美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Humana Inc. [嗡嗡声 ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/03/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
Humana Common | 11/03/2022 | M | 972 | A | $307.965 | 4,771 | D | |||
Humana Common | 11/03/2022 | F | 535(10) | D | $560.14 | 4,236 | D | |||
Humana Common | 11/03/2022 | M | 2,620 | A | $307.965 | 6,856 | D | |||
Humana Common | 11/03/2022 | S | 2,620 | D | $564.9717(11) | 4,236 | D | |||
Humana Common | 11/03/2022 | S | 535 | D | $566.76(11) | 3,701 | D | |||
Humana Common | 229 | I | 请参阅脚注(1) |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
选项(2) | $307.965 | 11/03/2022 | M | 3,592 | (2) | 02/25/2026 | Humana Common | 3,592 | $0 | 0 | D | ||||
选项(3) | $350.7875 | (3) | 02/24/2027 | Humana Common | 4,656 | 4,656 | D | ||||||||
选项(4) | $376.61 | (4) | 02/22/2028 | Humana Common | 4,598 | 4,598 | D | ||||||||
选项(5) | $425.055 | (5) | 02/21/2029 | Humana Common | 3,932 | 3,932 | D | ||||||||
限售股单位(6) | (6) | (7) | (7) | Humana Common | 309 | 309 | D | ||||||||
限售股单位(6) | (6) | (8) | (8) | Humana Common | 745 | 745 | D | ||||||||
限售股单位(6) | (6) | (9) | (9) | Humana Common | 1,085 | 1,085 | D |
答复说明: |
1.根据Humana退休储蓄计划,截至2022年10月31日,为报告人的利益持有的股份,包括例行的工资扣除、季度股息分配,以及根据有税条件的计划为行政费评估提供资金的例行股份处置,根据第16b-3(C)条豁免。 |
2.根据公司2011年股票激励计划的购买权。2019年2月25日授予报告人的激励和不合格股票期权,从20年2月25日至22年2月25日分三次递增。 |
3.根据公司2019年修订和重新制定的股票激励计划的购买权。2020年2月24日授予报告人的激励和不合格股票期权,从21年2月24日至23年2月24日分三次按年递增。 |
4.根据公司2019年修订和重新制定的股票激励计划的购买权。2021年2月22日授予报告人的激励和不合格股票期权,从2/22/22至2/22/24分三次按年递增。 |
5.根据公司2019年修订和重新制定的股票激励计划的购买权。2022年2月21日授予报告人的激励和不合格股票期权,从221/23至2/21/25分三次按年递增。 |
6.根据公司2019年修订及重新制定的股票激励计划,每个限制性股票单位有权获得一股。每个限制性股票单位代表一项或有权利,可获得Humana Inc.的一股普通股,根据规则16b-3(D)(1)和(3)豁免。 |
7.2020年2月24日授予报告人的限制性股票单位,33%的奖励在12/15/20、12/15/21、12/15/22。 |
8.2021年2月22日授予报告人的限制性股票单位,33%的奖励归属于2021年12月15日、12月15日、22年12月15日和2003年12月15日。 |
9.2022年2月21日授予报告人的限制性股票单位,33%的奖励在12月15日、12月15日、23年12月15日和24年12月15日归属。 |
10.所报告的股票是指在11/2/22使用FMV换取所行使期权的买入价的股票。没有以任何价值出售或处置任何股份。 |
11.所报价格为平均销售价格。 |
约瑟夫·C·文图拉 | 11/07/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |