美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 沃辛顿工业公司 [工作 ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/04/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 131,235 | D | ||||||||
普通股 | 2,000 | I | 爱尔兰共和军(M-L) | |||||||
普通股 | 1,583(1) | I | 爱尔兰共和军(先锋) |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
根据递延薪酬计划获得的虚拟股票 | (2) | 11/04/2022 | A | 3 | (3) | (4) | 普通股 | 3 | $50.6 | 2,096(5) | D |
答复说明: |
1.报告的金额包括根据爱尔兰共和军的股息再投资功能获得的额外普通股,如日期为2022年9月30日的计划声明所述。 |
2.2005年NQ计划下的账户(直接在下面的脚注中定义)以一对一的方式跟踪普通股。 |
3.在2014年10月1日之前,与理论上的沃辛顿工业公司普通股视为投资选项有关的账户余额,可以根据沃辛顿工业公司修订和重新启动的经修订的2005年递延补偿计划(“2005年NQ计划”)的条款,立即转移到其他视为投资选项。 |
4.2005年NQ计划规定,自2014年10月1日起及之后,参与者账户中贷记到影子股票基金的任何金额(即理论上被视为投资期权的沃辛顿工业公司普通股)不得转移到2005 NQ计划下的替代被视为投资选项,直到从2005 NQ计划分配为止。分配仅以沃辛顿工业公司的普通股进行,通常从一个人离开沃辛顿工业公司的工作开始。 |
5.报告的金额包括额外的无资金来源的理论普通股(即幻影股票),根据2005年NQ计划的红利再投资功能,于2022年9月30日记入沃辛顿工业公司的理论普通股视为投资选择权。 |
备注: |
帕特里克·J·肯尼迪,约瑟夫·B·哈耶克的事实律师 | 11/07/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |