美国证券交易委员会表4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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| 如果不再受第16条的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Humana Inc. [嗡嗡声 ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/03/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| Humana Common | 11/03/2022 | M | 7,578 | A | $307.965 | 17,700 | D | |||
| Humana Common | 11/03/2022 | M | 5,730 | A | $350.7875 | 23,430 | D | |||
| Humana Common | 11/03/2022 | M | 2,262 | A | $376.61 | 25,692 | D | |||
| Humana Common | 11/03/2022 | S | 15,570 | D | $566.22(13) | 10,122 | D | |||
| Humana Common | 11/03/2022 | S | 7,000 | D | $566.1904(13) | 3,122 | D | |||
| Humana Common | 1,028 | I | 请参阅脚注(1) | |||||||
| 表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 选项(2) | $217.415 | (2) | 03/08/2024 | Humana Common | 459 | 459 | D | ||||||||
| 选项(3) | $268.47 | (3) | 02/19/2025 | Humana Common | 372 | 372 | D | ||||||||
| 选项(4) | $307.965 | 11/03/2022 | M | 7,578 | (4) | 02/25/2026 | Humana Common | 7,578 | $0 | 324 | D | ||||
| 选项(5) | $350.7875 | 11/03/2022 | M | 5,730 | (5) | 02/24/2027 | Humana Common | 5,730 | $0 | 2,865 | D | ||||
| 选项(6) | $376.61 | 11/03/2022 | M | 2,262 | (6) | 02/22/2028 | Humana Common | 2,262 | $0 | 4,524 | D | ||||
| 选项(7) | $425.055 | (7) | 02/21/2029 | Humana Common | 5,370 | 5,370 | D | ||||||||
| 限售股单位(8) | (8) | (9) | (9) | Humana Common | 570 | 570 | D | ||||||||
| 限售股单位(8) | (8) | (10) | (10) | Humana Common | 1,100 | 1,100 | D | ||||||||
| 限售股单位(8) | (8) | (11) | (11) | Humana Common | 1,482 | 1,482 | D | ||||||||
| 虚拟库存单位(12) | (12) | (12) | (12) | Humana Common | 161 | 161 | I | 请参阅脚注(12) | |||||||
| 答复说明： |
| 1.根据Humana退休储蓄计划，截至2022年10月31日，为报告人的利益持有的股份，包括例行的工资扣除、季度股息分配，以及根据有税条件的计划为行政费评估提供资金的例行股份处置，根据第16b-3(C)条豁免。 |
| 2.根据公司2011年股票激励计划的购买权。2017年3月8日授予报告人的激励和不合格股票期权。12,998份期权分三年递增授予，7,499份期权自授予之日起三年内完全授予。 |
| 3.根据公司2011年股票激励计划的购买权。2018年2月19日授予报告人的不合格股票期权，从2019年2月19日至2021年2月19日分三次递增。 |
| 4.根据公司2011年股票激励计划的购买权。于2019年2月25日授予报告人的不合格股票期权，从2/25/20至2/25/22分三次递增。 |
| 5.根据公司2019年修订和重新制定的股票激励计划的购买权。2020年2月24日授予报告人的激励和不合格股票期权，从21年2月24日至23年2月24日分三次按年递增。 |
| 6.根据公司2019年修订和重新制定的股票激励计划的购买权。2021年2月22日授予报告人的激励和不合格股票期权，从2/22/22至2/22/24分三次按年递增。 |
| 7.根据公司2019年修订和重新制定的股票激励计划的购买权。2022年2月21日授予报告人的激励和不合格股票期权，从221/23至2/21/25分三次按年递增。 |
| 8.根据公司2019年修订和重新制定的股票激励计划，每个限制性股票单位有权获得一股。每个限制性股票单位代表一项或有权利，可获得Humana Inc.的一股普通股，根据规则16b-3(D)(1)和(3)豁免。 |
| 9.2020年2月24日授予报告人的限制性股票单位，33%的奖励在12/15/20、12/15/21和12/15/22归属。 |
| 10.2021年2月22日授予报告人的限制性股票单位，33%的奖励在21年12月15日、12月15日和23年12月15日授予。 |
| 11.在2022年2月21日授予报告人的限制性股票单位，33%的奖励在12月15日、12月15日、23年12月15日和24年12月15日归属。 |
| 12.根据Humana退休均衡计划，截至2022年10月31日，为报告人的利益而持有的影子股票单位，以Humana普通股1比1的价值为基础。期末单位数反映因股价变动而出现的正常波动。 |
| 13.报告价格为加权平均销售价格。 |
| 蒂莫西·A·惠特利 | 11/07/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格是由多名报告人提交的， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，请执行以下操作： 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 | ||