投资证券的合同到期日如下：

2022年9月30日						摊销成本						公允价值
(单位：千)
可供出售
在一年或更短的时间内到期						$	15,239					$	15,195
应在一年至五年后到期						81,842						76,442
在五年到十年后到期						66,642						59,744
十年后到期						—						—
						163,723						151,381
抵押贷款支持证券-由美国政府机构或赞助机构发行或担保						2,533,445						2,080,955
可供出售证券总额						$	2,697,168					$	2,232,336
持有至到期
在一年或更短的时间内到期						$	—					$	—
应在一年至五年后到期						—						—
在五年到十年后到期						59,888						50,970
十年后到期						—						—
						59,888						50,970
抵押贷款支持证券-由美国政府机构或赞助机构发行或担保						450,991						360,221
持有至到期证券总额						$	510,879					$	411,191

出售可供出售证券的收益、毛利和亏损如下：

			截至9月30日的三个月												截至9月30日的9个月
(单位：千)			2022						2021						2022						2021
收益			$	—					$	—					$	—					$	197,354
毛利			—						—						—						975
总损失			—						—						—						447
已实现收益的税费支出			—						—						—						142

将可供出售的证券转移至持有至到期的后续活动。2022年10月，ASB将66可供出售的投资证券，公允价值为#美元755100万美元归入持有至到期类别。在转让之日，这些证券的未实现亏损总额为#美元。206百万美元。转移对净收入没有影响。

执行这些转让是为了通过累积其他全面损失和利率上升对投资证券市值的影响来减轻未来对资本的潜在影响。ASB相信，它为未来的业务需求保持了足够的流动性，并有积极的意图和能力持有这些证券直至到期。

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

贷款的组成部分摘要如下：

			2022年9月30日						2021年12月31日
(单位：千)
房地产：
住宅1-4户			$	2,392,780					$	2,299,212
商业地产			1,295,737						1,056,982
房屋净值信用额度			967,153						835,663
住宅用地			21,539						19,859
商业性建筑			89,185						91,080
住宅建设			20,303						11,138
总房地产			4,786,697						4,313,934
商业广告			703,737						793,304
消费者			216,744						113,966
贷款总额			5,707,178						5,221,204
减去：递延费用和折扣			(19,788)						(10,090)
信贷损失准备			(70,406)						(71,130)
贷款总额，净额			$	5,616,984					$	5,139,984

ASB的政策是，当物业的贷款与价值比率超过时，所有房地产贷款都需要私人抵押贷款保险80发货时评估价值或购买价格中较低者的百分比。至于购买非业主自住住宅物业，按揭成数不得超过75发货时评估价值或购买价格中较低者的百分比。

37

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

信贷损失准备金。  按投资组合分部分列的信贷损失准备金(余额和变动)如下：

(单位：千)						住宅 1-4个家庭						商业地产 产业						家 股权信用额度						住宅用地						商业性建筑						住宅建设						商业贷款						消费贷款						总计
截至2022年9月30日的三个月
信贷损失准备：
期初余额						$	8,520					$	20,900					$	6,096					$	677					$	2,634					$	46					$	12,413					$	18,170					$	69,456
冲销						—						—						—						—						—						—						(143)						(1,503)						(1,646)
复苏						2						—						14						—						—						—						303						963						1,282
规定						(938)						136						(167)						12						(1,635)						3						378						3,525						1,314
期末余额						$	7,584					$	21,036					$	5,943					$	689					$	999					$	49					$	12,951					$	21,155					$	70,406
截至2021年9月30日的三个月
信贷损失准备：
期初余额						$	5,518					$	28,708					$	5,335					$	618					$	1,629					$	16					$	20,058					$	16,370					$	78,252
冲销						(47)						—						(5)						—						—						—						(266)						(1,597)						(1,915)
复苏						5						—						7						35						—						—						417						1,118						1,582
规定						522						(2,750)						441						(19)						104						(3)						(758)						488						(1,975)
期末余额						$	5,998					$	25,958					$	5,778					$	634					$	1,733					$	13					$	19,451					$	16,379					$	75,944
截至2022年9月30日的9个月
信贷损失准备：
期初余额						$	6,545					$	24,696					$	5,657					$	646					$	2,186					$	18					$	15,798					$	15,584					$	71,130
冲销						—						—						—						—						—						—						(367)						(4,354)						(4,721)
复苏						13						—						56						101						—						—						1,055						2,964						4,189
规定						1,026						(3,660)						230						(58)						(1,187)						31						(3,535)						6,961						(192)
期末余额						$	7,584					$	21,036					$	5,943					$	689					$	999					$	49					$	12,951					$	21,155					$	70,406
截至2021年9月30日的9个月
信贷损失准备：
期初余额						$	4,600					$	35,607					$	6,813					$	609					$	4,149					$	11					$	25,462					$	23,950					$	101,201
冲销						(67)						—						(45)						—						—						—						(1,356)						(6,388)						(7,856)
复苏						59						—						83						56						—						—						1,056						3,312						4,566
规定						1,406						(9,649)						(1,073)						(31)						(2,416)						2						(5,711)						(4,495)						(21,967)
期末余额						$	5,998					$	25,958					$	5,778					$	634					$	1,733					$	13					$	19,451					$	16,379					$	75,944

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

贷款承诺拨备。  按投资组合分部分列的贷款承诺额如下：

(单位：千)						房屋净值 信用额度						商业性建筑						商业贷款						总计
截至2022年9月30日的三个月
贷款承诺额：
期初余额						$	400					$	4,100					$	1,400					$	5,900
规定						—						(1,500)						—						(1,500)
期末余额						$	400					$	2,600					$	1,400					$	4,400
截至2021年9月30日的三个月
贷款承诺额：
期初余额						$	400					$	2,400					$	850					$	3,650
规定						—						300						(50)						250
期末余额						$	400					$	2,700					$	800					$	3,900
截至2022年9月30日的9个月
贷款承诺额：
期初余额						$	400					$	3,700					$	800					$	4,900
规定						—						(1,100)						600						(500)
期末余额						$	400					$	2,600					$	1,400					$	4,400
截至2021年9月30日的9个月
贷款承诺额：
期初余额						$	300					$	3,000					$	1,000					$	4,300
规定						100						(300)						(200)						(400)
期末余额						$	400					$	2,700					$	800					$	3,900

信用质量.ASB在持续的基础上进行内部贷款审查和评级。审查为管理层提供关于贷款组合的质量及其贷款政策和程序的有效性的定期信息。贷款审查和评级程序的目标是及时确定现有的或新出现的信贷趋势，以便能够启动适当的步骤来管理风险，避免或尽量减少未来的损失。进行评级的贷款包括商业贷款、商业房地产贷款和商业建设贷款。

每笔商业和商业房地产贷款都被分配了资产质量评级(AQR)，以反映根据监管信用分类：合格、特别提及、不合格、可疑和损失偿还或有序清算该贷款交易的可能性。AQR是违约模型评级的概率、违约情况下的损失以及可能影响贷款最终可收集性的非模型因素的函数，例如企业主/担保人的特征、中期业绩、诉讼、税收留置权以及商业和经济状况的重大变化。通行证风险敞口通常受到债务人当前净值和偿付能力的很好保护，或者受到资产价值或基础抵押品的保护。特别提到的贷款具有潜在的弱点，如果不加以纠正，可能会危及债务的清算。不合标准的贷款有明确的弱点，危及债务的清算，其特点是ASB可能遭受一些损失的明显可能性。分类可疑资产具有分类不合格资产的弱点，并增加了一个特征，即这些弱点使得根据当前存在的事实、条件和价值进行全面收集或清算是高度可疑和不可能的。资产分类损失被认为是无法收回的，其价值如此之小，以至于没有理由继续作为可银行资产。

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

根据付款活动或内部分配的贷款评级，按年份划分的信用风险概况如下：

						按起始年份分列的定期贷款																																				循环贷款
(单位：千)						2022						2021						2020						2019						2018						之前						旋转						转换为定期贷款						总计
2022年9月30日
住宅1-4户
当前						$	305,656					$	761,490					$	428,088					$	115,625					$	53,423					$	720,572					$	—					$	—					$	2,384,854
逾期30-59天						—						—						—						—						—						1,389						—						—						1,389
逾期60-89天						—						—						—						—						—						2,040						—						—						2,040
逾期超过89天						—						—						267						—						809						3,421						—						—						4,497
						305,656						761,490						428,355						115,625						54,232						727,422						—						—						2,392,780
房屋净值信用额度
当前						—						—						—						—						—						—						924,228						41,514						965,742
逾期30-59天						—						—						—						—						—						—						242						130						372
逾期60-89天						—						—						—						—						—						—						106						43						149
逾期超过89天						—						—						—						—						—						—						427						463						890
						—						—						—						—						—						—						925,003						42,150						967,153
住宅用地
当前						5,516						9,263						5,410						338						525						390						—						—						21,442
逾期30-59天						—						—						—						—						—						—						—						—						—
逾期60-89天						—						—						—						—						—						—						—						—						—
逾期超过89天						—						—						—						—						—						97						—						—						97
						5,516						9,263						5,410						338						525						487						—						—						21,539
住宅建设
当前						6,028						11,804						2,471						—						—						—						—						—						20,303
逾期30-59天						—						—						—						—						—						—						—						—						—
逾期60-89天						—						—						—						—						—						—						—						—						—
逾期超过89天						—						—						—						—						—						—						—						—						—
						6,028						11,804						2,471						—						—						—						—						—						20,303
消费者
当前						152,156						24,939						7,779						11,509						1,487						167						11,097						4,536						213,670
逾期30-59天						786						181						119						303						43						—						41						74						1,547
逾期60-89天						229						111						50						162						35						—						23						53						663
逾期超过89天						128						178						69						213						61						—						68						147						864
						153,299						25,409						8,017						12,187						1,626						167						11,229						4,810						216,744
商业地产
经过						293,602						179,753						297,137						51,953						57,857						297,949						4,235						—						1,182,486
特别提及						—						11,250						3,467						40,838						415						27,202						—						—						83,172
不合标准						—						—						668						11,371						1,822						16,218						—						—						30,079
值得怀疑						—						—						—						—						—						—						—						—						—
						293,602						191,003						301,272						104,162						60,094						341,369						4,235						—						1,295,737
商业性建筑
经过						—						46,263						9,570						—						11,342						—						22,010						—						89,185
特别提及						—						—						—						—						—						—						—						—						—
不合标准						—						—						—						—						—						—						—						—						—
值得怀疑						—						—						—						—						—						—						—						—						—
						—						46,263						9,570						—						11,342						—						22,010						—						89,185
商业广告
经过						145,209						185,304						82,895						68,730						39,524						65,509						75,669						14,430						677,270
特别提及						—						—						295						6,103						25						784						3,750						10						10,967
不合标准						422						2,496						143						766						1,355						4,819						4,382						1,117						15,500
值得怀疑						—						—						—						—						—						—						—						—						—
						145,631						187,800						83,333						75,599						40,904						71,112						83,801						15,557						703,737
贷款总额						$	909,732					$	1,233,032					$	838,428					$	307,911					$	168,723					$	1,140,557					$	1,046,278					$	62,517					$	5,707,178

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

						按起始年份分列的定期贷款																																				循环贷款
(单位：千)						2021						2020						2019						2018						2017						之前						旋转						转换为定期贷款						总计
2021年12月31日
住宅1-4户
当前						$	791,758					$	461,683					$	133,345					$	64,421					$	124,994					$	712,452					$	—					$	—					$	2,288,653
逾期30-59天						—						—						—						809						—						2,210						—						—						3,019
逾期60-89天						—						—						—						—						—						1,468						—						—						1,468
逾期超过89天						—						—						2,987						—						—						3,085						—						—						6,072
						791,758						461,683						136,332						65,230						124,994						719,215						—						—						2,299,212
房屋净值信用额度
当前						—						—						—						—						—						—						794,518						39,116						833,634
逾期30-59天						—						—						—						—						—						—						296						313						609
逾期60-89天						—						—						—						—						—						—						16						70						86
逾期超过89天						—						—						—						—						—						—						838						496						1,334
						—						—						—						—						—						—						795,668						39,995						835,663
住宅用地
当前						10,572						6,794						1,116						532						267						181						—						—						19,462
逾期30-59天						—						—						—						—						—						—						—						—						—
逾期60-89天						—						—						—						—						—						—						—						—						—
逾期超过89天						—						—						—						—						—						397						—						—						397
						10,572						6,794						1,116						532						267						578						—						—						19,859
住宅建设
当前						7,856						3,019						—						—						263						—						—						—						11,138
逾期30-59天						—						—						—						—						—						—						—						—						—
逾期60-89天						—						—						—						—						—						—						—						—						—
逾期超过89天						—						—						—						—						—						—						—						—						—
						7,856						3,019						—						—						263						—						—						—						11,138
消费者
当前						37,563						15,488						29,383						10,897						302						238						12,740						4,157						110,768
逾期30-59天						202						181						517						234						15						—						156						70						1,375
逾期60-89天						59						127						392						183						8						—						7						106						882
逾期超过89天						14						93						387						192						27						—						141						87						941
						37,838						15,889						30,679						11,506						352						238						13,044						4,420						113,966
商业地产
经过						173,794						275,242						49,317						56,490						33,581						259,583						11,602						—						859,609
特别提及						19,600						3,529						42,935						30,870						20,788						32,824						—						—						150,546
不合标准						—						684						13,936						1,859						1,805						28,543						—						—						46,827
值得怀疑						—						—						—						—						—						—						—						—						—
						193,394						279,455						106,188						89,219						56,174						320,950						11,602						—						1,056,982
商业性建筑
经过						17,140						43,261						—						11,342						—						—						19,337						—						91,080
特别提及						—						—						—						—						—						—						—						—						—
不合标准						—						—						—						—						—						—						—						—						—
值得怀疑						—						—						—						—						—						—						—						—						—
						17,140						43,261						—						11,342						—						—						19,337						—						91,080
商业广告
经过						266,087						96,963						79,329						56,497						31,019						66,570						96,673						15,510						708,648
特别提及						40						27,336						10,071						202						439						8,966						15,303						18						62,375
不合标准						427						184						3,737						1,777						4,457						2,961						7,083						1,655						22,281
值得怀疑						—						—						—						—						—						—						—						—						—
						266,554						124,483						93,137						58,476						35,915						78,497						119,059						17,183						793,304
贷款总额						$	1,325,112					$	934,584					$	367,452					$	236,305					$	217,965					$	1,119,478					$	958,710					$	61,598					$	5,221,204

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

在截至2022年9月30日的9个月中，商业、房屋净值信用额度和消费者投资组合中转换为定期贷款的循环贷款为$1.6百万，$12.9百万美元和美元2.7分别为100万美元。在截至2021年9月30日的9个月中，商业、房屋净值信用额度和消费者投资组合中转换为定期贷款的循环贷款为$1.6百万，$13.6百万美元和美元1.9分别为100万美元。

基于贷款支付活动的信用风险情况如下：

(单位：千)						30-59 日数 逾期						60-89 日数 逾期						大于 90天						总计 逾期						当前						总计 融资 应收账款						摊销成本> 90天及 应计
2022年9月30日
房地产：
住宅1-4户						$	1,389					$	2,040					$	4,497					$	7,926					$	2,384,854					$	2,392,780					$	—
商业地产						—						—						—						—						1,295,737						1,295,737						—
房屋净值信用额度						372						149						890						1,411						965,742						967,153						—
住宅用地						—						—						97						97						21,442						21,539						—
商业性建筑						—						—						—						—						89,185						89,185						—
住宅建设						—						—						—						—						20,303						20,303						—
商业广告						366						110						2,100						2,576						701,161						703,737						—
消费者						1,547						663						864						3,074						213,670						216,744						—
贷款总额						$	3,674					$	2,962					$	8,448					$	15,084					$	5,692,094					$	5,707,178					$	—
2021年12月31日
房地产：
住宅1-4户						$	3,019					$	1,468					$	6,072					$	10,559					$	2,288,653					$	2,299,212					$	—
商业地产						—						—						—						—						1,056,982						1,056,982						—
房屋净值信用额度						609						86						1,334						2,029						833,634						835,663						—
住宅用地						—						—						397						397						19,462						19,859						—
商业性建筑						—						—						—						—						91,080						91,080						—
住宅建设						—						—						—						—						11,138						11,138						—
商业广告						700						313						48						1,061						792,243						793,304						—
消费者						1,375						882						941						3,198						110,768						113,966						—
贷款总额						$	5,703					$	2,749					$	8,792					$	17,244					$	5,203,960					$	5,221,204					$	—

基于非权责发生制贷款的信用风险情况如下：

(单位：千)						2022年9月30日																		2021年12月31日
						使用相关的ACL						没有相关的ACL						总计						使用相关的ACL						没有相关的ACL						总计
房地产：
住宅1-4户						$	6,125					$	4,219					$	10,344					$	16,045					$	3,703					$	19,748
商业地产						—						—						—						14,104						1,221						15,325
房屋净值信用额度						3,715						916						4,631						4,227						1,294						5,521
住宅用地						312						97						409						97						300						397
商业性建筑						—						—						—						—						—						—
住宅建设						—						—						—						—						—						—
商业广告						2,591						811						3,402						1,446						692						2,138
消费者						1,346						—						1,346						1,845						—						1,845
总计						$	14,089					$	6,043					$	20,132					$	37,764					$	7,210					$	44,974

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

根据条款已修改的贷款和应计利息计算的信用风险情况如下：

(单位：千)						2022年9月30日						2021年12月31日
房地产：
住宅1-4户						$	7,671					$	6,949
商业地产						9,633						3,055
房屋净值信用额度						4,814						6,021
住宅用地						806						980
商业性建筑						—						—
住宅建设						—						—
商业广告						6,011						7,860
消费者						51						52
不良债务总额重组贷款应计利息						$	28,986					$	24,917

ASB没有确认截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月的非应计贷款利息。

陷入困境的债务重组。如果借款人被确定正在经历财务困难，并且ASB给予了它本来不会考虑的特许权，则贷款修改被视为TDR。

不具有共同风险特征的TDR贷款的信贷损失准备是根据按贷款的有效原始合同利率贴现的预期未来现金流的现值或基于抵押品的公允价值减去销售成本来单独评估的。估计损失的财务影响是增加了与修改后的贷款有关的津贴。当现有信息确认特定贷款或其部分无法收回(确认损失)时，这些金额将从信贷损失拨备中注销。

修改为TDR的贷款。  在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月内发生的贷款修改如下：

						截至2022年9月30日的三个月																		截至2022年9月30日的9个月
(千美元)						数 合同的数量						杰出的 已录制 投资 (截至期末)1						相关津贴 (截至期末)						数 合同的数量						未记录的未完成记录 投资 (截至期末)1						相关津贴 (截至期末)
问题债务重组
房地产：
住宅1-4户						2						$	512					$	—					3						$	893					$	135
商业地产						—						—						—						—						—						—
房屋净值信用额度						—						—						—						—						—						—
住宅用地						1						204						16						1						204						16
商业性建筑						—						—						—						—						—						—
住宅建设						—						—						—						—						—						—
商业广告						—						—						—						1						288						20
消费者						—						—						—						—						—						—
						3						$	716					$	16					5						$	1,385					$	171

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

						截至2021年9月30日的三个月																		截至2021年9月30日的9个月
(千美元)						数 合同的数量						杰出的 已录制 投资 (截至期末)1						相关津贴 (截至期末)						数 合同的数量						未记录的未完成记录 投资 (截至期末)1						相关津贴 (截至期末)
问题债务重组
房地产：
住宅1-4户						1						$	442					$	81					16						$	10,363					$	309
商业地产						—						—						—						—						—						—
房屋净值信用额度						—						—						—						—						—						—
住宅用地						1						247						11						3						802						37
商业性建筑						—						—						—						—						—						—
住宅建设						—						—						—						—						—						—
商业广告						1						2,386						212						7						2,678						242
消费者						—						—						—						—						—						—
						3						$	3,075					$	304					26						$	13,843					$	588

1期末余额反映了自修改期间以来的所有付款和注销。不包括在期末全额偿付、注销或丧失抵押品赎回权。

在TDR中没有发生付款违约的贷款修改902022年和2021年第三季度和前九个月的天数或更多。

如果在TDR中修改的贷款随后违约，ASB将评估该贷款的进一步减值。根据其评估，可对拨备的分配进行调整，或采取部分冲销以进一步减记贷款的账面价值。向贷款条件已在TDR中修改的借款人提供额外资金的承诺总额零2022年9月30日和2021年12月31日。

《冠状病毒援助、救济和经济安全法案》(CARE Act)规定，金融机构可以选择暂停GAAP中对某些贷款修改的要求，否则这些修改将被归类为TDR和任何相关的会计减值。

针对新冠肺炎疫情，联邦储备银行、联邦存款保险公司、国家信用合作社管理局、消费者金融保护局和消费者金融保护局理事会与州金融监管机构(统称为各机构)协商后，发布了一份联合机构间声明(发布于2020年3月22日；修订后发布于2020年4月7日)。适用于本公司的一些规定包括但不限于对贷款变更、逾期报告、非应计状态和注销的会计处理。

不符合CARE法案条件的贷款修改仍有资格被视为不需要计入TDR的修改。这些机构与财务会计准则委员会的工作人员确认，基于善意对新冠肺炎做出的短期修改不是TDR，这些修改是针对任何救助之前在任的借款人所做的。这包括短期(例如六个月)的修改，如延期付款、免除费用、延长还款期限或微不足道的付款延迟。预计金融机构不会因为延期而将新冠肺炎获得的延期贷款指定为逾期贷款。贷款的还款日期受法定协议约定的到期日管辖。如果金融机构同意延期付款，这些贷款在延期期间不会被视为逾期。最后，在短期新冠肺炎修改期间，这些贷款通常不应报告为非应计项目或分类贷款。

抵押品依赖贷款。当借款人遇到财务困难时，贷款被认为是依赖抵押品的，预计贷款的偿还将主要通过抵押品的经营或出售来提供。

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

被认为依赖抵押品的贷款如下：

						摊销成本
(单位：千)						2022年9月30日						2021年12月31日						附属型
房地产：
住宅1-4户						$	4,699					$	3,493					住宅房地产物业
商业地产						—						1,221						商业地产
房屋净值信用额度						899						1,294						住宅房地产物业
住宅用地						97						300						住宅房地产物业
总房地产						5,695						6,308
商业广告						187						692						企业资产
总计						$	5,882					$	7,000

ASB有$4.6百万美元和美元3.4分别在2022年9月30日和2021年12月31日以住宅房地产为抵押的抵押贷款中，有100万笔处于止赎过程中。

抵押贷款偿还权(MSR). 在其抵押贷款银行业务中，ASB向政府支持的实体和其他方出售住宅抵押贷款，这些实体和其他方可能会发行由此类贷款池支持的证券。除出售的某些贷款的偿还权外，ASB在这些贷款中不保留任何实益权益。

ASB从出售住房抵押贷款中获得收益#美元。12.1百万美元和美元38.3截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月分别为100万美元，并确认此类销售收益为0.2百万美元和美元1.3截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月分别为100万美元。ASB从出售住房抵押贷款中获得收益#美元。126.4百万美元和美元304.8截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月分别为100万美元，并确认此类销售收益为1.6百万美元和美元7.5截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月分别为100万美元。

曾经有过一回购截至2022年9月30日的三个月和九个月的按揭贷款以及不是回购了截至2021年9月30日的三个月和九个月的抵押贷款。

按揭服务费是其他收入的一部分，净额为#美元。1.0在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月中，2.8在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月中，

MSR账面价值的变动情况如下：

(单位：千)						毛收入 账面金额						累计摊销						估值免税额						网络 账面金额
2022年9月30日						$	19,454					$	(10,103)					$	—					$	9,351
2021年12月31日						18,674						(8,724)						—						9,950

与MSR相关的更改如下：

						截至9月30日的三个月，												截至9月30日的9个月
(单位：千)						2022						2021						2022						2021
抵押贷款偿还权
期初余额						$	9,696					$	10,754					$	9,950					$	10,280
资本化金额						117						315						1,040						2,885
摊销						(462)						(797)						(1,639)						(2,893)
非暂时性减值						—						—						—						—
未计提估值准备的账面金额						9,351						10,272						9,351						10,272
按揭还款权的估值免税额
期初余额						—						—						—						260
规定						—						—						—						(260)
非暂时性减值						—						—						—						—
期末余额						—						—						—						—
抵押贷款偿还权账面净值						$	9,351					$	10,272					$	9,351					$	10,272

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

ASB将出售抵押贷款时获得的MSR资本化，但保留偿还权。会计准则委员会按月比较管理体系的账面净值与其公允价值，以厘定管理体系的估值拨备及/或非暂时性减值是否有任何变动。

ASB使用现值现金流模型来估计MSR的公允价值。当账面值超过公允价值时，通过每一阶层的估值拨备确认减值，任何相关拨备作为还贷费用的组成部分记录在简明综合收益表的“收入-银行”中。当估值拨备的可回收性被视为无法收回时，将记录直接减记。

在估计ASB减值分析中使用的MSR的公允价值时使用的主要假设如下：

(千美元)						2022年9月30日						2021年12月31日
未付本金余额						$	1,467,806					$	1,481,899
加权平均票据利率						3.36		%				3.38		%
加权平均贴现率						9.25		%				9.25		%
加权平均预付费速度						6.72		%				9.77		%

在某些关键假设中，MSR的公允价值对25个和50个基点的假设不利变化的敏感性分析如下：

(千美元)						2022年9月30日						2021年12月31日
预付率：
25个基点的不利利率变动						$	(144)					$	(714)
50个基点的不利利率变化						(299)						(1,608)
折扣率：
25个基点的不利利率变动						(177)						(129)
50个基点的不利利率变化						(351)						(256)

若干假设的变动对公允价值的影响是在不改变任何其他假设的情况下计算的。这一分析通常不能外推，因为一个关键假设的变化与MSR公允价值变化的关系通常不是线性的。

其他借款。截至2022年9月30日和2021年12月31日，ASB拥有125百万美元和零分别为未偿还的FHLB预付款，以及没有向联邦储备银行购买联邦基金。截至2022年9月30日，ASB遵守了所有预付款、质押和安全协议要求。

根据回购协议出售的证券作为融资交易入账，回购该等证券的责任在简明综合资产负债表中作为负债入账。ASB将投资证券作为根据回购协议出售的证券的抵押品。所有此类协议均须遵守总净额结算安排，该安排规定在任何一方违约的情况下有条件的抵销权；然而，ASB将根据回购协议出售的证券按总额计入资产负债表。下表列出了根据回购协议出售的证券的信息，包括从交易对手那里收到或质押给交易对手的相关抵押品：

(单位：百万)						总金额 被认可的 负债						总金额 的偏移量 资产负债表						净额 已呈交的负债 在资产负债表中
回购协议
2022年9月30日						$	284					$	—					$	284
2021年12月31日						88						—						88

						资产负债表中未抵销的总额
(单位：百万)						已呈交的负债净额 在资产负债表中						金融 仪器						现金 抵押品 已承诺
商业账户持有人
2022年9月30日						$	284					$	285					$	—
2021年12月31日						88						161						—

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

回购协议的基础证券为簿记证券，并通过适当进入交易对手的账户或FHLB的独立三方托管账户进行交付。回购协议所涉及的证券继续反映在ASB的资产账户中。

衍生金融工具。ASB与借款人订立利率锁定承诺(IRLC)，并向前承诺向投资者出售贷款或即将宣布的抵押贷款支持证券，以对冲与出售贷款相关的内在利率和定价风险。

ASB就住宅按揭贷款订立IRLCs，承诺ASB以特定利率在指定时间内向潜在借款人借出资金。在适用的会计指引下，与按揭贷款的来源有关并将被持有以供出售的IRLC被视为衍生金融工具。未偿还的IRLC使ASB面临这样的风险，即由于从利率锁定开始到贷款融资期间抵押贷款利率上升，作为承诺的抵押贷款的价格可能会下降。内部评级公司为独立衍生工具，按公允价值列账，并于按揭银行收入中记录变动。

ASB订立远期承诺，以对冲正在处理的利率锁定按揭申请及持有以供出售的已关闭按揭贷款的利率风险。这些承诺主要是即将宣布的抵押贷款支持证券的远期销售。一般来说，当抵押贷款关闭时，远期承诺被清算，取而代之的是向二级市场投资者强制交付抵押贷款远期销售。在某些情况下，使用尽力而为的远期销售协议作为远期承诺。这些承诺是独立的衍生品，按公允价值计入抵押贷款银行收入的变化。

IRLC和远期承诺在成立后的公允价值变化是基于因履行承诺而导致的相关贷款公允价值的变化，以及贷款在承诺条款内提供资金的可能性的变化，这主要受利率变化和时间推移的影响。

ASB衍生金融工具的名义金额和公允价值如下：

						2022年9月30日												2021年12月31日
(单位：千)						名义金额						公允价值						名义金额						公允价值
利率锁定承诺						$	5,635					$	(85)					$	39,377					$	638
远期承诺						5,250						172						38,000						(11)

ASB的衍生金融工具、其公允价值和资产负债表位置如下：

未被指定为对冲工具的衍生金融工具1						2022年9月30日												2021年12月31日
(单位：千)						资产衍生品						负债 衍生物						资产衍生品						负债 衍生物
利率锁定承诺						$	3					$	88					$	638					$	—
远期承诺						172						—						—						11
						$	175					$	88					$	638					$	11

1资产衍生品计入其他资产，负债衍生品计入资产负债表的其他负债。

下表列出了ASB的衍生金融工具以及在ASB损益表中确认的净收益或净亏损的金额和位置：

未被指定为对冲工具的衍生金融工具						在损益表中确认的净收益(亏损)的所在地						截至9月30日的三个月，												截至9月30日的9个月
(单位：千)												2022						2021						2022						2021
利率锁定承诺						抵押贷款银行收入						$	(129)					$	(63)					$	(722)					$	(4,228)
远期承诺						抵押贷款银行收入						145						150						182						609
												$	16					$	87					$	(540)					$	(3,619)

低收入住房税收抵免(LIHTC)。ASB为其LIHTC投资伙伴关系提供资金的无资金承诺为#美元71.4百万美元和美元62.8分别为2022年9月30日和2021年12月31日。这些无资金来源的承诺是无条件的和具有法律约束力的，并记录在其他负债中，相应增加了

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简明合并财务报表附注-续(未经审计)

其他资产。截至2022年9月30日，ASB不存在因丧失或不符合税收抵免资格或与其LIHTC投资伙伴关系相关的其他情况而造成的任何减值损失。

注5·信贷协议和债务变更

2021年5月14日，Hei和Hawaian Electric分别与一个九金融机构(分别为高等教育融资机制和夏威夷电力融资机制，以及共同的信贷融资机制)修订和重述各自以前存在的循环无担保信贷协议。这一美元175百万美元的HEI贷款和美元200百万夏威夷电力设施都将于2026年5月14日终止。2022年2月18日，临市局批准了夏威夷电力公司延长美元200截至2026年5月14日的100万夏威夷电力设施。除了延长期限外，夏威夷电力公司还获得了临市局的批准，可以行使以下期权二一年制延长承付款终止日期，并将其循环承付款总额从#美元增加200百万至美元275一百万，如果有需要的话。

没有一项贷款是有抵押的。截至2022年9月30日和2021年12月31日，不是在信贷安排项下未清偿的款项。

信贷安排将继续支持每家公司各自的短期商业票据计划，但可能会被用于满足每家公司各自的营运资金需求和一般公司目的。

债务的变动.

嗨，私募。 2022年9月29日，HEI签订了票据购买协议(HEI NPA)，根据该协议，HEI已授权发行和销售美元1102022年11月1日提取的无担保优先票据，如下表所示。

HEI系列2022C

Hei Green系列2022D

本金总额

$75百万

$35百万

固定票面利率

5.43%

5.43%

到期日

11/1/2032

11/1/2034

2022C系列债券的收益预计将用于一般企业用途，包括再融资部分#。1502022年11月到期的100万美元债务，并偿还部分未偿还的HEI商业票据。绿色系列2022D部分的收益预计将用于为绿色投资提供融资和/或再融资，如高等教育净资产协议所定义，但在将相当于绿色系列2022D的收益的金额全额分配给合格的绿色投资之前，绿色系列2022D部分的收益将按照本公司的正常财务惯例进行管理，包括偿还现有债务和/或用于营运资本目的。

票据一旦提取，利息每半年支付一次，分别为6月15日和12月15日。高等学校NPA包含某些限制性金融契约，这些契约与经修订的高等学校高级信贷安排中包含的金融契约基本相同。根据协议的定义，HEI票据可在任何时间以本金金额的预付款价格，连同预付款日期的应计利息加上“全额”，全部或部分预付。

2021年9月29日，黑石集团执行了一项125百万私募，利用延迟抽奖功能二一批一批。第一批$752021年12月29日提取了100万美元，所得资金主要用于投资于公用事业公司的股权，以支持其资本支出计划，并保持公用事业公司的股权资本化率约为58%。第二批也是最后一批#美元502022年10月26日提取了100万美元，用于再融资1502022年11月20日到期的百万债务。

嗨，定期贷款。2022年10月20日，高等学校签订了本金总额为#美元的定期贷款安排。100百万美元。定期贷款安排允许HEI在2023年3月31日之前延迟提取收益，届时定期贷款承诺到期。该安排下的任何借款都将于2023年11月30日到期。该融资机制下的借款按协议定义的定期担保隔夜融资利率(SOFR)计息，外加适用保证金。定期贷款机制包含某些限制性金融契约，这些契约与高等教育融资机制中包含的金融契约基本相同。

马希帕帕贷款。2022年7月1日，太平洋电流的全资子公司MahiPapa，LLC(MahiPapa)收购了Green Energy Team，LLC7.5考艾岛上的兆瓦可再生、坚固可调度的闭环式生物质能源设施。在……里面

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与收购有关，MahiPapa假设约为$61数以百万计的长期债务，分成不同的部分，在不同的日期到2036年到期。本金和利息合计约为$1.6每季度百万美元。这笔贷款由MahiPapa的所有资产和MahiPapa的所有股权所有权担保，不包括某些移动设备。

公用事业私募。2022年5月11日，公用事业公司根据单独的票据购买协议(票据购买协议)通过私募方式执行了以下带有应税利息的无抵押优先票据(票据)。票据具有延迟提取功能，公用事业公司在2022年6月15日提取了所有收益。

			2022A系列
本金总额			$60百万
固定票面利率			3.7%
到期日			6/15/2032
按公司划分的本金金额：
夏威夷电力公司			$40百万
夏威夷电灯			$10百万
毛伊岛电气			$10百万

这些票据包括与夏威夷电力公司的信贷协议基本相同的财务契约和习惯条件。夏威夷电气也是夏威夷电灯和毛伊岛电气签订的票据购买协议的担保人。公用事业公司在执行时没有获得任何收益，而是在2022年6月15日提取了所有收益。所得资金用于支付各自的资本支出、偿还用于为资本支出融资或再融资的短期债务和/或偿还用于支付资本支出的资金。债券可在任何时间以本金加“整笔款项”的预付价全部或部分预付。

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注6·股东权益

累计其他综合收益/(亏损).  累计其他综合收益/(亏损)(AOCI)各组成部分余额变动情况如下：

			Hei合并																														夏威夷电力公司合并
(单位：千)			证券未实现净收益(亏损)						衍生工具的未实现收益(亏损)						退休福利计划						AOCI												AOCI-退休福利计划
平衡，2021年12月31日			$	(32,037)					$	(3,638)					$	(16,858)					$	(52,533)											$	(3,280)
本期其他综合收益(亏损)			(308,229)						6,561						657						(301,011)												210
平衡，2022年9月30日			$	(340,266)					$	2,923					$	(16,201)					$	(353,544)											$	(3,070)
平衡，2020年12月31日			$	19,986					$	(3,363)					$	(17,887)					$	(1,264)											$	(2,919)
本期其他综合收益(亏损)			(40,308)						1,009						450						(38,849)												175
平衡，2021年9月30日			$	(20,322)					$	(2,354)					$	(17,437)					$	(40,113)											$	(2,744)

AOCI外的重新分类如下：

						从AOCI重新分类的金额																								中受影响的行项目 损益表/资产负债表
						截至9月30日的三个月												截至9月30日的9个月
(单位：千)						2022						2021						2022						2021
黑石集团合并
净收益中包含的证券已实现净收益						$	—					$	—					$	—					$	(387)					出售投资证券的收益，净额
符合现金流套期保值资格的衍生品已实现净亏损						53						9						161						9						利息支出
退休福利计划：
摊销前期服务信贷和在期间确认的定期收益净成本净亏损						5,606						2,853						10,229						14,871						有关更多详细信息，请参见注释9
临市局发展及营运事务纳入监管资产的影响						(5,303)						(2,799)						(9,572)						(14,421)						有关更多详细信息，请参见注释9
重新分类总数						$	356					$	63					$	818					$	72
夏威夷电力公司合并
退休福利计划：
摊销前期服务信贷和在期间确认的定期收益净成本净亏损						$	5,411					$	2,905					$	9,782					$	14,596					有关更多详细信息，请参见注释9
临市局发展及营运事务纳入监管资产的影响						(5,303)						(2,799)						(9,572)						(14,421)						有关更多详细信息，请参见注释9
重新分类总数						$	108					$	106					$	210					$	175

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注7·利率互换

该公司使用利率互换协议来确定其部分债务的浮动利率。使用这些衍生工具的目的是减少公司对与可变利率借款相关的利率风险的敞口。根据这些协议，该公司支付固定利率，以换取给定名义金额的基于LIBOR或SOFR的可变利率。该公司的所有利率掉期都被指定为现金流对冲并计入账户。这些衍生工具的公允价值变动作为其他全面收益的组成部分报告，并在对冲交易影响收益的一个或多个期间重新分类为收益。有关我们利率掉期的估值信息，请参阅附注13，“公允价值计量”。

名义金额 (单位：百万)						固定利率																		资产(负债)(以百万为单位)
												生效日期						到期日						2022年9月30日						2021年12月31日
$24.0						4.88% - 5.05%						9/1/2021 - 9/1/2022						9/1/2034 - 9/1/2035						0.7						(5.3)
$13.0						2.79%						11/1/2020						10/1/2031						1.4						0.3

截至2022年9月30日与利率互换相关的资产在简明综合资产负债表的其他资产中列示。截至2021年12月31日，与利率互换相关的负债列在其他负债中。现金流量对冲的公允价值变动计入累计其他全面收益(亏损)，随后因相关浮动利率债务产生利息而重新分类为利息支出。

2022年9月，HEI终止了总名义金额为#美元的远期起始掉期100100万美元，产生收益$1.7百万美元，在累计其他综合收益(亏损)中确认。收益将在相关私募债务的有效期内重新归类为利息支出。见附注5，“信贷协议和债务变动”。

下表列出了截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和六个月公司简明综合全面收益(亏损)表中衍生工具的税前损益：

						截至9月30日的三个月												截至9月30日的9个月
(单位：百万)						2022						2021						2022						2021
被指定为其他全面收益确认的现金流对冲的利率掉期收益						$	3.5					$	0.2					$	8.6					$	1.3

截至2022年9月30日，公司预计将衍生工具净收益(亏损)从累积的其他全面收益中重新归类到未来12个月的收益中的金额预计不会很大。

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注8·收入

与客户签订合同的收入。下表按主要来源、收入确认时间和部门分列收入：

						截至2022年9月30日的三个月																								截至2022年9月30日的9个月
(单位：千)						电力设施						银行						其他						总计						电力设施						银行						其他						总计
与客户签订合同的收入
电能销售-住宅						$	306,417					$	—					$	—					$	306,417					$	790,424					$	—					$	—					$	790,424
电力销售-商业						309,940						—						—						309,940						794,238						—						—						794,238
电能销售-大型照明和电力						351,763						—						—						351,763						886,733						—						—						886,733
电能销售-其他						5,400						—						—						5,400						11,699						—						—						11,699
银行手续费						—						12,058						—						12,058						—						36,851						—						36,851
其他销售						—						—						4,760						4,760						—						—						7,208						7,208
与客户签订合同的总收入						973,520						12,058						4,760						990,338						2,483,094						36,851						7,208						2,527,153
其他来源的收入
监管收入						$	(26,301)					$	—					$	—					$	(26,301)					$	(24,843)					$	—					$	—					$	(24,843)
银行利息和股息收入						—						68,417						—						68,417						—						191,228						—						191,228
其他银行非利息收入						—						936						—						936						—						3,771						—						3,771
其他						8,752						—						55						8,807						25,385						—						178						25,563
其他来源的总收入						(17,549)						69,353						55						51,859						542						194,999						178						195,719
总收入						$	955,971					$	81,411					$	4,815					$	1,042,197					$	2,483,636					$	231,850					$	7,386					$	2,722,872
收入确认的时机
在某个时间点转移的服务/商品						$	—					$	12,058					$	—					$	12,058					$	—					$	36,851					$	—					$	36,851
随时间推移转移的服务/商品						973,520						—						4,760						978,280						2,483,094						—						7,208						2,490,302
与客户签订合同的总收入						$	973,520					$	12,058					$	4,760					$	990,338					$	2,483,094					$	36,851					$	7,208					$	2,527,153

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						截至2021年9月30日的三个月																								截至2021年9月30日的9个月
(单位：千)						电力设施						银行						其他						总计						电力设施						银行						其他						总计
与客户签订合同的收入
电能销售-住宅						$	228,878					$	—					$	—					$	228,878					$	606,435					$	—					$	—					$	606,435
电力销售-商业						217,468						—						—						217,468						578,036						—						—						578,036
电能销售-大型照明和电力						229,129						—						—						229,129						607,480						—						—						607,480
电能销售-其他						2,779						—						—						2,779						7,470						—						—						7,470
银行手续费						—						11,186						—						11,186						—						34,133						—						34,133
其他销售						—						—						1,178						1,178						—						—						3,191						3,191
与客户签订合同的总收入						678,254						11,186						1,178						690,618						1,799,421						34,133						3,191						1,836,745
其他来源的收入
监管收入						(5,717)						—						—						(5,717)						25,566						—						—						25,566
银行利息和股息收入						—						61,441						—						61,441						—						182,127						—						182,127
其他银行非利息收入						—						3,581						—						3,581						—						14,339						—						14,339
其他						6,962						—						19						6,981						21,255						—						75						21,330
其他来源的总收入						1,245						65,022						19						66,286						46,821						196,466						75						243,362
总收入						$	679,499					$	76,208					$	1,197					$	756,904					$	1,846,242					$	230,599					$	3,266					$	2,080,107
收入确认的时机
在某个时间点转移的服务/商品						$	—					$	11,186					$	—					$	11,186					$	—					$	34,133					$	—					$	34,133
随时间推移转移的服务/商品						678,254						—						1,178						679,432						1,799,421						—						3,191						1,802,612
与客户签订合同的总收入						$	678,254					$	11,186					$	1,178					$	690,618					$	1,799,421					$	34,133					$	3,191					$	1,836,745

截至2021年12月31日或2022年9月30日，没有与客户合同收入相关的重大合同资产或负债。与客户合同有关的应收账款和未开账单收入是无条件的对帐权，因为所有履约义务都已履行。这些金额披露为应收账款和未开单收入净额关于Hei的简明合并资产负债表和客户应收账款净额和应计未开单收入，净额在夏威夷电气的精简合并资产负债表上。

截至2022年9月30日，由于公司与客户合同的性质，公司没有实质性的剩余履约义务。对于公用事业公司来说，在向客户输送电力时履行了履行义务。对于ASB，费用在交易完成时确认。

注9· 退休福利

固定福利养老金和其他退休后福利计划信息。在2022年前9个月，该公司贡献了$32百万(美元)31公用事业公司的100万美元)用于养老金和其他退休后福利计划，相比之下，39百万(美元)38公用事业公司)在2021年的前9个月。本公司目前对2022年养老金和其他退休后福利计划的总缴费估计为#美元43百万(美元)42公用事业公司的百万美元)，而52百万(美元)51公用事业公司)在2021年。此外，该公司预计将直接支付$3百万(美元)1公用事业公司)的收益，而2022年的收益为1百万(美元)1公用事业公司支付的)在2021年支付。

53

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高等教育合并和夏威夷电力合并的定期养恤金净成本(NPPC)和定期福利净成本(NPBC)的构成如下：

						截至9月30日的三个月																								截至9月30日的9个月
						养老金福利												其他好处												养老金福利												其他好处
(单位：千)						2022						2021						2022						2021						2022						2021						2022						2021
黑石集团合并
服务成本						$	18,831					$	20,102					$	624					$	711					$	58,478					$	61,031					$	1,937					$	2,121
利息成本						20,274						18,896						1,593						1,459						59,895						56,497						4,868						4,597
计划资产的预期回报						(35,163)						(33,022)						(3,394)						(3,252)						(105,827)						(99,157)						(10,189)						(9,717)
上期净收益摊销						—						—						(232)						(383)						—						—						(696)						(1,150)
精算(损益)净额摊销1						7,782						10,112						(3)						(140)						20,376						20,099						(9)						158
定期养恤金/福利费用净额(回报)						11,724						16,088						(1,412)						(1,605)						32,922						38,470						(4,089)						(3,991)
临市局D&O的影响						8,758						4,292						1,289						1,483						27,861						20,972						3,725						3,629
定期养老金/福利净成本(根据临市局D&O的影响进行调整)						$	20,482					$	20,380					$	(123)					$	(122)					$	60,783					$	59,442					$	(364)					$	(362)
夏威夷电力公司合并
服务成本						$	18,248					$	19,610					$	617					$	704					$	56,883					$	59,597					$	1,915					$	2,101
利息成本						18,850						17,614						1,525						1,398						55,773						52,676						4,670						4,406
计划资产的预期回报						(33,314)						(31,318)						(3,343)						(3,202)						(100,405)						(94,053)						(10,035)						(9,566)
上期净收益摊销						—						—						(232)						(383)						—						—						(694)						(1,148)
精算(损益)净额摊销1						7,519						9,880						—						(138)						19,769						20,651						—						155
定期养恤金/福利费用净额(回报)						11,303						15,786						(1,433)						(1,621)						32,020						38,871						(4,144)						(4,052)
临市局D&O的影响						8,758						4,292						1,289						1,483						27,861						20,972						3,725						3,629
定期养老金/福利净成本(根据临市局D&O的影响进行调整)						$	20,061					$	20,078					$	(144)					$	(138)					$	59,881					$	59,843					$	(419)					$	(423)

1 截至2021年9月30日的9个月的金额包括该计划的固定收益证券的会计原则从计算的市场相关价值法转变为公允价值法的一次性累积影响，该影响于2021年第一季度记录。

HEI合并记录的退休福利费用为#美元35百万(美元)34公用事业公司)，2022年前9个月35百万(美元)35公用事业公司于二零二一年首九个月支付百万元)，并将剩余的定期效益净成本主要计入公用事业厂。

公用事业公司实施了养老金和OPEB跟踪机制，根据该机制，根据GAAP确定的所有退休福利支出(高管终身和不合格养老金计划支出除外)将随着时间的推移收回。根据追踪机制，根据公认会计原则厘定的任何实际成本如超出/低于税率所允许的金额，将计入/贷记至监管资产/负债。然后，每项公用事业的监管资产/负债将摊销5从各自公用事业公司的下一次费率案件开始的几年。

已定义缴费计划信息。在2022年和2021年的前9个月，公司在夏威夷电气工业退休储蓄计划(HEIRSP)和ASB 401(K)计划下的固定缴款计划的费用为$6.5百万美元和美元4.9百万美元，现金捐款为$5.4百万美元和美元4.8分别为100万美元。2022年和2021年的前9个月，公用事业公司根据HEIRSP规定的固定缴款计划的费用和现金捐款为#美元2.9百万美元和美元2.3分别为100万美元。

退休福利计划发生变化。2021年12月3日，公用事业工会成员批准了一项新的集体谈判

协议，其中包括更改所有于或开始受雇的新员工的退休福利

2022年1月1日之后。集体谈判协议中批准的变化适用于高等学校和

2022年1月1日或之后首次聘用的公用事业公司(新员工)。新员工没有资格参加高等学校

养老金计划。取而代之的是，新员工将获得非选择性的雇主缴费，相当于10其年收入的%

在符合归属时间表的情况下，将补偿记入他们在HEIRSP下的账户、为高等学校和

公用事业。只有新员工会受到退休福利计划更改的影响。没有退休福利计划

2021年12月31日或之前聘用的员工的变动。

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注10· 基于股份的薪酬

根据修订后的2010年股权和激励计划，高等学校可以股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、绩效股票和其他基于股票和现金的奖励的形式，向选定的员工发行普通股作为激励薪酬。2010年股权和激励计划(原EIP)修改并重述，自2014年3月1日(EIP)起生效，并增加了1.5根据这些计划，可供发行的股票增加了100万股。

截至2022年9月30日，大约2.8根据EIP条款，仍有100万股可供未来发行，假设回收被扣留的股票以满足与EIP奖励相关的法定税收义务，包括估计0.6在归属已发行的限制性股票单位和实现长期激励计划下未偿还奖励的业绩目标(假设此类业绩目标达到最高水平)时，可发行的股票数量为100万股。

根据2011年非雇员董事股票计划(2011年董事计划)，高等教育可以发行普通股作为对高等教育、夏威夷电气和雅培非雇员董事的补偿。截至2022年9月30日，有208,627根据2011年董事计划，剩余可供未来发行的股票。

以股份为基础的薪酬支出和相关所得税优惠如下：

						截至9月30日的三个月												截至9月30日的9个月
(单位：百万)						2022						2021						2022						2021
黑石集团合并
基于股份的薪酬费用1						$	1.7					$	1.3					$	7.3					$	6.7
所得税优惠						0.4						0.1						1.5						1.0
夏威夷电力公司合并
基于股份的薪酬费用1						0.6						0.1						2.1						2.1
所得税优惠						0.1						—						0.5						0.4

1截至2022年9月30日及2021年9月30日止三个月及九个月，本公司并未将任何以股份为基础的薪酬资本化。

股票奖励。根据2011年董事计划，Hei向非雇员董事授予Hei普通股如下：

						截至9月30日的三个月												截至9月30日的9个月
(百万美元)						2022						2021						2022						2021
已授予的股份						965						—						35,720						29,320
公允价值						$	—					$	—					$	1.5					$	1.2
所得税优惠						—						—						0.4						0.3

向合肥、夏威夷电气和雅培的每位非员工董事发行的股票数量，是根据合肥普通股在授予日的收盘价确定的。

限制性股票单位。  有关高等学校授予限制性股票单位的信息如下：

			截至9月30日的三个月																								截至9月30日的9个月
			2022												2021												2022												2021
			股票						(1)						股票						(1)						股票						(1)						股票						(1)
未清偿，期初			208,953						$	39.71					229,775						$	38.02					233,448						$	38.10					193,939						$	40.89
授与			—						—						1,432						45.09						98,463						41.31						133,924						34.49
既得			(4,244)						39.49						(343)						37.83						(95,658)						37.73						(79,623)						38.51
被没收			(16,540)						39.99						(1,074)						38.52						(48,084)						39.19						(18,450)						39.92
未清偿，期末			188,169						$	39.69					229,790						$	38.06					188,169						$	39.69					229,790						$	38.06
已授予股份的总加权平均授予日公允价值(单位：百万)			$	—											$	0.1											$	4.1											$	4.6

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(1)以授予日合营公司普通股平均价格为基础的加权平均每股公允价值。

截至2022年和2021年9月30日止九个月，归属的限制性股票单位和相关股息的公允价值为#美元。4.2百万美元和美元3.0亿美元，相关税收优惠为0.6百万美元和美元0.6分别为100万美元。

截至2022年9月30日，5.3与非既得限制性股票单位相关的未确认补偿总成本的百万美元。预计成本将在加权平均期内确认1.9好几年了。

长期激励计划，以股票形式支付。2020-22年度、2021-23年度和2022-24年度长期激励计划(LTIP)规定，根据业绩目标(包括市场状况目标)的满足程度，在EIP下对HEI普通股股票进行业绩奖励。可授予的HEI普通股数量在授予之日确定，取决于达到指定的业绩水平和计算的股息等价物。潜在的支出从以下几个方面来看0%至200目标股票数量的%，取决于目标的实现情况。市场状况目标是基于HEI相对于爱迪生电气研究所指数的总股东回报(TSR)在相关三年制句号。其他业绩条件目标涉及每股收益增长、平均普通股权益回报率(ROACE)、可再生投资组合标准、碳排放减少、夏威夷电力的净收入增长、ASB的效率比率和战略举措以及Pacific Current的EBITDA增长和平均投资资本回报率。

链接到TSR的LTIP.  有关高等院校与TSR相关的长期税收优惠拨款的信息如下：

			截至9月30日的三个月																								截至9月30日的9个月
			2022												2021												2022												2021
			股票						(1)						股票						(1)						股票						(1)						股票						(1)
未清偿，期初			76,730						$	47.74					91,159						$	42.87					90,974						$	42.86					89,222						$	42.10
授与			—						—						281						41.12						26,469						54.92						46,024						41.12
既得(已发行或未发行并注销)			—						—						—						—						(29,042)						41.07						(32,355)						38.20
被没收			(4,829)						48.52						(466)						42.49						(16,500)						44.33						(11,917)						43.07
未清偿，期末			71,901						$	47.69					90,974						$	42.86					71,901						$	47.69					90,974						$	42.86
已授予股份的总加权平均授予日公允价值(单位：百万)			$	—											$	—											$	1.5											$	1.9

(1)使用蒙特卡罗模拟模型确定的加权平均授予日每股公允价值。

股份的公允价值是使用蒙特卡罗模拟模型来确定的，该模型利用了从履约期开始到授予日这段时间内海尔及其同行的普通股的实际信息，以及海尔及其同行在其余时间的估计未来股票波动率三年制演出期。HEI及其同业集团的预期股票波动性假设是基于三年制历史性的股票波动。蒙特卡洛模拟不需要股息假设，因为赠款支付包括股息等价物，预计回报包括再投资股息的价值。

下表汇总了用于确定与TSR挂钩的LTIP奖励的公允价值以及由此产生的LTIP奖励的公允价值的假设：

						2022						2021
无风险利率						1.71		%				0.19		%
预期寿命(以年为单位)						3						3
预期波动率						31.0		%				29.9		%
同级组的预期波动范围						25.4%至76.7%						25.6%至102.9%
授予日期公允价值(每股)						$54.92						$41.12

截至2022年9月30日及2021年9月30日止九个月，与TSR及相关股息相关的已归属LTIP奖励总额公平价值为#美元0.8百万美元和美元0.8亿美元，相关税收优惠为0.1百万美元和美元0.2分别为100万美元。

截至2022年9月30日，1.4与与TSR挂钩的股票支付的非既有业绩奖励相关的未确认补偿成本总额的百万美元。预计成本将在加权平均期内确认1.3好几年了。

56

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LTIP奖励与其他绩效条件挂钩.  有关与其他业绩条件挂钩的股票支付的HeI LTIP奖励的信息如下：

			截至9月30日的三个月																								截至9月30日的9个月
			2022												2021												2022												2021
			股票						(1)						股票						(1)						股票						(1)						股票						(1)
未清偿，期初			293,711						$	39.91					316,005						$	38.38					306,342						$	38.42					220,715						$	41.03
授与			—						—						1,125						41.12						105,860						41.31						184,102						34.37
既得			—						—						—						—						(71,807)						37.68						(43,155)						34.12
高于目标(已取消)			—						—						(22,354)						37.81						—						—						(21,077)						38.18
被没收			(19,316)						38.60						(1,865)						36.77						(66,000)						37.31						(47,674)						38.74
未清偿，期末			274,395						$	40.00					292,911						$	38.45					274,395						$	40.00					292,911						$	38.45
已授予股份的总加权平均授予日公允价值(按目标业绩水平)(单位：百万)			$	—											$	—											$	4.4											$	6.3

(1)以授予日合营公司普通股平均价格为基础的加权平均每股公允价值。

截至2022年9月30日及2021年9月30日止九个月，与其他业绩条件及相关股息挂钩的已归属长期投资计划奖励总额公平值为#美元。3.2百万美元和美元1.7亿美元，相关税收优惠为0.4百万美元和美元0.4分别为100万美元。

截至2022年9月30日，4.4与TSR以外的业绩条件相关的非既有股票相关的未确认补偿成本总额的百万美元。预计成本将在加权平均期内确认1.4好几年了。

Note 11 · 所得税

公司和公用事业公司的有效税率(联邦和州合并所得税税率)为21截至2022年9月30日的九个月。这些税率与综合法定税率不同，主要是由于公用事业公司摊销了与2017年减税和就业法案中将联邦所得税税率从35%降至21%相关的超额递延所得税，以及从低收入住房税收抵免投资中获得的税收优惠。该公司和公用事业公司的实际税率分别为20%和19%，分别为截至2021年9月30日的九个月。

2020年8月，美国国税局通知该公司，将审查其2017和2018年的所得税申报单。该公司之前每年都要接受审计，直到2011年，当时美国国税局改变了关于审计频率的内部政策。审计仍在进行中，公司已对2022年9月30日或之前提出的信息要求做出回应。到目前为止，本公司尚未收到任何重大审计调整的通知。

2022年8月16日，总裁·拜登签署了《2022年通胀削减法案》(IRA)。爱尔兰共和军的主要条款包括对某些大公司征收15%的企业替代最低税，以及延长和扩大清洁能源税收优惠。预计15%的公司替代最低税率不会影响公司。该公司正在评估清洁能源税收优惠对其业务的影响，并正在等待美国财政部和国税局的指导。

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注12· 现金流

截至9月30日的9个月						2022						2021
(单位：百万)
现金流量信息的补充披露
黑石集团合并
支付给非关联公司的利息，扣除资本化金额后的净额						$	59					$	61
已缴纳的所得税(包括可退还的抵免)						26						34
已退还的所得税(包括可退还的抵免)						2						—
夏威夷电力公司合并
支付给非关联公司的利息						40						43
已缴纳的所得税(包括可退还的抵免)						46						20
非现金活动的补充披露
黑石集团合并
财产、厂房和设备
援建(投资)非现金出资的估计公允价值						6						5
资本支出、余额、期末(投资)的未付发票和应计项目						34						30
与收购(投资)相关的增长						15						—
以融资租赁义务换取的使用权资产(融资)						48						—
以经营性租赁义务换取的使用权资产(投资)						48						44
因承担与企业收购(投资)有关的债务而收到的财产、厂房、设备和其他资产						68						—
企业收购(融资)中承担的债务、租赁负债和其他负债						68						—
为董事和高管/管理层薪酬(融资)发行的普通股(毛)1						10						7
为低收入住房投资(投资)提供资金的义务						9						9
从持有待投资转至待售(投资)的贷款						—						62
夏威夷电力公司合并
电力公用事业财产、厂房和设备
援建(投资)非现金出资的估计公允价值						6						5
资本支出、余额、期末(投资)的未付发票和应计项目						31						27
与收购(投资)相关的增长						15						—
以融资租赁义务换取的使用权资产(融资)						48						—
以经营性租赁义务换取的使用权资产(投资)						44						44

1 所示金额代表为董事发行的普通股以及高管/管理层薪酬和为履行法定税收义务而预扣的普通股的市场价值。

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注13· 公允价值计量

公允价值计量和披露估值方法。以下是对按公允价值计入的资产和负债以及用于估计非公允价值金融工具公允价值的估值方法的说明：

短期借款--银行以外.由于这些工具的到期日较短，短期借款的账面价值接近公允价值。

投资证券。ASB投资证券的公允价值是通过从独立的第三方定价服务或从与交易无关的经纪商那里获得的定价来确定的。非约束性经纪商报价并不常见，通常发生在接近月底定价日期结算的新证券上。ASB用来为其证券定价的第三方定价供应商是享有盛誉的公司，它们在全球范围内提供定价服务，并有确保质量和控制的流程。第三方定价服务使用各种方法来确定属于ASB公允价值计量层次结构第二级的证券的公允价值。考虑因素包括活跃市场中类似证券的报价、类似交易的收益率差、对流动性、规模、抵押品特征的调整、历史和一般提前还款速度，以及其他可观察到的市场因素。

为了加强定价过程的稳健性，ASB将每季度将其标准第三方供应商的价格与另一家第三方供应商的价格进行比较。如果价格在可接受的容差范围内，将接受标准供应商的价格。如果差异超出允许范围，ASB将进行评估，并可能对价格提出质疑。在这种情况下，公允价值将基于最能反映证券数据和可观察到的特征的价值。在所有情况下，使用的公允价值都将由第三方定价供应商或非关联经纪人独立确定。

按揭收入债券的公允价值是使用贴现现金流模型估计的，以计算未来本金和利息支付的现值，因此被归入估值层次的第三级。

持有待售贷款。住宅及商业贷款按成本或市价中较低者列账，并以市场可见定价资料进行估值，而市场可见定价资料源自第三方贷款销售，因此被归类于估值架构的第二级。

为投资而持有的贷款。为投资而持有的贷款的公允价值是使用贴现现金流量法得出的，该方法包括对基础贷款特征的评估。估值模型使用贷款特征，包括产品类型、到期日和投资组合的基础利率。这些信息与包括提前还款预测在内的各种预测估值假设一起输入估值模型，以确定贴现率。这些假设是从内部和第三方来源得出的。由于估值是从基于模型的技术得出的，ASB包括在估值层次结构的第三级内为投资而持有的贷款。

抵押品依赖贷款。抵押品依赖型贷款已调整为公允价值。当一笔贷款被确定为抵押品依赖型时，本公司使用抵押品的当前公允价值减去销售成本来计量减值。根据贷款的特点，抵押品的公允价值通常通过获得外部评估来估计，但在某些情况下，抵押品的价值可能被估计为几乎没有价值。非房地产抵押品可以使用评估、借款人财务报表的账面净值或账龄报告进行估值，这些报告基于管理层的历史知识、自估值时以来市场状况的变化以及管理层对客户和客户业务的专业知识进行调整或贴现，从而产生3级公允价值分类。如果确定抵押品依赖贷款的价值低于其记录的投资，本公司确认该减值并通过信贷损失准备将贷款的账面价值调整为公允价值。

为清偿贷款而取得的房地产。丧失抵押品赎回权的资产按公允价值(减去估计的出售成本)列账，通常基于评估或独立市场价格，这些价格在归类为房地产所有后定期更新。这种调整通常会导致对用于确定公允价值的投入进行3级分类。ASB使用销售比较法估计抵押品依赖型贷款和拥有的房地产的公允价值。

抵押贷款偿还权. MSR根据出售时的市场数据按公允价值进行资本化，并在随后的期间按摊销成本或公允价值中的较低者入账。在每个报告日期对MSR进行减值评估。ASB的MSR是根据基础贷款的主要风险特征(包括贷款类型和票据利率)进行分层的。对于每个阶层，公允价值是通过使用贴现率对预期净收入流进行贴现来计算的，贴现率反映了类似资产的行业定价。预期净收入流是基于有关提前还款预期以及与为他人偿还住宅抵押贷款相关的收入和支出的行业假设而估计的。当账面金额超过公允价值时，通过每一阶层的估值拨备确认减值，任何相关拨备作为贷款服务费用的组成部分记录在综合收益表的“收入-银行”中。当估值拨备的可回收性被视为无法收回时，将记录直接减记。

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ASB将MSR的公允价值与独立第三方计算的估计价值进行比较。第三方依靠已公布和未公布的市场相关假设来源以及自己的经验和专业知识来得出价值。ASB使用第三方价值只是为了评估其自身估计的合理性。ASB将MSR包括在估值层次结构的第三级。

定期存款。固定期限存单的公允价值是通过使用目前为类似剩余期限的FHLB预付款提供的利率贴现未来现金流来估计的。存款负债被归类在估值层次的第二级。

其他借款.对于垫款和回购协议，公允价值是使用量化贴现现金流模型估计的，该模型要求使用目前为类似剩余期限的垫款和回购协议提供的利率投入。大多数市场投入都是主动报价的，可以通过外部来源进行验证，包括经纪市场交易和第三方定价服务。

长期债务--银行以外。固定利率长期债务的公允价值-银行以外的其他债务是根据相同或类似剩余期限的债务的当前利率以及使用相同或类似风险、期限和剩余期限的债务的当前利率贴现未来现金流而从第三方金融服务提供商获得的。由于短期利息重置期间，银行以外的浮动利率长期债务的账面价值接近公允价值。长期债务-银行以外的债务被归类在估值层次结构的第二级。

利率锁定承诺(IRLC)。发行待售住宅按揭贷款的承诺的估计公允价值是根据活跃市场类似贷款的报价计算的。IRLC被归类为2级测量。

远期销售承诺。待公布(TBA)抵押贷款支持证券远期承诺被归类为1级，由公开交易的债务证券组成，其公允价值可以通过活跃外汇市场的报价获得相同的公允价值。ASB尽最大努力及强制性交付贷款销售承诺的公允价值是使用市场上可观察到的报价确定的，并被归类为第二级计量。

利率互换。本公司以公允价值计量其利率互换。本公司利率掉期的公允价值是根据本公司于报告日期因终止合约而收取或支付的估计金额，并采用利率定价模型及与利率相关的可观察资料厘定。本公司利率掉期的公允价值被归类为第2级计量。

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下表列出了本公司金融工具的账面或名义金额、公允价值和在公允价值层次中的配置。

												估计公允价值
(单位：千)						账面金额或名义金额						报价在 活跃的市场 对于相同的资产 (1级)						意义重大 其他可观察到的 输入 (2级)						意义重大 看不见 输入 (3级)						总计
2022年9月30日
金融资产
黑石集团合并
可供出售的投资证券						$	2,232,336					$	—					$	2,217,303					$	15,033					$	2,232,336
持有至到期的投资证券						510,879						—						411,191						—						411,191
贷款，净额						5,620,085						—						3,071						5,146,554						5,149,625
抵押贷款偿还权						9,351						—						—						17,244						17,244
衍生资产						42,988						172						2,077						—						2,249
金融负债
黑石集团合并
存款负债						499,797						—						485,755						—						485,755
短期借款--银行以外						171,125						—						171,125						—						171,125
其他银行借款						409,040						—						409,033						—						409,033
长期债务，净额--银行以外						2,430,326						—						2,147,438						—						2,147,438
衍生负债						4,897						—						88						—						88
夏威夷电力公司合并
短期借款						97,450						—						97,450						—						97,450
长期债务，净额						1,736,694						—						1,510,725						—						1,510,725
2021年12月31日
金融资产
黑石集团合并
可供出售的投资证券						$	2,574,618					$	—					$	2,559,191					$	15,427					$	2,574,618
持有至到期的投资证券						522,270						—						510,474						—						510,474
贷款，净额						5,150,388						—						10,403						5,218,121						5,228,524
抵押贷款偿还权						9,950						—						—						14,480						14,480
衍生资产						57,377						—						909						—						909
金融负债
黑石集团合并
存款负债						423,976						—						442,361						—						442,361
短期借款--银行以外						53,998						—						53,998						—						53,998
其他银行借款						88,305						—						88,304						—						88,304
长期债务，净额--银行以外						2,321,937						—						2,624,130						—						2,624,130
衍生负债						57,000						11						5,271						—						5,282
夏威夷电力公司合并
长期债务，净额						1,676,402						—						1,955,710						—						1,955,710

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公允价值按经常性计量。按公允价值经常性计量的资产和负债如下：

						2022年9月30日																		2021年12月31日
						公允价值计量使用																		公允价值计量使用
(单位：千)						1级						2级						3级						1级						2级						3级
可供出售的投资证券(银行部门)
抵押贷款支持证券-由美国政府机构或赞助机构发行或担保						$	—					$	2,080,955					$	—					$	—					$	2,437,923					$	—
美国财政部和联邦机构的义务						—						96,413						—						—						90,090						—
公司债券						—						39,935						—						—						31,178						—
抵押贷款收入债券						—						—						15,033						—						—						15,427
						$	—					$	2,217,303					$	15,033					$	—					$	2,559,191					$	15,427
衍生资产
利率锁定承诺(银行部分)1						$	—					$	3					$	—					$	—					$	638					$	—
远期承付款(银行分部)1						172						—						—						—						—						—
利率互换(其他部分)2						—						2,074						—						—						271						—
						$	172					$	2,077					$	—					$	—					$	909					$	—
衍生负债
利率锁定承诺(银行部分)1						$	—					$	88					$	—					$	—					$	—					$	—
远期承付款(银行分部)1						—						—						—						11						—						—
利率互换(其他部分)2						—						—						—						—						5,271						—
						$	—					$	88					$	—					$	11					$	5,271					$	—

1衍生工具在资产负债表的其他资产或其他负债中按公允价值列账，价值变动计入抵押贷款银行收入。

2衍生品包括在资产负债表中的其他资产和其他负债中。

按公允价值经常性计量的第3级资产和负债变动如下：

						截至9月30日的三个月												截至9月30日的9个月
抵押贷款收入债券						2022						2021						2022						2021
(单位：千)
期初余额						$	15,165					$	15,427					$	15,427					$	27,185
已收到本金付款						(132)						—						(394)						(11,758)
购买						—						—						—						—
计入其他综合收益的未实现收益(亏损)						—						—						—						—
期末余额						$	15,033					$	15,427					$	15,033					$	15,427

抵押贷款收入债券由夏威夷州预算和财政部发行。本公司采用贴现现金流量模型计算估计未来本金及利息支出的现值，以估计公允价值。公允价值计量中使用的不可观察的输入是加权平均贴现率。截至2022年9月30日，加权平均贴现率为3.89%，这是通过纳入一个月LIBOR利率的信用利差得出的。加权平均贴现率的显著增加(减少)可能导致公允价值计量显著降低(提高)。

公允价值按非经常性基础计量。某些资产和负债在非经常性基础上按公允价值计量，因此不包括在上表中。这些计量主要来自以成本或公允价值较低的价格列账的资产或个别资产的减值。截至2022年9月30日和2021年12月31日，没有按公允价值非经常性基础计量的金融工具。在截至2022年和2021年9月30日的9个月里，有不是对ASB持有的待售贷款的公允价值进行调整。

任何单独的这些投入的大幅增加(减少)将导致公允价值计量显著增加(降低)。

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项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析

以下讨论更新了HEI和夏威夷电气2021年Form 10-K中包含的“管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析”，阅读时应结合此类讨论以及HEI和夏威夷电气2021年Form 10-K中包含的HEI和Hawaian Electric 2021年年度合并财务报表及其附注，以及本Form 10-Q中包含的季度(截至2022年9月30日和截至9个月的9个月)简明综合财务报表及其附注。

黑石集团合并

最近的事态发展。2022年第三季度，夏威夷每天平均7天的新冠肺炎病例数量继续减少，目前保持相对稳定，最近平均每天低于200例(7天每日平均)。住院率一直保持在较低水平，该州约86%的人口至少接种了一剂疫苗，截至2022年10月26日，该州约46%的人口接受了第一次强化注射。

尽管随着夏威夷经济完全重新开放，经济状况在过去一年里有了显著改善，但新的变种对正在进行的经济复苏构成了潜在风险。目前，公司预计不会恢复COVID限制，但会继续监测情况，并继续关注客户、员工、他们的家人和社区的持续安全和福祉。

2022年第三季度，在旅游业继续复苏的经济活动增加的推动下，公用事业公司的千瓦时销售额略有改善，与2021年第三季度相比增长1.0%。虽然由于脱钩，千瓦时的销售水平不会影响公用事业公司的收入，但它可能会增加或降低客户支付的每千瓦时价格。关于脱钩机制的讨论，见简明合并财务报表附注3中的“脱钩”。

在世行，夏威夷经济的改善帮助推动了贷款增长，并支持了稳定的信贷趋势。贷款增长的基础很广，需要为信贷损失增加拨备。然而，由于信贷质量改善而释放的信贷损失准备金抵消了增加的准备金，导致2022年第三季度信贷损失准备金为负20万美元。更高的利率环境和更高的盈利资产余额使净利息收入受益，与2021年第三季度的净利息收入相比，2022年第三季度的净利息收入增加了540万美元，达到6570万美元。净利息收入的增加被购买力平价费用下降和资金成本上升部分抵消。较高的利率环境也降低了银行投资组合的公允价值，该投资组合被记录为另一项全面损失(见简明综合财务报表附注4“将可供出售的证券转移至持有至到期的后续事项”)。

过去几个月，通货膨胀率迅速上升，这反映在美国消费者价格指数(CPI)上，2022年9月，该指数仍居高不下，为8.2%。此外，燃料成本在今年上半年迅速上涨。最近，燃料价格有所回落；然而，它们仍处于较高水平，燃料价格比上一年的季度。在美联储持续加息至联邦基金目标利率后，短期利率也大幅上升。这些通胀压力预计将在中短期内持续，并已导致运营与维护和资本项目的成本上升，公用事业和高等教育的利息支出增加，以及银行的薪酬和福利成本上升。

有关新冠肺炎疫情、燃料价格和其他宏观经济因素对公用事业和世界银行的影响的进一步讨论，请参阅下文电力公用事业和世界银行部分的“最新发展”。

行动的结果

						截至9月30日的三个月												%
(单位：千)						2022						2021						变化						主要原因*
收入						$	1,042,197					$	756,904					38						主要用于电力部门的增长
营业收入						102,115						97,316						5						电力公用事业部门和银行部门的增长，部分被“其他”部门较高的亏损所抵消
普通股净收益						62,082						63,415						(2)						“其他”部门的净亏损较高，电力部门的净收益略有下降，但银行部门的净收益较高部分抵消了这一影响。有关有效税率的解释，请参阅下面的内容。

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						截至9月30日的9个月												%
(单位：千)						2022						2021						变化						主要原因*
收入						$	2,722,872					$	2,080,107					31						主要用于电力部门的增长
营业收入						288,059						297,203						(3)						银行部门减少，电力部门增加部分抵消
普通股净收益						183,790						191,645						(4)						银行部门的净收入减少，但电力部门的净收入增加和“其他”部门的净亏损减少部分抵消了这一影响。有关有效税率的解释，请参阅下面的内容。

*另请参阅随后的部分讨论。

公司2022年第三季度和2021年第三季度的有效税率分别为22%和18%。该公司在2022年和2021年前9个月的有效税率分别为21%和20%。2022年第三季度和前9个月的有效税率较高，主要是因为2021年银行拥有的免税人寿保险和2021年联邦研发税收抵免申请较高。

经济状况。

注：本节中的统计数据来自管理层认为可靠的公共第三方来源(例如，商业、经济发展和旅游部(DBEDT)、夏威夷大学经济研究组织(UHERO)、美国劳工统计局、劳动和劳资关系部(DLIR)、夏威夷旅游局(HTA)、火奴鲁鲁房地产经纪人委员会以及国家和地方新闻媒体)。

截至2022年9月底，大部分国家和州的新冠肺炎限制都被取消，大多数州的病例数量减少导致2022年第三季度前往夏威夷的需求更加强劲。日均客运量比去年同期增长14.9%，但仍比2019年低7.1%。到目前为止，乘客总数从2020年的较低水平回升是由国内游客推动的，国际游客保持在较低水平，原因是对国际游客的限制更高，具体取决于原籍国。2022年9月，与2019年新冠肺炎之前相比，国内乘客数量增长了18.9%，而国际乘客数量比2019年新冠肺炎之前下降了63.9%。2022年10月11日，日本取消了每日入境上限，这使得往返夏威夷变得更加困难。

夏威夷2022年9月经季节调整的失业率为3.5%，低于2021年9月的4.8%。2022年9月的全国失业率为3.5%，而2021年9月的失业率为4.7%。夏威夷的失业率预计将继续改善，因为限制已经取消，预计今年非农就业岗位将增加。

截至2022年9月的夏威夷房地产活动显示，与2021年同期相比，共管公寓和独栋住宅的销售价格中值分别上涨了5.1%和4.8%，9月份独栋住宅的中值价格为1，10万美元，略低于3月份创下的1，15万美元的纪录。与2021年相比，截至2022年第三季度，公寓住宅的成交数量下降了3.3%，独户住宅的成交数量下降了15.8%。

夏威夷的石油产品价格反映了亚太地区的供求情况和国际市场的原油价格。从2022年1月到2022年7月，原油价格大幅上涨，但在2022年8月下降。

在2022年9月21日的会议上，联邦公开市场委员会(FOMC)决定将联邦基金利率目标区间上调至3%-3.25%，并预计将视情况继续加息。联邦公开市场委员会仍在进行评估，计划根据经济前景调整其对货币政策的立场，以实现长期最大就业和2%的通胀率。美联储表示，它将继续减持美国国债和机构抵押贷款支持证券。

UHERO于2022年9月23日发布的最新预测预测，2022年全年实际GDP增长4.4%，游客总数增长35.9%，实际个人收入下降5.4%，失业率为4.2%。这一预测预计，尽管日本游客回流，但由于通胀、燃料成本和供应链问题的上升，复苏可能会放缓。然而，UHERO认为，如果美国经济衰退，夏威夷不太可能受到与美国本土相比严重的影响。预计下行风险包括俄罗斯入侵乌克兰带来的持续全球经济影响、全球经济衰退的可能性，以及由于旅行成本上升而导致的国际和国内游客人数的不确定性。虽然该公司预计未来经济状况将保持相对稳定，但很难预测疫情和全球经济的未来路径。如果经济状况从当前水平恶化或

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如果长期处于低迷状态，可能会对公司的财务状况或经营业绩产生重大不利影响。

另见下文“电力事业”和“银行”部分的“最新发展”，进一步讨论疫情造成的经济影响。

“其他”部分。

						截至9月30日的三个月												截至9月30日的9个月
(单位：千)						2022						2021						2022						2021						主要原因
收入						$	4,815					$	1,197					$	7,386					$	3,266					太平洋电流子公司的其他销售额增加。
营业亏损						(4,034)						(2,933)						(14,792)						(14,946)						2022年和2021年第三季度分别包括太平洋洋流的90万美元和130万美元的运营收入1。2022年第三季度的公司费用比2021年同期高出60万美元，这主要是由于对子公司的费用降低。2022年和2021年的前9个月分别包括太平洋洋流的230万美元和260万美元的运营收入1。2022年前9个月的企业支出较2021年同期减少40万美元，主要是由于2021年与前总裁和世行首席执行官达成的和解协议，以及2021年慈善捐款的增加，原因是捐款的时机，但一般和行政费用增加部分抵消了这一影响。
出售权益法投资的收益						—						—						8,123						—						出售太平洋电流的股权方法投资的收益。
净亏损						(8,438)						(6,192)						(18,610)						(23,061)						2022年第三季度的净亏损高于2021年第三季度的净亏损，这是由于运营亏损变化的相同因素以及利息支出增加，主要是由于平均借款增加和平均短期利率增加。2022年前9个月的净亏损低于2021年前9个月的净亏损，这是由于Pacific Current出售股权方法投资的收益以及运营亏损变化所述的相同因素，但部分被主要由于平均借款和平均短期利率上升而导致的利息支出增加所抵消。

1     Hamakua Energy向夏威夷电灯(一家受监管的附属公司)的销售在合并中被取消。

“其他”业务部门亏损包括HeI(包括取消公司间交易)和ASB Hawaii，Inc.(ASB Hawaii)独立公司运营的结果，以及Pacific Current的业绩，Pacific Current是HeI的直接子公司，专注于投资清洁能源和可持续基础设施项目；Pacific Current的间接子公司Hamakua Energy拥有一座60兆瓦的联合循环发电厂，为夏威夷电灯提供电力；太平洋电流公司的子公司Mauo，LLC(Mauo)，在夏威夷大学的五个校区拥有总计8.6兆瓦的太阳能+储存项目；MahiPapa，拥有考艾岛的7.5兆瓦铭牌生物质设施，Alenuihaha Developments，LLC，拥有一系列可再生能源资产；Ka‘ie Waho Company，LLC，拥有6兆瓦太阳能光伏系统，为考艾岛公用事业合作社提供可再生能源；Ka’aipua‘a，LLC，正在夏威夷岛上建设废水处理和能源回收设施。

财务状况

流动性和资本资源。截至2022年9月30日，HEI的循环信贷安排或夏威夷电气的循环信贷安排没有余额，该等安排下的可用承诺产能分别为1.75亿美元和2亿美元。截至本季度末，Hei和Hawaian Electric分别有约7400万美元和9800万美元的未偿还商业票据。截至2022年9月30日，ASB的未使用FHLB借款能力约为19亿美元，ASB拥有22亿美元的未质押投资证券，可用作额外借款能力的抵押品。

截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司承诺信贷额度下的可用借款能力(扣除未偿还商业票据)总额约为2.04亿美元和3.21亿美元，

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分别进行了分析。

2021年9月29日，HeI利用延迟抽奖功能进行了1.25亿美元的私募，分两批进行。第一批7,500万美元于2021年12月29日提取，所得款项主要用于投资于公用事业的股本，以支持其资本支出计划并维持公用事业的股本比率约58%。第二批也是最后一批5000万美元是在2022年10月26日提取的，用于为2022年11月20日到期的1.5亿美元债务的一部分进行再融资。

2022年9月29日，Hei执行了一项私募，根据该配售，Hei授权发行和销售1.1亿美元的无担保优先票据。总计1.1亿美元的收益于2022年11月1日提取，用于为2022年11月20日到期的1.5亿美元债务的一部分进行再融资。更多信息见简明合并财务报表附注5。

2022年10月20日，HEI签订了一项本金总额为1亿美元的定期贷款安排。定期贷款安排允许HEI在2023年3月31日之前延迟提取收益，届时定期贷款承诺到期。该安排下的任何借款都将于2023年11月30日到期。该贷款项下的借款按协议定义的SOFR期限计息，外加适用保证金。这笔定期贷款是为了为2023年3月到期的5000万美元债务预筹资金，并增强HEI的流动性状况。更多信息见简明合并财务报表附注5。

本公司相信，其现金及现金等价物、来自附属公司的预期营运现金流、现有信贷安排，以及进入资本市场的途径，将足以满足本公司根据目前的业务计划在未来12个月及以后的现金需求。然而，公司预计其流动资金将继续受到公用事业公司的适度影响，原因是由于新冠肺炎对当地经济的挥之不去的影响和燃料价格上涨导致营运资金需求增加。对于公用事业公司来说，燃料价格上涨增加了燃料库存的成本，并导致客户应收账款余额增加，因为燃料被消费并向客户开具账单。自2021年12月31日以来，应收账款余额增加了7200万美元，这导致了更高的坏账支出，并可能导致未来更高的冲销。截至2022年9月30日，公用事业公司的应收账款中约有3000万美元逾期30天。在超过30天的逾期金额中，约有20%是在付款计划中。本公司从2021年第三季度开始分阶段开始断开连接，首先针对最老和最大的余额，随着付款的进行，随着时间的推移，减少了较旧的欠款余额，并减少了欠款客户的数量。除了延迟收回应收账款对现金流的影响外，相对于上一次费率案例中批准的千瓦时销售额水平，千瓦时销售额较低通常会导致现金流的延迟计时，从而导致营运资金需求增加。目前，客户现金收取的延迟并未对公司的流动性造成重大影响。如有需要，公司随时准备解决, 潜在的融资需求与客户收款的延迟时间有关。

在ASB，流动性保持在令人满意的水平。截至2022年9月30日，ASB的现金和现金等价物为1.5亿美元，而截至2021年12月31日的现金及现金等价物为2.51亿美元。ASB仍远高于联邦存款保险公司改善法案规定的“资本充裕”水平，即迅速修正行动资本类别，虽然经济前景已有所改善，预计将继续改善，但通胀和货币政策收紧带来的新风险增加了衰退风险，以及持续的“新冠肺炎”风险，例如新的变种，所有这些风险都可能增加对贷款表现和信贷损失拨备的影响的不确定性。

高材料现金需求. HEI的重大现金需求包括：资本支出、劳动力和福利成本、运营和维护费用、燃料和购买电力成本以及公用事业公司的债务和利息支付；对银行贷款和投资证券的投资；HEI的劳动力和福利成本、股东股息和债务及利息支付；以及支持Pacific Current可持续基础设施投资的HEI股权贡献。

本公司相信，其从电力公用事业和银行业务内部以及外部通过发行股票和债务证券以及银行借款产生现金的能力足以维持足够的流动资金，为其合同义务和商业承诺、其预测的资本支出和投资、其预期的退休福利计划缴费和其他短期和长期重大现金需求提供资金。然而，燃油价格上涨、通胀、利率上升、货币政策收紧以及持续的新冠肺炎疫情带来的经济影响带来了重大不确定性，公司无法预测这些因素对全球、国家或地方经济的未来影响，包括对公司资金成本和获得额外资本的能力的影响，或对公司财务状况、经营业绩和现金流的未来影响。

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高等学校的综合资本结构(不包括存款负债和其他银行借款)如下：

(百万美元)						2022年9月30日												2021年12月31日
短期借款--扣除贴现后的非银行借款						$	171					3		%				$	54					1		%
长期债务，净额--银行以外						2,430						51						2,322						48
子公司的优先股						34						1						34						1
普通股权益						2,163						45						2,391						50
						$	4,798					100		%				$	4,801					100		%

Hei的商业票据借款和信用额度如下：

						平均余额						天平
(单位：百万)						截至2022年9月30日的9个月						2022年9月30日						2021年12月31日
商业票据						$	51					$	74					$	54
信贷额度利用循环信贷安排						—						—						—

注： 此表不包括夏威夷电力公司的单独商业票据发行以及信贷额度安排和提款，这些内容在下文“电力公用事业-财务状况-流动性和资本资源”项下披露。2022年前9个月，HEI的短期商业票据借款上限为8,000万美元。截至2022年9月30日，HEI信贷额度安排下的可用承诺容量为1.75亿美元。

2022年6月27日，惠誉将HEI的评级展望从“稳定”修订为“正面”，并确认“BBB”长期发行人违约评级和“F3”短期发行人违约评级。

在截至2022年和2021年9月30日的9个月内，并无通过HEI股息再投资和股票购买计划(DIP)、HEIRSP或ASB 401(K)计划发行新的普通股，HEI通过公开市场购买其普通股满足了DIP、HEIRSP和ASB 401(K)计划的购股要求。

2022年前9个月，合并后的HEI的经营活动提供的现金净额为2.13亿美元。同期投资活动使用的现金净额为7.95亿美元，主要原因是资本支出、ASB持有的投资贷款净增加、购买可供出售的投资证券和购买持有的投资贷款，但被ASB的 收到投资担保还款和到期日。在此期间，融资活动提供的现金净额为4.49亿美元，这是几个因素的结果，包括ASB其他银行借款和存款负债的净增加，短期借款和长期债务发行的净增加，但部分被长期债务的偿还和普通股股息的支付所抵消。在2022年前9个月，夏威夷电气和ASB(通过ASB夏威夷)分别向HEI支付了9400万美元和3200万美元的现金股息。

红利。2022年前9个月和2021年全年的派息率分别为63%和60%。2022年2月11日，HEI董事会批准从2022年第一季度开始，将季度股息从每股0.34美元增加到0.35美元，增加1美分。合肥保险目前预计其股息将维持在目前水平；然而，合肥保险董事会每季度对股息进行评估，并在评估中考虑许多因素，包括但不限于公司的经营业绩、公司的长期前景、当前和预期的未来经济状况，包括新冠肺炎疫情的影响，以及其他资本投资选择。

材料估算和关键会计政策

在编制财务报表时，要求管理层作出估计和假设，以影响报告的资产和负债数额、或有资产和负债的披露以及报告的收入和支出数额。实际结果可能与这些估计大相径庭。

根据美国证券交易委员会第33-8040号《关于披露关键会计政策的谨慎建议》，管理层已确定了其认为对公司财务报表最关键的会计政策--即，管理层认为这些政策对描述公司的运营结果和财务状况是最重要的，目前需要管理层做出最困难、最主观或最复杂的判断。

有关这些重大估计和关键会计政策的信息，除下文讨论的关键政策外，请参阅高等学校2021年10-K表格第二部分第7项中包含的高等学校MD&A的第45至46、62至63和76至77页。

以下是对电力公用事业部门和银行部门的运营结果、流动性和资本来源的讨论。

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电力设施

最近的发展

另见高等学校MD&A的最新发展。

在第三2022年第一季度和前九个月，千瓦时销售量分别比2021年同期增长1.0%和1.2%。千瓦时销售额的增长主要是由于经济和旅游活动的持续复苏。

燃料成本迅速上涨，与去年同期相比上涨了92%。尽管公用事业公司能够将燃料成本转嫁给客户，并通过2%的燃料成本分摊机制限制燃料成本敞口(每年约370万美元的敞口，公用事业公司预测2022年的罚款金额)，但客户账单的增加可能会降低客户的及时付款能力或增加不付款的风险。此外，客户账单的增加可能会导致临市局考虑采取其他行动，限制或推迟任何拟议的差饷加幅，以减轻燃油价格上涨对账单的整体影响。

2022年9月，消费者价格指数从2022年6月9.1%的40年高位回落至8.2%。在夏威夷，2022年9月夏威夷(火奴鲁鲁)城市居民消费价格指数(CPI)略低，过去12个月上涨了6.6%.在PBR框架下，公用事业公司的通胀风险通过年费率调整(ARA)来缓解，该调整基于包括复合和非复合部分的公式.

•ARA调整的复合部分包括根据下一年国内生产总值价格指数(GDPPI)的估计变化进行的通胀调整，减去预定的年度生产率系数(目前设置为零)，减去0.22%的客户股息，应用的基础相当于测试年度目标收入加上在实施PBR之前生效的RAM收入调整，加上上一调整年度的ARA调整的复合部分。GDPPI调整是使用10月份预测的GDPPI确定的，这对下一个日历年有效。就2022年历年而言，2021年10月GDPPI为2.78%(扣除0.22%的客户股息)，并于2022年1月1日生效。对于2023年日历年，2022年10月衡量的2023年GDPPI预测为3.68%(扣除0.22%的客户股息)，将于2023年1月1日生效。

•ARA调整的非复合部分包括减法部分，代表管理审计节省承诺或对客户的退款，这是临市局批准的2021至2025年。

尽管第三季度应收账款增加，但逾期应收账款余额减少了1,570万美元，降幅为23%，相应的逾期账款数量自2021年12月31日以来减少了约13%。应收账款增加的主要原因是受燃油价格上涨影响的客户账单增加，但被分期付款计划付款、与加大断电工作相关的现金收入增加以及应用200万美元的Kokua账单信贷所抵消，所有这些都导致拖欠款项的客户数量减少。目前，客户现金收取的延迟并未对公用事业公司的流动性产生重大影响。公用事业公司准备在必要时解决与通过收入平衡账户在脱钩机制下收取的现金流延迟计时以及燃料价格上涨对应收账款余额的影响有关的融资需求。有关更多信息，请参阅“财务状况--流动性和资本资源”。

2020年第二季度，临市局批准推迟支付某些与新冠肺炎相关的成本，例如坏账支出增加、融资成本上升、不收取滞纳金、个人防护设备成本增加以及关键任务员工的自动减支成本。公用事业公司将新冠肺炎相关成本推迟到临市局批准的期限内，该期限于2021年12月31日结束。2022年第二季度，公用事业公司提交了一份目前正在审理中的申请，要求收回新冠肺炎递延成本，金额不超过2,780万美元。(见#年“新冠肺炎相关成本的监管资产”下的讨论简明合并财务报表附注3).

在最近一个季度，病例数量和住院人数有所下降；然而，新冠肺炎病例数量的恶化使用新的变种或恢复新冠肺炎的限制可能会对公用事业公司的承包商、供应商、IPP和其他业务合作伙伴及时或完全履行其义务的能力产生不利影响，或者要求修改现有合同，这可能会对公用事业公司的业务产生不利影响，增加费用，并影响公用事业公司实现其RPS和其他气候相关目标的能力。

监管方面的发展。2022年6月17日，临市局发出D&O批准(1)新的(仅限惩罚的)绩效激励机制(PIM)，以激励实现基于发电的可靠性目标，年度最高罚款为100万美元，(2)新的(惩罚/奖励)绩效激励机制，以激励及时完成大型可再生能源项目的互联互通要求研究过程，惩罚/奖励将取决于即将到来的采购的具体情况，(3)新的(仅限奖励的)集体共享节约机制，以激励对公用事业公司燃料的成本控制，

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购买电力和特殊项目恢复机制成本(统称为非年度收入调整相关成本)，以及(4)修改和延长现有临时(仅限奖励)电网服务PIM，最高奖励为150万美元至2023年12月31日。这些变化的生效日期尚未确定。关于其他讨论，见简明合并财务报表附注3中的“监管程序”。

关于新冠肺炎疫情造成的经济状况对公用事业公司流动性和资本资源的影响的讨论，请参见“财务状况-流动性和资本资源”一节中的讨论。

行动的结果

截至9月30日的三个月												增加
2022						2021						(减少)												(百万美元，每桶除外)
$	956					$	679					$	277											收入。净增长主要是由于：
																		$	223					更高的燃油价格和更高的发电量1
																		43						购买的电力能源价格上涨，部分被购买的较低千瓦时和PPAC收入减少所抵消2
																		9						来自ARA调整的更高收入，其中包括对交付给客户的管理审计节省的抵消
																		2						2022年收入与2022年3月1日开始在瓦胡岛的美国陆军配电系统的所有权和责任有关
																		1						更高的MPIR收入
																		(2)						收入减少完全与年内收入确认时间的变化有关，这消除了确认目标收入的季节性，并导致全年平均确认收入，而年度确认的目标收入保持不变
384						181						203												燃料油费用1.净增长主要是由于燃料油价格上涨和产生的千瓦时增加，部分抵消了因重置供热费率而提高燃油效率的罚款减少
225						186						39												外购电费1, 2.净增长主要是由于购买的电力能源价格较高，但部分被购买的较低千瓦时和较低的容量费用所抵消
121						116						5												运维费用。净增长主要是由于：
																		3						开展更多发电设施维护工作
																		2						输配预防性和纠正性维护费用较高
																		2						2022年与美国陆军瓦胡岛配电系统的所有权和责任有关的费用，从2022年3月1日开始
																		1						更高的坏账支出
																		(3)						2021年扩大发电设施大修范围
147						121						26												其他费用。由于税收增加，加上2021年工厂投资的2022年折旧费用增加
79						75						4												营业收入。增长主要是由于ARA和MPIR收入增加，部分被更高的运营和维护费用以及更高的折旧费用所抵消
64						61						3												所得税前收入。增加的主要原因是营业收入增加，部分被较高的利率和余额导致的利息支出增加所抵消
50						50						—												普通股净收益。有效税率解释见下文
2,212						2,191						21												千瓦时销售额(百万)3
$	166.79					$	86.77					$	80.02											每桶平均燃料油成本

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截至9月30日的9个月												增加
2022						2021						(减少)												(百万美元，每桶除外)
$	2,484					$	1,846					$	638											收入。净增长主要是由于：
																		$	470					更高的燃油价格和更高的发电量1
																		128						购买的电力能源价格上涨，部分被购买的较低千瓦时和PPAC收入减少所抵消2
																		28						来自ARA调整的更高收入，其中包括对交付给客户的管理审计节省的抵消
																		5						2022年收入与2022年3月1日开始在瓦胡岛的美国陆军配电系统的所有权和责任有关
																		3						更高的MPIR收入
																		1						收入增加完全与年内收入确认时间的变化有关，这消除了确认目标收入的季节性，并导致全年平均确认收入，而年度确认的目标收入保持不变
875						447						428												燃料油费用1.净增长主要是由于燃料油价格上涨和产生的千瓦时增加，部分抵消了因重置供热费率而提高燃油效率的罚款减少
607						491						116												外购电费1, 2.净增长主要是由于购买的电力能源价格较高，但部分被购买的较低千瓦时和较低的容量费用所抵消
371						349						22												运维费用。净增长主要是由于：
																		9						开展更多发电设施维护工作
																		5						输配预防性和纠正性维护费用较高
																		4						2022年与美国陆军瓦胡岛配电系统的所有权和责任有关的费用，从2022年3月1日开始
																		3						更高的坏账支出
																		2						信息技术和服务支持、客户互联/安装、需求响应管理系统和电池奖励计划的高级外部服务
																		1						较高的财产损失和未决索赔的法律准备金
																		(1)						2021年拉奈岛热电联产机组退役费用
																		(1)						2021年珍珠港环境保护区数量增加
407						347						60												其他费用。由于税收增加，加上2021年工厂投资的2022年折旧费用增加
224						212						12												营业收入。增长主要是由于ARA和MPIR收入增加，部分被更高的运营和维护费用以及更高的折旧费用所抵消
180						170						10												所得税前收入。增加的主要原因是营业收入增加，部分被较高的利率和余额导致的利息支出增加所抵消
140						136						4												普通股净收益。增加的主要原因是所得税前收入较高。有效税率解释见下文
6,200						6,126						74												千瓦时销售额(百万)3
$	137.23					$	74.93					$	62.30											每桶平均燃料油成本
471,026						470,013						1,013												客户帐户(期末)

1目前，电力公用事业的费率表包含ECRCS，通过该表，燃料油价格的变化和购买的能源成本的某些组成部分被转嫁给客户。

2电力公用事业的费率表目前包含PPAC，通过PPAC将购买的电费(购买的能源成本除外)的变化传递给客户。

32022年第三季度，千瓦时销售额与去年同期相比有所上升，这主要是由于继续从新冠肺炎疫情的影响中复苏。2022年第三季度，新冠肺炎案件继续减少，因此，大部分限制措施都已取消。2021年第三季度，美国游客人数继续增长，超过了2021年第三季度的水平

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疫情水平有所下降，但国际入境人数仍低于大流行前的水平。预计今年经济复苏将继续，因为国际游客回流，销售额预计将反弹，尽管由于入侵乌克兰的持续影响、不断上升的通胀、供应链问题、全球经济衰退风险以及疫情的挥之不去的影响等全球经济因素，存在不确定性和下行风险。

公用事业公司2022年第三季度和2021年第三季度的实际税率分别为21%和17%。公用事业公司2022年和2021年前九个月的实际税率分别为21%和19%。2022年第三季度和前九个月的有效税率较高，主要是因为2021年的联邦研发税收抵免申请。

截至2022年9月30日和2021年9月30日的12个月，夏威夷电气的综合ROACE分别为8.1%和8.3%。

截至2022年9月30日，公用事业物业、厂房和设备(PPE)的账面净值(成本减去累计折旧)为49亿美元，其中约25%与发电PPE有关，66%与输电和配电PPE有关，9%与其他PPE有关。总账面价值的约8%与已停用或公用事业公司计划停用或停用的第PPE代有关。

见上文“高校合并”一节中的“经济状况”。

执行概述和战略。公用事业公司为该州除考艾岛以外的所有主要岛屿提供电力，为该州约95%的人口提供电力，并运营五个独立的电网。公用事业公司的使命是为夏威夷提供创新的能源领导地位，满足客户和社区的需求和期望，并为他们提供负担得起、可靠和清洁的能源。其目标是创建一个现代化、弹性、灵活和动态的电网，实现分布式能源(DER)的最佳组合，例如私人屋顶太阳能、需求响应和电网规模的资源，以创建智能、可持续、有弹性的社区，并实现到2045年100%可再生能源的法定目标。

以绩效为基础的规定。 2020年12月23日，临市局发布了一份D&O(PBR D&O)，批准了一个新的基于绩效的监管框架(PBR框架)。见简明合并财务报表附注3“承付款和或有事项”下的“监管程序”。

过渡到脱碳和可持续的能源未来。公用事业公司完全致力于引领和支持夏威夷实现脱碳和可持续能源未来的道路。公用事业公司认为，需要一种全面的脱碳方法，这样的战略需要实现公用事业公司的脱碳和可再生能源承诺，促进和促进有益的电气化，并在其他杠杆中部署碳去除和补偿，以减少全州范围内的排放。

2021年第四季度，公用事业公司概述了他们的气候行动计划，与2005年的基线相比，到2030年将发电的碳排放减少70%。这一目标涵盖的排放包括夏威夷电力公司和向公用事业公司出售电力的IPP拥有的发电烟囱排放。2030年的承诺将提供整个夏威夷经济所需减排的很大一部分，以实现美国到2030年在整个经济范围内削减至少50%的碳排放的目标。夏威夷电力公司还承诺到2045年或更早实现发电净零碳排放。2030年计划的关键内容包括在2022年9月关闭该州最后一座燃煤IPP电厂，在2021年的基础上将屋顶太阳能发电能力提高50%以上，淘汰6台化石燃料发电机组，在2021年现有的基础上增加至少1千兆瓦的可再生能源发电，增加电网规模和客户拥有的存储，扩大地热资源，以及鼓励客户在一天中的某些时间使用清洁、低成本的能源，在夜间减少使用化石燃料能源。淘汰化石燃料发电机组以实现公用事业公司70%的脱碳目标符合州政策，并得到夏威夷州法律的支持。关于与脱碳努力有关的潜在资本支出的讨论，见“资本支出预测--流动性和资本资源”。

2022年9月1日，该州最后一座燃煤IPP电厂停止运营，从公用事业公司的发电组合中消除了大量温室气体排放。

在燃煤IPP工厂退役之前，公用事业公司制定了包括应急计划在内的计划，以确保在过渡期间提供可靠的服务。这些计划包括预计增加的可再生能源/存储项目、现有发电来源的备用容量、在预期备用水平较高的时期加快维护工作，以及多个需求响应/DER计划。例如，该州迄今最大的太阳能加电池存储项目，总容量为39兆瓦，于2022年7月31日实现商业运营。虽然公用事业公司继续执行其计划，包括维持内部发电的临时和较高水平的维护，以支持燃煤IPP电厂在可再生能源/储存项目上线之前退役的能力需求，但未来的事件包括

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现有发电的意外问题，或供应链问题和通胀压力，以及与太阳能电池板进口相关的联邦政策等因素，以及新一代资源商业运营的延迟，都可能扰乱公用事业公司提供可靠服务的能力。另见下文“可再生能源努力的发展--新的可再生PPA”一节。

夏威夷的可再生能源投资组合标准法要求电力公用事业公司在2030年、2040年和2045年12月31日前分别达到40%、70%和100%的RPS。夏威夷法律还制定了一个目标，即到2045年，隔离的大气碳和温室气体比该州境内排放的更多。公用事业公司的战略和计划在实现这些目标方面完全一致。

公用事业公司在清洁能源的道路上取得了重大进展，并成功地实现了RPS目标。到目前为止，公用事业公司已经达到了所有法定的RPS目标，包括超过上一个里程碑式的2020年RPS目标30%，达到34.5%的RPS。2021年，公用事业公司实现了38.4%的RPS。公用事业公司将在2021年后继续积极采购更多的可再生能源，并预计在2030年合规年之前达到或超过下一个法定RPS目标40%。2022年7月，州长伊格签署了第240号法案(H.B.2089)，修改了可再生能源占可再生能源销售的百分比占总发电量的RPS计算。经修订的RPS计算得出的计算百分比低于按以前方法计算的数额。例如，根据修订的RPS计算得出的2021年RPS将为31.5%，而以前的方法为38.4%。该定义的变化将前瞻性地应用于未来的里程碑测量，并将要求公用事业公司获得比先前RPS计算下更多的可再生能源，以符合RPS里程碑；然而，公用事业公司预计将继续满足修订后的RPS法律下的RPS里程碑。(见下文“可再生能源努力的发展”)。

如果公用事业公司未能成功达到法律规定的RPS目标，临市局可对电力公用事业公司不足的每兆瓦时罚款20元。根据2021年的总发电量水平，满足2030年RPS要求40%的1%缺口将转化为约200万美元的罚款。如有关事件或情况不能合理地预见和改善，则临市局有权酌情决定因电力公司不能合理控制的事件或情况而减轻罚款。除了RPS法规定的惩罚外，未能达到规定的RPS目标预计将导致基于化石燃料的发电量比例高于实现RPS目标的情况，这反过来预计将使公用事业公司在燃料成本风险分担机制下受到商品化石燃料价格风险敞口的限制。燃料成本风险分担机制将燃料成本风险的2%分摊给公用事业机构(98%分摊给差饷缴纳人)，最高风险敞口(或收益)为370万美元。相反，公用事业公司在PIM下有激励措施，为加速实现可再生发电提供财政奖励，以占总发电量的百分比，包括客户提供的发电量。公用事业公司可能会因系统发电量超过插入的法定RPS目标而获得奖励，2022年为20美元/兆瓦时，2023年为15美元/兆瓦时，多年费率期间的剩余时间为10美元/兆瓦时。

公用事业公司完全符合并支持实现无碳未来的国家政策，并在通过可再生能源和电气化减少排放方面取得了重大进展。这种与国家政策的一致性反映在管理层薪酬计划和公用事业公司的长期计划中，其中包括雄心勃勃的目标，以催化行动，并在其整个运营过程中以比现行法律规定更快的速度加速摆脱化石燃料。长期计划，包括令人向往的目标，作为公用事业公司持续转型的指导原则，并定期更新，以适应不断变化的技术、成本和其他因素。虽然公用事业公司不会因未能实现公用事业公司的长期目标而受到经济处罚，但公用事业公司认识到，继续使用化石燃料会带来环境和社会成本。

夏威夷州的政策得到了监管框架的支持，并包括一些旨在向该州无碳未来过渡期间保持公用事业公司财务稳定的机制。在销售脱钩机制下，公用事业公司被允许从客户那里收回目标测试年度收入，与千瓦时销售水平无关，随着私营电力公司加入电网和能源效率措施的实施，千瓦时销售水平普遍呈下降趋势。新的PBR框架下的其他监管机制减少了多年费率计划(MRP)期间的一些监管滞后，例如年度收入调整以提供公用事业收入的年度变化，包括通货膨胀调整，以及特殊项目恢复机制，该机制允许公用事业公司恢复某些已批准的合格项目并从其投入服务中赚取利润。见简明合并财务报表附注3“承付款和或有事项”和“脱钩”下的“监管程序”。

综合电网规划。要实现高水平的可再生能源和无碳电力系统，将需要与当地社区和利益攸关方合作，通过协调能源系统规划使电网现代化。为了实现这一目标，公用事业公司正在实施一种创新的系统能源规划方法，旨在产生最具成本效益的可再生能源和脱碳途径，纳入客户和利益相关者的意见。

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综合电网规划(IGP)利用包容和透明的利益相关者参与模式，为感兴趣的各方提供一条途径，让他们参与公用事业，并在整个IGP过程中提供有意义的投入。政府间小组利益攸关方理事会、技术咨询小组和工作组已经成立，并定期举行会议，就政府间小组的具体问题和进程步骤提供反馈和投入。公用事业公司于2021年1月向临时市政委员会提交了最新的IGP工作计划。2021年8月，公用事业公司将其修订后的投入和假设提交临市局审查和批准，标志着通过IGP进程的利益攸关方参与阶段取得的重大进展。2022年3月31日，公用事业公司提交了临市局批准的最终投入和假设。2022年9月26日，临市局批准了公用事业公司的规划方法和标准。电网需求评估目前正在进行中，预计将于2023年第二季度完成。

需求响应计划。根据临市局的命令，公用事业公司正在制定综合需求响应(DR)组合计划，该计划将增强系统运营并降低客户的成本。客户成本的降低将采取费率或基于奖励的计划的形式，这些计划将补偿客户个人的参与，或者通过与交钥匙服务提供商签约的方式，这些服务提供商与公用事业公司签订合同，代表参与客户及其分布式资产聚合和提供各种网格服务。

2021年6月9日，临市局下达命令，对2021年2月23日提交的第三次网格服务RFP提供指导。拟议的电网服务RFP仅专注于瓦胡岛，并正在寻求132兆瓦的电网服务，重点是容量削减(60兆瓦)，同样是为了应对定于2022年9月1日退役的AES燃煤电厂可能出现的储量缺口。公用事业公司执行了一份GSPA，总电网服务金额为97.4兆瓦，并于2022年3月16日向临市局提交了申请批准。公用事业公司目前正在进行程序进度表，他们回答了一组信息请求。2022年7月26日，消费者权益倡导者提交了立场声明，如果采用某些条件，不反对临市局批准GSPA。公用事业公司于2022年8月9日对立场声明做出回应，对消费者权益倡导者提出的各种条件发表评论。程序性时间表步骤已完成，GSPA已准备好等待临市局的决定。

2021年6月8日，临市局批准了这项名为紧急需求响应计划(EDRP)的新计划，这是一项电池存储激励计划，可以在下午6点之间调度电力。至晚上8点每天来自参与的住宅和商业客户，以解决AES燃煤电厂退役后潜在的储量短缺问题。截至2022年9月30日，公用事业公司已收到并批准了瓦胡岛上总计约10.9兆瓦的申请。

2022年3月30日，公用事业公司向临市局提交申请，要求将毛伊岛上的EDRP扩大到最高15兆瓦，并于2022年5月20日获得临市局的批准。毛伊岛的EDRP于2022年6月1日生效。随后，2022年6月23日，临市局批准通过需求侧管理附加费收回瓦胡岛和毛伊岛额外奖励的成本。截至2022年9月30日，公用事业公司已收到并批准了毛伊岛上总计约0.4兆瓦的25项申请。

2022年10月31日，临市局发布命令，指示公用事业公司就2022年6月30日提交的公用事业公司网格服务RFP草案征求所有相关方和利益相关者的意见。拟议的网格服务RFP草案只关注毛伊岛，正在寻求15兆瓦的网格服务。在审查意见后，临市局打算就毛伊岛网格服务RFP草案提供指导。

电网现代化. 电网现代化战略的总体目标是以适当的优先级、顺序和速度部署现代电网投资，以经济高效地最大限度地提高灵活性，最大限度地减少冗余和过时的风险，为客户带来好处，并实现更大程度的DER和可再生能源集成。根据电网现代化战略，公用事业公司预计新技术将有助于增加私人屋顶太阳能的采用，并利用快速发展的产品，包括存储和先进的逆变器。2019年3月25日，临市局批准了公用事业公司实施电网现代化战略第一阶段的计划，即按比例部署先进计量基础设施(AMI)。2022年2月28日，临市局将第一期工程的范围扩大至全面服务地区，并将竣工日期定为2024年第三季度。完全部署(包括按比例部署)的估计费用约为1.43亿美元的资本和递延软件费用，预计将在五年内发生。截至2022年9月30日，第一阶段迄今已产生约5600万美元的资本和递延软件成本，目前正在根据MPIR机制收回，直到这些成本包括在基本费率中。2022年6月24日，临市局在某些条件下批准了公用事业公司的请求，即根据MPIR机制汇总每表和网络成本上限，并收回与全服务地区AMI部署相关的运营和维护成本。截至2022年9月30日，公用事业公司已经部署了约15.2万个先进电表，为大约32%的客户提供服务。

公用事业公司于2019年9月30日向临市局提交了先进配电管理系统(ADMS)的申请，作为其电网现代化战略实施的第二阶段的一部分。然而，2019年12月30日，临市局暂停了公用事业公司关于ADMS的申请，等待公用事业公司提交广泛部署现场设备的补充申请。这是对电网现代化战略第二阶段现场设备申请的补充和更新，已于2021年3月31日提交。在五年内实施ADMS和现场设备的估计费用，

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包括资本、递延软件成本和运营与维护成本，为1.05亿美元。临市局已于2021年4月27日发出命令，撤销和恢复考虑第二阶段的申请。公用事业公司于2021年10月15日提交了回复立场声明，完成了案卷的发现阶段。2021年11月16日，临市局暂停了公用事业公司的ADMS和第二阶段现场设备申请，以集中公用事业公司的注意力完成第一阶段。作为对暂停申请的回应，公用事业公司向临市局提交了重新考虑的动议，但动议被驳回。临市局随后澄清，公用事业公司可不早于第一阶段计划于2024年第三季度完成前六个月恢复第二阶段的议程。第二期工程可能会在临市局选定的预定竣工日期前六个月展开。

基于社区的可再生能源.2017年12月，临市局通过了基于社区的可再生能源(CBRE)计划框架，允许无法或选择不利用私人屋顶太阳能的客户获得可再生能源的好处，以帮助抵消他们每月的电费，并支持夏威夷的清洁能源。该计划分为两个阶段。

第一阶段于2018年7月开始，总计8兆瓦的太阳能光伏(PV)，每个岛屿只有一个信用费率，于2020年4月9日关闭。两个一期项目(毛伊岛28.32千瓦和瓦胡岛270千瓦)已经运行了一年多，另外四个一期项目预计将在2023年投入运行。

第二阶段于2020年4月9日开始，随后于2021年7月27日扩大，允许夏威夷所有电力服务地区分两批超过250兆瓦的小型(250千瓦以下)、中端和大型系统规模，以鼓励各种系统规模。为了给中低收入(LMI)客户提供参与该计划的机会，可以专门针对LMI客户提交单独的项目提案。

订单需要八个RFP：瓦胡岛、毛伊岛、夏威夷岛、莫洛凯岛和拉奈岛各一个，瓦胡岛、毛伊岛和夏威夷岛的LMI特定RFP。LMI项目没有规模上限，也没有减少其他项目可用的250兆瓦的装机容量。

对于LANAI，公用事业公司建议将之前发布的可变可再生可调度发电与能源存储RFP和世邦魏理仕RFP结合起来，以优化采购可再生能源的好处，刺激发展并增加LANAI上CBRE计划成功的可能性。有关更多信息，请参阅“可再生能源工作的发展--请求可再生能源提案、意向书和信息”。

世邦魏理仕为拉奈选择了一份提案，但谈判于2022年6月15日终止。经独立观察员同意，于2022年7月1日选定了替代提案。2022年7月25日，公用事业公司宣布为Lanai CBRE RFP选择新的开发商。2022年9月21日，Pulama Lanai通知公用事业公司，拉奈正在计划一个项目，将这两个大型度假村从电网中移除，这两个大型度假村约占该岛负荷的40%，这给拉奈未来的能源需求带来了巨大的不确定性。2022年9月28日，公用事业公司通知临市局，正在进行的拉奈CBRE项目谈判将继续进行，但鉴于最近Pulama Lanai通知的不确定性，公用事业公司目前不会执行PPA。在莫洛凯岛上，只收到了一个社区合作组织的建议书。在对这些建议进行评估并征得独立观察员的同意后，公用事业公司于2022年9月9日提交了一封信，提议关闭Molokai CBRE RFP，并与唯一的投标人合作，在RFP进程之外改善其两个拟议项目的某些方面，以造福莫洛凯的居民。讨论正在进行中。世邦魏理仕关于瓦胡岛、毛伊岛和夏威夷的LMI提案已经发布，目前正在进行评估。公用事业公司于2022年4月14日为瓦胡岛、毛伊岛和夏威夷发布了CBRE第1批RFP。RFP于2022年8月17日结束，目前也在评估提案。

公用事业CBRE阶段2规则29于2022年3月10日生效。公用事业公司目前正在接受规模小于250千瓦的小型CBRE项目的项目申请。临市局预留了45兆瓦以及第一阶段的少量未分配容量，用于瓦胡岛、毛伊岛和夏威夷岛第二阶段的小项目。公用事业公司开发了CBRE门户网站，订阅者组织可以在其中申请小项目容量，并管理该计划中所有CBRE项目的订阅者。一旦订阅者组织将他们的项目添加到门户，客户还可以使用门户订阅项目。

微电网服务资费程序.在颁布2018年第200号法案时，夏威夷立法机构发现，夏威夷居民和企业容易受到极端天气事件或其他灾难造成的岛屿能源系统中断的影响，并表示相信微电网的使用将为夏威夷社区增强能源弹性，从而提高公共安全和安保。因此，第200号法案的目的是通过制定标准的微电网服务电价，鼓励和便利微电网的开发和使用。2018年7月，根据第200号法案，临市局启动了一项程序，以调查微电网服务资费的制定。2019年8月，临市局发布了一项命令，对议程上需要解决的项目进行了优先排序，并指示各方成立工作组(工作组)，以解决临市局确定的问题。

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2021年5月27日，公用事业公司提交了微电网服务电价。2021年9月21日，临市局为微电网电价程序第二阶段提供了指导，明确了第二阶段的目标是促进微电网项目运营商的自给自足和弹性，并在适用的情况下进一步简化微电网服务电价。此外，临时立法会指示缔约方建议优先议题，以及更好地告知各方在2021年10月21日之前提交的程序这一阶段将讨论的议题的理由。

2022年4月1日，临市局确定了微电网程序第二阶段解决方案的优先事项，其中包括：1)微电网补偿和电网服务；2)公用事业补偿；3)客户保护和相关考虑；4)互联互通；以及5)工作组与夏威夷电力公司和政府机构的相关微电网和弹性倡议的协调。此外，临市局制定了一个程序时间表，包括与临市局的季度情况会议、第二阶段工作组报告、修订的微电网服务电价草案、缔约方对拟议的微电网服务电价的评论，以及随后的临市局D&O会议。

2022年6月30日，临市局向工作小组提供了进一步的指导，以便按以下顺序优先讨论微电网类型：1)使用公用事业线路/基础设施的混合微电网-第三方开发商；2)与合作伙伴的混合微电网-公用事业项目；以及3)客户微电网。此外，临市局指示工作组讨论微电网补偿问题，并继续让微电网开发商参与工作组会议。

工作组从2022年4月开始开会，并将持续到2022年11月中旬，以实现临市局的目标并回应第二阶段的优先事项。所有讨论和最终建议将在工作组报告中详细说明，该报告将于2022年11月23日提交，并根据临市局的程序时间表在2022年12月8日的技术会议上提交。

脱钩。有关脱钩的讨论，请参阅简明合并财务报表附注3中的“脱钩”。

受监管收益。作为PBR框架年度审查周期的一部分，公用事业公司跟踪根据收益分享机制计算的制定费率的ROACEs，该机制仅包括在制定费率时考虑的项目。在年底，将每一家公用事业公司的定价ROACE与临市局允许的ROACE进行比较，以确定是否触发了收益分享。在PBR程序中的D&O将收益分享机制修改为对称安排。自2021年的年度收益起生效，对于实现的费率制定ROACE，将触发收益分享，超出当前授权费率上下300个基点的死区-每家公用事业公司的ROACE为9.5%。收益分享抵免或回收将包括在两年一次的报告(正式名称为年度脱钩备案)中，该报告将于次年春季提交给临市局。2021年、2020年和2019年的业绩没有触发公用事业公司的收益分享机制。

截至2022年9月30日，实际回报率和临市局允许的回报率如下：

%						制定利率的利率基数回报率(ROB)*																		ROACE**																		费率制定ROACE*
截至12个月 2022年9月30日						夏威夷电力公司						夏威夷电灯						毛伊岛电气						夏威夷电力公司						夏威夷电灯						毛伊岛电气						夏威夷电力公司						夏威夷电灯						毛伊岛电气
实用程序返回						7.23						5.96						6.61						8.56						6.64						7.37						9.58						7.38						8.48
PUC允许的退货						7.37						7.52						7.43						9.50						9.50						9.50						9.50						9.50						9.50
差异化						(0.14)						(1.56)						(0.82)						(0.94)						(2.86)						(2.13)						0.08						(2.12)						(1.02)

*根据记录的营业收入和平均费率基数，两者都根据不包括在确定电价中的项目进行调整。

**记录的净收入除以平均普通股权益。

*ROACE进行了调整，删除了临市局在制定费率时未包括的项目，如奖励薪酬。

临市局允许的ROACEs和ROACEs之间的差距主要是由于某些费用被排除在差饷之外(例如，奖励薪酬和慈善捐款)，以及超过目前通过差饷收回的折旧、运营和维护费用和比率基数回报(最后一个比率情况加上授权的RAM调整和ARA收入)。

监管程序。2020年12月23日，PBR D&O发布，建立了新的PBR框架。PBR框架实施了为期五年的MRP，在此期间将不会有一般费率案例申请。在MRP的第四年，临市局将全面检讨PBR框架，以确定是否有任何修改或修订是适当的。另见简明合并财务报表附注3中的“管理程序”。

可再生能源努力的发展.  公用事业公司推进其可再生能源战略的努力的发展包括简明综合财务报表附注3中讨论的可再生能源项目和以下内容：

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新的可再生PPA.

•2021年11月16日，夏威夷电灯和哈维可再生发展有限责任公司(HRD)签订了修订和重新签署的购电协议(ARPPA)。根据ARPPA，人力资源开发公司将对现有风电设施进行升级和重新供电，以使其能够继续为客户节省成本，提供高达10.56兆瓦的能源。ARPPA与化石燃料价格脱钩，并将现有PPA的期限延长20年，自商业运营之日起生效。2021年12月17日，夏威夷电灯提交了ARPPA批准申请，要求不迟于2022年6月15日做出决定。2022年6月17日，人力资源开发公司通知公用事业公司，重新供电项目所需的交付周期和设备价格已经增加，以至于人力资源开发公司无法实现所需的有保证的商业运营日期。此外，人力资源开发公司告知公用事业公司，市场状况的剧烈变化对项目的财务可行性产生了重大影响。2022年6月24日，公用事业公司要求临市局搁置程序时间表，以便人力资源开发有时间重新评估其计划，并确定需要什么来保持项目的财务可行性。公用事业公司和人力资源开发公司目前正在就该项目进行讨论。

•2019年12月31日，夏威夷电灯和普纳地热合资公司签订了修订和重新签署的购电协议(ARPPA)。ARPPA将现有PPA的期限延长25年至2052年，将该设施的固定产能扩大到46兆瓦，并将从该设施输送的能源的定价与化石燃料价格脱钩，以降低客户的成本。2021年3月31日，临市局暂停了议程，等待根据夏威夷环境政策法案(HEPA)完成的补充环境审查。在规划和可持续发展办公室确定夏威夷县规划部是任何必要的HEPA审查的接受机构和批准机构后，临时市政局取消了暂停的议程，声明该议程已准备好进行决策。2022年3月16日，临市局发布了一份D&O，批准了ARPPA，条件包括要求在建设之前完成最终的环境审查。2022年3月28日，普纳·波诺联盟提出复议动议，要求复议、修改和/或撤销D&O。6月6日，临时市政局驳回了普纳·波诺的复议动议。PGV已通知公用事业公司，自谈判ARPPA条款以来，市场状况发生了变化，并表示希望通过谈判对ARPPA进行修正，以减轻影响。公用事业公司正在审查PGV的请求。

•根据由临市局管理并由独立观察员监督的征求建议书程序，公用事业公司于2018年2月发布了瓦胡岛220兆瓦可再生发电、夏威夷岛50兆瓦可再生发电和毛伊岛60兆瓦可再生发电的第一阶段可再生RFP。到目前为止，共有8个PPA的摘要信息如下：

公用事业						合同数量						总光伏容量(MW)						贝丝尺寸(兆瓦/兆瓦时)						有保证的商业运营日期						合同期限(年)						预计年度付款总额(单位：百万)
夏威夷电力公司						4						139.5						139.5/558						7/31/22, 9/30/22*, 1/20/23 & 8/31/23						20 & 25						$	32.2
夏威夷电灯						2						60						60/240						12/2/22 & 4/21/23						25						14.9
毛伊岛电气						2						75						75/300						4/28/23 & 10/27/23						25						17.6
总计						8						274.5						274.5/1,098																		$	64.7

*项目延误导致错过了预期的保证商业运营日期。

公用事业公司已获得临市局的批准，可以通过PPAC收回8个PPA的预计年付款总额6,470万美元，但这些费用不包括在基本费率中。2022年3月29日，公用事业公司向临市局提交了一封信，要求批准一项修正案，要求将瓦胡岛第一阶段的价格和保证商业运营日期更改为之前批准的PPA，以解决不可抗力情况。2022年5月6日，临市局有条件地批准了这项PPA修正案。2022年5月26日，公用事业公司向临市局提交了一封信，要求批准一项修正案，要求提高价格，更改保证的商业运营日期，并规定允许部分试运行之前批准的夏威夷岛第一阶段PPA，以解决不可抗力情况。2022年6月29日，临市局批准了这项PPA修正案。2022年7月31日，一期太阳能蓄能工程(39兆瓦太阳能/156兆瓦时蓄能)投入使用。另见简明合并财务报表附注3中的“第1阶段可续订PPA”。

•为了继续2018年2月的征求建议书流程，公用事业公司于2019年8月22日发布了针对瓦胡岛、毛伊岛和夏威夷岛的第二阶段可再生RFP和电网服务RFP。可再生项目的最终奖项于2020年5月8日颁发。网格服务项目的最终奖励从2020年1月开始。到目前为止，公用事业公司已经提交了11个PPA，包括4个被独立发电商宣布无效的PPA，2个GSP和2个向临市局申请资本支出承诺资金以批准公用事业自建项目。这些项目大部分是在2021年获得临市局批准的。2022年3月23日，临市局批准了瓦胡岛的一个太阳能+储能项目，用于15兆瓦的发电和60兆瓦的储能。5月25日，

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2022年，临市局否决了夏威夷岛上的One Utility自建项目。作为回应，公用事业公司向临市局提出了重新审议的动议。2022年6月24日，公用事业公司提交了补充请求，通知临市局该项目可能有资格根据联邦基础设施投资和就业法案(IIJA)获得资金。2022年7月27日，临市局暂停了议程，直到公用事业公司收到其根据IIJA提出的资金申请的最终处置为止。然后，公用事业公司应适当地请求临市局解除暂停，并就待决动议作出决定，或采取适当的进一步行动。2022年7月25日，临市局批准了瓦胡岛最后一个太阳能加储能项目，发电能力为42兆瓦，储电量为168兆瓦时。毛伊岛的公用事业自建项目仍在等待临市局的批准。

现将已获批准并仍在积极制定中的七个公私伙伴关系摘要如下：

公用事业						合同数量						总光伏容量(MW)						贝丝尺寸(兆瓦/兆瓦时)												有保证的商业运营日期						合同期限(年)						预计年度付款总额(单位：百万)
夏威夷电力公司						4						94						94			/			503						5/17/23, 10/30/23, 12/29/23 & 4/9/2024						20 & 25						$	32.9
夏威夷电力公司						1			*			不适用						185			/			565						12/30/22						20						24.0
毛伊岛电气						2						60						60			/			240						7/25/23 & 12/29/23						25						18.2
总计						7						154						339			/			1,308																		$	75.1

*见下文“互联互通进程回顾和卡波雷储能购电协议”下的进一步讨论。

预计每年为这些PPA支付的7510万美元将通过PPAC收回，但这些费用不包括在基本费率中。2022年2月15日，公用事业公司向临市局提交信函，要求批准对先前批准的两个第二阶段PPA的修正案，一个关于瓦胡岛，一个关于毛伊岛，以解决由于新冠肺炎大流行和全球供应链危机以及这些项目开发过程中出现的其他市场状况而造成的延误和价格上涨。2022年3月2日，临市局拒绝批准这两项修正案。2022年3月14日，该项目开发商和公用事业公司都对一个项目提出了复议动议，开发商也对第二个项目提出了复议动议。2022年5月5日，开发商撤回了两个项目的复议动议，2022年5月6日，公用事业公司撤回了复议动议，并提交了开发商的通知，宣布这两个项目的PPA无效。2022年5月6日，在开发商宣布PPA无效后，临市局批准了公用事业公司的复议动议，批准了对毛伊岛项目的修正案。然而，临市局的命令并没有改变开发商对毛伊岛项目的PPA无效声明。2022年10月21日，公用事业公司向临市局提交了一封信，要求批准一项修正案，以提高价格，并改变毛伊岛上先前批准的PPA第二阶段的保证商业运营日期。

临市局于2020年12月通过的综合服务项目摘要如下：

公用事业												快速频率响应-1 (兆瓦)						快速频率响应-2 (兆瓦)						容量- 加载内部版本 (兆瓦)						容量- 减负 (兆瓦)
夏威夷电力公司												—						26.7						14.5						19.4
夏威夷电灯												6.0						—						3.2						4.0
毛伊岛电气												6.1						—						1.9						4.7
总计												12.1						26.7						19.6						28.1

现将尚待临市局审批的公用事业自建项目摘要如下：

公用事业

合同数量

贝丝尺寸(兆瓦/兆瓦时)

有保证的商业运营日期

夏威夷电灯

1

*

12/12

12/30/22

毛伊岛电气

1

40/160

4/28/23

总计

2

52/172

*公用事业自建项目于2022年5月25日被临市局否决，公用事业公司已向临市局提出复议动议。

•公用事业公司的可再生能源目标在很大程度上取决于由独立发电商开发和运营的可再生项目的成功。从2017年开始，公用事业公司开始了一项雄心勃勃的采购努力，选择了多种太阳能和存储努力，以帮助实现公用事业公司的可再生能源组合标准目标，并帮助公用事业公司淘汰化石燃料发电。由于一些问题，最近采购的几个项目出现了延误，四个第二阶段项目已被独立发电商宣布无效，其中包括新冠肺炎大流行太阳能造成的供应链中断

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美国客户和边境保护局下令在美国入境口岸扣留产品，以及导致意外项目成本或在某些情况下无法有效利用先前确定的项目现场的意外现场条件。项目还显示了美国商务部2022年3月28日发起的调查的潜在影响，该调查是应Auxin Solar Inc.关于太阳能电池板进口的要求而发起的。2022年6月6日，总裁·拜登创建了一座桥梁，暂时帮助美国太阳能部署者有能力采购某些进口太阳能组件和电池，在24个月内免征某些关税，以确保美国有足够的太阳能组件供应，以满足发电需求。公用事业公司正在与几个项目开发商讨论提高以前批准的价格和延长这些项目的有保证的商业运营日期的请求，以确保它们在最近这些市场状况的影响下的生存能力。《降低通胀法案》(IRA)于2022年8月16日签署成为法律。公用事业公司正在与开发人员合作，以确定爱尔兰共和军是否会为项目目前看到的问题提供任何好处。这些项目的重大延误或失败增加了公用事业公司无法达到可再生能源组合标准或其他与气候有关的目标、与增加可再生能源发电量的速度相关的业绩激励机制的资格以及淘汰化石燃料机组的能力的风险。

征收关税的可再生资源.

•截至2022年9月30日，夏威夷电力、夏威夷电灯和毛伊岛电气分别安装了约564兆瓦、123兆瓦和135兆瓦的分布式可再生能源技术(主要是光伏)，用于基于电价的私人客户发电项目，即标准互联协议、净能量计量、净能量计量加、客户电网供应、客户自供电、客户电网供应加和临时智能出口。截至2022年9月30日，瓦胡岛、夏威夷和毛伊岛估计有33%的独栋住宅安装了私人屋顶太阳能系统，公用事业公司总客户中约有20%安装了太阳能系统。

•公用事业公司从2011年开始接受来自上网电价项目的能源。截至2022年9月30日，夏威夷电力、夏威夷电灯和毛伊岛电气的可再生能源技术上网电价装机容量分别为43兆瓦、2兆瓦和6兆瓦。

生物燃料来源.

•2018年7月，临市局批准了夏威夷电力与太平洋生物柴油技术公司签订的为期三年的生物柴油供应合同，根据需要，将在夏威夷电力的斯科菲尔德发电站和火奴鲁鲁国际机场应急电力设施以及瓦胡岛上的任何其他发电机组供应200万至400万加仑的生物柴油。PBT合同于2018年11月1日生效，并已延长一年至2022年12月。夏威夷电气还与PBT签订了现货购买合同，将以柴油价格或低于柴油价格购买额外数量的生物柴油。根据延长至2023年6月的现货采购合同，已经进行了一些按平价购买的生物柴油。2021年6月30日，公用事业公司发布了包括生物柴油在内的所有燃料的RFP，从2023年1月1日开始供应。公用事业公司和PBT公司于2021年12月13日签署了一项协议，从2023年1月1日开始在所有岛屿供应生物柴油，但仍需得到临市局的批准。

•夏威夷电力公司与REG营销和物流集团有限责任公司签订了应急供应合同，在PBT无法供应必要数量的情况下，还将向瓦胡岛的任何发电机组供应生物柴油。这一应急合同已延长至2023年11月，并将继续，不需要批量采购。

征求可续期的建议书、意向书和信息.

•2021年11月22日，世邦魏理仕莫洛凯和拉奈的RFP开通。拉奈岛的RFP寻求单个光伏与存储项目配对，其中包括为世邦魏理仕保留的3兆瓦部分。拉奈RFP于2022年2月14日关闭，Molokai RFP于2022年3月1日关闭。在拉奈建议书中选定了一个项目，但谈判终止。2022年7月1日，选定了替代项目并开始谈判。Molokai的RFP寻求2.75兆瓦的新光伏发电与CBRE发电的存储项目相匹配。在Molokai RFP中没有选择任何项目。然而，在独立观察员的同意下，公用事业公司正在与RFP过程之外的唯一投标人合作。

•2022年3月17日，世邦魏理仕面向瓦胡岛、毛伊岛和夏威夷的LMI RFP开业，目前正在对提案进行评估。公用事业公司于2022年4月14日为瓦胡岛、毛伊岛和夏威夷开放了CBRE第1批RFP，目前正在评估提案。更多信息见“向脱碳和可持续能源未来的过渡--基于社区的可再生能源”。

•2021年1月21日，临市局向公用事业公司发出信函，要求在夏威夷岛开发阶段3 RFP。根据临市局在随后于2021年4月20日的信函中提供的指导，公用事业公司于2021年7月15日提交了夏威夷岛电网需求评估和建议书草案，包括光伏+BESS的合同范本，

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2021年10月15日，Wind+Bess、独立存储、坚固的可再生发电和DER聚合器。阶段3 RFP中的需求由网格需求评估的结果指导。2022年3月18日，公用事业公司提交了夏威夷岛第三阶段RFP的第二稿，纳入了利益相关者和PUC的反馈。2022年5月31日，公用事业公司提交了夏威夷岛第三阶段RFP拟议的最终草案。2022年6月30日，临市局发布了一项命令，批准经修改的夏威夷岛第三阶段RFP，并提供了关于瓦胡岛和毛伊岛第三阶段RFP的指导。2022年7月11日，公用事业公司提出动议，要求部分重新考虑和/或澄清临市局的命令。2022年7月20日，公用事业公司提交了一份延期申请，以提交夏威夷岛的最终阶段3 RFP。2022年7月28日，临市局发布了一项命令，批准了公用事业公司的动议，要求延长提交夏威夷岛最终阶段3 RFP的时间。公用事业公司提交夏威夷岛最终阶段3 RFP的最后期限是自临市局就公用事业公司的动议提交重新审议的决定之日起15天。2022年10月17日，临市局发布了一项命令，以回应公用事业公司的动议。最终的第三阶段招标书于2022年11月7日提交，除非临市局另有指示，否则招标书将被视为已获批准并于2022年11月17日发布。

•2022年2月18日，临市局致函公用事业公司，指示他们为瓦胡岛和毛伊岛开发第三阶段RFP。2022年3月10日，公用事业公司提交了关于为瓦胡岛和毛伊岛开发第三阶段RFP的计划的建议，2022年5月2日，公用事业公司提交了瓦胡岛和毛伊岛的RFP草案。对于瓦胡岛，公用事业公司正在寻求500至700兆瓦的可再生能源公司产能，以及每年至少475 GWh的可再生可调度能源。对于毛伊岛，公用事业公司正在采购至少40兆瓦的可再生企业发电能力，以及每年至少180GWh的可再生可调度能源。瓦胡岛和毛伊岛的最新电网需求评估已于2022年7月29日提交。2022年9月28日，临市局发出了33项信息请求，要求进行近期电网需求评估，以支持瓦胡岛和毛伊岛阶段3 RFP。2022年10月7日，公用事业公司请求将回应时间从2022年10月19日延长至2022年11月16日。2022年10月17日，公用事业公司在RFP和IGP文档中提交了一封信，其中包含阶段3和IGP RFP的更新时间表，并请求批准在2022年10月31日之前发布阶段3夏威夷RFP，在2022年11月30日之前发布阶段3毛伊岛和瓦胡岛RFP。2022年10月17日的命令还规定，从2022年10月20日开始，对瓦胡岛和毛伊岛的电网需求评估有30天的评议期。公用事业公司信件的提交与临时市政委员会命令的提交交叉。

•2021年11月17日，公用事业公司向临市局提交了一份请求，要求为瓦胡岛制定一份RFP，用于稳固的可再生能源发电。2021年12月22日，临市局向公用事业部门发布了关于继续进行此类RFP的指导意见。公用事业公司于2022年2月28日提交了RFP草案。根据临市局2022年3月23日的信，公用事业公司将寻求稳固的可再生能源发电，作为瓦胡岛RFP第三阶段的一部分。

回顾互联互通进程和卡波雷储能购电协议.

•2021年2月，临市局启动了一项议程，目的是审查各种与公用事业相关的可再生项目(即第一阶段和第二阶段RFP PPA和CBRE)的状况和互联进展，以及公用事业公司的过渡计划，如AES购电协议到期、Kahului发电厂退役，以及必要时的其他化石燃料发电厂过渡计划。公用事业公司提交了项目时间表的初始状态更新，每个可再生项目实现商业运营所需的步骤，以及公用事业公司正在采取的步骤，以解决由于各种因素，包括公用事业公司无法控制的因素，正在开发的可再生项目的保证商业运营日期(GCOD)预计延长的问题。临市局随后就公用事业公司的更新举行了状态会议。2021年4月，临市局发出命令，指示公用事业公司就申请批准可再生项目PPA所包括的高峰避免成本与单价之间的差额建立监管责任，自申请中包括的GCOD(申请中最早包括的GCOD为2021年7月)起生效，或从CBRE第一期项目的命令发布之日起生效。在未来期间将记录的监管负债数额目前无法确定，将受到多个因素的影响，包括GCOD延展期的长度、每月高峰避免成本以及上述因素。公用事业公司提出动议，要求重新考虑整个订单, 或者以另一种方式来澄清，PUC至多指示公用事业公司跟踪信息并且此时不记录该信息。公用事业公司进一步要求在动议得到解决之前暂缓执行该命令。公用事业公司坚持认为，临市局批准的合同允许延长GCOD，该命令具有未经正当程序对公用事业公司施加处罚的意想不到的后果。2021年5月，临市局发布了一项命令，澄清了其命令，并指示公用事业公司追踪可再生项目延误给消费者造成的成本，临市局目前不打算对公用事业公司施加任何处罚。公用事业公司每月报告跟踪成本。 命令全文、复议动议和暂缓命令请求、澄清命令以及跟踪费用可在临时市政局网站dms.puc.hawai.gov/dms上找到(案卷编号2021-0024)。

•同样在2021年4月，临市局批准了Kapolei Energy Storage(KES)PPA(作为第二阶段可再生RFP过程的PPA之一)(KES决定和命令)，但有九个条件，包括公用事业公司放弃第一阶段RFP PPA的PIM奖励的第二部分，金额高达170万美元，删除

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公用事业公司的CBRE二期项目以及现有和新的分布式能源计划的电网限制，夏威夷发电机组在指定日期前的财务退役，以及调整此类退役的退役日期的目标收入，以及要求使用大量可再生能源发电为项目中的电池充电。KES决定和命令中描述的发电机组的财务报废与夏威夷修订后的法规第(269-6(D)款)的意图背道而驰，该法规鼓励收回搁置的化石燃料发电成本，并且与监管契约背道而驰，根据该监管契约，作为同意承诺投入必要资本以使公用事业公司履行其服务义务的回报，公用事业公司保证收回其投资，并确保从审慎承诺的资本中获得合理回报的公平机会。由于潜在的重大财务和运营影响，夏威夷电力公司提出动议，要求重新考虑和搁置该决定和命令。2021年5月，临市局部分批准了夏威夷电力公司的重新考虑和保留的动议。在这一命令中，临市局解决了夏威夷电力公司的一些关切，包括从第一阶段RFP项目中删除了公用事业公司放弃PIM奖励的条件，同意在各自的DER和CBRE议程中解决电网限制问题，而不是在KES议程中, 取消对来自可再生能源发电的能源收费的最低门槛和与这些门槛相关的相应截止日期，并修改发电机组财务报废的条件。临市局表示，发电资产的账面净值将在退休时解决。KES的决定和命令以及与之相关的复议和暂缓动议的全文，以及部分批准夏威夷电力公司的复议动议的命令，可在临市局网站dms.puc.hawai.gov/dms上找到(案卷号2020-0136)。

立法和监管。国会和夏威夷立法机构定期考虑可能对公用事业公司及其客户产生积极或消极影响的立法。另见简明合并财务报表附注3中的“环境条例”。

燃料合同。2019年1月，由公用事业公司和PAR夏威夷炼油有限责任公司(PAR夏威夷)就公用事业公司的低硫燃料油(LSFO)、高硫燃料油(HSFO)、2号柴油和超低硫柴油(ULSD)要求签订的燃料合同获得了临时市政委员会的批准，并于2019年4月28日生效，2022年12月31日终止。本合同是无最低购买量的需求合同。如果PAR Hawaii无法提供LSFO、HSFO、柴油和/或超低硫柴油，合同允许公用事业公司从其他供应商购买LSFO、HSFO、柴油和/或超低硫柴油。

2020年6月9日，公用事业公司和PAR夏威夷公司签订了燃料合同第一修正案。第一修正案只修改了LSFO的定价，以创建基于数量的两级结构，第一级LSFO的所有第一级LSFO将以既定价格从PAR夏威夷独家购买，超过该数量(第二级)的LSFO将以既定价格从PAR夏威夷购买，或从替代供应商购买。2020年8月4日，临时通过了第一修正案，生效日期为2020年7月15日。临市局的批准令允许通过ECRC收回与第一修正案有关的费用，但这些费用不能按基本费率收回。临市局打算在最终决定中检讨第一修正案是否合理及是否符合公众利益，但不会把由临时决定至最终决定期间收回的费用，追溯至不给予津贴。2021年7月6日，临市局发布了一份D&O，批准了第一修正案，并要求公用事业公司满足某些批准条件(COA)。公用事业公司目前正在按照D&O的要求解决COA问题。

2021年6月30日，公用事业公司为所有燃料发布了两个RFP，从2023年1月1日开始供应。2022年2月1日，公用事业公司和PAR夏威夷公司签订了自2023年1月1日起生效的燃料供应合同，并对现有燃料合同进行了第二修正案，以修订第一级卷。2022年9月1日，临市局临时批准了与PAR夏威夷的燃料供应合同，现有燃料合同的第二修正案获得临市局的最终批准。根据与PAR夏威夷的合同发生的费用在公用事业公司各自的ECRC中收回。

2022年3月3日，作为俄乌战争期间经济制裁的一部分，PAR夏威夷公司宣布暂停购买占夏威夷供应至少25%的俄罗斯原油。平均每桶燃料油成本上升。92%比上一年的季度有所增加。公用事业公司预计，在全球石油市场企稳之前，账单将会波动。

对养恤金跟踪机制的拟议修改。2022年6月9日，公用事业公司向临市局提出申请，要求批准修改养老金跟踪机制。现有的养老金跟踪机制允许公用事业公司记录实际的NPPC和NPPC之间在监管资产或负债比率方面的差异。拟议的修改将允许公用事业公司还将对界定缴费计划的实际现金捐款与费率中包括的缴费金额之间的差额记录在监管资产或负债中。公用事业公司还在申请中提议，在当前的MRP期间，加快向差饷缴纳人返还养老金跟踪监管责任。

财务状况

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流动性和资本资源。截至2022年9月30日，夏威夷电力的循环信贷安排没有未偿还的金额，公用事业公司尚未偿还9800万美元的商业票据借款。根据公用事业公司承诺的信贷额度，可用的借款能力总额为2亿美元。

夏威夷电力公司预计，由于燃料价格上涨以及新冠肺炎对当地经济的挥之不去的影响，其流动性将继续受到公用事业公司的适度影响。截至2022年9月30日，燃料库存比2021年12月31日增加了1.26亿美元。向客户开出的燃油价格上涨也导致应收账款余额增加，与截至2021年12月31日的应收账款余额相比，增加了7200万美元。更高的应收账款余额和坏账支出可能会导致未来更高的核销。除了延迟收回应收账款对现金流的影响外，相对于上一次费率案例中批准的千瓦时销售额水平，千瓦时销售额较低通常会导致现金流的延迟计时，从而导致营运资金需求增加。然而，公用事业公司的流动性和获得资本的机会仍然充足，预计将继续充足。截至2022年9月30日，公用事业公司承诺的信贷额度以及现金和现金等价物下的可用借款能力总额(扣除未偿还商业票据)约为1.23亿美元。

公用事业公司正在分级基础上继续断开连接进程，扩大目标余额，预计这将减少拖欠应收账款余额，并加快现金收缴速度。

夏威夷电气的综合资本结构如下：

(百万美元)						2022年9月30日												2021年12月31日
扣除贴现后的短期借款						$	97					2		%				$	—					—		%
长期债务，净额						1,737						42						1,676						42
优先股						34						1						34						1
普通股权益						2,308						55						2,262						57
						$	4,176					100		%				$	3,972					100		%

关于夏威夷电力的商业票据借款、从HEI的借款和信用额度安排的信息如下：

						平均余额						天平
(单位：百万)						截至2022年9月30日的9个月						2022年9月30日						2021年12月31日
短期借款1
商业票据						$	45					$	98					$	—
向Hei借款						—						—						—
信贷额度利用循环信贷安排						—						—						—

 

12022年前9个月，夏威夷电力公司对外短期借款的最高金额约为1.06亿美元。截至2022年9月30日，夏威夷电气从Hawaii Electric Light的短期借款为200万美元，从毛伊岛电气的短期借款为1600万美元，这些公司间借款在合并中被剔除。

信贷协议。2022年2月18日，临市局批准了夏威夷电力公司将2亿美元夏威夷电力循环信贷安排的期限延长至2026年5月14日的请求。除延长期限外，夏威夷电力公司还获得临市局的批准，可以行使两次将承诺终止日期延长一年的选择权，并在需要时将循环承诺额总额从2亿美元增加到2.75亿美元。夏威夷电气拥有2亿美元的信贷额度，截至2022年9月30日没有未偿还金额。

信用评级.2022年6月27日，惠誉将夏威夷电气的评级展望从“稳定”修订为“正面”，并确认“BBB+”长期发行人违约评级和“F-2”短期发行人违约评级。

SPRB。夏威夷州预算和财政部(DBF)发行了特殊用途收入债券(SPRBs)，为夏威夷电气及其子公司的资本改善项目提供资金(和再融资)，但偿还资金的来源是夏威夷电气及其子公司根据贷款协议和发行给DBF的票据规定的非抵押债务，包括夏威夷电气对其子公司债务的担保。

2019年5月24日，临市局批准了公用事业公司的请求，在2020年6月30日之前，分别为夏威夷电气、夏威夷电灯和毛伊岛电气发行7000万美元、250万美元和750万美元的特殊目的债券，为公用事业公司的资本改善计划提供资金。根据这一批准，DBF于2019年10月10日按面值发行了本金总额为8000万美元的2019年系列SPRB，到期日为2049年10月1日。截至2022年9月30日，夏威夷电气、夏威夷电灯和毛伊岛电气没有未提取的资金。

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2019年6月10日，夏威夷立法机构批准在2024年6月30日之前，经临时市政委员会批准，发行最多7亿美元的SPRB(夏威夷电气4亿美元，夏威夷电气照明1.5亿美元，毛伊岛电气1.5亿美元)，为公用事业公司的多项目基本建设项目提供资金(2019年立法授权)。

2021年2月9日，临市局批准了公用事业公司到2022年发行特殊目的债券的请求(夏威夷电力公司、夏威夷电灯公司和毛伊岛电气公司分别高达1亿美元、3500万美元和4500万美元)，所得资金将用于资助公用事业公司的多项目资本改善计划。临市局还批准使用快速审批程序，在2023年1月1日至2024年6月30日期间，请求发行和销售2019年立法授权授权的剩余/未使用的SPRB(即夏威夷电气的总额不超过4亿美元，夏威夷电动照明的总额不超过1.5亿美元，毛伊岛电气的总额不超过1.5亿美元)。公用事业公司于2022年7月29日提交了快速信函请求，随后于2022年9月30日提交了补充项目审批和认证的快速信函请求。

应税债务。2019年1月31日，公用事业公司获得临市局批准(2019年1月批准)，可以发行2019至2020年的2018年4月收到的临市局批准(2018年4月批准)下的剩余授权金额(夏威夷电气最高可达2.05亿美元，夏威夷电气照明公司最高可达1,500万美元的应税债务)，以及授权发行额外应纳税债务以资助资本支出、偿还用于为资本支出融资或再融资的长期和/或短期债务、和/或偿还用于支付资本支出的资金、以及在到期前为公用事业公司2004年次级可延期利息债券(QUDS)进行再融资的补充增加。此外，2019年1月的批准授权公用事业公司将发行额外应税债务的期限从2021年12月31日延长至2022年12月31日。截至2022年12月31日，要求发行的新的应税债务总额分别为4.1亿美元、1.5亿美元和1.3亿美元，分别为夏威夷电气、夏威夷电灯和毛伊岛电气。

2022年5月3日，公用事业公司通过快速审批程序获得PUC批准，可以在2022年12月31日之前发行应税债务(夏威夷电力公司最高可达5000万美元，夏威夷电力公司最高可达3000万美元，毛伊岛电气公司最高可达3500万美元)。根据批准，公用事业公司于2022年6月15日利用2022年5月11日执行的私募下的延迟抽奖功能提取了6000万美元的收益。这些票据的收益被公用事业公司用来为各自的资本支出提供资金，偿还用于为资本支出融资或再融资的短期债务和/或偿还用于支付资本支出的资金。见简明合并财务报表附注5。

截至2022年9月30日，夏威夷电气、夏威夷电气照明和毛伊岛电气分别有9500万美元、7500万美元和3500万美元的应税债务要在2022年12月31日之前发行。请参阅下面的摘要表格。

(单位：百万)			夏威夷电力公司			夏威夷电灯			毛伊岛电气
到2022年批准的“至多”应税债务总额			$	410		$	150		$	130
更少：
根据2018年4月批准于2018年批准并于2018年发行的应税债务			75			15			10
发行应税债券以在2019年为2004年的Quid再融资			30			10			10
2020年5月发行的应税债券			110			10			40
2020年10月执行但于2021年1月14日发行的应税债务			60			30			25
2022年5月签署但于2022年6月15日发行的应税债务			40			10			10
剩余核定金额			$	95		$	75		$	35

2022年4月29日，公用事业公司请求临市局批准在2023年1月1日至2026年12月31日的四年内发行带有应税利息的无担保债务(夏威夷电气最高2.3亿美元，夏威夷电力照明最高6500万美元，毛伊岛电气最高1.05亿美元)，为资本支出融资，偿还用于为资本支出融资或再融资的长期和/或短期债务，和/或偿还用于支付资本支出的资金。

权益。2018年10月，公用事业公司获得了临市局的批准，同意增发和出售额外普通股，夏威夷电气最高可达2.8亿美元，夏威夷电灯和毛伊岛电气各最高可达1亿美元，夏威夷电灯和毛伊岛电气的新总额为4.3亿美元和1.1亿美元，并将临市局批准的普通股发行和销售期限从2021年12月31日延长至2022年12月31日。截至2022年9月30日，夏威夷电气、夏威夷电气照明和毛伊电气分别有2.214亿美元、9370万美元和6320万美元的剩余普通股要在2022年12月31日之前发行。请参阅下面的摘要表格。

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(单位：百万)			夏威夷电力公司			夏威夷电灯			毛伊岛电气
到2021年，授权发行和出售的普通股总额“最高”			$	150.0		$	10.0		$	10.0
批准的补充加薪			280.0			100.0			100.0
到2022年，授权发行和出售的普通股总额“最高”			430.0			110.0			110.0
减少：2017年、2018年、2019年、2020年和2021年授权发行的普通股			208.6			16.3			46.8
剩余核定金额			$	221.4		$	93.7		$	63.2

2022年4月29日，公用事业部门请求临市局批准在2023年1月1日至2026年12月31日期间发行和出售每一家公用事业公司的普通股(夏威夷电气向HEI出售至多7500万美元，夏威夷电气向夏威夷电气出售至多2500万美元，毛伊岛电气向夏威夷电气出售至多5500万美元)，以及夏威夷电气从2023年至2026年12月31日购买夏威夷电气照明和毛伊岛电气普通股。

现金流。下表反映了截至2022年9月30日的9个月与截至2021年9月30日的9个月相比的现金流变化：

			截至9月30日的9个月
(单位：千)			2022						2021						变化
经营活动提供的净现金			$	124,167					$	198,256					$	(74,089)
用于投资活动的现金净额			(219,126)						(197,589)						(21,537)
融资活动提供的现金净额			61,005						(21,213)						82,218

经营活动提供的净现金。经营活动所提供的现金净额减少，是由于燃油价格上升及为准备服务结束而购买的燃料油数量增加，以及因燃油价格上升而导致客户应收账款增加，但因分期付款计划付款、因断电工作增加而带来的现金收入增加，以及因时间安排而应付账款的现金减少所致。

用于投资活动的净现金。用于投资活动的现金净额增加的主要原因是与建筑活动有关的资本支出增加。

融资活动提供的现金净额。融资活动提供的现金净额增加的主要原因是2022年短期借款和2021年偿还短期债务的净增加，但长期债务的现金净额减少部分抵消了这一增长。

物资现金需求. 公用事业公司的重大现金需求包括运营和维护费用，包括劳动力和福利成本、燃料和购买电力成本、债务偿还和利息支付、经营租赁义务、其预测的资本支出和投资、预期的退休福利计划缴费以及其他短期和长期重大现金需求。运营与维护、燃料和购买电力成本、债务和利息支付以及经营租赁债务的现金需求一般通过收取上次费率案中确定的公用事业公司收入要求和根据监管框架建立的其他机制提供资金。资本支出的现金需求通常通过留存收益、发行债务和高等教育机构的股本出资，并通常通过公用事业公司的收入要求或其他资本回收机制逐步收回。公用事业公司相信，他们产生现金的能力足以维持足够的流动性，为他们的重要现金需求提供资金。然而，燃料价格上涨、通胀、利率上升、货币政策收紧以及持续的新冠肺炎疫情的经济影响带来了重大不确定性，公用事业公司无法预测疫情爆发的程度或持续时间，它将对全球、国家或地方经济产生的未来影响，包括对公用事业公司获得额外资本的能力和成本的影响，或对公用事业公司财务状况、运营业绩和现金流的未来影响。

预测资本开支。公用事业公司预测，从2022年到2026年的五年期间，净资本支出高达20亿美元，这一数字可能会随着时间的推移而变化，这些外部因素包括环境法规的时机和范围，和/或临市局决定的许可和时机方面的意外延迟。大约12亿美元与发电、输电和配电资产的更换和现代化有关；大约5亿美元与气候有关的项目有关，目的是通过提高系统的复原力来过渡到可再生能源或减轻气候影响，还有大约3亿美元用于提高可靠性的有针对性的努力。发行股票和长期债务的收益、经营活动的现金流量、短期借款的临时增加以及现有的现金和现金等价物预计将提供资本支出净额所需的资金，偿还商业票据或其他短期借款，以及为2022年至2026年预测中未包括的任何意外支出提供资金(例如

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资本项目的成本或加速，或新环境法律法规可能要求的意外资本支出)。

管理层定期审查资本支出估计数和建设项目的时间安排。由于许多考虑因素，这些估计可能会发生重大变化，包括经济状况的变化、对千瓦时销售和高峰负荷预测的变化、购买电力的可用性以及有关未来发电机组建设和所有权的预期变化、发电场地和输配电走廊的可用性、燃料基础设施投资的需要、获得足够和及时的电价上涨的能力、建筑成本的上升、对拟议建设项目的反对的影响以及环境和其他监管和许可机构的要求。

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银行

最近的发展。另见高等学校MD&A的最新发展。

夏威夷经济在2022年第三季度继续改善，因为游客人数的增加帮助推动了劳动力市场和税收的增长。由于休闲旅行者被压抑的需求，2022年9月国内游客人数超过了大流行前的水平。州和县政府也取消了所有与COVID相关的对抵达国内乘客的旅行限制。国际游客人数继续明显落后于大流行前的水平，但随着某些亚洲国家开始放松旅行限制，国际游客人数正在逐渐增加。其他与COVID相关的任务也被取消，如室内口罩任务和室内和室外活动的容量限制。由新变种引起的冠状病毒感染病例已经减少，并与住院率一起保持在较低水平上相对稳定。

在2022年的前9个月，美联储将其联邦基金利率上调至3.0%-3.25%的目标区间，以应对经济中飙升的通胀压力。利率上升增加了ASB的净息差；然而，利率上升也减少了抵押贷款再融资和购买活动，对抵押贷款银行收入产生了负面影响。此外，紧张的劳动力市场和通胀压力增加了薪酬和福利支出，这在一定程度上抵消了较高利率环境的好处。截至2022年9月30日的季度，ASB的净息差为2.96%，高于截至2022年6月30日的相连季度的净息差2.85%和截至2021年9月30日的季度的净息差2.90%。

用于为贷款增长和购买投资证券提供资金的存款增长已经放缓，并要求ASB增加其他借款，为贷款组合的增长提供资金。银行的ASB CARE贷款计划继续偿还，截至2022年9月30日，该计划的大部分费用已得到确认。截至2022年9月30日的季度，净利息收入为6570万美元，而截至2021年9月30日的季度为6030万美元。

在截至2022年9月30日的季度，ASB记录了20万欧元的负信贷损失准备金，这主要是由于信贷质量改善导致贷款组合的损失率下降，但部分被贷款组合增长所需的额外准备金所抵消，其中包括为购买消费贷款建立的准备金。未来几个季度的信贷损失拨备将取决于未来的经济状况和届时借款人信贷质量的变化。

作为对新冠肺炎的回应，ASB对借款人进行了短期贷款修改，这些借款人在纾困时通常是正在偿还的。截至2022年9月30日，没有任何贷款处于主动延迟期。截至2022年9月30日，约有410万美元的贷款无法恢复合同付款，被视为拖欠。

2020年，ASB暂时关闭了其49家分行中的15家，并缩短了仍在营业的分行的营业时间，以努力减少社交聚会，保护员工和客户。自那以后，该行重新开放了暂时关闭的7家分行，并永久关闭了8家分行。重新开业的分行中有三家现在是数字分行，提供全面服务的自动取款机等数字解决方案，并通过视频会议工具接触专业银行家，同时使ASB拥有更高效的实体足迹。ASB分行网络的缩减应该不会对该行的客户产生重大影响，因为附近还有其他分行，以及其他渠道，如网上银行和手机银行。ASB继续评估其分行网络，以确定鉴于其客户使用其他银行渠道，进一步的改变是否合适。

CARE法案于2020年3月27日签署成为法律。CARE法案为美国工人、家庭和小企业提供了超过2万亿美元的经济援助，并为美国工业保住了就业机会。PPP是根据CARE法案建立的，由美国小企业管理局(SBA)实施，旨在为小企业提供直接激励，使他们的员工因新冠肺炎危机而留在工资单上。ASB与许多小企业合作，包括客户和非客户，填写了贷款申请表，以便这些企业可以参与该计划。在第一轮购买力平价计划期间，世行为大约4,100家小企业获得了超过3.7亿美元的购买力平价贷款，支持了40,000多个工作岗位；ASB获得了总计约1,300万美元的手续费，并开始在贷款期限内确认这些费用。在第二轮PPP期间，ASB为大约2,200家小企业获得了超过1.75亿美元的资金，支持了20,000多个工作岗位；ASB获得了大约900万美元的手续费。截至2022年9月30日，剩余的购买力平价贷款约为500万美元，有待在贷款期限内确认的剩余费用约为10万美元。

CARE法案的其他条款规定，金融机构可以选择暂停GAAP对某些贷款修改的要求，否则这些修改将被归类为TDR和任何相关的会计减值。见简明综合财务报表附注4和上文“高等学校合并”一节中的“经济状况”。

ASB继续保持其低风险形象、强劲的资产负债表和直截了当的社区银行业务模式。

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						截至9月30日的三个月												增加
(单位：百万)						2022						2021						(减少)						主要原因
利息和股息收入						$	68					$	61					$	7
																								平均贷款组合收益率高出2个基点--受益于不断上升的利率环境。新的贷款产品收益率现在高于投资组合收益率。
																								平均贷款组合余额增加3.67亿美元-商业房地产、住宅、房屋净值信贷额度和消费贷款组合平均余额分别增加1.76亿美元、1.5亿美元、8600万美元和5600万美元。商业房地产、房屋净值信贷额度和消费贷款组合的增加是由于对这些贷款产品的需求增加。消费贷款的增长包括购买太阳能和可持续住房改善贷款。住宅贷款组合的增加是由于世行决定将更大比例的住宅贷款组合在一起。由于ASB CARE贷款组合的偿还，商业贷款平均余额减少1.02亿美元。
																								平均投资证券组合余额增加2.3亿美元-过剩的流动性投资于机构证券。由于投资组合溢价摊销较低，投资证券组合平均收益率上升25个基点。
																								其他投资平均减少6100万美元--利息存款减少，原因是过剩的流动性被用于为贷款生产和购买投资证券提供资金。
非利息收入						13						15						(2)
																								较低的抵押贷款银行收入-由于产量较低以及ASB决定将更大比例的住宅贷款产品组合在一起，导致住宅贷款销售量较低。此外，2022年的住房贷款销售利润率低于2021年。
																								较低的银行拥有的人寿保险收入-较低的保单回报。
收入						81						76						5						与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月的收入增加，主要是因为利息和股息收入增加，部分被较低的非利息收入所抵消。
利息支出						3						1						2
																								存款及其他借款的利息开支增加，是由于为贷款组合增长提供资金所需的定期储税券及其他借款余额增加，以及利率环境改善令收益率上升所致。
																								平均核心存款余额增加3.46亿美元；定期存单平均余额增加600万美元。
																								平均存款收益率由6个基点升至8个基点。
																								平均其他借款增加1.91亿美元，平均收益率增加145个基点。
信贷损失准备金						—						(2)						2
																								2022年信贷损失负拨备主要是由于为住宅、房屋净值信贷额度和消费贷款组合的信贷趋势改善而释放信贷损失准备金，但因消费贷款组合的增长(包括购买太阳能和可持续家装贷款)而增加的信贷损失准备金部分抵消了这一影响。
																								2022年信贷损失负拨备还包括为无资金来源的商业建筑贷款承诺释放信贷损失准备金。
																								2021年信贷损失拨备为负反映了商业地产和商业贷款组合的信贷升级，但由于最近新冠肺炎感染激增和夏威夷经济复苏延迟，零售贷款组合的信贷损失拨备增加，部分抵消了这一影响。
																								2021年信贷损失负拨备也是由于资产组合的转变--信用损失率较高的较低个人无担保贷款组合余额被信用损失率较低的住宅和商业房地产贷款组合所取代。
																								违约率从2021年9月30日的0.37%下降到2022年9月30日的0.27%，这主要是由于住宅1-4家庭贷款违约率下降，部分被商业市场贷款违约率上升所抵消。
																								截至2022年9月30日和2021年9月30日，净冲销与平均贷款之比持平-0.03%。

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						截至9月30日的三个月												增加
(单位：百万)						2022						2021						(减少)						主要原因
非利息支出						52						52						—
																								薪酬和福利包括与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月的基本薪酬、激励性薪酬和员工福利成本较高，但被与递延薪酬计划相关的公允价值调整所抵消。
费用						55						51						4						与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月的费用增加是由于利息支出增加和信贷损失负拨备减少。
营业收入						26						25						1						与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月的营业收入增加，主要是由于2022年利息收入增加，部分抵消了非利息收入减少、利息支出增加和信贷损失负拨备减少的影响。
净收入						21						19						2						截至2022年9月30日的三个月，净收入高于2021年同期，原因是营业收入增加，部分被所得税支出增加所抵消。

						截至9月30日的9个月												增加
(单位：百万)						2022						2021						(减少)						主要原因
利息和股息收入						$	191					$	182					$	9
																								平均贷款组合收益率下降12个基点-受到2021年和2022年初持续低利率环境的影响，因为可调整利率贷款在过去一年重新定价较低，新贷款生产收益率低于投资组合收益率。2022年的贷款收益率也受到2022年确认的PPP贷款费用低于2021年的影响，因为PPP贷款组合在过去一年中大幅下降。
																								平均贷款组合余额增加6900万美元-由于世行决定将更大比例的住宅贷款产品组合在一起，住宅贷款平均余额增加1.56亿美元。由于对这类贷款的需求，商业房地产的平均贷款余额增加了1.04亿美元。由于购买力平价贷款组合的偿还，商业贷款平均余额减少了1.9亿美元。
																								平均投资证券组合余额增加5.24亿美元--强劲的存款增长带来的过剩流动性投资于机构证券。
																								平均投资证券组合收益率高出23个基点--得益于投资组合溢价摊销较低。
非利息收入						42						49						(7)
																								较低的抵押贷款银行收入-由于产量较低以及ASB决定将更大比例的住宅贷款产品组合在一起，导致住宅贷款销售量较低。此外，2022年的住房贷款销售利润率低于2021年。
																								银行拥有的人寿保险收入较低-与2021年相比，2022年来自保单的回报和保单索赔收益较低。
																								存款负债的手续费收入增加，原因是存款账户活动增加产生的手续费。
																								更高的房地产销售收益-由于出售了ASB拥有的一家分支机构物业。该分行于2022年1月关闭。2021年没有类似的销售。
减去：房地产销售收益						(1)						—						(1)						房地产销售收益被列为简明综合收益表中的房地产销售收益，并在下文作为一个单独的项目反映在营业费用中，不包括在收入中，该收益包括在上文和附注4中的非利息收入中。
减去：出售投资证券的收益，净额						—						(1)						1						投资证券销售收益净额计入上述非利息收入和该行附注4的损益表和全面收益表，归类为投资证券销售收益，净额计入简明综合收益表，因此，在下文营业收入之后作为一个单独的项目反映，不包括在收入中。
收入						232						230						2						与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月的收入增加，主要是因为利息和股息收入增加，部分被较低的非利息收入所抵消。

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						截至9月30日的9个月												增加
(单位：百万)						2022						2021						(减少)						主要原因
利息支出						5						4						1
																								与2021年相比，2022年存款和其他借款的利息支出增加，这是由于FHLB预付款余额和收益率增加，部分被较低的定期证书余额和收益率所抵消。
																								平均核心存款余额增加6.03亿美元；定期存单平均余额减少7600万美元。
																								平均存款收益率由7个基点降至6个基点。
																								平均其他借款增加了6500万美元，平均收益率增加了87个基点。
信贷损失准备金						(1)						(22)						21
																								2022年信贷损失准备金为负反映了商业房地产和商业贷款组合的信贷趋势改善、信用评级重新评级和信贷损失率下降。
																								2022年信贷损失负拨备还包括因商业房地产和消费贷款组合的增长而增加的信贷损失准备金，其中包括为年内购买的太阳能和可持续家装贷款建立的损失准备金。
																								2021年信贷损失负拨备反映经济前景改善、信贷业绩强劲(包括净撇账减少)和信贷损失率改善(包括商业房地产和商业贷款组合的信贷升级)。
																								2021年信贷损失准备金为负也是因为个人无担保贷款组合余额较低，信贷损失率较高，贷款组合的净冲销趋势有所改善。
																								由于住宅1-4家庭贷款违约率下降，拖欠率从2021年9月30日的0.37%下降到2022年9月30日的0.27%，部分被商业市场贷款违约率上升所抵消。
																								对平均贷款的净冲销从2021年9月30日的0.08%下降到2022年9月30日的0.01%，这主要是由于个人无担保贷款组合的净冲销减少。
非利息支出						149						147						2
																								较低的薪酬和福利支出被较高的入住率和退休计划支出所抵消。
																								较高的基本薪酬和雇员福利费用被与2022年递延薪酬计划和2021年支付但2022年没有类似付款的一名执行干事的离职协议有关的公允价值调整所抵消。
																								2021年，非利息支出受益于一次性信用调整，用于改变ASB退休计划的会计处理，2022年没有类似的信用。
房地产销售收益						(1)						—						(1)
费用						152						129						23						与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月的费用增加是由于2022年信贷损失的负拨备减少、非利息支出增加和利息支出增加，但2022年房地产销售收益增加部分抵消了这一影响。
营业收入						80						101						(21)						与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月的营业收入减少，主要是由于2021年信贷损失的负拨备增加和2022年非利息收入减少，但2022年利息收入增加部分抵消了这一影响。
出售投资证券的收益，净额						—						1						(1)						出售投资证券收益减少--主要是由于2021年出售了投资证券，2022年没有类似的销售。
净收入						62						79						(17)						截至2022年9月30日的9个月，净收入低于2021年同期，原因是营业收入和销售投资证券的收益减少，但部分被所得税支出减少所抵消。

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ASB的平均资产回报率、平均股本回报率和净息差如下：

						截至9月30日的三个月												截至9月30日的9个月
(%)						2022						2021						2022						2021
平均资产回报率						0.89						0.86						0.90						1.21
平均股本回报率						15.11						10.26						13.65						14.31
净息差						2.96						2.90						2.87						2.94

						截至9月30日的三个月
						2022																		2021
(千美元)						平均值 平衡						利息 收入/ 费用						收益率/ 费率(%)						平均值 平衡						利息 收入/ 费用						收益率/ 费率(%)
资产：
生息存款						$	16,598					$	83					1.96						$	77,991					$	30					0.15
FHLB股票						15,858						175						4.39						10,002						76						3.01
投资证券
应税						3,183,928						14,453						1.82						2,959,102						11,625						1.57
免税						68,938						432						2.48						63,823						336						2.10
总投资证券						3,252,866						14,885						1.83						3,022,925						11,961						1.58
贷款
住宅1-4户						2,348,214						20,721						3.53						2,198,089						19,531						3.55
商业地产						1,370,993						13,535						3.88						1,194,776						9,846						3.24
房屋净值信用额度						952,298						7,459						3.11						866,755						6,791						3.11
住宅用地						21,253						256						4.84						19,020						269						5.66
商业广告						671,175						6,945						4.08						773,548						8,988						4.62
消费者						182,503						4,541						9.88						126,821						4,078						12.76
贷款总额1,2						5,546,436						53,457						3.82						5,179,009						49,503						3.80
生息资产总额3						8,831,758						68,600						3.09						8,289,927						61,570						2.96
信贷损失准备						(70,685)																		(78,258)
非息资产						544,651																		739,522
总资产						$	9,305,724																	$	8,951,191
负债和股东权益：
储蓄						$	3,296,229					$	219					0.03						$	3,129,166					$	204					0.03
计息支票						1,339,002						150						0.04						1,240,159						61						0.02
货币市场						214,706						55						0.10						202,073						31						0.06
时间证书						472,425						1,280						1.08						466,343						880						0.75
有息存款总额						5,322,362						1,704						0.13						5,037,741						1,176						0.09
联邦住房贷款银行的预付款						146,462						951						2.54						54						—						0.30
根据回购协议出售的证券和购买的联邦基金						134,458						104						0.31						89,540						5						0.02
计息负债总额						5,603,282						2,759						0.19						5,127,335						1,181						0.09
无息负债：
存款						2,966,148																		2,899,005
其他						186,840																		173,842
股东权益						549,454																		751,009
总负债和股东权益						$	9,305,724																	$	8,951,191
净利息收入												$	65,841																	$	60,389
净息差(%)4																		2.96																		2.90

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						截至9月30日的9个月
						2022																		2021
(千美元)						平均值 平衡						利息 收入/ 费用						收益率/ 费率(%)						平均值 平衡						利息  收入/ 费用						收益率/ 费率(%)
资产：
生息存款						$	69,813					$	230					0.43						$	65,133					$	61					0.12
FHLB股票						12,396						343						3.70						10,398						251						3.23
投资证券
应税						3,192,967						42,220						1.76						2,688,906						30,761						1.53
免税						69,265						1,185						2.27						49,520						805						2.16
总投资证券						3,262,232						43,405						1.77						2,738,426						31,566						1.54
贷款
住宅1-4户						2,320,414						60,904						3.50						2,164,829						58,592						3.61
商业地产						1,256,402						33,485						3.53						1,152,716						28,392						3.26
房屋净值信用额度						894,685						20,163						3.01						898,304						21,118						3.14
住宅用地						21,529						1,044						6.47						17,782						683						5.12
商业广告						702,489						20,350						3.85						892,181						28,179						4.21
消费者						140,735						11,798						11.21						141,800						13,569						12.79
贷款总额1,2						5,336,254						147,744						3.69						5,267,612						150,533						3.81
生息资产总额3						8,680,695						191,722						2.94						8,081,569						182,411						3.01
信贷损失准备						(69,811)																		(90,347)
非息资产						608,240																		743,611
总资产						$	9,219,124																	$	8,734,833
负债和股东权益：
储蓄						$	3,284,235					$	638					0.03						$	3,029,335					$	594					0.03
计息支票						1,347,378						295						0.03						1,214,136						178						0.02
货币市场						210,899						124						0.08						191,092						99						0.07
时间证书						423,779						2,515						0.79						500,278						3,048						0.81
有息存款总额						5,266,291						3,572						0.09						4,934,841						3,919						0.11
联邦住房贷款银行的预付款						59,903						1,085						2.39						20,474						42						0.27
根据回购协议出售的证券和购买的联邦基金						109,028						114						0.14						83,453						13						0.02
计息负债总额						5,435,222						4,771						0.12						5,038,768						3,974						0.11
无息负债：
存款						2,988,191																		2,792,899
其他						189,318																		166,285
股东权益						606,393																		736,881
总负债和股东权益						$	9,219,124																	$	8,734,833
净利息收入												$	186,951																	$	178,437
净息差(%)4																		2.87																		2.94

1包括以较低成本或公允价值持有以待售的贷款。

2包括确认截至2022年和2021年9月30日的三个月分别为90万美元和390万美元的递延贷款净费用，以及截至2022年和2021年9月30日的九个月分别为450万美元和1130万美元的净递延贷款费用，以及暂停应计非应计贷款利息之前的应计利息。包括非权责发生制贷款。

3在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月，对上表所作的应税等值基础调整不是实质性的。

4在全额应税等值的基础上，定义为净利息收入，即平均可产生利息的资产总额的百分比。

收益资产、成本负债、或有事项和其他因素。ASB的收益主要取决于净利息收入，即从盈利资产赚取的利息与计算成本负债所支付的利息之间的差额。几年来，利率环境一直受到金融市场动荡的影响。联邦公开赛

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由于通胀迹象，市场委员会将2022年联邦基金利率目标区间上调至3.00%-3.25%，ASB的净利息收入和净息差已开始增加，但仍处于较低水平。近期低利率环境的回归可能会对ASB的净利息收入和净息差产生负面影响。

贷款和抵押贷款支持证券是ASB的主要盈利资产。

贷款组合.ASB的贷款额和收益率受到市场利率、竞争、融资需求、资金可获得性以及管理层对这些因素的反应的影响。关于ASB贷款组合的构成，见简明综合财务报表附注4。

房屋净值 -关键信贷统计数据. HELOC投资组合占总贷款组合的17%，通常是为期10年的只计利息的循环贷款，之后HELOC的未偿还余额将转换为全额摊销的浮动利率定期贷款，偿还期为20年。借款人还有一种“固定利率贷款选项”，可以将其可用信用额度的一部分转换为5年、7年或10年期全额摊销固定利率贷款，并支付本金和利息。截至2022年9月30日，约40%的投资组合余额是固定利率贷款选项下的摊销贷款。HELOC贷款通常处于借款人第一笔抵押贷款的次级留置权地位，然而，ASB HELOC贷款组合中约57%处于第一留置权地位。

贷款组合风险要素.见简明合并财务报表附注4。

投资证券.ASB的投资组合如下：

						2022年9月30日												2021年12月31日
(千美元)						天平						占总数的百分比						天平						占总数的百分比
美国财政部和联邦机构的义务						$	156,301					6		%				$	149,961					5		%
抵押贷款支持证券-由美国政府机构或赞助机构发行或担保						2,531,946						92						2,900,322						94
公司债券						39,935						1						31,178						1
抵押贷款收入债券						15,033						1						15,427						—
总投资证券						$	2,743,215					100		%				$	3,096,888					100		%

ASB继续投资于高等级投资证券。目前，ASB的投资组合包括美国财政部和联邦机构债务、抵押贷款支持证券、公司债券和抵押贷款收入债券。ASB拥有由美国政府机构或赞助机构发行或担保的抵押贷款支持证券，包括联邦全国抵押贷款协会(FNMA)、联邦住房贷款抵押贷款公司(FHLMC)、政府全国抵押贷款协会(GNMA)和小企业管理局(SBA)。FNMA、FHLMC、GNMA和SBA发行的抵押贷款支持证券的本金和利息由发行人担保，就GNMA和SBA而言，由美国政府完全信任和信用支持。美国国债也得到了美国政府的充分信任。投资证券组合减少的主要原因是可供出售投资证券组合的未实现亏损增加。

存款和其他借款.存款仍然是ASB的最大资金来源，并受到市场利率、竞争和管理层对这些因素的反应的影响。尽管存款今年迄今增加了8700万美元，但由于利率环境和核心存款利率水平的上升，存款留存和持续增长在当前环境下仍将具有挑战性。来自得梅因联邦住房金融局的预付款、根据回购协议出售的证券和购买的联邦资金仍然是额外的资金来源。截至2022年9月30日，ASB的成本负债由95%的存款和5%的其他借款组成，而截至2021年12月31日，存款和其他借款的比例为99%和1%。2022年和2021年前9个月的存款加权平均成本分别为0.06%和0.07%。截至2022年9月30日和2021年12月31日，ASB分别有约13亿美元和14亿美元的存款未投保。

得梅因联邦住房贷款银行.截至2022年9月30日，ASB在得梅因的FHLB有1.25亿美元的未偿还预付款，而截至2021年12月31日没有未偿还的预付款。截至2022年9月30日，得梅因FHLB的未使用借款能力为19亿美元。得梅因的FHLB仍然是ASB的重要流动性来源。

或有事件.ASB在正常业务过程中面临悬而未决的法律程序和威胁。管理层并不预期这些待决或受威胁的法律程序所产生的最终负债总额会对其财务状况造成重大影响。然而，会计准则委员会不能排除这样的结果可能会对未来特定报告期的运营结果或流动性产生重大不利影响。

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其他因素.利率风险是ASB运营的一项重大风险，也是影响ASB投资证券公允价值的市场风险因素。现行利率的增加和减少通常分别转化为投资证券公允价值的减少和增加。此外，信用利差的变化也会影响投资证券的公允价值。

截至2022年9月30日，ASB在AOCI的可供出售投资证券(包括为回购协议质押的证券)上的税后未实现亏损为3.403亿美元，而截至2021年12月31日的税后未实现亏损为3200万美元。未实现亏损是由于利率变化造成的，并不影响监管资本比率。关于会计准则委员会利率风险敏感性的讨论，见“关于市场风险的定量和定性披露”。

于2022年首九个月，ASB于信贷损失拨备中录得负20万美元的信贷损失准备，以反映商业地产及商业贷款组合的信贷趋势改善、信贷评级重评及信用损失率下降，但因商业房地产及消费贷款组合的增长而计提的信贷损失准备金部分抵销，当中包括年内购买的太阳能及可持续家装贷款的损失准备金。于2021年首九个月，ASB于信贷损失拨备中录得负2,200万美元的信贷损失准备，主要是由于经济前景改善、强劲的信贷业绩，包括商业地产及商业贷款组合的净撇账及信贷升级减少，以及信贷损失率较高的个人无抵押贷款组合余额减少。

						截至9月30日的9个月												截至的年度 2021年12月31日
(单位：千)						2022						2021
信贷损失准备，期初						$	71,130					$	101,201					$	101,201
信贷损失准备金						(192)						(21,967)						(26,425)
减去：净冲销						532						3,290						3,646
信贷损失准备，期末						$	70,406					$	75,944					$	71,130
期内净撇账与平均未偿还贷款比率(按年率计算)						0.01		%				0.08		%				0.07		%

会计准则委员会设有信贷损失准备金，由信贷损失准备金和贷款承诺准备金(无资金准备金)两部分组成。通过在信贷损失准备金中记录费用或收回款项来调整无资金贷款承付款准备金的水平。在截至2022年和2021年9月30日的9个月中，ASB分别记录了50万美元和40万美元的无资金承诺信贷损失准备金的回收。截至2022年9月30日和2021年12月31日，无资金贷款承诺准备金分别为440万美元和490万美元。

立法和监管。ASB受到广泛的监管，主要是由OCC和FDIC监管。根据ASB的监管资本水平和其他考虑因素，这些规定可能会限制ASB与其他机构竞争和向其股东支付股息的能力。见下面“流动性和资本资源”一节的讨论。

社区银行杠杆率的变化.2020年4月，联邦银行监管机构发布了两项临时最终规则，以实施CARE法案第4012条，该条款要求这些机构暂时将社区银行杠杆率降至8%。这两项规则修改了社区银行杠杆率框架，以便：

•从2020年第二季度开始至年底，杠杆率为8%或以上并符合某些其他标准的银行组织可选择使用社区银行杠杆率框架；以及

•社区银行组织在2022年1月1日之前，社区银行杠杆率要求重新确立在9%以上。

根据临时最终规则，从2020年第二季度开始，社区银行杠杆率为8%，日历年剩余时间为8%，2021年日历年为8.5%，之后为9%。临时最终规则还对符合条件的社区银行组织维持两个季度的宽限期，其杠杆率低于适用的社区银行杠杆率不超过1%。

从2020年第二季度开始，ASB采用了社区银行杠杆率框架，这使得它只能报告社区银行杠杆率，但不会改变OCC规定的最低资本金要求。截至2021年3月31日，ASB的杠杆率低于8.5%的要求，才有资格获得2021年社区银行杠杆框架下的简短报告，并于2021年第三季度开始报告其基于风险的资本比率。截至2022年9月30日，该银行符合OCC规定的所有最低资本金要求，并在监管框架下被归类为“资本充足”，以便迅速采取纠正行动。

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财务状况

流动性和资本资源。

(百万美元)						2022年9月30日						2021年12月31日						更改百分比
总资产						$	9,316					$	9,182					1
投资证券						2,743						3,097						(11)
为投资持有的贷款，净额						5,617						5,140						9
存款负债						8,259						8,172						1
其他银行借款						409						88						363

截至2022年9月30日，ASB是夏威夷最大的金融机构之一，拥有93亿美元的资产和83亿美元的存款。

截至2022年9月30日，ASB未使用的FHLB借款能力约为19亿美元。截至2022年9月30日，ASB对借款人的贷款承诺以及未使用的额度和信用证为21亿美元，其中，向在问题债务重组中修改贷款条款的借款人提供贷款的承诺为零。管理层相信，ASB目前的资金来源将使其能够履行这些义务，同时将流动性保持在令人满意的水平。

截至2022年9月30日的9个月，ASB经营活动提供的净现金为8200万美元。在此期间，ASB的投资活动使用的现金净额为5.53亿美元，主要原因是应收贷款净增加3.95亿美元，购买可供出售证券3.66亿美元，购买用于投资的贷款7700万美元，银行拥有的人寿保险购买500万美元，房地和设备增加300万美元，FHLB股票净增加500万美元，但因收到投资担保偿还和到期日2.96亿美元、赎回银行拥有的人寿保险所得200万美元和出售房地产所得100万美元而被部分抵销。在此期间，融资活动提供的现金净额为3.7亿美元，主要原因是存款负债增加8700万美元，短期借款净增加1.25亿美元，回购协议净增加1.96亿美元，但抵押贷款托管存款净减少600万美元和(通过ASB夏威夷)向HEI支付的普通股股息净减少3200万美元部分抵消了这一影响。

截至2021年9月30日的9个月，ASB经营活动提供的净现金为9300万美元。在同一时期，ASB的投资活动使用的现金净额为7.8亿美元，主要原因是购买了13亿美元的可供出售证券，购买了3.14亿美元的持有至到期证券，向低收入住房投资提供了1200万美元的捐款，增加了900万美元的房地和设备，并从联邦住房贷款银行净增加了100万美元的股票，但被4.99亿美元的投资担保偿还和到期日4.99亿美元、出售投资证券的1.97亿美元的收益、贷款净减少1.59亿美元所抵消。出售住宅贷款的收益为1,700万美元，赎回银行拥有的人寿保险的收益为300万美元。在此期间，融资活动提供的现金净额为5.84亿美元，主要原因是存款负债增加5.9亿美元，回购协议净增加4000万美元，但部分被(通过ASB夏威夷)支付给HEI的抵押贷款托管存款净减少500万美元和普通股股息减少4000万美元所抵消。

ASB认为，保持令人满意的监管资本状况为公众信心奠定了基础，为储户提供了保障，有助于确保继续以有利的条件进入资本市场，并为增长提供了基础。FDIC的法规限制了资本不充足的金融机构以与资本充足的机构相同的条件竞争的能力，例如通过提供明显高于竞争对手机构提供的利率的存款利率。截至2022年9月30日，ASB资本充足(括号中注明了资本充足率要求)，一级杠杆率为7.7%(5.0%)，普通股一级资本充足率为12.5%(6.5%)，一级资本充足率为12.5%(8.0%)，总资本充足率为13.5%(10.0%)。截至2021年12月31日，ASB资本充足(括号中注明资本充足率要求)，一级杠杆率为7.9%(5.0%)，普通股一级资本充足率为13.3%(6.5%)，一级资本充足率为13.3%(8.0%)，总资本充足率为14.3%(10.0%)。所有股息均须经OCC和FRB审核，并须收到FRB发出的函件，表明各机构不反对支付ASB建议宣布的任何股息，并(通过ASB夏威夷)向高等院校支付。

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项目3.关于市场风险的定量和定性披露

本公司认为利率风险(一种非交易市场风险)是ASB的一项重大市场风险，因为它可能对本公司的经营业绩、财务状况和流动资金产生重大影响。有关公司市场风险的其他定量和定性信息，请参阅HEI和夏威夷电气关于市场风险的定量和定性披露，见HEI的2021年Form 10-K第II部分第7A项(第77至79页)。

ASB截至2022年9月30日和2021年12月31日的利率风险敏感性指标构成“前瞻性陈述”，具体如下：

利率的变化						NII中的变化 (利率逐步变动)												前夜的变化 (利率的即时变动)
(基点)						2022年9月30日						2021年12月31日						2022年9月30日						2021年12月31日
+300						0.7		%				5.6		%				5.8		%				15.5		%
+200						0.5						4.0						4.2						11.7
+100						0.3						2.3						2.3						7.0
-100						(0.9)						(2.5)						(2.8)						(12.6)

与2021年12月31日相比，截至2022年9月30日，ASB的净利息收入(NII)敏感性概况对资产的敏感性较低，主要原因是市场利率上升和负债组合的转变。市场利率上升降低了该行固定利率抵押贷款和抵押贷款支持投资组合的提前还款预期，导致资产敏感度下降。此外，由于临时资金需求，银行的负债组合略有变化，短期借款增加，进一步降低了对NII的敏感性。

截至2022年9月30日，由于资产存续期延长而负债存续期缩短，股权经济价值(EVE)敏感度比2021年12月31日有所下降。市场利率上升导致提前还款预期放缓，并延长了固定利率抵押贷款和抵押贷款支持投资组合的存续期。短期利率的上升降低了核心存款的存续期，银行的负债组合略有变化，因为临时资金需求导致短期借款增加，进一步导致EVE敏感性下降。

假设利率变化对NII敏感性和EVE百分比变化的预期影响的计算基于许多假设，包括市场利率的相对水平、贷款提前还款、余额变化和定价策略，不应依赖于实际结果的指标。由于市场状况和其他因素与模拟分析中使用的假设有所不同，实际结果可能与模拟结果大不相同。NII敏感性分析衡量ASB在其他利率情景下12个月税前NII的变化，旨在帮助管理层识别ASB当前资产负债表中的潜在风险敞口，并制定适当的利率风险管理策略。该模拟没有考虑ASB管理层可能采取的任何行动，以应对利率的变化。此外，NII的变化在12个月的模拟期内有所不同，并且不一定在该期间内均匀分布。这些分析仅供分析之用，并不代表管理层对未来市场走势、未来盈利水平或十二个月分析期内任何盈利变动的时间的看法。利率变化对NII的实际影响将取决于利率变化的幅度和速度、ASB资产负债表的实际变化以及管理层对利率变化的反应。

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项目4.控制和程序

嗨：

披露控制和程序

美国证券交易委员会维持着一套披露控制和程序，旨在提供合理的保证，确保公司根据1934年证券交易法(修订后的证券交易法)提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并在适当情况下积累这些信息并传达给公司管理层，包括首席执行官和首席财务官，以便及时就所需披露做出决定。

在包括首席执行官和首席财务官在内的公司管理层的监督和参与下，对公司的披露控制和程序的设计和运作的有效性进行了评估，其定义见交易所法案规则13a-15(E)或规则15d-15(E)。包括公司首席执行官和首席财务官在内的管理层得出结论，截至本报告所述期间结束时，公司的披露控制和程序在合理的保证水平下是有效的。

财务报告内部控制的变化

于2022年第三季期间，财务报告内部控制并无重大影响或合理地可能重大影响本公司财务报告内部控制的变动。

夏威夷电力公司：

披露控制和程序

夏威夷电气维护一套披露控制和程序，旨在提供合理的保证，确保夏威夷电气在其根据交易所法案提交或提交的报告中披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告，并且这些信息被积累并酌情传达给夏威夷电气的管理层，包括其首席执行官和首席财务官，以便及时做出关于所需披露的决定。

根据交易法第13a-15(E)条或第15d-15(E)条的规定，在包括首席执行官和首席财务官在内的夏威夷电气管理层的监督和参与下，对夏威夷电气的披露控制和程序的设计和运作的有效性进行了评估。包括夏威夷电气首席执行官和首席财务官在内的管理层得出结论，截至本报告所述期间结束时，夏威夷电气的披露控制和程序是有效的，处于合理的保证水平。

财务报告内部控制的变化

2022年第三季度，财务报告的内部控制没有发生重大变化，这对夏威夷电气的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理的可能性对其产生重大影响。

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第二部分--其他资料

项目1.法律诉讼

HEI和Hawaian Electric的2021年Form 10-K(见“Part I.Item 3.法律诉讼”和其中提及的诉讼)和本Form 10-Q(见“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”以及简明合并财务报表附注3和4)中对法律程序(包括司法程序和临市局以及环境和其他行政机构的程序)的描述通过引用并入本项目1。对于任何未决的法律程序，可酌情寻求替代的争议解决办法，如调解或和解，这种努力通常是保密的，除非达成一项决议。某些HEI子公司(包括夏威夷电气及其子公司、ASB和Pacific Current及其子公司)也可能参与临市局的常规诉讼、环境诉讼以及与其各自业务相关的诉讼。

第1A项。风险因素

有关风险因素的信息，请参阅HEI和Hawaian Electric的2021年Form 10-K和“管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析”、“关于市场风险的定量和定性披露”和此处的简明合并财务报表的第20至34页。另见本文第四至第六页“关于前瞻性陈述的警示说明”。

第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用

(C)在2022年第三季度，在公开市场上购买了HEI普通股，以满足以下某些计划的要求：

发行人购买股权证券

期间*						购买股份总数**						平均值 支付的价格 每股**						作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数						根据计划或计划可购买的最大股票数量(或近似美元价值)
July 1 to 31, 2022						21,037						$40.46						—						北美
2022年8月1日至31日						23,081						$42.45						—						北美
2022年9月1日至30日						172,307						$39.61						—						北美

NA-不适用。

*交易(购买的股票总数)反映在下单的月份。

*这些购买是为了满足DRIP、HEIRSP和ASB 401(K)计划对现金购买的股票或通过参与者根据这些计划对股息进行再投资的要求，这些购买都不是根据公开宣布的回购计划或计划进行的。计算每股平均价格时，不包括支付给购买水滴、HEIRSP和ASB 401(K)计划的经纪商的任何佣金。在“购买的股份总数”中，21,037股中的14,247股、23,081股中的14,116股和172,307股中的147,929股是为Drop购买的；21,037股中的5,970股、23,081股中的7,087股和172,307股中的20,374股是为HEIRSP购买的；其余的是为ASB 401(K)计划购买的。回购的股份是在登记根据这些计划发行的股份的登记说明下为参与者的账户发行的。

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项目5.其他信息

自2022年11月3日起，公司董事会批准了对公司章程的修订和重述(经修订和重述的《修订附例》)。这些修订是为了(I)遵守经修订的1934年证券交易法第14a-19条的适用条款，要求股东提名候选人进入公司董事会，以及(Ii)消除某些过时的措辞。

上述经修订附例的摘要参考经修订附例的全文而有所保留，经修订附例的副本作为本报告的附件3包括在内，并以引用方式并入本文。

项目6.展品

 

Hei展品3						黑石修订并重新制定章程，自2022年11月3日起生效。
HEI展品4						2022年11月1日生效的《高等学校与ASB与富达管理信托公司之间的主信托协议》(日期为2012年9月4日)的信函修正案。
HEI展品31.1						根据Scott W.H.Seu(HEI首席执行官)1934年《证券交易法》颁布的第13a-14条规则的认证
HEI展品31.2						根据保罗·K·伊藤(Hei首席财务官)1934年证券交易法颁布的第13a-14条规则的认证
HEI展品32.1						根据《美国法典》第18编第1350条进行的高等教育认证
HEI展品101.INS						XBRL实例文档-实例文档不会显示在交互数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中
HEI展品101.SCH						内联XBRL分类扩展架构文档
HEI展品101.CAL						内联XBRL分类扩展计算链接库文档
Hei展品101.DEF						内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档
HEI展品101.LAB						内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档
Hei展品101.PRE						内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
Hei展品104						封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)
夏威夷电气展31.3						根据1934年《证券交易法》颁布的规则13a-14的认证(夏威夷电气首席执行官)
夏威夷电气展31.4						根据1934年《证券交易法》颁布的规则13a-14的认证(夏威夷电气首席财务官)
夏威夷电气展32.2						根据《美国法典》第18编第1350条进行的夏威夷电气认证

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签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。以下签署的公司的签署应被视为仅与涉及该等公司及其任何附属公司的事项有关。

 

夏威夷电力工业公司。

夏威夷电力公司。

(注册人)

(注册人)

通过

/s/Scott W.H.Seu

通过

/s/谢丽·M·T·木村

史考特·W·H·苏

谢莉·木村

总裁与首席执行官

总裁与首席执行官

(高等院校首席行政主任)

(夏威夷电气首席执行官)

通过

/s/保罗·K·伊藤

通过

/s/Tayne S.Y.Sekimura

保罗·K·伊藤

泰恩·S·Y·关村

总裁副-税务、主计长、财务主管

高级副总裁，

临时首席财务官

首席财务官兼财务主管

(高等院校首席财务官)

(夏威夷电气首席财务官)

日期：2022年11月7日

日期：2022年11月7日

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