错误2022Q30000895421--12-31摩根士丹利真的错误http://fasb.org/us-gaap/2022#AssetPledgedAsCollateralMember.00100008954212022-01-012022-09-300000895421美国-公认会计准则：公共类别成员2022-01-012022-09-300000895421美国-GAAP：系列APReferredStockMembers2022-01-012022-09-300000895421美国-美国公认会计准则：系列EPferredStockMember2022-01-012022-09-300000895421美国-公认会计准则：系列FP参考股票成员2022-01-012022-09-300000895421毫秒：SeriesIPferredStockMember2022-01-012022-09-300000895421毫秒：SeriesKPferredStockMember2022-01-012022-09-300000895421毫秒：SeriesLPferredStockMember2022-01-012022-09-300000895421MS：SeriesOPreferredStockMember2022-01-012022-09-300000895421毫秒：系列首选项股票成员2022-01-012022-09-300000895421Ms:GlobalMediumTermNotesSeriesAFixedRateStepUpSeniorNotesDue2026ofMorganStanleyFinanceLLCMember2022-01-012022-09-300000895421Ms:GlobalMediumTermNotesSeriesAFloatingRateNotesDue2029OfMorganStanleyFinanceLLCMember2022-01-012022-09-3000008954212022-10-31Xbrli：共享00008954212022-07-012022-09-30ISO 4217：美元00008954212021-07-012021-09-3000008954212021-01-012021-09-30ISO 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SecuritiesSegmentMembers2022-09-300000895421MS：Institution SecuritiesSegmentMembers2021-12-310000895421毫秒：WealthManagementSegmentMember2022-09-300000895421毫秒：WealthManagementSegmentMember2021-12-31

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格10-Q

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告

截至本季度末2022年9月30日

佣金文件编号1-11758

(注册人的确切姓名载于其章程)

特拉华州

百老汇大街1585号

36-3145972

(212)

761-4000

(述明或其他司法管辖权 公司或组织)

纽约，

纽约

10036

(国际税务局雇主身分证号码)

(注册人的电话号码，包括区号)

(主要执行机构地址，包括邮政编码)

根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题			交易 符号			交易所名称，日期 哪一个注册的
普通股，面值0.01美元			女士			纽约证券交易所
存托股份，每股相当于1,000份浮息股份的1,000份权益			MS/PA			纽约证券交易所
非累积优先股，A系列，面值0.01美元
存托股份，每股相当于1,000股固定利率至浮动利率股份的1,000权益			MS/PE			纽约证券交易所
非累积优先股，E系列，面值0.01美元
存托股份，每股相当于1,000股固定利率至浮动利率股份的1,000权益			MS/PF			纽约证券交易所
非累积优先股，F系列，面值0.01美元
存托股份，每股相当于1,000股固定利率至浮动利率股份的1,000权益			毫秒/PI			纽约证券交易所
非累积优先股，系列I，面值0.01美元
存托股份，每股相当于1,000股固定利率至浮动利率股份的1,000权益			毫秒/主键			纽约证券交易所
非累积优先股，K系列，面值0.01美元
存托股份，每股相当于4.875%股份的千分之一权益			MS/PL			纽约证券交易所
非累积优先股，L系列，面值0.01美元
存托股份，每股相当于4.250%股份的千分之一权益			MS/PO			纽约证券交易所
非累积优先股，O系列，面值0.01美元
存托股份，每股相当于6.500%股份的千分之一权益			MS/PP			纽约证券交易所
非累积优先股，P系列，面值0.01美元
全球中期票据，A系列，定息增发高级票据，2026年到期			毫秒/26C			纽约证券交易所
摩根士丹利财务有限责任公司(及注册人对其的担保)
2029年到期的全球中期票据A系列浮动利率票据			MS/29			纽约证券交易所
摩根士丹利财务有限责任公司(及注册人对其的担保)

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ☒ No ☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ☒ No ☐

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。(勾选一项)：

大型加速文件服务器

☒

加速文件管理器

☐

非加速文件服务器

☐

规模较小的报告公司

☐

新兴成长型公司

☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是，☐不是☒

截至2022年10月31日，有1,690,109,419注册人普通股，每股面值0.01美元，已发行。

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目录表

Form 10-Q季度报告

截至2022年9月30日的季度

目录表						部分			项目			页面
财务信息						I
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析						I			2			1
引言												1
执行摘要												2
业务细分												8
机构证券												9
财富管理												12
投资管理												15
补充财务信息												17
会计发展动态												17
关键会计政策												17
流动性与资本资源												18
资产负债表												18
监管要求												21
关于风险的定量和定性披露						I			3			27
市场风险												27
信用风险												29
国家和其他风险												33
独立注册会计师事务所报告												35
合并财务报表和附注						I			1			36
综合收益表(未经审计)												36
综合全面收益表(未经审计)												36
综合资产负债表(截至2022年9月30日未经审计)												37
综合总股本变动表(未经审计)												38
合并现金流量表(未经审计)												39
合并财务报表附注(未经审计)												40
1.			引言和陈述的基础									40
2.			重大会计政策									41
3.			现金和现金等价物									41
4.			公允价值									41
5.			公允价值期权									47
6.			衍生工具和套期保值活动									48
7.			投资证券									51
8.			抵押交易									53
9.			贷款、贷款承诺及相关信贷损失拨备									55
10.			其他资产--权益法投资									57
11.			存款									57
12.			借款和其他担保融资									58
13.			承付款、担保和或有事项									58
14.			可变利益主体与证券化活动									60
15.			监管要求									62
16.			总股本									64
17.			利息收入和利息支出									67
18.			所得税									67
19.			细分市场、地理位置和收入信息									67
财务数据补充(未经审计)												70
常用术语和缩略语词汇												71
控制和程序						I			4			72
其他信息						第二部分：
法律诉讼						第二部分：			1			72
风险因素						第二部分：			1A			72
未登记的股权证券销售和收益的使用						第二部分：			2			72
其他信息						第二部分：			5			72
陈列品						第二部分：			6			73
签名												73

			i

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目录表

可用信息

我们向美国证券交易委员会提交年度、季度和当前报告、委托书和其他信息。美国证券交易委员会有一个网站，Www.sec.gov，其中包含发行人以电子方式向美国证券交易委员会提交的年度、季度和当前报告、委托书和信息声明以及其他信息。我们的电子美国证券交易委员会备案文件可以在美国证券交易委员会的网站上向公众开放。

我们的网站是Www.morganstanley.com。您可以访问我们的投资者关系网页：Www.mganstanley.com/About-us-ir。在以电子方式向美国证券交易委员会提交或提交相关材料后，我们将在合理可行的范围内尽快在投资者关系网页上或通过投资者关系网页免费提供我们的委托书、Form 10-K年度报告、Form 10-Q季度报告、Form 8-K当前报告以及根据1934年证券交易法(以下称“交易法”)提交或提交的这些报告的任何修订。我们还通过我们的投资者关系网页，通过美国证券交易委员会网站的链接，提供由我们的董事、高级管理人员、10%或更多的股东和其他人根据交易所法案第16条提交的我们股权证券的实益所有权声明。

您可以在以下地址获取有关我们公司治理的信息Www.mganstanley.com/About-us-治理法，我们的可持续发展倡议位于Www.morganstanley.com/about-us/sustainability-at-morgan-stanley以及我们对多样性和包容性的承诺Www.mganstanley.com/About-us/DISTICATION。我们的网页包括：

 

•修改和重订的公司注册证书；

•修订和重新制定附例；

•审计委员会、薪酬、管理发展和继任委员会、治理和可持续发展委员会、运营和技术委员会以及风险委员会的章程；

•公司治理政策；

•关于公司政治活动的政策；

•关于股东权利计划的政策；

•股权承诺；

•道德和商业行为守则；

•《行为守则》；

•诚信热线信息；

•环境和社会政策；

•可持续发展报告；

•气候报告；以及

•多样性和包容性报告。

我们的道德和商业行为准则适用于所有董事、高级管理人员和员工，包括我们的首席执行官、首席财务官和副首席财务官。我们将在我们的网站上公布美国证券交易委员会或纽约证券交易所(“纽交所”)规则要求披露的对“道德与商业行为守则”的任何修订和任何豁免。您可以免费向投资者关系部索取这些文件的副本(不包括展品)，邮编：纽约百老汇1585号，邮编：10036。我们网站上的信息并未作为参考纳入本报告。

			II

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目录表

管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析

引言

摩根士丹利是一家全球金融服务公司，在其各个业务部门-机构证券、财富管理和投资管理-保持着重要的市场地位。摩根士丹利通过其子公司和附属公司，向包括企业、政府、金融机构和个人在内的庞大而多样化的客户和客户群体提供各种各样的产品和服务。除文意另有所指外，术语“摩根士丹利”、“商号”、“本公司”、“本公司”或“本公司”均指摩根士丹利(“母公司”)及其合并子公司。披露的信息反映了从2021年3月1日起预期收购伊顿·万斯公司(“伊顿·万斯”)的影响。有关本表格10-Q中使用的某些术语和缩略语的定义，请参阅《常用术语和缩略语词汇表》。

以下是我们每个业务部门的客户以及主要产品和服务的说明：

机构证券为企业、政府、金融机构和超高净值客户提供各种产品和服务。投资银行服务包括融资和金融咨询服务，包括债务、股票和其他证券的承销，以及关于合并和收购、重组和项目融资的咨询。我们的股票和固定收益业务包括销售、融资、大宗经纪、做市、亚洲财富管理服务和某些与商业相关的投资。贷款活动包括发放公司贷款和商业房地产贷款，提供担保贷款，以及向客户提供基于证券的融资和其他融资。其他活动包括研究。

财富管理为个人投资者、中小型企业和机构提供全面的金融服务和解决方案，包括：财务顾问主导的经纪和投资咨询服务；自主式经纪服务；金融和财富规划服务；工作场所服务，包括股票计划管理；年金和保险产品；基于证券的贷款、住宅房地产贷款和其他贷款产品；银行业务；以及退休计划服务。

投资管理公司通过机构和中介渠道向不同的客户群体提供广泛的投资策略和产品，涵盖地域、资产类别以及公开和私人市场。通过各种投资工具提供的战略和产品包括股权、固定收益、替代方案和解决方案，以及流动性和覆盖服务。机构客户包括固定收益/固定缴款计划、基金会、捐赠基金、政府实体、主权财富基金、保险公司、第三方基金赞助商和公司。个人客户通常通过中间商提供服务，包括关联和非关联分销商。

管理层的讨论和分析包括我们认为对我们、投资者、分析师和其他利益相关者有用的某些指标，为我们的财务状况和经营业绩提供了进一步的透明度，或提供了一种额外的评估手段。这些指标在使用时是有定义的，可能与其他公司使用的指标不同或不一致。

竞争、风险因素、立法、法律和规章的发展以及其他因素对过去的业务结果产生了重大影响，今后可能还会继续受到这些因素的影响。这些因素也可能对我们实现战略目标的能力产生不利影响。此外，本文中对我们业务结果的讨论可能包含前瞻性陈述。这些陈述反映了管理层的信念和期望，会受到风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定因素可能会导致实际结果大相径庭。有关可能影响我们未来业绩的风险和不确定因素的讨论，请参阅2021年Form 10-K中的“前瞻性陈述”、“商业竞争”、“商业监督和监管”以及“风险因素”。

2022年9月表格10-Q			1

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目录表
管理层的讨论与分析

执行摘要

财务业绩概览

综合业绩-截至2022年9月30日的三个月

•在动荡的市场背景下，该公司报告净收入为130亿美元。

•该公司的净资产收益率为14.6%，不包括与整合相关的费用的影响，净资产收益率为15.2%(请参阅本文的“精选非GAAP财务信息”)。

•该公司本季度的费用效率比率为74%，不包括与整合相关的费用的影响(请参阅本文的“非GAAP财务信息精选”)，本年度的费用效率比率为72%，或71%(不包括与整合相关的费用的影响)(请参阅本文的“非GAAP财务信息精选”)。

•截至2022年9月30日，我们的标准化普通股一级资本充足率为14.8%。

•机构证券的净收入为58亿美元，反映了固定收益业务的强劲表现和股票业务的稳健业绩，而不确定的宏观经济环境继续推动投资银行业务的有限活动。

•财富管理公司的税前利润率为26.9%，不包括与整合相关的费用的利润率为28.4%(请参阅本文的《精选非公认会计准则财务信息》)。业绩反映出利率上升推动的净利息收入增加。该业务增加了650亿美元的净新资产，使今年迄今的净新资产总额达到2600亿美元。

•在充满挑战的市场环境中，投资管理公司实现了1.3万亿美元的资产管理净收入，达到12亿美元。

净收入

(百万美元)

适用于摩根士丹利的净收入

(百万美元)

稀释后普通股每股收益1

1.本季度调整后稀释每股收益为1.53美元，上年同期为2.04美元。本年度调整后每股摊薄收益为5.04美元，上年同期为6.15美元(详情请参阅本文“选定的非公认会计原则财务信息”)。

我们在截至2022年9月30日的季度(“本季度”或“2022年第三季度”)报告的净收入为130亿美元，而截至2021年9月30日的季度(“上一年季度”或“2021年第三季度”)净收入为148亿美元。本季度，适用于摩根士丹利的净收入为26亿美元，或每股稀释后普通股1.47美元，而去年同期为37亿美元，或每股稀释后普通股1.98美元。

在截至2022年9月30日的9个月中，我们的净收入为409亿美元(“本年度期间”或“2022年年初”)，而截至2021年9月30日的期间(“上年同期”或“2021年年初”)为452亿美元。本年度，适用于摩根士丹利的净收入为88亿美元，或每股稀释后普通股收益4.88美元，而上一年同期为113亿美元，或每股稀释后普通股收益6.02美元。

			2			2022年9月表格10-Q

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目录表
管理层的讨论与分析

非利息支出1

(百万美元)

1.图表中线条上的百分比表示薪酬和福利支出以及非薪酬支出在总额中的贡献。

•本季度的薪酬和福利支出为56.14亿美元，比去年同期下降了5%，这主要是由于可自由支配的激励薪酬下降，以及由于可补偿收入下降导致向财富管理代表支付的公式化支出减少，部分被部分由于员工人数增加的影响而导致的工资支出增加所抵消。补偿本年度的税项及福利开支为174.38亿美元，较上年同期下降9%，主要原因是与投资业绩相关的某些递延薪酬计划相关的开支减少，以及公司股价带动的股票薪酬开支减少，以及酌情激励薪酬减少，但部分被员工人数增加所带动的薪酬开支增加所抵销。

•本季度非薪酬支出为39.49亿美元，与去年同期相比相对持平。本年度非补偿支出为119.93亿美元，较上年同期增长6%，主要原因是法律费用增加，包括与2022年第二季度的监管事项有关的2亿美元，以及技术支出的增加。

信贷损失准备

本季度贷款和贷款承诺的信贷损失准备金为3500万美元，主要原因是宏观经济前景恶化。 上一年季度贷款和贷款承诺的信贷损失准备金为2400万美元，主要是由于企业贷款承诺的增长。

本年度期间贷款和贷款承诺的信贷损失准备金为1.93亿美元，原因是投资组合增长和宏观经济前景恶化。上一年期间贷款和贷款承诺的信贷损失准备金持平，主要是因为偿还了公司贷款，包括评级较低的借款人，但被2021年第二季度用于一项担保贷款安排的准备金所抵消。

关于信贷损失准备金的进一步信息，请参阅本文的“信贷风险”。

所得税

本季度和本年度的有效税率分别为21.4%和21.1%，低于上一季度，主要是由于实现了某些税收优惠。

2022年9月表格10-Q			3

---

目录表
管理层的讨论与分析

业务细分结果

按细分市场划分的净收入1

(百万美元)

适用于摩根士丹利的按分段计算的净收入1

(百万美元)

1.图表中线条上的百分比代表每个业务部门对适用财务类别总额的贡献，由于部门间的抵销，其总和可能不是100%。有关部门间抵销的详情，见财务报表附注19。

•机构证券本季度的净收入为58.17亿美元，比去年同期下降了22%，主要反映了投资银行和股票业务业绩的下降，但部分被较高的固定收益业绩所抵消。本年度净收入为195亿9千3百万美元，较上年同期下降15%，主要反映承保业绩下降，但部分被固定收益业务业绩上升所抵消。

•财富管理公司本季度的净收入为61.2亿美元，比去年同期增长了3%，主要反映了净利息收入的增加，但部分被资产管理收入和交易收入的下降所抵消。本年度净收入为177.91亿美元，与上年同期相比相对持平，原因是交易性收入下降，主要原因是与某些员工递延补偿计划相关的投资亏损，净利息收入和资产管理收入的增加抵消了这一影响。

			4			2022年9月表格10-Q

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目录表
管理层的讨论与分析

•投资管理公司本季度的净收入为11.68亿美元，比去年同期下降了20%，反映了资产管理和相关费用的下降以及基于业绩的收入和其他收入的下降。本年度净收入为39.14亿美元，比上年同期下降12%，主要反映了基于业绩的收入和其他收入的下降。

按地区划分的净收入1, 2

(百万美元)

1.图表中线条上的百分比表示每个地区在总数中所占的比例。

2.关于如何确定净收入的地理细目的讨论，见2021年10-K表格财务报表附注23。

美洲本季度的净收入比去年同期下降了10%，主要是受机构证券业务部门投资银行业务业绩的推动。欧洲、中东和非洲地区的净收入比去年同期下降21%，主要原因是机构证券业务部门的投资银行业务业绩。亚洲净收入较上年同期下降14%，主要受机构证券业务部门股票业绩的推动。

美洲本年度净收入较上年同期下降9%，主要受机构证券业务部门业绩的推动，投资银行业务和其他净收入下降，部分原因是

被来自固定收益的较高业绩所抵消。欧洲、中东和非洲地区的净收入比去年同期下降10%，主要原因是机构证券业务部门的投资银行业务业绩。亚洲净收入较上年同期下降10%，主要是受机构证券业务部门业绩的推动，投资银行和股票业务业绩较低，但部分被固定收益业务较高的业绩所抵消。

2022年9月表格10-Q			5

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目录表
管理层的讨论与分析

选定的财务信息和其他统计数据

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
合并结果
净收入			$	12,986		$	14,753		$	40,919		$	45,231
适用于摩根士丹利普通股股东的收益			$	2,494		$	3,584		$	8,427		$	10,974
稀释后普通股每股收益			$	1.47		$	1.98		$	4.88		$	6.02
综合财务措施
费用效率比1			74		%	67		%	72		%	67		%
调整后的费用效率比1, 2			73		%	66		%	71		%	67		%
罗3			10.7		%	14.5		%	11.9		%	15.1		%
调整后净资产收益率2, 3			11.1		%	15.0		%	12.2		%	15.4		%
RoTCE2, 3			14.6		%	19.6		%	16.1		%	19.7		%
调整后的ROTCE2, 3			15.2		%	20.2		%	16.6		%	20.2		%
税前利润4			26		%	33		%	28		%	33		%
实际税率			21.4		%	23.6		%	21.1		%	22.9		%
平均流动性资源5			$	308,001		$	358,310		不适用			不适用
按部门划分的税前利润率4
机构证券			28		%	40		%	30		%	38		%
财富管理			27		%	26		%	27		%	26		%
财富管理，调整后2			28		%	28		%	28		%	28		%
投资管理			10		%	25		%	15		%	26		%
投资管理，调整后2			13		%	28		%	17		%	28		%

百万美元，不包括每股和员工数据			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
贷款6			$	218,448		$	200,761
总资产			$	1,160,029		$	1,188,140
存款			$	338,123		$	347,574
借款			$	220,423		$	233,127
普通股股东权益			$	92,261		$	97,691
有形普通股股东权益2			$	67,648		$	72,499
已发行普通股			1,694			1,772
普通股每股账面价值7			$	54.46		$	55.12
每股普通股有形账面价值2, 7			$	39.93		$	40.91
全球员工(单位：千人)			82			75
客户资产8(以十亿计)			$	5,413		$	6,554
资本比率9
普通股1级资本-标准化			14.8		%	16.0		%
第1级资本-标准化			16.7		%	17.7		%
普通股一级资本-高级			15.2		%	17.4		%
第1级资本-高级			17.1		%	19.1		%
第1级杠杆			6.6		%	7.1		%
单反			5.4		%	5.6		%

1.支出效率比率表示总的非利息支出占净收入的百分比。

2.表示非公认会计准则财务指标。请参阅此处的“选定的非公认会计原则财务信息”。

3.净资产收益率和净资产收益率分别以平均普通股权益和平均有形普通股权益的百分比表示适用于摩根士丹利普通股股东的年化收益。

4.税前利润率是指扣除所得税拨备前的收入占净收入的百分比。

5.关于流动性资源的讨论，请参阅《流动性与资本资源-资产负债表-流动性风险管理框架-流动性资源》。

6.包括为投资而持有的贷款、扣除ACL后的净额、为出售而持有的贷款，也包括公允价值贷款，这些贷款计入资产负债表中的交易资产。

7.普通股每股账面价值和每股普通股有形账面价值分别等于普通股股东权益和有形普通股股东权益除以已发行普通股。

8.客户资产代表财富管理客户资产和投资管理AUM。某些财富管理客户资产投资于投资管理投资产品，也包括在投资管理的AUM中。上期已修订，以符合本期列报。有关更多信息，请参阅此处的“业务细分-财富管理”。

9.有关我们资本比率的讨论，请参阅本文的“流动性和资本资源--监管要求”。

俄罗斯和乌克兰战争

我们继续监测乌克兰战争及其对乌克兰和俄罗斯经济的影响，以及对其他世界经济体和金融市场的相关影响。我们对俄罗斯和乌克兰的直接敞口仍然有限。我们不会在俄罗斯进入任何新的陆上业务，我们在俄罗斯的活动仅限于帮助全球客户解决和结清先前存在的债务。

有关地缘政治事件和战争或侵略行为的潜在影响的更多信息，请参阅2021年10-K表格中的“风险因素”和“前瞻性陈述”。

精选非GAAP财务信息

我们使用美国公认会计准则编制财务报表。我们可能会不时地在本文件中或在我们的收益发布、收益和其他电话会议、财务报告、最终委托书和其他过程中披露某些“非GAAP财务指标”。“非GAAP财务计量”不包括或包括根据美国GAAP计算和列报的最直接可比计量中的金额。我们认为我们披露的非GAAP财务指标对我们、投资者、分析师和其他利益相关者有用，因为它提供了进一步的透明度，或者是评估或比较我们的财务状况、经营业绩和资本充足率的另一种手段。

这些衡量标准不符合或替代美国公认会计原则，可能与其他公司使用的非公认会计原则财务衡量标准不同或不一致。每当我们提到非GAAP财务衡量标准时，我们通常也会对其进行定义或提出根据美国GAAP计算和列报的最直接可比财务衡量标准，同时协调美国GAAP财务衡量标准和非GAAP财务衡量标准之间的差异。

本文件中提出的主要非公认会计准则财务指标如下表所示。

			6			2022年9月表格10-Q

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目录表
管理层的讨论与分析

从美国GAAP到非GAAP合并财务指标的对账

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
以百万美元为单位，每股数据除外			2022			2021			2022			2021
适用于摩根士丹利普通股股东的收益			$	2,494		$	3,584		$	8,427		$	10,974
调整的影响：
财富管理--薪酬支出			3			9			8			48
财富管理--非薪酬支出			89			104			255			189
投资管理--薪酬费用			7			10			23			29
投资管理--非补偿费用			24			22			64			44
与整合相关的费用			123			145			350			310
相关税收优惠			(29)			(34)			(82)			(72)
适用于摩根士丹利普通股股东的调整后收益--非公认会计准则1			$	2,588		$	3,695		$	8,695		$	11,212
稀释后普通股每股收益			$	1.47		$	1.98		$	4.88		$	6.02
调整的影响			0.06			0.06			0.16			0.13
调整后每股稀释后普通股收益-非公认会计准则1			$	1.53		$	2.04		$	5.04		$	6.15
费用效率比			74		%	67		%	72		%	67		%
调整的影响			(1)		%	(1)		%	(1)		%	—		%
调整后的费用效率比率--非公认会计原则1			73		%	66		%	71		%	67		%
财富管理税前利润率			27		%	26		%	27		%	26		%
调整的影响			1		%	2		%	1		%	2		%
调整后的财富管理税前利润率-非公认会计准则1			28		%	28		%	28		%	28		%
投资管理税前利润率			10		%	25		%	15		%	26		%
调整的影响			3		%	3		%	2		%	2		%
调整后的投资管理税前利润率--非公认会计原则1			13		%	28		%	17		%	28		%

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
有形权益
普通股股东权益			$	92,261		$	97,691
减去：商誉和无形资产净值			(24,613)			(25,192)
有形普通股股东权益--非公认会计准则			$	67,648		$	72,499

			月平均余额
			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
有形权益
普通股股东权益			$	92,905		$	98,563		$	94,654		$	96,929
减去：商誉和无形资产净值			(24,715)			(25,433)			(24,921)			(22,836)
有形普通股股东权益--非公认会计准则			$	68,190		$	73,130		$	69,733		$	74,093

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
数十亿美元			2022			2021			2022			2021
平均普通股权益
未调整-GAAP			$	92.9		$	98.6		$	94.7		$	96.9
调整后的1-非公认会计原则			92.9			98.6			94.8			97.0
罗2
未调整-GAAP			10.7		%	14.5		%	11.9		%	15.1		%
调整后的1-非公认会计原则			11.1		%	15.0		%	12.2		%	15.4		%
平均有形普通股权益-非公认会计原则
未调整			$	68.2		$	73.1		$	69.7		$	74.1
调整后的1			68.2			73.2			69.9			74.2
RoTCE2-非公认会计原则
未调整			14.6		%	19.6		%	16.1		%	19.7		%
调整后的1			15.2		%	20.2		%	16.6		%	20.2		%

按业务部门划分的非GAAP财务衡量标准

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
数十亿美元			2022			2021			2022			2021
平均普通股权益3
机构证券			$	48.8		$	43.5		$	48.8		$	43.5
财富管理			31.0			28.6			31.0			28.6
投资管理			10.6			10.7			10.6			8.2
罗4
机构证券			10		%	20		%	12		%	20		%
财富管理			16		%	16		%	16		%	17		%
投资管理			4		%	12		%	6		%	15		%
平均有形普通股权益3
机构证券			$	48.3		$	42.9		$	48.3		$	42.9
财富管理			16.3			13.4			16.3			13.4
投资管理			0.8			1.0			0.8			1.0
RoTCE4
机构证券			10		%	20		%	12		%	20		%
财富管理			30		%	34		%	30		%	35		%
投资管理			56		%	161		%	87		%	128		%

1.调整后的金额不包括与E*TRADE和Eaton Vance整合相关的成本的影响，视情况扣除税收净额。

2.净资产收益率和净资产收益率分别表示适用于摩根士丹利普通股股东的收益占平均普通股权益和平均有形普通股权益的百分比。在排除与整合相关的成本时，分子和平均分母都会进行调整。

3.每个业务部门的平均普通股权益和平均有形普通股权益是根据我们的要求资本框架(见本文“流动性和资本资源-监管要求-根据要求资本框架确定平均普通股权益的归属”)确定的。各业务部门的平均普通股权益和平均有形普通股权益的总和不等于由于母公司股本而产生的综合计量。

4.按分部计算净资产收益率和净资产收益率时，采用适用于摩根士丹利的净收入减去分配给每个分部的优先股息，分别占分配给每个分部的平均普通股权益和平均有形普通股权益的百分比。

有形普通股目标回报率

2022年1月，我们制定了ROTCE超过20%的目标，不包括与集成相关的费用。我们的ROTCE目标是基于正常市场环境的前瞻性陈述，可能会受到许多因素的重大影响。有关市场和经济状况及其对我们未来经营业绩的潜在影响的进一步信息，请参阅2021年Form 10-K中的“风险因素”和“前瞻性陈述”。

有关非GAAP衡量标准(ROTCE，不包括与整合相关的费用)的更多信息，请参阅本文的“精选非GAAP财务信息”。

2022年9月表格10-Q			7

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目录表
管理层的讨论与分析

业务细分

我们几乎所有的运营收入和运营费用都直接归因于我们的业务部门。某些收入和支出已分配给每个业务部门，一般按其各自的净收入、非利息支出或其他相关措施按比例分配。见财务报表附注19，按损益表项目分列的分部净收入和分部间交易资料。

全球经济和地缘政治环境的特点仍然是持续的通货膨胀、利率上升和全球金融市场的波动。正如本文进一步讨论的那样，这种环境已经影响了我们的业务。

有关我们业务部门的组成部分、净收入、薪酬费用和所得税的概述，请参阅2021年Form 10-K中的“管理层对运营的财务状况和结果的讨论和分析-业务部门”。

			8			2022年9月表格10-Q

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目录表
管理层的讨论与分析

机构证券

损益表信息

			截至三个月 9月30日，
百万美元			2022			2021			更改百分比
收入
咨询			$	693		$	1,272		(46)		%
权益			218			1,010			(78)		%
固定收益			366			567			(35)		%
总承保金额			584			1,577			(63)		%
总投资银行业务			1,277			2,849			(55)		%
权益			2,459			2,876			(14)		%
固定收益			2,181			1,640			33		%
其他			(100)			130			(177)		%
净收入			$	5,817		$	7,495		(22)		%
信贷损失准备金			24			24			—%
薪酬和福利			1,948			2,248			(13)		%
非补偿费用			2,219			2,250			(1)		%
非利息支出总额			4,167			4,498			(7)		%
未计提所得税准备的收入			1,626			2,973			(45)		%
所得税拨备			305			713			(57)		%
净收入			1,321			2,260			(42)		%
适用于非控股权益的净收益			47			31			52		%
适用于摩根士丹利的净收入			$	1,274		$	2,229		(43)		%

			九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			更改百分比
收入
咨询			$	2,235		$	2,416		(7)		%
权益			624			3,584			(83)		%
固定收益			1,124			1,838			(39)		%
总承保金额			1,748			5,422			(68)		%
总投资银行业务			3,983			7,838			(49)		%
权益			8,593			8,578			—%
固定收益			7,604			6,288			21		%
其他			(587)			460			不适用
净收入			$	19,593		$	23,164		(15)		%
信贷损失准备金			150			1			不适用
薪酬和福利			6,602			7,795			(15)		%
非补偿费用			6,874			6,526			5		%
非利息支出总额			13,476			14,321			(6)		%
未计提所得税准备的收入			5,967			8,842			(33)		%
所得税拨备			1,235			2,023			(39)		%
净收入			4,732			6,819			(31)		%
适用于非控股权益的净收益			146			85			72		%
适用于摩根士丹利的净收入			$	4,586		$	6,734		(32)		%

投资银行业务

投资银行业务规模

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
数十亿美元			2022			2021			2022			2021
已完成的并购交易1			$	138		$	365		$	629		$	744
股权及与股权相关的发行2, 3			5			23			16			93
固定收益产品2, 4			51			85			187			298

来源：截至2022年10月1日的Refinitiv数据。交易量可能不能代表某一特定时期的净收入。此外，由于某些交易的后续提款、价值变化或时间变化，前几个时期的交易量可能与之前报告的金额不同。

1.包括1亿美元或更多的交易。基于对交易中的每个顾问的完全信用。

2.基于单一账簿管理人的全额积分和联合账簿管理人的同等积分。

3.包括规则第144A条普通股、可转换证券和配股的发行和注册公开发行。

4.包括规则144A和公开注册发行、不可转换优先股、抵押贷款支持证券和资产支持证券以及应税市政债券。不包括杠杆贷款和自主发行。

投资银行业务收入

本季度的收入为12.77亿美元，与去年同期相比下降了55%，这主要反映了承保收入随着市场水平的下降以及咨询收入的下降。

•咨询收入下降的主要原因是完成的并购交易减少。

•股票承销收入在业务量下降的情况下下降，所有产品的收入都有所下降。

•固定收益承销收入下降的主要原因是发行量减少。

本年度收入为39.83亿美元，较上年同期下降49%，主要反映承保收入与市场水平一致下降。

•咨询收入下降的主要原因是完成的并购交易减少。

•股票承销收入在业务量下降的情况下下降，所有产品的收入都有所下降。

•固定收益承销收入下降的主要原因是发行量减少。

短期内，预计已宣布的并购交易水平较低将影响咨询公司的收入。

请参阅此处的“投资银行业务量”。

2022年9月表格10-Q			9

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目录表
管理层的讨论与分析

股权、固定收益和其他净收入

股权和固定收益净收入

			截至2022年9月30日的三个月
									净利息2			所有其他3
百万美元			交易			费用1									总计
融资			$	1,308		$	132		$	(74)		$	2		$	1,368
执行服务			578			573			21			(81)			1,091
总股本			$	1,886		$	705		$	(53)		$	(79)		$	2,459
固定收益总额			$	1,928		$	85		$	133		$	35		$	2,181

			截至2021年9月30日的三个月
									净利息2			所有其他3
百万美元			交易			费用1									总计
融资			$	1,204		$	123		$	130		$	1		$	1,458
执行服务			832			612			(62)			36			1,418
总股本			$	2,036		$	735		$	68		$	37		$	2,876
固定收益总额			$	1,029		$	75		$	479		$	57		$	1,640

			截至2022年9月30日的9个月
									净利息2			所有其他3
百万美元			交易			费用1									总计
融资			$	3,914		$	404		$	46		$	7		$	4,371
执行服务			2,371			1,887			(22)			(14)			4,222
总股本			$	6,285		$	2,291		$	24		$	(7)		$	8,593
固定收益总额			$	6,263		$	264		$	1,046		$	31		$	7,604

			截至2021年9月30日的9个月
									净利息2			所有其他3
百万美元			交易			费用1									总计
融资			$	2,987		$	374		$	429		$	7		$	3,797
执行服务			2,764			2,048			(169)			138			4,781
总股本			$	5,751		$	2,422		$	260		$	145		$	8,578
固定收益总额			$	4,490		$	228		$	1,335		$	235		$	6,288

1.包括佣金和手续费以及资产管理收入。

2.包括资金成本，根据资金使用情况分配给企业。

3.包括投资和其他收入。

本季度

权益

本季度净收入为24.59亿美元，与去年同期相比下降了14%，主要反映了执行服务的减少。

•融资收入下降的主要原因是平均客户余额减少和客户活动减少。

•执行服务收入下降的主要原因是与业务相关的投资按市值计价的亏损，以及客户在衍生品和现金股票方面的活动减少。

固定收益

本季度净收入为21.81亿美元，较上年同期增长33%，主要反映了全球宏观产品的增长。

•在以通胀压力、央行行动和财政活动推动波动性上升为特征的环境中，全球宏观产品受益于客户参与和客户流动活动增加。收入增长主要是由于市场状况的影响。

关于为促进客户活动和增加客户活动而持有的库存。

•信贷产品收入与上年同期相比相对持平，这是由于市场状况对为促进企业信贷产品的客户活动而持有的库存的影响而增加的，但被企业信贷产品的客户活动减少所抵消。

•大宗商品、产品和其他固定收益收入减少的主要原因是客户在大宗商品方面的活动减少。

其他净收入

本季度其他净收入与去年同期相比有所下降，主要是由于持有待售企业贷款的按市值计价的亏损较上年同期的收益有所增加.

本年度期间

权益

本年度净收入为85.93亿美元，与上年同期相比相对持平，因为融资增加被执行服务减少所抵消.

•如果不计入上一年期间单一客户信贷事件的损失，融资收入下降，因为平均客户余额略有下降的影响被客户余额组合变化的影响部分抵消。

•执行服务收入减少的主要原因是客户活动减少，市场状况对为促进客户现金股票活动而持有的库存的影响，以及与业务有关的投资按市价计价的损失，但因没有与上述信贷事件有关的交易损失而部分抵消。

固定收益

本年度净收入为76.04亿美元，较上年同期增长21%，主要反映全球宏观和大宗商品产品增加，但信贷产品减少部分抵消了这一增长。

•在以通胀压力、央行行动和财政活动推动波动性上升为特征的环境中，全球宏观产品受益于客户参与和客户流动活动增加。收入增加的主要原因是市场状况对为促进客户活动而持有的库存的影响以及客户活动的增加。

•信贷产品收入下降的主要原因是市场状况对为促进客户各种产品活动而持有的库存的影响。

•商品、产品和其他固定收益收入增加的主要原因是客户活动增加以及市场状况对为促进客户商品活动而持有的库存的影响。

			10			2022年9月表格10-Q

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目录表
管理层的讨论与分析

其他净收入

本年度期间的其他净收入与上年同期相比有所下降，主要原因是持有的待售企业贷款的按市值计算的亏损较高，扣除套期保值后的亏损，以及与上一年与某些员工递延薪酬计划相关的投资收益相比的亏损，以及我们日本合资企业MUMSS的较低业绩.

信贷损失准备

本季度贷款和贷款承诺的信贷损失准备金为2400万美元，主要原因是宏观经济前景恶化。贷款和贷款承诺的信贷损失准备金在上一年的季度为2400万美元，主要是由于企业贷款承诺的增长。

本年度期间贷款和贷款承诺的信贷损失准备金为1.5亿美元，原因是投资组合增长和宏观经济前景恶化。在上一年期间，贷款和贷款承诺的信贷损失准备金持平，主要是因为2021年第二季度为一项担保贷款安排拨备，但被包括评级较低的借款人在内的公司贷款偿还的影响所抵消。

关于信贷损失准备金的进一步信息，请参阅本文的“信贷风险”。

非利息支出

本季度的非利息支出为41.67亿美元，与去年同期相比下降了7%，这主要是由于薪酬和福利支出减少。

•薪酬和福利支出在本季度有所下降，主要是由于收入减少导致可自由支配的激励薪酬减少。

•本季度非薪酬支出相对持平。

本年度非利息支出为134.76亿美元，较上年同期下降6%，主要原因是薪酬和福利支出减少，但非薪酬支出增加部分抵消了这一影响。

•薪酬和福利支出在本年度期间下降，主要是由于收入下降导致的可自由支配激励薪酬下降，公司股价推动的基于股票的薪酬支出下降，以及与投资业绩相关的某些递延薪酬计划相关支出下降，部分被部分由于员工人数增加的影响而导致的工资支出增加所抵消。

•非补偿费用在本年度期间增加，主要是由于法律费用的增加，包括与2022年第二季度的一项监管事项有关的2亿美元，以及技术支出的增加。

所得税

本季度的有效税率为18.8%，本年度为20.7%，低于上一季度，主要是由于实现了某些税收优惠。

2022年9月表格10-Q			11

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目录表
管理层的讨论与分析

财富管理

损益表信息

			截至三个月 9月30日，
百万美元			2022			2021			更改百分比
收入
资产管理			$	3,389		$	3,628		(7)		%
事务性的1			616			832			(26)		%
净利息			2,004			1,348			49		%
其他1			111			127			(13)		%
净收入			6,120			5,935			3		%
信贷损失准备金			11			—			不适用
薪酬和福利			3,171			3,159			—		%
非补偿费用			1,289			1,246			3		%
非利息支出总额			4,460			4,405			1		%
拨备前的收入 所得税			$	1,649		$	1,530		8		%
所得税拨备			396			373			6		%
适用于以下项目的净收入 摩根士丹利			$	1,253		$	1,157		8		%

			九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			更改百分比
收入
资产管理			$	10,525		$	10,266		3		%
事务性的1			1,542			3,232			(52)		%
净利息			5,291			3,988			33		%
其他1			433			503			(14)		%
净收入			17,791			17,989			(1)		%
信贷损失准备金			43			(2)			不适用
薪酬和福利			9,191			9,604			(4)		%
非补偿费用			3,814			3,621			5		%
非利息支出总额			13,005			13,225			(2)		%
拨备前的收入 所得税			$	4,743		$	4,766		—		%
所得税拨备			1,028			1,103			(7)		%
适用于以下项目的净收入 摩根士丹利			$	3,715		$	3,663		1		%

1.交易性收入包括投资银行、交易、佣金和手续费收入。其他包括投资和其他收入。

财富管理指标

数十亿美元			9月30日， 2022			12月31日， 2021
客户总资产1			$	4,134		$	4,989
美国银行子公司贷款			$	146		$	129
保证金及其他贷款2			$	24		$	31
存款3			$	332		$	346
年化加权平均存款成本			0.93%			0.10%

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
			2022			2021			2022			2021
净新增资产4			$	64.8		$	134.5		$	259.7		$	310.6

1.上期金额已修订。有关更多信息，请参阅此处的“自定向频道”。

2.保证金和其他贷款是指保证金贷款安排，允许客户以符合资格的证券的价值为抵押借款，以及其他贷款，包括向非银行实体发放基于无目的证券的贷款。

3.存款来自财富管理客户和美国银行子公司的其他资金来源。存款包括扫码存款、储蓄及其他存款和定期存款。不包括截至2022年9月30日和2021年12月31日的约80亿美元和90亿美元的表外存款。

4.净新增资产代表客户流入，包括股息和利率Est和资产收购，减少客户流出，并将活动排除在业务之外合并/资产剥离以及费用和佣金的影响。

顾问主导的渠道

数十亿美元			9月30日， 2022			12月31日， 2021
顾问主导的客户资产1			$	3,305		$	3,886
收费客户资产2			$	1,628		$	1,839
收费客户资产占顾问主导的客户资产的百分比			49%			47%

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
			2022			2021			2022			2021
基于费用的资产流动3			$	16.7		$	70.6		$	142.4		$	141.5

1.顾问主导的客户资产代表分配了财富管理代表的账户中的客户资产。

2.基于费用的客户资产表示客户账户中的资产金额，其中支付服务的基础是根据电子资产。

3.基于费用的资产流量包括新的基于费用的净资产(包括资产收购)、净账户转账、股息、利息和客户费用，不包括机构现金管理相关活动。请查看描述关于计入收费资产流动的资金流入和流出，请参阅2021年10-K表格中的收费客户资产。

自定向频道

数十亿美元			9月30日， 2022			12月31日， 2021
自我导向资产1			$	829		$	1,103
自我导向的家庭(百万)2			7.8			7.4

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
			2022			2021			2022			2021
日均收入交易(“飞镖”)(单位：千)3			805			959			900			1,200

1.自我定向资产代表活动帐户，这些帐户不是由顾问领导的。活跃账户的定义是至少拥有25美元的资产。上期金额已修订为包括若干额外的既有客户员工股票期权，以使确认的时间与摩根士丹利现有的其他客户资产保持一致。

2.自我导向家庭指至少包括一个拥有自我导向资产的账户的家庭总数。参与我们的一个或多个财富管理渠道的个人家庭或参与者被包括在每个相应的渠道统计中。

3.DART代表一段时间内的自我导向交易总额除以该期间的交易天数。

			12			2022年9月表格10-Q

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目录表
管理层的讨论与分析

工作场所频道1

数十亿美元			9月30日， 2022			12月31日， 2021
股票计划未归属资产2			$	312		$	509
股票计划参与者(百万)3			6.2			5.6

1.工作场所渠道包括为公司、其高管和员工提供股权薪酬解决方案。

2.股票计划未归属资产代表上市公司证券在期末的市场价值。

3.股票计划参与者代表工作场所渠道中具有既得和/或未既得股票计划资产的总帐户。在多个计划中拥有帐户的个人被算作每个计划的参与者。

净收入

资产管理

本季度资产管理收入为33.89亿美元，与去年同期相比下降了7%，这主要是由于市场水平下降导致本季度基于费用的资产水平下降，但部分被基于费用的积极流动所抵消。

于本年度期间，资产管理业务较上年同期增加3%至105.25亿美元，主要原因是本年度期间的基于费用的资产水平上升，这是基于费用的积极流动的结果，但部分被较低的市场水平所抵销。

请参阅此处的“收费客户资产--前滚”。

交易性收入

本季度的交易收入为6.16亿美元，与去年同期相比下降了26%，主要原因是客户活动减少.

在本年度期间，交易收入与上年同期相比下降了52%，为15.42亿美元，主要原因是与某些员工递延薪酬计划相关的投资损失和客户股票活动减少.

净利息

本季度净利息收入为20.04亿美元本年度同期52.91亿美元较上年同期和上年同期分别增长49%和33%，这主要是由于利率上升和银行贷款增长的净影响。

利率变化的水平和速度可能会影响存款的构成和客户行为，这可能会影响未来一段时间的净利息收入。

非利息支出

本季度非利息支出增加44.6亿美元与去年同期相比增长1%，原因是非补偿费用增加。

•薪酬和福利支出在本季度相对持平，原因是较高的

员工人数的减少被财富管理代表的公式化支出减少所抵消可补偿的收入。

•非薪酬支出在本季度有所增加，主要原因是技术支出以及营销和业务开发成本上升。

在本年度期间，非利息支出较上年同期减少2%至130.05亿美元，主要原因是薪酬和福利支出减少，但非薪酬支出增加部分抵消了这一影响。

•本年度期间薪酬和福利支出减少的主要原因是与某些与投资业绩挂钩的递延薪酬计划相关的费用减少，但部分被更多员工的影响所抵消.

•非薪酬支出在本年度期间增加，主要是由于技术支出以及更高的营销和业务开发成本.

基于费用的客户资产前滚

数十亿美元			在… 6月30日， 2022			流入			外流			市场 影响						在… 9月30日， 2022
单独管理1			$	556		$	14		$	(6)		$	(53)					$	511
统一托管			396			18			(12)			(23)						379
顾问			172			7			(9)			(7)						163
投资组合经理			546			22			(18)			(24)						526
小计			$	1,670		$	61		$	(45)		$	(107)					$	1,579
现金管理			47			10			(8)			—						49
全额收费 客户资产			$	1,717		$	71		$	(53)		$	(107)					$	1,628

数十亿美元			在… 6月30日， 2021			流入			外流			市场 影响			在… 9月30日， 2021
单独管理1			$	407		$	51		$	(4)		$	14		$	468
统一托管			436			27			(18)			(6)			439
顾问			201			11			(9)			(2)			201
投资组合经理			590			29			(16)			(7)			596
小计			$	1,634		$	118		$	(47)		$	(1)		$	1,704
现金管理			46			9			(7)			—			48
全额收费 客户资产			$	1,680		$	127		$	(54)		$	(1)		$	1,752

数十亿美元			在… 十二月三十一日， 2021			流入2			外流			市场 影响						在… 9月30日， 2022
单独管理1			$	479		$	126		$	(19)		$	(75)					$	511
统一托管			467			58			(37)			(109)						379
顾问			211			22			(27)			(43)						163
投资组合经理			636			71			(52)			(129)						526
小计			$	1,793		$	277		$	(135)		$	(356)					$	1,579
现金管理			46			28			(25)			—						49
全额收费 客户资产			$	1,839		$	305		$	(160)		$	(356)					$	1,628

2022年9月表格10-Q			13

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目录表
管理层的讨论与分析

数十亿美元			在… 十二月三十一日， 2020			流入			外流			市场 影响			在… 9月30日， 2021
单独管理1			$	359		$	77		$	(15)		$	47		$	468
统一托管			379			75			(42)			27			439
顾问			177			30			(23)			17			201
投资组合经理			509			84			(44)			47			596
小计			$	1,424		$	266		$	(124)		$	138		$	1,704
现金管理			48			22			(22)			—			48
全额收费 客户资产			$	1,472		$	288		$	(146)		$	138		$	1,752

1.包括非托管账户价值，反映了由于第三方托管人报告资产价值滞后而导致的先前季度末余额。

2.包括本年度期间在资产收购中收购的750亿美元收费资产，反映在单独管理中。

平均收费标准1

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
费率(Bps)			2022			2021			2022			2021
单独管理			11			14			12			14
统一托管			94			95			94			96
顾问			80			82			81			82
投资组合经理			91			93			92			93
小计			65			71			66			72
现金管理			6			5			6			5
基于费用的客户资产总额			63			70			65			70

1.基于与收费资产相关的咨询服务相关的资产管理收入。

有关上述表格中收费客户资产和前滚项目的说明，请参阅2021年Form 10-K中的“管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析--业务细分--基于财富管理的收费客户资产”。

			14			2022年9月表格10-Q

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目录表
管理层的讨论与分析

投资管理

损益表信息

			截至三个月 9月30日，
百万美元			2022			2021			更改百分比
收入
资产管理及相关费用			$	1,269		$	1,470		(14)		%
基于绩效的收入和其他1			(101)			(17)			不适用
净收入			1,168			1,453			(20)		%
薪酬和福利			495			513			(4)		%
非补偿费用			557			570			(2)		%
非利息支出总额			1,052			1,083			(3)		%
未计提所得税准备的收入			116			370			(69)		%
所得税拨备			26			64			(59)		%
净收入			90			306			(71)		%
适用于非控股权益的净收益(亏损)			(17)			(14)			(21)		%
适用于摩根士丹利的净收入			$	107		$	320		(67)		%

			九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			更改百分比
收入
资产管理及相关费用			$	3,961		$	3,991		(1)		%
基于绩效的收入和其他1			(47)			478			(110)		%
净收入			3,914			4,469			(12)		%
薪酬和福利			1,645			1,742			(6)		%
非补偿费用			1,676			1,557			8		%
非利息支出总额			3,321			3,299			1		%
未计提所得税准备的收入			593			1,170			(49)		%
所得税拨备			121			253			(52)		%
净收入			472			917			(49)		%
适用于非控股权益的净收益(亏损)			(26)			(19)			(37)		%
适用于摩根士丹利的净收入			$	498		$	936		(47)		%

1.包括投资、交易、佣金和手续费、净利息和其他收入。

收购伊顿·万斯

本年度业绩与上一年同期的比较受到2021年3月1日收购伊顿·万斯的影响。有关收购伊顿·万斯的更多信息，见2021年10-K表格财务报表附注3。

净收入

资产管理及相关费用

本季度资产管理及相关费用为12.69亿美元，较上年同期下降14%，主要原因是股票市场下跌导致平均资产管理规模下降，但部分抵消了某些货币市场基金费用减免减少的影响。

本年度的资产管理及相关费用为39.61亿美元，与上年同期相比相对持平，反映了股票市场下跌的影响，但被收购Eaton Vance带来的收入增加以及某些货币市场基金费用减免减少的影响所抵消。

资产管理收入受到资产管理资产的水平和相对组合的影响。目前的市场环境可能会影响资产类别内的AUM和净流量，从而影响我们的资产管理收入。

见“管理或监管下的资产”。

基于绩效的收入和其他

基于业绩的收入和其他收入在本季度亏损1.01亿美元，比去年同期有所减少，这主要是由于某些私募股权和房地产基金的应计附带权益发生了逆转。

本年度业绩收益及其他收入亏损4,700万美元，较上年同期减少110%，主要由于某些私募股权基金的应计附带权益减少、与某些员工递延薪酬计划相关的投资亏损(与上年同期收益相比)以及公共投资按市价计价的亏损。

非利息支出

由于薪酬和福利减少，本季度的非利息支出为10.52亿美元，比去年同期下降了3%。

•薪酬和福利支出在本季度下降，主要是由于资产管理收入下降导致可自由支配的激励薪酬下降，但工资成本上升部分抵消了这一影响。

•非薪酬支出相对持平。

2022年9月表格10-Q			15

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目录表
管理层的讨论与分析

本年度非利息支出为33.21亿美元，比上年同期增长1%，原因是非薪酬支出增加，但薪酬和福利减少部分抵消了这一增长。

•薪酬和福利支出在本年度期间减少，主要原因是资产管理收入下降以及与投资业绩相关的某些递延薪酬计划相关支出减少，导致可自由支配的激励薪酬减少，但工资成本上升，包括收购Eaton Vance带来的递增薪酬的影响，部分抵消了这一影响。

•非薪酬支出在本年度期间增加，主要是由于收购伊顿·万斯公司而增加的支出。

管理或监管下的资产前滚

数十亿美元			权益			固定收益			替代方案和解决方案			长期AUM小计			流动资金和覆盖服务			总计
June 30, 2022			$	265		$	181		$	415		$	861		$	490		$	1,351
流入			10			13			24			47			572			619
外流			(14)			(17)			(15)			(46)			(602)			(648)
市场影响			(9)			(3)			(15)			(27)			(2)			(29)
其他			(3)			(3)			(4)			(10)			(4)			(14)
2022年9月30日			$	249		$	171		$	405		$	825		$	454		$	1,279

数十亿美元			权益			固定收益			替代方案和解决方案			长期AUM小计			流动资金和覆盖服务			总计
June 30, 2021			$	404		$	207		$	445		$	1,056		$	468		$	1,524
流入			18			17			24			59			462			521
外流			(19)			(16)			(23)			(58)			(448)			(506)
市场影响			(12)			—			—			(12)			—			(12)
其他			—			(2)			(3)			(5)			—			(5)
2021年9月30日			$	391		$	206		$	443		$	1,040		$	482		$	1,522

数十亿美元			权益			固定收益			替代方案和解决方案			长期AUM小计			流动资金和覆盖服务			总计
2021年12月31日			$	395		$	207		$	466		$	1,068		$	497		$	1,565
流入			42			50			74			166			1,675			1,841
外流			(60)			(59)			(60)			(179)			(1,702)			(1,881)
市场影响			(117)			(19)			(67)			(203)			(11)			(214)
其他			(11)			(8)			(8)			(27)			(5)			(32)
2022年9月30日			$	249		$	171		$	405		$	825		$	454		$	1,279

数十亿美元			权益			固定收益			替代方案和解决方案			长期AUM小计			流动资金和覆盖服务			总计
2020年12月31日			$	242		$	98		$	153		$	493		$	288		$	781
流入			73			49			68			190			1,375			1,565
外流			(63)			(40)			(53)			(156)			(1,300)			(1,456)
市场影响			23			1			29			53			4			57
后天1			119			103			251			473			116			589
其他			(3)			(5)			(5)			(13)			(1)			(14)
2021年9月30日			$	391		$	206		$	443		$	1,040		$	482		$	1,522

1.与收购伊顿·万斯有关。

平均AUM

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
数十亿美元			2022			2021			2022			2021
权益			$	269		$	402		$	308		$	350
固定收益			179			207			190			173
替代方案和解决方案			420			451			436			356
长期AUM小计			868			1,060			934			879
流动资金和覆盖服务			466			476			469			413
总AUM			$	1,334		$	1,536		$	1,403		$	1,292

平均收费标准1

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
费率(Bps)			2022			2021			2022			2021
权益			71			72			70			76
固定收益			34			37			36			38
替代方案和解决方案			34			32			34			37
长期AUM			46			48			46			53
流动资金和覆盖服务			13			5			11			6
总AUM			34			35			35			38

1.基于资产管理收入，扣除豁免，不包括基于绩效的费用和其他非管理费用。对于某些非美国基金，它包括顾问代表第三方分销商收取的咨询费部分。向经销商支付的这些费用包括在损益表中的非补偿费用中。

有关上述表格中资产类别和前滚项目的说明，请参阅2021年10-K表格中的“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析--业务分部--投资管理--管理或监管下的资产”。

			16			2022年9月表格10-Q

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目录表
管理层的讨论与分析

补充财务信息

美国银行子公司

我们在美国的银行子公司摩根士丹利银行和摩根士丹利私人银行(以下统称为“美国银行子公司”)接受存款，向各种客户提供贷款，包括大型企业和机构客户以及高至超高净值个人，并投资于证券。机构证券业务部门在美国银行子公司的贷款活动主要包括担保贷款安排和商业房地产贷款。财富管理业务部门在美国银行子公司的贷款活动主要包括基于证券的贷款(允许客户以合格证券的价值为抵押)和住宅房地产贷款。

有关我们信用风险的进一步讨论，请参阅“关于风险的定量和定性披露--信用风险”。关于贷款和贷款承诺的进一步讨论，见财务报表附注9和13。

美国银行子公司的补充财务信息1

数十亿美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
投资证券组合：
投资证券(简写为AFS)			$	65.6		$	81.6
投资证券-HTM			57.4			61.7
总投资证券			$	123.0		$	143.3
财富管理贷款2
住宅房地产			$	52.8		$	44.2
以证券为基础的贷款和其他3			92.9			85.0
总计(扣除ACL)			$	145.7		$	129.2
机构证券贷款2
公司			$	6.7		$	6.5
有担保贷款安排			36.9			33.1
商业和住宅房地产			10.2			10.4
以证券为基础的贷款和其他			5.4			6.3
总计(扣除ACL)			$	59.2		$	56.3
总资产			$	371.2		$	386.1
存款4			$	331.9		$	346.2

1.金额不包括银行子公司之间的交易，以及母公司和关联公司的存款。

2.有关财富管理和机构证券业务部门贷款的进一步讨论，请参阅本文的“关于风险-信用风险的定量和定性披露”。

3.其他贷款主要包括定制贷款。

4.有关存款的更多信息，请参阅《流动性与资本资源-资金管理-资产负债表-无担保融资》。

会计发展动态

财务会计准则委员会发布了适用于我们的某些会计更新。以下未列出的会计更新已进行评估，并被确定为不适用，或在采用时不会对我们的财务状况或运营结果产生实质性影响。

目前正在评估以下会计更新，但我们预计采用后不会对我们的财务状况或运营结果产生实质性影响：

•金融工具--信贷损失。本次会计更新取消了问题债务重组(TDR)的会计指导，并要求就融资应收账款的某些修改进行新的披露(即本金减免、利率下调、非重大延迟还款和延期还款)向遇到财务困难的借款人提供贷款。最新情况还要求披露按按摊销成本计量的融资应收账款的起源年度分列的本期总冲销。ASU将于2023年1月1日生效，允许提前采用。

•衍生工具和套期保值。会计更新允许实体将公允价值对冲关系指定为可预付和不可预付金融资产的封闭投资组合中的多个层次。它还就投资组合层法下对冲基差调整的会计处理和披露提供了补充指导。自采用之日起，如果HTM债务证券将包括在投资组合层法对冲中指定的封闭式投资组合中，则实体可将HTM债务证券重新分类为AFS。ASU将于2023年1月1日生效，允许提前采用。

•公允价值计量。根据我们现行的会计政策，本次会计更新澄清了对股权证券销售的合同限制不被视为股权证券会计单位的一部分，因此在计量公允价值时不被考虑。此次更新还要求披露更多信息，包括受合同销售限制的股权证券的公允价值、限制的性质和剩余期限，以及可能导致限制失效的情况。ASU将于2024年1月1日生效，允许提前采用。

关键会计政策

我们的财务报表是根据美国公认会计原则编制的，这要求我们做出估计和假设(见财务报表附注1)。我们认为，在我们的重要会计政策中(见2021年10-K报表财务报表附注2和财务报表附注2)，公允价值、商誉和无形资产、法律和监管或有事项以及所得税政策涉及更高程度的判断和复杂性。有关我们的关键会计政策的进一步讨论，请参阅2021年Form 10-K中的“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析--关键会计政策”。

2022年9月表格10-Q			17

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目录表
管理层的讨论与分析

流动性与资本资源

我们的流动资金和资本政策由高级管理层制定和维护，受资产/负债管理委员会和董事会(“董事会”)的监督。通过不同的风险和控制委员会，高级管理层审查与这些政策相关的业务表现，监测其他融资来源的可用性，并监督我们的资产和负债状况对流动性、利率和货币的敏感性。我们的财务部门、公司风险委员会、资产/负债管理委员会以及其他委员会和控制小组协助评估、监控和管理我们的业务活动对我们的资产负债表、流动性和资本结构的影响。流动资金及资本事宜定期向董事会及董事会的风险委员会报告。

资产负债表

我们定期监测和评估资产负债表的构成和规模。我们的资产负债表管理流程包括季度计划、特定于业务的阈值、监控特定于业务的使用情况与关键业绩指标，以及新的业务影响评估。

我们在合并和业务部门层面建立资产负债表门槛。我们监控资产负债表的使用情况，并审查业务活动和市场波动造成的差异。我们定期审查当前业绩与既定门槛的对比，并评估是否需要根据业务部门的需求重新分配我们的资产负债表。我们还监控关键指标，包括资产和负债规模以及资本使用情况。

按业务部门划分的总资产

			2022年9月30日
百万美元			是			Wm			我			总计
资产
现金和现金等价物			$	89,524		$	21,911		$	261		$	111,696
按公允价值交易资产			284,683			1,752			4,753			291,188
投资证券			41,503			119,766			—			161,269
根据转售协议购买的证券			100,251			10,873			—			111,124
借入的证券			135,570			908			—			136,478
客户和其他应收款			55,202			31,517			1,216			87,935
贷款1			65,169			145,763			4			210,936
其他资产2			14,482			23,977			10,944			49,403
总资产			$	786,384		$	356,467		$	17,178		$	1,160,029

			2021年12月31日
百万美元			是			Wm			我			总计
资产
现金和现金等价物			$	91,251		$	36,003		$	471		$	127,725
按公允价值交易资产			288,405			1,921			4,543			294,869
投资证券			41,407			141,591			—			182,998
根据转售协议购买的证券			112,267			7,732			—			119,999
借入的证券			128,154			1,559			—			129,713
客户和其他应收款			57,009			37,643			1,366			96,018
贷款1			58,822			129,307			5			188,134
其他资产2			14,820			22,682			11,182			48,684
总资产			$	792,135		$	378,438		$	17,567		$	1,188,140

1.金额包括为投资而持有的贷款、扣除资产负债表净额及为出售而持有的贷款，但不包括按公允价值计入资产负债表交易资产内的贷款(见财务报表附注9)。

2.其他资产主要包括商誉和无形资产、房舍、设备和软件、与租赁有关的净资产、其他投资和递延税项资产。

总资产的很大一部分由现金和现金等价物、流动有价证券和短期应收账款组成。在机构证券业务部门，这些收入来自做市、融资和大宗经纪活动，而在财富管理业务部门，这些收入来自银行活动，包括投资组合管理。截至2022年9月30日的总资产为11,600亿美元与2021年12月31日的11,880亿美元持平。

流动性风险管理框架

我们的流动性风险管理框架的核心组成部分是要求的流动性框架、流动性压力测试和流动性资源，它们支持我们的目标流动性状况。有关公司要求的流动性框架和流动性压力测试的进一步讨论，请参阅2021年Form 10-K中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--流动性和资本资源--流动性风险管理框架”。

截至2022年9月30日和2021年12月31日，我们保持了充足的流动性，以满足我们流动性压力测试中模拟的当期和或有融资义务。

流动资金来源

我们维持充足的流动资金资源，包括HQLA和银行的现金存款(“流动资金资源”)，以满足日常资金需求，并满足所需流动资金框架和流动资金压力测试确定的战略流动资金目标。我们积极管理我们的流动资金数额，考虑以下组成部分：无担保债务到期日概况；资产负债表规模和构成；压力环境下的资金需求，包括或有现金流出；法人、地区和部门的流动性要求；监管要求；以及抵押品要求。

我们持有的流动性资源的数量是基于我们的风险偏好，并进行了校准，以满足各种内部和

			18			2022年9月表格10-Q

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目录表
管理层的讨论与分析

监管要求，并为未来的业务活动提供资金。流动资金主要由母公司及其主要营运附属公司持有。紧随其后各表列的合资格HQLA总值与合资格的HQLA有所不同。根据LCR规则，合资格的HQLA也考虑了某些监管权重和其他运作上的考虑因素。

按投资类型划分的流动资金来源

			日均余额 截至三个月
百万美元			2022年9月30日			June 30, 2022
中央银行的现金存款			$	61,447		$	65,144
未担保的HQLA证券1:
美国政府的义务			132,788			123,950
美国机构和机构抵押贷款支持证券			89,279			92,825
非美国主权债务2			15,812			15,661
其他投资级证券			607			629
HQLA总数1			$	299,933		$	298,209
银行现金存款(非HQLA)			8,068			8,161
流动性资源总量			$	308,001		$	306,370

1.HQLA是在应用权重之前提交的，包括所有在子公司持有的HQLA。

2.主要由英国、日本、法国、德国和荷兰未受负担的政府债务组成。

按银行和非银行法人单位分列的流动性资源

			日均余额 截至三个月
百万美元			2022年9月30日			June 30, 2022
银行法人
美国			$	133,306		$	142,290
非美国			7,607			8,712
银行法人总数			140,913			151,002
非银行法人
美国：
母公司			54,189			43,158
非母公司			55,098			55,342
总计美国			109,287			98,500
非美国			57,801			56,868
非银行法人单位合计			167,088			155,368
流动性资源总量			$	308,001		$	306,370

流动性资源可能会根据我们资产负债表的整体规模和构成、我们无担保债务的到期日概况以及对压力环境下资金需求的估计等因素而不同时期波动。

监管流动性框架

流动性覆盖率和净稳定资金比率

我们和我们的美国银行子公司被要求保持最低LCR和NSFR为100%。LCR要求大型银行组织拥有足够的合资格HQLA，以弥补30个历日内因重大压力而产生的现金净流出，从而提高银行组织流动性风险状况的短期弹性。在确定符合LCR目的的HQLA时，权重(或资产减记)应用于HQLA，并且某些HQLA持有

子公司不包括在内。NSFR要求大型银行组织在一年的时间范围内保持足够稳定的资金来源。

截至2022年9月30日，我们和我们的美国银行子公司符合100%的最低LCR和NSFR要求。

流动性覆盖率

			日均余额 截至三个月
百万美元			2022年9月30日			June 30, 2022
符合条件的HQLA1
中央银行的现金存款			$	57,133		$	59,887
证券2			183,102			169,708
符合条件的HQLA总数1			$	240,235		$	229,595
LCR			136		%	128		%

1.根据LCR规则，合资格的HQLA是根据权重计算的，不包括在子公司持有的某些HQLA。

2.主要包括美国国债、美国机构抵押贷款支持证券、主权债券和投资级公司债券。

资金管理

我们以降低业务中断风险的方式管理我们的资金。我们奉行有担保和无担保资金来源多元化的战略(按产品、投资者和地区)，并试图确保我们的负债期限等于或超过所融资资产的预期持有期。我们的目标是实现持久、担保和无担保融资的最佳组合。

我们通过不同来源在全球范围内为我们的资产负债表提供资金。这些来源包括我们的股本、借款、根据回购协议出售的证券、证券借贷、存款、信用证和信用额度。我们有针对全球投资者和货币的标准和结构性产品的积极融资计划。

担保融资

有关我们担保融资活动的讨论，请参阅2021年Form 10-K中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--流动性和资本资源--资金管理--担保融资”。

2022年9月表格10-Q			19

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目录表
管理层的讨论与分析

抵押融资交易

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
根据转售协议购买的证券和借入的证券			$	247,602		$	249,712
根据回购协议出售的证券和借出的证券			$	73,230		$	74,487
作为抵押品收到的证券1			$	6,853		$	10,504

			日均余额 截至三个月
百万美元			9月30日， 2022			十二月三十一日， 2021
根据转售协议购买的证券和借入的证券			$	261,256		$	236,327
根据回购协议出售的证券和借出的证券			$	73,487		$	69,565

1.计入资产负债表中的交易资产。

关于上表所列资产的补充信息，见本文件“按业务部门分列的总资产”；关于抵押融资交易的补充信息，见2021年10-K表财务报表附注2和财务报表附注8。

除上表所示的抵押融资交易外，我们还从事以客户拥有的证券为抵押的融资交易，这些交易是按照监管要求分开的。这些融资交易下的应收账款，主要是保证金贷款，包括在资产负债表中的客户和其他应收账款，而这些融资交易下的应收账款，主要是给大宗经纪客户的，包括在资产负债表中的客户和其他应付账款。我们在这些交易中的风险敞口通过抵押品维护政策和我们的流动性风险管理框架的要素而得到缓解。

无担保融资

有关我们无担保融资活动的讨论，请参阅2021年Form 10-K中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--流动性和资本资源--资金管理--无担保融资”。

存款

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
储蓄和活期存款：
券商清收存款1			$	233,519		$	298,352
节省和其他			83,610			34,395
储蓄和活期存款总额			317,129			332,747
定期存款			20,994			14,827
总计2			$	338,123		$	347,574

1.金额代表从客户经纪账户中提取的余额。

2.不包括截至2022年9月30日和2021年12月31日在非关联金融机构的约80亿美元和90亿美元的表外存款。第三方持有的这笔客户现金不会反映在我们的资产负债表中，也不会立即用于流动性目的。

存款主要来自我们的财富管理客户，被认为拥有稳定、低成本的资金

特点。存款总额在本年度减少，主要是因为经纪业务清收存款减少，但储蓄存款增加部分抵销了减少的影响。

按2022年9月30日剩余期限划分的借款1

百万美元			母公司			附属公司			总计
原始期限为一年或一年以下			$	—		$	4,062		$	4,062
原始到期日超过一年
2022			$	3,151		$	1,198		$	4,349
2023			13,376			7,491			20,867
2024			19,224			8,798			28,022
2025			21,353			7,632			28,985
2026			21,957			4,785			26,742
此后			81,708			25,688			107,396
总计			$	160,769		$	55,592		$	216,361
借款总额			$	160,769		$	59,654		$	220,423
未来12个月的到期日2									$	18,755

1.表中的原始到期日一般以合同最终到期日为基础。对于有卖出期权的借款，剩余期限代表最早的卖出日期。

2.仅包括原始到期日超过一年的借款。

截至2022年9月30日的借款为2200亿美元，与2021年12月31日的2330亿美元相比相对持平。

我们相信，通过多种分销渠道接触债券投资者有助于提供进入无担保市场的一致渠道。此外，发行原始到期日超过一年的借款，使我们能够减少对短期信贷敏感工具的依赖。原始到期日超过一年的借款通常被管理为实现交错到期日，从而降低再融资风险，并通过跨地区、跨货币和跨产品类型向全球机构和零售客户销售，最大限度地实现投资者多元化。

我们获得融资的机会和成本可能会因市场状况、某些交易和贷款活动的数量、我们的信用评级和整体信贷供应而有所不同。我们还进行，并可能继续进行回购将我们的借款作为我们做市活动的一部分。

关于借款的进一步资料，见财务报表附注12。

信用评级

我们依赖外部来源为我们的日常运营提供很大一部分资金。我们的信用评级是影响融资成本和可获得性的因素之一，并可能对某些交易收入产生影响，特别是在长期交易对手业绩是关键考虑因素的业务中，例如某些场外衍生品交易。在确定信用评级时，评级机构会同时考虑公司具体和整个行业的因素。另请参阅2021年表格10-K中的“风险因素--流动性风险”。

			20			2022年9月表格10-Q

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目录表
管理层的讨论与分析

2022年10月31日母公司和美国银行子公司发行者评级

			母公司
			短期 债务			长期的 债务			额定值 展望
DBRS，Inc.			R-1(中间)			A(高)			稳定
惠誉评级公司			F1			A			正性
穆迪投资者服务公司			P-1			A1			稳定
评级和投资信息公司。			a-1			A			稳定
标普全球评级			A-2			A-			稳定

			MSBNA
			短期 债务			长期的 债务			额定值 展望
惠誉评级公司			F1			A+			正性
穆迪投资者服务公司			P-1			AA3			稳定
标普全球评级			A-1			A+			稳定

			MSPBNA
			短期 债务			长期的 债务			额定值 展望
穆迪投资者服务公司			P-1			AA3			稳定
标普全球评级			A-1			A+			稳定

2022年5月17日，标普全球评级将母公司发行人评级从BBB+上调至A-，并将母公司展望从正面上调至稳定。

递增抵押品或终止付款

对于某些场外衍生品和某些其他协议，如果我们是与机构证券业务部门相关的某些融资工具的流动性提供者，我们可能被要求提供额外的抵押品，立即结清与某些交易对手的任何未偿还负债余额，或在未来信用评级下调的情况下向某些结算组织质押额外的抵押品，无论我们是处于净资产还是净负债状况。有关包含此类或有特征的场外衍生品的更多信息，请参阅财务报表附注6。

虽然信用评级下调的某些方面根据合同条款是可以量化的，但它对我们的业务和未来一段时间的运营结果的影响本身是不确定的，将取决于许多相互关联的因素，其中包括降级的幅度、相对于同行的评级、相关机构在降级前给予的评级、个别客户行为以及我们未来可能采取的缓解措施。额外抵押品要求对流动性的影响包括在我们的流动性压力测试中。

资本管理

我们视资本为财务实力的重要来源，并根据(其中包括)商业机会、风险、资本可获得性和回报率以及内部资本政策、监管要求和评级机构指导方针，积极管理我们的综合资本状况。未来，我们可能会扩大或收缩我们的资本基础，以满足我们业务不断变化的需求。

普通股回购

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元，但每股数据除外			2022			2021			2022			2021
股份数量			30			36			93			98
每股平均价格			$	85.79		$	99.44		$	87.50		$	88.60
总计			$	2,555		$	3,557		$	8,165		$	8,631

有关我们普通股回购的更多信息，请参阅本文中的“流动性和资本资源-监管要求-资本计划、压力测试和压力资本缓冲”和财务报表附注16。

有关我们资本计划的说明，请参阅“流动性和资本资源-监管要求-资本计划、压力测试和压力资本缓冲”。

普通股分红公告

公布日期			2022年10月14日
每股金额			$0.775
付款日期			2022年11月15日
截止日期登记的股东			2022年10月31日

有关我们普通股分红的更多信息，请参阅本文的“流动性和资本资源-监管要求-资本计划、压力测试和压力资本缓冲”。

有关我们普通股和优先股的更多信息，请参阅财务报表附注16。

表外安排

我们达成各种表外安排，包括通过未合并的特殊目的企业和与贷款相关的金融工具(例如：担保和承诺)，主要与机构证券和投资管理业务部门有关。

我们主要利用特殊目的实体与证券化活动相关。有关我们证券化活动的信息，请参阅2021年Form 10-K财务报表附注16。

关于我们的承诺、某些担保安排下的义务和赔偿的资料，见财务报表附注13。有关我们的贷款承诺的进一步讨论，请参阅此处的“关于风险--信用风险--贷款和贷款承诺的定量和定性披露”。

监管要求

监管资本框架

根据经修订的《1956年银行控股公司法》(“BHC法案”)，我们是金融控股公司，并受美联储的监管和监督。美联储为我们设定了资本要求，包括“资本充足”的标准，并评估我们的合规性

2022年9月表格10-Q			21

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目录表
管理层的讨论与分析

有这样的资本金要求。OCC为我们的美国银行子公司建立了类似的资本金要求和标准。监管资本要求在很大程度上基于巴塞尔委员会制定的巴塞尔III资本标准，还实施了多德-弗兰克法案的某些条款。为了保持金融控股公司的地位，我们必须根据美联储制定的标准保持充足的资本，我们的美国银行子公司必须根据OCC制定的标准保持充足的资本。此外，我们的许多受监管子公司都受到监管资本要求的约束，包括在商品期货交易委员会临时注册为掉期交易商的受监管子公司，或在美国证券交易委员会有条件注册为证券型掉期交易商或注册为经纪自营商或期货佣金商人的受监管子公司。有关我们的美国银行子公司以及我们作为掉期实体的子公司的监管资本要求的更多信息，请参阅财务报表附注15。

监管资本要求

我们被要求维持基于风险和基于杠杆的最低资本和TLAC比率。有关更多信息，请参阅2021年Form 10-K中的“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析--流动性和资本资源--监管资本要求”。有关TLAC的更多信息，请参阅此处的“总亏损吸收能力、长期债务和清洁控股公司要求”。

基于风险的监管资本。基于风险的资本比率要求适用于普通股一级资本、一级资本和总资本(包括二级资本)，每个资本占RWA的百分比，并包括监管最低要求的比率加上我们的资本缓冲要求。资本要求需要对资本进行某些调整，并从资本中扣除，以确定这些比率。

基于风险的监管资本比率要求

			2022年9月30日和 2021年12月31日
			标准化			进阶
资本缓冲
资本节约缓冲			—			2.5%
SCB1			5.7%			不适用
G-SIB资本附加费2			3.0%			3.0%
CCyB3			0%			0%
资本缓冲要求			8.7%			5.5%

1.有关SCB的更多信息，请参阅本文和2021年10-K表格中的“资本计划、压力测试和压力资本缓冲”。

2.有关G-SIB资本附加费的进一步讨论，请参阅2021年Form 10-K中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--流动性和资本资源--监管要求--G-SIB资本附加费”。

3.CCyB可以设置为2.5%，但目前美联储将其设置为零。

资本缓冲要求是指我们必须保持在基于风险的最低资本要求之上的普通股一级资本的金额，以避免对我们进行资本分配的能力的限制，包括支付股息和回购

股票，并向高管人员支付可自由支配的奖金。我们的标准化方法资本缓冲要求等于渣打银行、G-SIB资本附加费和CCyB的总和，我们的高级方法资本缓冲要求等于2.5%的资本保存缓冲、G-SIB资本附加费和CCyB。

			监管最低要求			2022年9月30日和 2021年12月31日
						标准化			进阶
要求的比率1
普通股一级资本比率			4.5		%	13.2%			10.0%
一级资本充足率			6.0		%	14.7%			11.5%
总资本比率			8.0		%	16.7%			13.5%

1.所要求的比率代表监管最低要求加上资本缓冲要求。

我们的基于风险的资本比率是根据(I)计算信用风险和市场风险的标准化方法(“标准化方法”)和(Ii)计算信用风险、市场风险和操作风险的适用的高级方法(“高级方法”)中的每一个来计算的。两种方法之间的信用风险RWA计算的不同之处在于，标准化方法要求使用规定的风险权重计算RWA和曝光方法，而高级方法使用模型来计算暴露数量和风险权重。在2022年9月30日和2021年12月31日，在标准化办法下，实际比率和要求比率之间的差异较小。

基于杠杆的监管资本。基于杠杆的资本要求包括最低一级杠杆率为4%，最低SLR为3%，以及增强的SLR资本缓冲至少为2%。

CECL延期。截至2021年12月31日，我们的基于风险和基于杠杆的资本额和比率，以及RWA、调整后的平均资产和补充杠杆敞口的计算不包括采用CECL的影响，这是基于我们选择在2020年1月1日开始的五年过渡期内推迟这一影响。2022年，延期影响开始以每年25%的速度逐步实施，并将从2025年开始全面逐步实施。

监管资本充足率

百万美元			必填项 比率1			9月30日， 2022			2021年12月31日
基于风险的资本- 标准化
普通股一级资本						$	67,933		$	75,742
一级资本						76,428			83,348
总资本						86,139			93,166
总RWA						457,911			471,921
普通股一级资本比率			13.2		%	14.8		%	16.0		%
一级资本充足率			14.7		%	16.7		%	17.7		%
总资本比率			16.7		%	18.8		%	19.7		%

			22			2022年9月表格10-Q

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目录表
管理层的讨论与分析

百万美元			必填项 比率1			9月30日， 2022			2021年12月31日
基于风险的资本- 进阶
普通股一级资本						$	67,933		$	75,742
一级资本						76,428			83,348
总资本						85,763			92,927
总RWA						447,792			435,749
普通股一级资本比率			10.0		%	15.2		%	17.4		%
一级资本充足率			11.5		%	17.1		%	19.1		%
总资本比率			13.5		%	19.2		%	21.3		%
百万美元			必填项 比率1			9月30日， 2022			2021年12月31日
杠杆型资本
调整后平均资产2						$	1,154,411		$	1,169,939
第1级杠杆率			4.0		%	6.6		%	7.1		%
补充杠杆敞口3						$	1,406,345		$	1,476,962
单反			5.0		%	5.4		%	5.6		%

1.所需比率包括截至提交日期为止适用的任何缓冲。

2.经调整平均资产代表一级杠杆率的分母，由截至各自资产负债表日期的季度的综合资产负债表内资产的每日平均余额减去不允许的商誉、无形资产、担保基金的投资、固定收益养老金计划资产、出售资产证券化的税后收益、对我们自己资本工具的投资、某些递延税项资产和其他资本扣除。

3.补充杠杆风险是指用于第1级杠杆比率和其他调整的经调整平均资产的总和，主要包括：(I)对于衍生品，潜在的未来风险敞口和出售的信用保护的有效名义本金金额被符合资格的购买信用保护所抵消；(Ii)回购交易的交易对手信用风险；以及(Iii)表外风险的信用等值金额。

监管资本

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021			变化
普通股一级资本
普通股和盈余			$	3,964		$	11,361		$	(7,397)
留存收益			94,240			89,679			4,561
AOCI			(5,758)			(3,102)			(2,656)
监管调整和扣除：
净商誉			(16,456)			(16,641)			185
无形资产净值			(6,290)			(6,704)			414
其他调整和扣除1			(1,767)			1,149			(2,916)
普通股一级资本总额			$	67,933		$	75,742		$	(7,809)
额外的第1级资本
优先股			$	8,750		$	7,750		$	1,000
非控制性权益			542			562			(20)
额外的第1级资本			$	9,292		$	8,312		$	980
对备抵基金的投资扣除			(797)			(706)			(91)
第1级资本总额			$	76,428		$	83,348		$	(6,920)
标准化第2级资本
次级债务			$	8,161		$	8,609		$	(448)
符合条件的ACL			1,505			1,155			350
其他调整和扣除			45			54			(9)
标准化第2级资本总额			$	9,711		$	9,818		$	(107)
总标准化资本			$	86,139		$	93,166		$	(7,027)
高级第2级资本
次级债务			$	8,161		$	8,609		$	(448)
符合条件的信贷储备			1,129			916			213
其他调整和扣除			45			54			(9)
高级第2级资本总额			$	9,335		$	9,579		$	(244)
预付资本总额			$	85,763		$	92,927		$	(7,164)

1.在计算普通股一级资本时使用的其他调整和扣除主要包括税后净额、衍生债务对无风险利率的信用利差溢价、固定收益养老金计划资产、出售到证券化的资产的销售税后收益、对我们自己资本工具的投资以及某些递延税项资产。

2022年9月表格10-Q			23

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目录表
管理层的讨论与分析

RWA前滚

			九个月结束 2022年9月30日
百万美元			标准化			进阶
信用风险RWA
2021年12月31日的余额			$	416,502		$	285,247
与以下项目相关的更改：
衍生品			(6,624)			10,507
证券融资交易			(8,841)			1,838
投资证券			(2,842)			(7,456)
承诺、担保和贷款			11,446			5,704
股权投资			(4,054)			(4,256)
其他信用风险			2,817			4,125
信用风险RWA的总变化			$	(8,098)		$	10,462
2022年9月30日的余额			$	408,404		$	295,709
市场风险RWA
2021年12月31日的余额			$	55,419		$	55,419
与以下项目相关的更改：
监管VaR			3,434			3,434
监管压力下的VaR			242			242
递增风险费用			(5,119)			(5,119)
综合风险度量			(391)			(436)
特定风险			(4,078)			(4,078)
市场风险RWA的总体变化			$	(5,912)		$	(5,957)
2022年9月30日的余额			$	49,507		$	49,462
操作风险RWA
2021年12月31日的余额			不适用			$	95,083
操作风险RWA的变化			不适用			7,538
2022年9月30日的余额			不适用			$	102,621
总RWA			$	457,911		$	447,792

监管资本要求的监管VaR-VaR

在本年度期间，在标准化方法下，信用风险RWA下降，但在高级方法下，信用风险RWA增加。按标准方法计算，减少的主要原因是股本及信贷衍生工具减少，以及来自保证金贷款的证券融资交易减少，但贷款增长部分抵销了减少的影响。在高级方法下，增加的主要原因是大宗商品和外汇衍生工具风险敞口增加以及贷款增长，但投资证券的减少部分抵消了这一增长。

在标准化和高级方法下，市场风险RWA在本年度期间均有所下降，主要是由于固定收益业务风险敞口减少以及特定风险标准化费用和证券化减少导致的增量风险费用较低，但监管VaR较高部分抵消了这一影响。

本年度期间操作风险RWA的增加反映了法律费用和与执行有关的损失增加。

总吸收亏损能力、长期债务和清洁控股公司要求

美联储已经为包括母公司在内的美国G-SIB的顶级BHC制定了外部TLAC、长期债务(LTD)和清洁控股公司的要求。这些要求是

旨在确保承保BHC在发生故障时有足够的吸收亏损的资源，通过将合格有限公司转换为股权或以其他方式将亏损强加给合格有限公司或使用SPOe解决战略的其他形式的TLAC来进行资本重组。

要求的和实际的TLAC和符合条件的LTD比率

									实际金额/比率
百万美元			监管最低要求			要求的比率1			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
外部TLAC2									$	235,864		$	235,681
外部TLAC占RWA的百分比			18.0		%	21.5		%	51.5		%	49.9		%
外部TLAC占杠杆敞口的百分比			7.5		%	9.5		%	16.8		%	16.0		%
符合条件的有限公司3									$	149,694		$	144,659
符合条件的有限公司占RWA的百分比			9.0		%	9.0		%	32.7		%	30.7		%
符合条件的有限公司作为杠杆风险敞口的百分比			4.5		%	4.5		%	10.6		%	9.8		%

1.所需比率包括适用的缓冲区。

2.外部TLAC包括普通股一级资本和额外的一级资本(每个不包括任何非控股少数股权)，以及合格有限公司。

3.包括符合TLAC资格的有限公司，自每个资产负债表日期起计一年以上但两年内应支付的未偿还本金金额减少50%。

截至2022年9月30日和2021年12月31日，我们符合所有TLAC要求。

有关TLAC和相关要求的进一步讨论，请参阅2021年Form 10-K中的“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析--流动性和资本资源--监管要求--总的吸收亏损能力、长期债务和清洁控股公司的要求”。

资本计划、压力测试和压力资本缓冲

美联储对大型BHC有资本规划和压力测试要求，这些要求构成了美联储年度CCAR框架的一部分。

我们必须至少每年向美联储提交一份资本计划，考虑到我们和美联储分别设计的年度压力测试的结果，以便美联储可以评估我们的系统和程序，其中包括对收入和亏损的前瞻性预测，以监控和维持我们的内部资本充足率。作为总资产低于2500亿美元的银行，我们的美国银行子公司不受公司运营的压力测试监管要求的约束。

对于2022年资本规划和压力测试周期，我们于2022年4月5日向美联储提交了我们的资本计划和公司运营的压力测试结果。2022年6月23日，美联储公布了对每一家大型BHC进行的监管压力测试的摘要结果，其中，在严重不利的情况下，我们的普通股一级资本充足率的预期降幅比前一年的年度监管压力测试有所改善，从4.7%提高到4.6%。在监督压力测试结果公布后，作为

			24			2022年9月表格10-Q

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目录表
管理层的讨论与分析

由于我们普通股股息的增加以及由此产生的股息增加，我们宣布，从2022年10月1日至2023年9月30日，我们的SCB将为5.8%。连同监管资本框架的其他特点，本渣打银行的总标准化方法普通股一级资本比率为13.3%。一般来说，我们的SCB是根据监督压力测试的结果每年确定的。

我们还在投资者关系网站上披露了公司运行的压力测试结果摘要，并将季度普通股股息从每股0.7美元提高到0.775美元，从2022年7月14日宣布的普通股股息开始。此外，我们的董事会批准了一项新的多年期回购授权，从2022年第三季度开始，最高可回购200亿美元的已发行普通股，没有固定的到期日，将在条件允许的情况下不时行使。

有关更多信息，请参阅2021年Form 10-K中的“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析--流动性和资本资源--监管要求--资本计划、压力测试和压力资本缓冲”。

根据要求的资本框架确定平均普通股权益的归属

我们的要求资本(“要求资本”)估计是基于要求资本框架，这是一种内部资本充足率衡量标准。业务部门的普通股权益归属是基于根据所需资本框架计算的资本使用量，以及每个业务部门对我们所需资本总额的相对贡献。

所需资本框架是基于风险和基于杠杆的资本衡量标准，与我们的监管资本进行比较，以确保我们在适当的时间点吸收压力事件的潜在损失后，保持一定数量的持续经营资本。分配给业务部门的资本额通常在每年年初设定，并在全年保持不变，直到下一次年度重置，除非发生重大业务变化(E.g.、收购或处置)。我们将我们的总平均普通股权益与分配给我们业务部门的平均普通股权益金额之和之间的差额定义为母公司普通股权益。我们通常持有母公司普通股，以满足预期的监管要求、有机增长、潜在的未来收购和其他资本需求。

法定资本框架下的平均普通股权益归属1

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
数十亿美元			2022			2021			2022			2021
机构证券			$	48.8		$	43.5		$	48.8		$	43.5
财富管理			31.0			28.6			31.0			28.6
投资管理2			10.6			10.7			10.6			8.2
父级			2.5			15.8			4.3			16.6
总计			$	92.9		$	98.6		$	94.7		$	96.9

1.平均普通股权益对业务部门的归属是一种非公认会计准则财务计量。请参阅此处的“选定的非公认会计原则财务信息”。

2.2021年的总平均普通股权益和对投资管理业务部门的分配反映了2021年3月1日对伊顿·万斯的收购。

我们继续根据不断变化的监管要求的影响，酌情评估我们的所需资本框架。

解决方案和恢复规划

我们被要求每两年向美联储和FDIC提交一份清盘计划，其中描述了我们在发生重大财务困境或破产时，根据美国破产法快速有序清盘的战略。我们于2021年6月30日提交了2021年定向解决方案。2022年7月1日，美联储和FDIC宣布，他们延长了对美国G-SIB 2021决议计划发布反馈的期限，以便让这些机构有更多时间分析这些计划。

正如我们最新的解决方案中所描述的，我们首选的解决方案是SPOE策略。根据我们的SPOE战略，母公司已将某些资产转让给其全资拥有的直接子公司摩根士丹利控股有限公司(“融资IHC”)，并已同意持续转让。此外，母公司已与其主要实体(包括资助IHC)及若干其他附属公司订立经修订及重述的支持协议。在发生清盘的情况下，母公司将有义务将其所有可出资资产贡献给我们的重大实体和/或融资IHC。提供资金的IHC有义务在适用的情况下向我们的重要实体提供资本和流动性。SPOE清盘策略和维持某些TLAC水平的要求的综合影响是，清盘中的损失将在我们的重大实体的债权人承担任何损失之前，在不需要纳税人或政府财政支持的情况下，强加给母公司发行的合资格长期债务和其他形式的TLAC的持有人。

有关解决方案和恢复计划要求以及我们在这些领域的活动的更多信息，包括此类活动在解决方案中的影响，请参阅“业务-监督和监管--金融控股公司--解决和恢复计划”、“风险因素--法律、监管和合规风险”以及“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--流动性和资本

2022年9月表格10-Q			25

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目录表
管理层的讨论与分析

2021年表格10-K中的“资源--法规要求--决议和恢复计划”。

监管发展和其他事项

沃尔克规则下的备兑资金限制

沃尔克规则禁止银行实体利用沃尔克规则定义的担保基金进行某些投资和建立关系。我们要求并收到了额外的时间，直到2023年7月21日，以确认对某些传统非流动性基金的投资。在本季度，我们继续努力在2023年7月21日之前整合这些非流动性资金，包括但不限于评估沃尔克规则允许的替代合规选择。因此，截至2022年9月30日，我们继续使用每股资产净值(NAV)估计我们在此类备兑基金中投资的公允价值，约为3亿美元。有关沃尔克规则的其他信息，请参阅2021年Form 10-K中的“业务-监督和监管-金融控股公司-沃尔克规则下的活动限制”。有关按资产净值计量的投资的资料，见财务报表附注4。

伦敦银行间同业拆借利率的替代及其他基准利率的替代或改革

包括美联储在内的世界各国央行已委托由市场参与者和官方部门代表组成的委员会和工作组取代伦敦银行间同业拆借利率，并取代或改革其他利率基准(统称为“ibor”)。从使用ibor向替代利率和其他潜在利率基准改革的过渡正在进行中，并将持续到停止日期。

截至2021年12月底，大多数非美元LIBOR利率的公布已停止。基于“合成”方法(称为“合成LIBOR”)的某些非美元LIBOR利率的公布将至少持续到2022年底，而某些美元LIBOR期限预计将继续公布到2023年6月30日。2022年3月15日，美国颁布了联邦立法，旨在将美元LIBOR停止后的法律和经济不确定性降至最低，方法是在某些情况下，将某些合约中的LIBOR引用替换为基于SOFR的利率，该利率将在美联储规则中建立，该规则纳入了法规中指定的利差调整。2022年7月19日，美联储发布了一项拟议的规则，以实施联邦立法。虽然一些州已经通过了LIBOR立法，但联邦立法明确优先于任何州或地方法律、法规、规则、法规或标准的任何规定。

截至2022年9月30日，我们以伦敦银行同业拆借利率为基准的合约主要集中在衍生品合约中，其次是贷款、浮动利率票据、优先股、证券化和抵押贷款。我们的大部分人

衍生工具合约，而我们的大部分非衍生工具合约包含备用条款或有一条预期的路径，可在适用的LIBOR利率停止后过渡至另一参考利率。

虽然我们在摆脱伦敦银行间同业拆借利率的过渡方面取得了实质性进展，但我们目前仍参与了大量与美元LIBOR挂钩的合同。对于没有当前市场标准后备或联邦法律不适用的与美元LIBOR挂钩的有限数量的合约，我们正在根据计划的2023年6月30日停止剩余美元LIBOR期限的情况，积极制定适当的过渡计划。

我们的IBOR过渡计划由一个全球指导委员会监督，并有高级管理层的监督，我们继续对照我们全公司的IBOR过渡计划执行，以完成向替代参考利率的过渡。

另见2021年10-K表格中的“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析--流动性和资本资源--监管要求--监管发展和其他事项”和“风险因素--风险管理”，以进一步讨论更换国际银行间同业拆借利率和/或改革其他利率基准和相关风险。

			26			2022年9月表格10-Q

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目录表

关于风险的定量和定性披露

管理层相信，有效的风险管理对我们业务活动的成功至关重要。有关我们的企业风险管理框架和风险管理职能的讨论，请参阅2021年10-K表格中的“关于风险-风险管理的定量和定性披露”。

市场风险

市场风险是指一个或多个市场价格、利率、利差、指数、波动性、相关性或其他市场因素(如市场流动性)水平的变化将导致头寸或投资组合亏损的风险。一般来说，我们因交易、投资和客户便利活动而招致市场风险，主要是在机构证券业务部门，我们的市场风险敞口的绝大部分VaR都产生于该部门。此外，我们还招致非交易市场风险，主要是在财富管理和投资管理业务领域。财富管理业务部门主要承担贷款和接受存款活动的非交易市场风险(包括利率风险)。投资管理业务部门主要因对其基金进行资本投资而产生非交易市场风险。有关市场风险的进一步讨论，请参阅2021年10-K表格中的“关于风险的定量和定性披露--市场风险”。

交易风险

我们有广泛的风险敞口，涉及利率和信用利差、股票价格、外汇汇率和大宗商品价格，以及我们进行交易活动的全球市场的相关隐含波动性、相关性和利差。

被称为VaR的统计技术是我们用来衡量、监控和审查我们交易组合的市场风险敞口的工具之一。

有关我们的主要风险敞口和市场风险管理、VaR方法、假设和限制的信息，请参阅2021年Form 10-K中的“关于风险-市场风险-交易风险的定量和定性披露”。

95%/单日管理VaR，适用于交易组合

			截至三个月
			2022年9月30日
百万美元			期间结束			平均值			高1			低1
利率和信用利差			$	36		$	34		$	38		$	30
股权价格			22			24			31			19
外汇牌价			9			8			12			5
商品价格			26			30			36			24
较少：多样化优势2			(37)			(39)			不适用			不适用
主要风险类别			$	56		$	57		$	65		$	49
信贷组合			16			16			18			15
较少：多样化优势2			(11)			(12)			不适用			不适用
管理VaR合计			$	61		$	61		$	74		$	50

			截至三个月
			June 30, 2022
百万美元			期间结束			平均值			高1			低1
利率和信用利差			$	33		$	30		$	43		$	24
股权价格			24			24			28			19
外汇牌价			6			7			15			4
商品价格			24			31			40			24
较少：多样化优势2			(42)			(48)			不适用			不适用
主要风险类别			$	45		$	44		$	57		$	36
信贷组合			15			15			18			14
较少：多样化优势2			(10)			(13)			不适用			不适用
管理VaR合计			$	50		$	46		$	57		$	40

1.全面管理VaR和每个成分VaR的高VaR值和低VaR值可能出现在本季度的不同日期，因此，分散收益不是适用的衡量标准。

2.多元化收益等于总VaR与各组成部分VaR之和的差额。之所以产生这一好处，是因为每个组成部分的模拟一天损失发生在不同的日期；每个组成部分也考虑了类似的多样化好处。

主要风险类别的平均总管理VaR和平均管理VaR较截至2022年6月30日的三个月有所增加，主要原因是市场波动导致利率和信用利差风险类别增加，以及分散收益减少。

VaR统计量与净收入的分布

我们通过将我们的VaR模型产生的投资组合价值的潜在下降与公司和单个业务部门的相应实际交易结果进行比较，来评估该模型的合理性。对于损失超过VaR统计数据的日子，我们检查交易损失的驱动因素，以评估VaR模型的准确性。本季度亏损天数为2天，未超过总管理VaR的95%。

2022年9月表格10-Q			27

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目录表
风险披露

本季度每日95%/单日全面管理VaR

(百万美元)

本季度每日交易收入净额

(百万美元)

前面的直方图显示了本季度每日净交易收入的分布。每日净交易收入包括我们交易业务的利率和信用利差、股票价格、外汇汇率、大宗商品价格和信用投资组合头寸和盘中交易活动的损益。手续费、佣金、净利息收入和交易对手违约风险等某些项目被排除在每日交易净收入和VaR模型之外。监管VaR回测所需的收入进一步不包括盘中交易。

非交易风险

我们认为，敏感度分析是我们非交易风险的适当表现。以下敏感性分析涵盖了我们投资组合中的几乎所有非交易风险。

信用利差风险敏感性1

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 6月30日， 2022
衍生品			$	7		$	7
按公允价值列账的借款			33			38

1.金额代表我们的信用利差每扩大1个基点的潜在收益。

2022年9月30日按公允价值计价借款的信用利差风险敏感度较2022年6月30日有所下降，主要原因是信用利差扩大，但新债发行部分抵消了这一影响。

财富管理业务部门反映了我们很大一部分非交易利率风险。从历史上看，我们美国银行子公司的净利息收入敏感性代表着财富管理业务部门的这种敏感性，因此，我们提出了我们美国银行子公司的净利息收入敏感性。然而，随着时间的推移，财富管理业务部门在美国银行子公司以外产生净利息收入的资产有所增长，如保证金和非银行实体的其他贷款，而收购E*TRADE进一步加速了这种增长。财富管理业务部门的净利息主要包括非交易资产(包括贷款和投资证券)赚取的利息收入、非银行实体的保证金和其他贷款以及非交易负债(主要是存款)产生的利息支出。

理财净利息收入敏感度分析1

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 6月30日， 2022
基点变动
+100			$	398		$	93
-100			(568)			(360)

1.上期已修订，以符合本期列报。

上表提供了对我们财富管理业务部门未来12个月净利息收入的选定瞬时向上和向下平行利率冲击(在向下情况下以0%为限)的分析。这些冲击适用于我们对财富管理业务部门的12个月预测，其中包括市场对利率的预期和我们预测的业务活动。

我们不管理任何单一利率情景，而是管理我们财富管理业务部门的净利息收入，以优化一系列可能的结果，包括非平行利率变化情景。敏感性分析假设我们不对这些情况采取行动，假设通常与利率变化相关的其他宏观经济变量没有变化，并包括有关客户和市场重新定价行为和其他因素的主观假设。净利息收入对9月份利率的敏感度

			28			2022年9月表格10-Q

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目录表
风险披露

2022年6月30日比2022年6月30日有所增加，主要是由于存款定价、组合和预期客户行为的变化。

投资敏感性，包括相关附带权益

			从10%的跌幅中亏损
百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 6月30日， 2022
与投资管理活动相关的投资			$	423		$	423
其他投资：
MUMSS			131			139
其他公司投资			348			348

我们通过直接投资，以及通过投资于这些资产的基金，对上市公司和私营公司有敞口。这些投资主要是具有长期投资视野的股票头寸，其中一部分用于促进商业目的。与这些投资相关的市场风险是通过估计与以下项目相关的净收入的潜在减少来衡量的投资价值和收益率合理可能下降10%对绩效收入的影响，视情况而定。

资产管理收入敏感度

财富管理和投资管理业务部门的某些资产管理收入来自管理费，管理费基于财富管理或投资管理中的AUM(统称为“客户持股”)的收费客户资产。客户所持资产主要由股权、固定收益及另类投资组成，对相关市场的变动十分敏感。这些收入取决于多种因素，包括但不限于市场涨跌的水平和持续时间、价格波动、客户资产的地理和行业组合以及客户行为，如客户投资和赎回的速度和规模。因此，总体收入可能不会与相关市场的变化完全相关。

信用风险

信用风险是指借款人、交易对手或发行人未能履行其对我们的财务义务而产生的损失风险。我们主要通过机构证券和财富管理业务部门暴露于机构和个人的信用风险。有关我们信用风险的进一步讨论，请参阅2021年Form 10-K中的“关于风险的定量和定性披露--信用风险”。

贷款和贷款承诺

			2022年9月30日
百万美元			HFI			HFS			FVO			总计
机构证券：
公司			$	6,858		$	7,640		$	—		$	14,498
有担保贷款安排			34,788			3,707			7			38,502
商业和住宅房地产			8,191			1,750			2,044			11,985
以证券为基础的贷款和其他			2,728			109			5,013			7,850
机构证券总额			52,565			13,206			7,064			72,835
财富管理：
住宅房地产			52,904			5			—			52,909
以证券为基础的贷款和其他			92,859			142			—			93,001
全面财富管理			145,763			147			—			145,910
全面投资管理1			4			—			448			452
贷款总额2			198,332			13,353			7,512			219,197
ACL			(749)									(749)
贷款总额，扣除ACL			$	197,583		$	13,353		$	7,512		$	218,448
贷款承诺3												$	136,605
总暴露剂量												$	355,053

			2021年12月31日
百万美元			HFI			HFS			FVO			总计
机构证券：
公司			$	5,567		$	8,107		$	8		$	13,682
有担保贷款安排			31,471			3,879			—			35,350
商业和住宅房地产			7,227			1,777			4,774			13,778
以证券为基础的贷款和其他			1,292			45			7,710			9,047
机构证券总额			45,557			13,808			12,492			71,857
财富管理：
住宅房地产			44,251			7			—			44,258
以证券为基础的贷款和其他			85,143			17			—			85,160
全面财富管理			129,394			24			—			129,418
全面投资管理1			5			—			135			140
贷款总额2			174,956			13,832			12,627			201,415
ACL			(654)									(654)
贷款总额，扣除ACL			$	174,302		$	13,832		$	12,627		$	200,761
贷款承诺3												$	134,934
总暴露剂量												$	335,695

总风险敞口-由总贷款、扣除贷款额度和贷款承诺组成

1.投资管理业务部门贷款与我们作为投资顾问和经理的某些活动有关。按公允价值持有的贷款是由投资管理公司管理的投资工具(包括CLO)合并的结果，这些投资工具主要由向公司提供的优先担保贷款组成。

2.FVO还包括某些无资金支持的贷款承诺的公允价值。

3.贷款承诺是指为贷款交易向客户提供资金的具有法律约束力的义务的名义金额。由于与这些业务活动相关的承付款到期时可能未使用或未充分利用，因此它们不一定反映未来的实际现金筹资需求。

我们向各种客户提供贷款和贷款承诺，包括大型企业和机构客户，以及高至超高净值个人。此外，我们还在二级市场购买贷款。贷款和贷款承诺要么为投资而持有，要么为出售而持有，要么以公允价值计价。有关这些贷款分类的更多信息，见2021年10-K表格财务报表附注2。

2022年9月表格10-Q			29

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目录表
风险披露

自2021年12月31日以来，贷款和贷款承诺总额增加了约190亿美元，主要是由于财富管理部门的住宅房地产贷款和证券贷款的增长。

进一步资料见财务报表附注4、5、9和13。

信贷损失准备--贷款和贷款承诺

百万美元
ACL-贷款			$	654
ACL--贷款承诺			444
2021年12月31日合计			1,098
总冲销			(31)
复苏			7
净(冲销)回收			(24)
信贷损失准备金			193
其他			(31)
2022年9月30日合计			$	1,236
ACL-贷款			$	749
ACL--贷款承诺			487

按业务分类计提信贷损失准备

			截至2022年9月30日的三个月									截至2022年9月30日的9个月
百万美元			是			Wm			总计			是			Wm			总计
贷款			$	(9)		$	15		$	6		$	88		$	49		$	137
贷款承诺			33			(4)			29			62			(6)			56
总计			$	24		$	11		$	35		$	150		$	43		$	193

我们的贷款和贷款承诺所产生的信贷风险是根据我们的内部风险管理标准来衡量的。在厘定贷款及贷款承诺的信贷损失拨备时，考虑的风险因素包括借款人的财务实力、行业、贷款结构、贷款成数、偿债比率、抵押品及契诺。定性和环境因素，如经济和商业条件，投资组合和贷款条件的性质和数量，以及逾期贷款的数量和严重程度，也可能被考虑在内。

贷款和贷款承诺的信贷损失拨备总额在本年度期间有所增加，反映了由于投资组合增长和宏观经济前景恶化而产生的信贷损失拨备。

截至2022年9月30日，我们的ACL模型中使用的基本情景是使用共识经济预测、远期汇率以及内部开发和验证的模型的组合生成的，并假设经济放缓在预测期内的增长。鉴于我们贷款组合的性质，最敏感的模型投入是美国国内生产总值(GDP)。

基本情景下的美国实际GDP增长率预测

			4Q 2022			4Q 2023
同比增长率			0.8		%	1.3		%

进一步资料见财务报表附注9。有关公司在CECL下的ACL方法的讨论，请参见2021年Form 10-K中的财务报表附注2。

为投资而持有的贷款状况

			2022年9月30日						2021年12月31日
			是			Wm			是			Wm
应计项目			99.4		%	99.9		%	98.7		%	99.8		%
非应计项目1			0.6		%	0.1		%	1.3		%	0.2		%

1.这些贷款处于非应计项目状态，因为这些贷款逾期90天或更长时间，或者本金或利息的支付存在疑问。

为投资而持有的贷款的净冲销率

百万美元			公司			有担保的借贷设施			克雷			住宅房地产			SBL和其他			总计
截至2022年9月30日的9个月
净冲销(收回)比率1			(0.09)		%	0.01		%	0.09		%	—		%	0.02		%	0.01		%
平均贷款			$	6,441		$	32,367		$	8,196		$	48,675		$	92,681		$	188,360
截至2021年9月30日的9个月
净冲销率1			0.37		%	0.25		%	0.30		%	—		%	—		%	0.07		%
平均贷款			$	5,182		$	27,151		$	7,066		$	37,897		$	72,484		$	149,780

1.净冲销率是指总冲销净额除以收回金额除以在ACL之前为投资持有的总平均贷款。

机构证券贷款和贷款承诺1

			2022年9月30日
			合同到期年限
百万美元						1-5			5-15			>15			总计
贷款
AA型			$	58		$	4		$	150		$	—		$	212
A			987			1,148			225			—			2,360
BBB			6,960			10,505			564			—			18,029
BB			9,865			19,845			1,322			124			31,156
其他NIG			5,028			10,573			1,886			133			17,620
未定级2			71			616			699			1,470			2,856
贷款总额，扣除ACL			22,969			42,691			4,846			1,727			72,233
贷款承诺
AAA级			—			50			—			—			50
AA型			2,116			2,896			245			—			5,257
A			4,279			19,271			272			324			24,146
BBB			7,007			40,213			879			—			48,099
BB			3,820			18,084			948			52			22,904
其他NIG			882			13,767			4,498			—			19,147
未定级2			—			38			—			2			40
贷款承诺总额			18,104			94,319			6,842			378			119,643
总暴露剂量			$	41,073		$	137,010		$	11,688		$	2,105		$	191,876

			30			2022年9月表格10-Q

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目录表
风险披露

			2021年12月31日
			合同到期年限
百万美元						1-5			5-15			>15			总计
贷款
AA型			$	—		$	35		$	38		$	—		$	73
A			890			1,089			675			—			2,654
BBB			5,335			8,944			563			—			14,842
BB			10,734			18,349			814			18			29,915
其他NIG			4,656			10,475			3,439			160			18,730
未定级2			171			665			511			3,753			5,100
贷款总额，扣除ACL			21,786			39,557			6,040			3,931			71,314
贷款承诺
AAA级			—			50			—			—			50
AA型			3,283			2,690			—			—			5,973
A			5,255			17,646			407			303			23,611
BBB			6,703			36,096			766			—			43,565
BB			2,859			19,698			3,122			—			25,679
其他NIG			992			13,420			6,180			55			20,647
未定级2			672			40			3			—			715
贷款承诺总额			19,764			89,640			10,478			358			120,240
总暴露剂量			$	41,550		$	129,197		$	16,518		$	4,289		$	191,554

NIG-非投资级

1.对手方信用评级由客户关系管理在内部决定。

2.未评级贷款和贷款承诺主要是以公允价值计量的交易头寸，并作为市场风险的一个组成部分进行风险管理。有关我们的市场风险的进一步讨论，请参阅“关于风险的定量和定性披露--市场风险”。

按行业划分的机构证券贷款和贷款承诺

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
行业
金融类股			$	52,630		$	52,066
房地产			32,325			31,560
通信服务			15,386			12,645
工业类股			14,555			17,446
资讯科技			12,834			13,471
医疗保健			11,863			12,618
消费者可自由支配			11,352			11,628
公用事业			10,301			10,310
能量			9,170			8,544
消费必需品			8,186			7,855
材料			6,296			6,394
保险			5,300			4,954
其他			1,678			2,063
总暴露剂量			$	191,876		$	191,554

机构证券借贷活动

机构证券业务部门的贷款活动包括公司、担保贷款工具、商业房地产和证券贷款等。截至2022年9月30日，我们总贷款敞口的90%以上是投资级和/或有抵押品担保的，包括贷款和贷款承诺。有关机构证券放贷活动的描述，请参阅2021年Form 10-K中的“关于风险-信用风险的定量和定性披露”。

机构证券事件驱动型贷款和贷款承诺

			2022年9月30日
			合同到期年限
百万美元						1-5			5-15						总计
贷款，扣除ACL后的净额			$	1,605		$	1,564		$	1,282					$	4,451
贷款承诺			1,400			6,436			4,787						12,623
总暴露剂量			$	3,005		$	8,000		$	6,069					$	17,074

			2021年12月31日
			合同到期年限
百万美元						1-5			5-15						总计
贷款，扣除ACL后的净额			$	951		$	2,088		$	1,803					$	4,842
贷款承诺			1,619			5,288			8,879						15,786
总暴露剂量			$	2,570		$	7,376		$	10,682					$	20,628

事件驱动型贷款和贷款承诺与特定的事件或交易相关联，例如支持客户合并、收购、资本重组或项目融资活动。余额可能会波动，因为这种贷款与不同时期在时间和规模上不同的交易有关。

为投资而持有的机构证券贷款和贷款承诺

			2022年9月30日
百万美元			贷款			贷款承诺			总计
公司			$	6,858		$	75,801		$	82,659
有担保贷款安排			34,788			11,617			46,405
商业地产			8,191			433			8,624
以证券为基础的贷款和其他			2,728			992			3,720
总计，在ACL之前			$	52,565		$	88,843		$	141,408
ACL			$	(602)		$	(475)		$	(1,077)

						2021年12月31日
百万美元									贷款			贷款承诺			总计
公司									$	5,567		$	73,585		$	79,152
有担保贷款安排									31,471			10,003			41,474
商业地产									7,227			1,475			8,702
以证券为基础的贷款和其他									1,292			887			2,179
总计，在ACL之前									$	45,557		$	85,950		$	131,507
ACL									$	(543)		$	(426)		$	(969)

2022年9月表格10-Q			31

---

目录表
风险披露

机构证券信贷损失拨备--贷款和贷款承诺

百万美元			公司			有担保的借贷设施			商业地产			其他			总计
ACL-贷款			$	165		$	163		$	206		$	9		$	543
ACL--贷款承诺			356			41			20			9			426
2021年12月31日合计			$	521		$	204		$	226		$	18		$	969
总冲销			—			(3)			(7)			(7)			(17)
复苏			6			—			—			—			6
净(冲销)回收			6			(3)			(7)			(7)			(11)
信贷损失准备金			110			5			29			6			150
其他			(18)			(3)			(10)			—			(31)
2022年9月30日合计			$	619		$	203		$	238		$	17		$	1,077
ACL-贷款			$	211		$	156		$	224		$	11		$	602
ACL--贷款承诺			408			47			14			6			475

机构证券HFI贷款--信贷损失拨备与拨备前余额的比率

			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
公司			3.1		%	3.0		%
有担保贷款安排			0.4		%	0.5		%
商业地产			2.7		%	2.9		%
以证券为基础的贷款和其他			0.4		%	0.7		%
机构证券贷款总额			1.1		%	1.2		%

财富管理贷款和贷款承诺

			2022年9月30日
			合同到期年限
百万美元						1-5			5-15			>15			总计
以证券为基础的贷款和其他贷款			$	81,996		$	9,204		$	1,610		$	131		$	92,941
住宅房地产贷款			2			24			1,359			51,437			52,822
贷款总额，扣除ACL			$	81,998		$	9,228		$	2,969		$	51,568		$	145,763
贷款承诺			12,367			4,252			48			295			16,962
总暴露剂量			$	94,365		$	13,480		$	3,017		$	51,863		$	162,725

			2021年12月31日
			合同到期年限
百万美元						1-5			5-15			>15			总计
以证券为基础的贷款和其他贷款			$	74,466		$	8,927		$	1,571		$	144		$	85,108
住宅房地产贷款			4			10			1,231			42,954			44,199
贷款总额，扣除ACL			$	74,470		$	8,937		$	2,802		$	43,098		$	129,307
贷款承诺			11,894			2,467			51			282			14,694
总暴露剂量			$	86,364		$	11,404		$	2,853		$	43,380		$	144,001

主要的财富管理业务部门贷款活动包括证券贷款和住宅房地产贷款。

基于证券的贷款允许客户以符合条件的证券的价值为抵押借入资金，通常用于购买、交易或携带证券或对保证金债务进行再融资以外的任何目的。有关我们的证券贷款和住宅房地产贷款的更多信息，请参阅2021年Form 10-K中的“关于风险-信用风险的定量和定性披露”。

财富管理信贷损失拨备--贷款和贷款承诺

百万美元
ACL-贷款			$	111
ACL--贷款承诺			18
2021年12月31日合计			129
总冲销			(14)
复苏			1
净(冲销)回收			(13)
信贷损失准备金			43
2022年9月30日合计			$	159
ACL-贷款			$	147
ACL--贷款承诺			12

截至2022年9月30日，财富管理公司超过75%的住宅房地产贷款发放给了FICO评分“特殊”或“非常好”的借款人(i.e., 超过740个)。此外，财富管理基于证券的贷款组合仍有良好的抵押，并受每日客户保证金的限制，其中包括要求客户在必要时存入额外的抵押品或减少债务头寸。

客户和其他应收款

保证金贷款和其他贷款

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
机构证券			$	19,109		$	40,545
财富管理			24,306			30,987
总计			$	43,415		$	71,532

机构证券和财富管理业务部门提供保证金贷款安排，允许客户以符合条件的证券的价值为抵押借款，主要目的是购买额外的证券，以及抵押空头头寸。机构证券主要包括股权融资业务中的保证金贷款。财富管理包括保证金贷款以及对非银行实体的基于非目的证券的贷款。由于整体客户余额因市场水平、客户定位和杠杆作用而发生变化，金额可能会在不同时期波动。

保证金贷款活动产生的信贷风险一般会因其短期性质、所持抵押品的价值以及我们在抵押品价值下降时要求额外保证金的权利而得到缓解。然而，如果客户未能满足追加保证金要求，并且抵押品价值下降到贷款金额以下，我们可能会蒙受损失。这种风险在由抵押品池支持的贷款中更高，这些抵押品池主要集中在个人发行人或具有类似风险特征的证券上。有关进一步讨论，请参阅“风险因素--信用风险”在2021年的10-K表格中。

员工贷款

关于员工贷款和相关ACL的信息，请参阅财务报表附注9。

			32			2022年9月表格10-Q

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目录表
风险披露

衍生品

场外衍生资产的公允价值

			交易对手信用评级1
百万美元			AAA级			AA型			A			BBB			NIG			总计
2022年9月30日
不到1年			$	3,523		$	35,580		$	63,540		$	49,825		$	16,985		$	169,453
1-3年			1,846			9,595			24,041			25,556			10,411			71,449
3-5年			889			7,259			10,868			10,975			4,959			34,950
超过5年			4,267			37,745			51,423			50,685			9,183			153,303
总计，总金额			$	10,525		$	90,179		$	149,872		$	137,041		$	41,538		$	429,155
交易对手净额结算			(4,820)			(70,458)			(103,445)			(104,828)			(24,463)			(308,014)
现金和证券抵押品			(3,115)			(16,036)			(38,904)			(20,461)			(7,467)			(85,983)
合计，净额			$	2,590		$	3,685		$	7,523		$	11,752		$	9,608		$	35,158

			交易对手信用评级1
百万美元			AAA级			AA型			A			BBB			NIG			总计
2021年12月31日
不到1年			$	1,561		$	11,088		$	32,069		$	25,680		$	11,924		$	82,322
1-3年			780			4,577			16,821			15,294			6,300			43,772
3-5年			593			4,807			6,805			8,030			3,317			23,552
超过5年			4,359			26,056			61,091			44,091			4,633			140,230
总计，总金额			$	7,293		$	46,528		$	116,786		$	93,095		$	26,174		$	289,876
交易对手净额结算			(3,093)			(36,957)			(91,490)			(68,365)			(11,642)			(211,547)
现金和证券抵押品			(3,539)			(7,608)			(20,500)			(17,755)			(5,762)			(55,164)
合计，净额			$	661		$	1,963		$	4,796		$	6,975		$	8,770		$	23,165

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
行业
金融类股			$	11,201		$	5,096
公用事业			7,436			5,918
能量			5,574			2,587
工业类股			2,444			985
地方政府			2,163			963
主权国家政府			1,316			386
通信服务			1,235			348
保险			625			174
消费者可自由支配			611			3,069
消费必需品			596			324
资讯科技			526			1,060
医疗保健			478			682
非营利组织			220			531
材料			201			240
房地产			54			280
其他			478			522
总计			$	35,158		$	23,165

1.对手方信用评级由客户关系管理在内部确定。

作为场外衍生品交易商，我们面临信用风险。衍生工具方面的信用风险产生于交易对手可能不能按照合同条款履行义务的可能性。2022年，我们对场外衍生品产生的信用风险敞口有所增加，这主要是由于市场因素和波动性对我们头寸估值的影响。有关衍生品的更多信息，请参阅2021年Form 10-K和财务报表附注6中的“关于风险-信用风险-衍生品的定量和定性披露”。

国家风险

国家风险敞口是指在外国(除美国以外的任何国家)发生的事件或影响到的事件的风险可能会对我们产生不利影响。我们通过全面的风险管理框架积极管理国家风险敞口，该框架将信贷和其他市场基本面结合在一起，使我们能够有效地识别、监测和限制国家风险。有关我国风险敞口的进一步讨论，请参阅2021年Form 10-K中的“关于风险--国家和其他风险的定量和定性披露”。

2022年9月30日前10大非美国国家/地区的风险敞口

百万美元			英国			德国			日本			法国			巴西
主权国家
净库存1			$	(1,289)		$	1,931		$	4,714		$	2,925		$	3,045
交易对手净风险敞口2			19			268			146			8			—
套期保值前的敞口			(1,270)			2,199			4,860			2,933			3,045
套期保值3			(250)			(284)			(168)			(6)			(109)
净曝光量			$	(1,520)		$	1,915		$	4,692		$	2,927		$	2,936
非主权国家
净库存1			$	1,975		$	462		$	749		$	329		$	118
交易对手净风险敞口2			15,075			4,126			3,695			3,888			497
贷款			5,056			1,101			357			438			254
贷款承诺			5,922			3,556			—			2,400			405
套期保值前的敞口			28,028			9,245			4,801			7,055			1,274
套期保值3			(1,706)			(1,590)			(559)			(1,836)			(39)
净曝光量			$	26,322		$	7,655		$	4,242		$	5,219		$	1,235
总净曝光量			$	24,802		$	9,570		$	8,934		$	8,146		$	4,171

百万美元			加拿大			中国			西班牙			韩国			荷兰
主权国家
净库存1			$	67		$	(271)		$	(152)		$	1,136		$	40
交易对手净风险敞口2			53			574			41			679			—
套期保值前的敞口			120			303			(111)			1,815			40
套期保值3			—			(65)			(8)			(37)			(17)
净曝光量			$	120		$	238		$	(119)		$	1,778		$	23
非主权国家
净库存1			$	739		$	1,207		$	426		$	229		$	123
交易对手净风险敞口2			1,781			1,252			984			915			1,428
贷款			204			393			1,938			131			484
贷款承诺			1,358			680			816			25			1,429
套期保值前的敞口			4,082			3,532			4,164			1,300			3,464
套期保值3			(161)			(99)			(923)			(12)			(589)
净曝光量			$	3,921		$	3,433		$	3,241		$	1,288		$	2,875
总净曝光量			$	4,041		$	3,671		$	3,122		$	3,066		$	2,898

1.净库存代表对多头和空头单一名称头寸和指数头寸的敞口(I.e.、按公允价值计算的债券和股票，以及基于假定零回收的名义金额的信用违约互换)。

2.交易对手净风险敞口(E.g...、回购交易、证券借贷和场外衍生品)是扣除收到的抵押品带来的利益的净额，当可依法强制执行的总净额结算协议到位时，也是由交易对手净额计算的。有关更多信息，请参阅此处的“其他信息-前10个非美国国家/地区的风险敞口”。

3.金额代表负责对冲交易对手和贷款信用风险敞口的交易部门执行的对交易对手净敞口和贷款的CDS净对冲(买入和卖出)。金额以信用违约掉期名义金额为基础，假设零收回，并对任何应收或应付款项的公允价值进行调整。有关购买信用保护的合同条款的进一步说明，以及它们是否会限制我们对冲的有效性，请参阅2021年Form 10-K中的“关于风险-信用风险-衍生品的定量和定性披露”。

2022年9月表格10-Q			33

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目录表
风险披露

其他信息-前10个非美国国家/地区的风险敞口

针对交易对手净风险敞口持有的抵押品1

百万美元						在… 9月30日， 2022
风险国家/地区			抵押品2
英国			英国、美国和法国			$	14,632
日本			日本和美国			9,008
其他			荷兰、法国和德国			28,854

1.收到抵押品的好处反映在截至2022年9月30日的10大非美国国家风险敞口中。

2.主要包括所列国家的现金和政府债务。

操作风险

操作风险是指由于不完善或失败的流程或系统、人为因素或外部事件(例如：网络攻击或第三方漏洞)，例如，可能表现为信息丢失、业务中断、盗窃和欺诈、法律和合规风险或有形资产损坏。我们可能会在整个业务活动范围内招致运营风险，包括创收活动和支持和控制小组(例如：、信息技术和贸易加工)。有关我们的操作风险的进一步讨论，请参阅2021年Form 10-K中的“关于风险的定量和定性披露-操作风险”。

模型风险

模型风险是指基于不正确或误用的模型输出的决策可能产生不利后果。模型风险可能导致财务损失、糟糕的业务和战略决策或损害我们的声誉。模型中固有的风险是围绕输入和假设的重要性、复杂性和不确定性的函数。模型风险产生于影响财务报表、监管申报、资本充足性评估和战略制定的模型的使用。有关我们的模型风险的进一步讨论，请参阅2021年Form 10-K中的“关于风险的定量和定性披露-模型风险”。

流动性风险

流动性风险是指我们因无法进入资本市场或难以清算资产而无法为我们的业务融资的风险。流动性风险还包括我们履行财务义务的能力(或感知能力)，而不经历可能威胁到我们作为一家持续经营企业的生存能力的重大业务中断或声誉损害。有关我们流动性风险的进一步讨论，请参阅2021年Form 10-K中的“关于风险的定量和定性披露-流动性风险”和“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析-流动性和资本资源”。

法律和合规风险

法律和合规风险包括因未能遵守适用于我们业务活动的法律、法规、规则、相关自律组织标准和行为准则而可能遭受的法律或法规制裁、重大财务损失(包括罚款、处罚、判决、损害和/或和解)、业务限制或声誉损失的风险。这一风险还包括合同和商业风险，例如交易对手的履约义务将无法强制执行的风险。它还包括遵守反洗钱、资助恐怖分子和反腐败的规则和条例。有关我们的法律和合规风险的进一步讨论，请参阅2021年Form 10-K中的“关于风险的定量和定性披露-法律和合规风险”。

			34			2022年9月表格10-Q

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目录表

独立注册会计师事务所报告

致摩根士丹利的股东和董事会：

中期财务资料审查结果

吾等已审阅随附的摩根士丹利及其附属公司(“本公司”)截至2022年9月30日的简明综合资产负债表，截至2022年9月30日及2021年9月30日止三个月及九个月期间的相关简明综合收益表、全面收益表及总权益变动表，截至2022年9月30日及2021年9月30日止九个月期间的现金流量表及相关附注(统称为“中期财务资料”)。根据吾等的审核，吾等并不知悉所附的中期财务资料须作出任何重大修订，以符合美国普遍接受的会计原则。

我们此前已按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准审计了公司截至2021年12月31日的综合资产负债表，并在公司的10-K年报中包含了相关的合并收益表、全面收益表、现金流量表和权益总额变动表(未在本文中列出)；在我们于2022年2月24日的报告中，我们对这些综合财务报表表达了无保留意见。我们认为，随附的截至2021年12月31日的简明综合资产负债表中所载的信息在所有重大方面都与其来源的综合资产负债表有关。

评审结果的依据

这些临时财务信息由公司管理层负责。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。

我们是按照PCAOB的标准进行审查的。对临时财务信息的审查主要包括应用分析程序和询问负责财务和会计事项的人员。它的范围远小于根据PCAOB标准进行的审计，其目的是表达对整个财务报表的意见。因此，我们不表达这样的观点。

/s/德勤律师事务所
纽约，纽约
2022年11月3日

2022年9月表格10-Q			35

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目录表
合并损益表 (未经审计)

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
以百万美元计，每股数据除外			2022			2021			2022			2021
收入
投资银行业务			$	1,373		$	3,013		$	4,281		$	8,413
交易			3,331			2,861			10,911			10,416
投资			(168)			45			(70)			744
佣金及费用			1,133			1,280			3,769			4,214
资产管理			4,744			5,201			14,775			14,572
其他			63			290			245			916
非利息收入总额			10,476			12,690			33,911			39,275
利息收入			6,101			2,351			12,363			7,000
利息支出			3,591			288			5,355			1,044
净利息			2,510			2,063			7,008			5,956
净收入			12,986			14,753			40,919			45,231
信贷损失准备金			35			24			193			(1)
非利息支出
薪酬和福利			5,614			5,920			17,438			19,141
经纪手续费、结算及汇兑手续费			847			825			2,607			2,530
信息处理和通信			874			788			2,560			2,286
专业服务			755			734			2,217			2,104
入住率和设备			429			427			1,286			1,246
市场营销和业务发展			215			146			610			438
其他			829			1,015			2,713			2,703
非利息支出总额			9,563			9,855			29,431			30,448
未计提所得税准备的收入			3,388			4,874			11,295			14,784
所得税拨备			726			1,150			2,382			3,380
净收入			$	2,662		$	3,724		$	8,913		$	11,404
适用于非控股权益的净收益			30			17			120			66
适用于摩根士丹利的净收入			$	2,632		$	3,707		$	8,793		$	11,338
优先股股息			138			123			366			364
适用于摩根士丹利普通股股东的收益			$	2,494		$	3,584		$	8,427		$	10,974
普通股每股收益
基本信息			$	1.49		$	2.01		$	4.95		$	6.11
稀释			$	1.47		$	1.98		$	4.88		$	6.02
平均已发行普通股
基本信息			1,674			1,781			1,704			1,797
稀释			1,697			1,812			1,725			1,824

综合全面收益表

(未经审计)

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
净收入			$	2,662		$	3,724		$	8,913		$	11,404
其他综合收益(亏损)，税后净额：
外币折算调整			(268)			(78)			(661)			(256)
可供出售证券未实现净收益(亏损)变动			(1,307)			(256)			(4,778)			(1,039)
退休金及其他			5			5			13			22
净债务估值调整变动			816			147			2,628			470
其他全面收益(亏损)合计			$	(754)		$	(182)		$	(2,798)		$	(803)
综合收益			$	1,908		$	3,542		$	6,115		$	10,601
适用于非控股权益的净收益			30			17			120			66
适用于非控股权益的其他综合收益(亏损)			(17)			(4)			(142)			(64)
适用于摩根士丹利的全面所得			$	1,895		$	3,529		$	6,137		$	10,599

2022年9月表格10-Q			36			请参阅合并财务报表附注

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目录表
合并资产负债表

百万美元，共享数据除外			(未经审计) 在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
资产
现金和现金等价物			$	111,696		$	127,725
按公允价值交易资产($100,709及$104,186已向各方承诺)			291,188			294,869
投资证券(包括$83,633及$102,830按公允价值计算)			161,269			182,998
根据转售协议购买的证券(包括$—及$7按公允价值计算)			111,124			119,999
借入的证券			136,478			129,713
客户和其他应收款			87,935			96,018
贷款：
为投资而持有(扣除信贷损失准备后的净额$749及$654)			197,583			174,302
持有待售			13,353			13,832
商誉			16,721			16,833
无形资产(扣除累计摊销的净额$4,250及$3,819)			7,893			8,360
其他资产			24,789			23,491
总资产			$	1,160,029		$	1,188,140
负债
存款(包括$3,661及$1,940按公允价值计算)			$	338,123		$	347,574
按公允价值交易负债			162,640			158,328
根据回购协议出售的证券(包括$951及$791按公允价值计算)			60,133			62,188
借出证券			13,097			12,299
其他担保融资(包括$4,594及$5,133按公允价值计算)			7,701			10,041
客户和其他应付款			229,463			228,685
其他负债和应计费用			26,360			29,300
借款(包括$68,788及$76,340按公允价值计算)			220,423			233,127
总负债			1,057,940			1,081,542
承付款和或有负债(见附注13)
权益
摩根士丹利股东权益：
优先股			8,750			7,750
普通股，$0.01面值：
授权股份：3,500,000,000；已发行股份： 2,038,893,979；已发行股份：1,694,051,265和1,772,226,530			20			20
额外实收资本			28,893			28,841
留存收益			94,055			89,432
员工股票信托			4,860			3,955
累计其他综合收益(亏损)			(5,758)			(3,102)
以成本价存放在国库的普通股，$0.01面值(344,842,714和266,667,449股份)			(24,949)			(17,500)
向员工股票信托发行的普通股			(4,860)			(3,955)
摩根士丹利股东权益合计			101,011			105,441
非控制性权益			1,078			1,157
总股本			102,089			106,598
负债和权益总额			$	1,160,029		$	1,188,140

请参阅合并财务报表附注			37			2022年9月表格10-Q

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目录表
综合总股本变动表 (未经审计)

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
优先股
期初余额			$	7,750		$	7,750		$	7,750		$	9,250
发行优先股			1,000			—			1,000			—
优先股赎回			—			—			—			(1,500)
期末余额			8,750			7,750			8,750			7,750
普通股
期初和期末余额			20			20			20			20
额外实收资本
期初余额			28,394			28,030			28,841			25,546
以股份为基础的奖励活动			505			473			57			765
发行优先股			(6)			—			(6)			—
为收购伊顿·万斯发行普通股			—			—			—			2,185
其他净增加(减少)			—			1			1			8
期末余额			28,893			28,504			28,893			28,504
留存收益
期初余额			92,889			84,791			89,432			78,694
适用于摩根士丹利的净收入			2,632			3,707			8,793			11,338
优先股股息1			(138)			(123)			(366)			(364)
普通股分红1			(1,329)			(1,276)			(3,802)			(2,562)
其他净增加(减少)			1			—			(2)			(7)
期末余额			94,055			87,099			94,055			87,099
员工股票信托基金
期初余额			4,900			3,768			3,955			3,043
以股份为基础的奖励活动			(40)			2			905			727
期末余额			4,860			3,770			4,860			3,770
累计其他综合收益(亏损)
期初余额			(5,021)			(2,523)			(3,102)			(1,962)
累计其他综合收益(亏损)净变化			(737)			(178)			(2,656)			(739)
期末余额			(5,758)			(2,701)			(5,758)			(2,701)
以成本价在财政部持有的普通股
期初余额			(22,436)			(11,198)			(17,500)			(9,767)
以股份为基础的奖励活动			95			57			1,677			1,094
普通股回购和员工预提税金			(2,608)			(3,628)			(9,126)			(9,228)
为收购伊顿·万斯发行普通股			—			—			—			3,132
期末余额			(24,949)			(14,769)			(24,949)			(14,769)
发行给员工股票信托基金的普通股
期初余额			(4,900)			(3,768)			(3,955)			(3,043)
以股份为基础的奖励活动			40			(2)			(905)			(727)
期末余额			(4,860)			(3,770)			(4,860)			(3,770)
非控制性权益
期初余额			1,066			1,292			1,157			1,368
适用于非控股权益的净收益			30			17			120			66
适用于非控股权益的累计其他综合收益(亏损)净变化			(17)			(4)			(142)			(64)
其他净增加(减少)			(1)			(89)			(57)			(154)
期末余额			1,078			1,216			1,078			1,216
总股本			$	102,089		$	107,119		$	102,089		$	107,119

1.有关每类股票的每股股息的信息，请参阅附注16。

2022年9月表格10-Q			38			请参阅合并财务报表附注

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目录表
合并现金流量表 (未经审计)

			九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021
经营活动的现金流
净收入			$	8,913		$	11,404
将净收入与经营活动提供(用于)的现金净额进行调整：
基于股票的薪酬费用			1,377			1,636
折旧及摊销			2,791			2,979
信贷损失准备金			193			(1)
其他经营调整			508			(149)
资产和负债变动情况：
交易资产，扣除交易负债的净额			(23,285)			2,832
借入的证券			(6,765)			(13,531)
借出证券			798			3,402
客户和其他应收款及其他资产			7,966			(2,692)
客户和其他应付账款及其他负债			8,283			19,829
根据转售协议购买的证券			8,875			(3,487)
根据回购协议出售的证券			(2,055)			11,400
经营活动提供(用于)的现金净额			7,599			33,622
投资活动产生的现金流
收益(支付)：
其他资产--房地、设备和软件，净额			(2,308)			(1,658)
贷款变动，净额			(23,280)			(23,197)
AFS证券1:
购买			(22,636)			(32,483)
销售收入			21,922			18,325
还款和到期日收益			11,682			21,508
HTM证券1:
购买			(5,231)			(24,851)
还款和到期日收益			7,837			10,860
作为Eaton Vance收购的一部分支付的现金，扣除收购的现金			—			(2,648)
其他投资活动			(516)			(447)
投资活动提供(用于)的现金净额			(12,530)			(34,591)
融资活动产生的现金流
净收益(支付)：
其他担保融资			(1,352)			(1,125)
存款			(16,816)			18,347
发行优先股，扣除发行成本			994			—
发行借款所得款项			54,283			73,591
支付以下款项：
借款			(27,019)			(56,699)
普通股回购和员工预提税金			(9,126)			(9,228)
现金股利			(4,023)			(2,857)
其他融资活动			(202)			(197)
融资活动提供(用于)的现金净额			(3,261)			21,832
汇率变动对现金及现金等价物的影响			(7,837)			(2,654)
现金及现金等价物净增(减)			(16,029)			18,209
期初现金及现金等价物			127,725			105,654
期末现金及现金等价物			$	111,696		$	123,863
现金流量信息的补充披露
以下项目的现金付款：
利息			$	4,339		$	1,236
所得税，扣除退款的净额			2,805			3,303

1.上期金额已修订，以分别列报AFS证券和HTM证券之间的购买、销售收益以及偿还和到期日收益。

请参阅合并财务报表附注			39			2022年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

1. 引言和陈述的基础

该公司

摩根士丹利是一家全球金融服务公司，在其各个业务部门-机构证券、财富管理和投资管理-保持着重要的市场地位。摩根士丹利通过其子公司和附属公司，向包括企业、政府、金融机构和个人在内的庞大而多样化的客户和客户群体提供各种各样的产品和服务。除文意另有所指外，“摩根士丹利”或“商号”一词系指摩根士丹利(“母公司”)及其合并子公司。披露的信息反映了从2021年3月1日起预期收购伊顿·万斯公司(“伊顿·万斯”)的影响。更多信息见2021年10-K表格财务报表附注3。有关本表格10-Q中使用的某些术语和缩略语的定义，请参阅《常用术语和缩略语词汇表》。

对公司每个业务部门的客户以及主要产品和服务的描述如下：

机构证券为企业、政府、金融机构和超高净值客户提供各种产品和服务。投资银行服务包括融资和金融咨询服务，包括债务、股票和其他证券的承销，以及关于合并和收购、重组和项目融资的咨询。我们的股票和固定收益业务包括销售、融资、大宗经纪、做市、亚洲财富管理服务和某些与商业相关的投资。贷款活动包括发放公司贷款和商业房地产贷款，提供担保贷款，以及向客户提供基于证券的融资和其他融资。其他活动包括研究。

财富管理为个人投资者、中小型企业和机构提供全面的金融服务和解决方案，包括：财务顾问主导的经纪和投资咨询服务；自主式经纪服务；金融和财富规划服务；工作场所服务，包括股票计划管理；年金和保险产品；基于证券的贷款、住宅房地产贷款和其他贷款产品；银行业务；以及退休计划服务。

投资管理公司通过机构和中介渠道向不同的客户群体提供广泛的投资策略和产品，涵盖地域、资产类别以及公开和私人市场。通过各种投资工具提供的战略和产品包括股权、固定

收入、替代方案和解决方案，以及流动性和覆盖服务。机构客户包括固定收益/固定缴款计划、基金会、捐赠基金、政府实体、主权财富基金、保险公司、第三方基金赞助商和公司。个人客户通常通过中间商提供服务，包括关联和非关联分销商。

财务信息基础

财务报表是根据美国公认会计原则编制的，它要求公司对某些金融工具的估值、商誉和无形资产的估值、法律和税务事项的结果、递延税项资产、acl以及其他影响其财务报表和相关披露的事项做出估计和假设。该公司认为，在编制财务报表时使用的估计数是审慎和合理的。实际结果可能与这些估计值大不相同。

这些票据是该公司财务报表的组成部分。截至本报告之日，该公司已对这些财务报表中的后续事件进行了调整或披露评估，没有发现任何在这些财务报表或附注中未以其他方式报告的可记录或可披露事件。

所附财务报表应与2021年Form 10-K中包括的公司财务报表及其附注一并阅读。2021年Form 10-K中包含的某些脚注披露在这些财务报表中被浓缩或省略，因为根据美国公认会计原则，它们不是中期报告所要求的。财务报表反映了管理层认为为公平列报中期结果所必需的正常、经常性的所有调整。临时期间的业务成果不一定代表全年的成果。

整固

财务报表包括本公司、其全资附属公司及本公司拥有控股权的其他实体的账目，包括若干VIE(见附注14)。公司间余额和交易已被冲销。对于非全资拥有的合并子公司，第三方持有的股权称为非控股权益。该等附属公司应占非控制性权益的净收入在损益表中列示为适用于非控制性权益的净收入。归属于该等附属公司的非控股权益的股东权益部分在资产负债表中列作非控股权益，即总股本的一部分。

有关该公司重要的受监管的美国和国际子公司及其与VIE的关系的讨论，请参见2021年Form 10-K财务报表的附注1。

2022年9月表格10-Q			40

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

2. 重大会计政策

有关公司重要会计政策的详细讨论，以及关于采用的会计更新的进一步信息，请参阅2021年Form 10-K财务报表附注2。

在截至2022年9月30日的9个月内(“本年度”)，公司的重要会计政策没有重大更新。

3. 现金和现金等价物

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
现金和银行到期款项			$	6,836		$	8,394
银行的有息存款			104,860			119,331
现金和现金等价物合计			$	111,696		$	127,725
受限现金			$	40,413		$	40,887

关于现金和现金等价物的更多信息，包括限制性现金，见2021年10-K表格财务报表附注2。

4. 公允价值

经常性公允价值计量

按公允价值经常性计量的资产和负债

			2022年9月30日
百万美元			1级			2级			3级			编织成网1			总计
按公允价值计算的资产
交易资产：
美国财政部和机构证券			$	37,694		$	29,822		$	1		$	—		$	67,517
其他主权政府义务			27,618			5,411			137			—			33,166
州和市政证券			—			2,259			52			—			2,311
单抗			—			2,090			344			—			2,434
贷款和贷款承诺2			—			4,929			2,583			—			7,512
公司债务和其他债务			—			24,936			1,898			—			26,834
公司股票3			74,566			1,043			145			—			75,754
衍生工具及其他合约：
利率			18,630			173,134			768			—			192,532
信用			—			10,294			474			—			10,768
外汇			56			167,919			269			—			168,244
权益			1,736			59,409			531			—			61,676
商品和其他			11,660			31,216			4,134			—			47,010
编织成网1			(15,435)			(328,762)			(1,363)			(68,420)			(413,980)
衍生工具及其他合约合计			16,647			113,210			4,813			(68,420)			66,250
投资4			588			716			873			—			2,177
实物商品			—			1,924			—			—			1,924
总交易资产4			157,113			186,340			10,846			(68,420)			285,879
投资证券(简写为AFS)			53,618			29,979			36			—			83,633
按公允价值计算的总资产			$	210,731		$	216,319		$	10,882		$	(68,420)		$	369,512

			2022年9月30日
百万美元			1级			2级			3级			编织成网1			总计
按公允价值计算的负债
存款			$	—		$	3,654		$	7		$	—		$	3,661
交易负债：
美国财政部和机构证券			15,842			8			1			—			15,851
其他主权政府义务			19,215			2,398			12			—			21,625
公司债务和其他债务			—			9,993			23			—			10,016
公司股票3			66,268			564			54			—			66,886
衍生工具及其他合约：
利率			16,043			166,207			945			—			183,195
信用			—			10,079			352			—			10,431
外汇			57			159,478			94			—			159,629
权益			1,868			66,950			987			—			69,805
商品和其他			12,669			24,561			2,333			—			39,563
编织成网1			(15,435)			(328,762)			(1,363)			(68,801)			(414,361)
衍生工具及其他合约合计			15,202			98,513			3,348			(68,801)			48,262
总贸易负债			116,527			111,476			3,438			(68,801)			162,640
根据回购协议出售的证券			—			443			508			—			951
其他担保融资			—			4,481			113			—			4,594
借款			—			66,851			1,937			—			68,788
按公允价值计算的负债总额			$	116,527		$	186,905		$	6,003		$	(68,801)		$	240,634

			2021年12月31日
百万美元			1级			2级			3级			编织成网1			总计
按公允价值计算的资产
交易资产：
美国财政部和机构证券			$	45,970		$	29,749		$	2		$	—		$	75,721
其他主权政府义务			28,041			4,533			211			—			32,785
州和市政证券			—			1,905			13			—			1,918
单抗			—			1,237			344			—			1,581
贷款和贷款承诺2			—			8,821			3,806			—			12,627
公司债务和其他债务			—			27,309			1,973			—			29,282
公司股票3			91,630			832			115			—			92,577
衍生工具及其他合约：
利率			1,364			153,048			1,153			—			155,565
信用			—			8,441			509			—			8,950
外汇			28			74,571			132			—			74,731
权益			1,562			68,519			251			—			70,332
商品和其他			4,462			20,194			3,057			—			27,713
编织成网1			(5,696)			(241,814)			(794)			(50,833)			(299,137)
衍生工具及其他合约合计			1,720			82,959			4,308			(50,833)			38,154
投资4			735			846			1,125			—			2,706
实物商品			—			2,771			—			—			2,771
总交易资产4			168,096			160,962			11,897			(50,833)			290,122
投资证券(简写为AFS)			59,021			43,809			—			—			102,830
根据转售协议购买的证券			—			7			—			—			7
按公允价值计算的总资产			$	227,117		$	204,778		$	11,897		$	(50,833)		$	392,959

			41			2022年9月表格10-Q

---

目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			2021年12月31日
百万美元			1级			2级			3级			编织成网1			总计
按公允价值计算的负债
存款			$	—		$	1,873		$	67		$	—		$	1,940
交易负债：
美国财政部和机构证券			16,433			319			—			—			16,752
其他主权政府义务			20,771			2,062			—			—			22,833
公司债务和其他债务			—			8,707			16			—			8,723
公司股票3			75,181			226			45			—			75,452
衍生工具及其他合约：
利率			1,087			145,670			445			—			147,202
信用			—			9,090			411			—			9,501
外汇			19			73,096			80			—			73,195
权益			2,119			77,363			1,196			—			80,678
商品和其他			4,563			16,837			1,528			—			22,928
编织成网1			(5,696)			(241,814)			(794)			(50,632)			(298,936)
衍生工具及其他合约合计			2,092			80,242			2,866			(50,632)			34,568
总贸易负债			114,477			91,556			2,927			(50,632)			158,328
根据回购协议出售的证券			—			140			651			—			791
其他担保融资			—			4,730			403			—			5,133
借款			—			74,183			2,157			—			76,340
按公允价值计算的负债总额			$	114,477		$	172,482		$	6,205		$	(50,632)		$	242,532

MABS-抵押贷款支持证券和资产支持证券

1.对于具有相同交易对手且跨越公允价值层次的头寸，交易对手净额结算和现金抵押品净额结算均包括在标题为“净额结算”的栏中。在同一级别内归类到同一交易对手的职位在该级别内进行净额结算。有关衍生工具和套期保值活动的进一步资料，请参阅附注6。

2.有关按类型分列的进一步细目，请参阅以下按公允价值计算的贷款和贷款承诺明细表。

3.出于交易目的，该公司持有或出售由不同行业和不同规模的实体发行的短期股本证券。

4.金额不包括根据每股资产净值计量的某些投资，这些投资没有在公允价值层次中分类。有关此类投资的其他披露，请参阅本文的“资产净值计量”。

按公允价值计算的贷款和贷款承诺明细表

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
公司			$	—		$	8
有担保贷款安排			7			—
商业地产			476			863
住宅房地产			1,568			3,911
以证券为基础的贷款和其他贷款			5,461			7,845
总计			$	7,512		$	12,627

期货合约的未结算公允价值1

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
客户和其他应收款(应付款)，净额			$	693		$	948

1.这些合约主要是一级合约，交易活跃，按交易所报价估值，不包括在以前的经常性公允价值表内。

关于适用于按公允价值经常性计量的公司主要资产和负债类别的估值技术的说明，见2021年10-K表格财务报表附注5。在本季度，该公司的估值技术没有重大修改。

按公允价值按经常性基础计量的第3级资产和负债的前滚

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
美国财政部和机构证券
期初余额			$	9		$	25		$	2		$	9
已实现和未实现收益(亏损)			—			(1)			(1)			—
购买			1			4			2			28
销售额			(4)			(24)			(7)			(33)
净转账			(5)			—			5			—
期末余额			$	1		$	4		$	1		$	4
未实现收益(亏损)			$	—		$	(1)		$	(1)		$	—
其他主权政府义务
期初余额			$	161		$	78		$	211		$	268
已实现和未实现收益(亏损)			23			(3)			(24)			(1)
购买			43			59			69			129
销售额			(57)			(4)			(60)			(269)
净转账			(33)			(3)			(59)			—
期末余额			$	137		$	127		$	137		$	127
未实现收益(亏损)			$	23		$	(3)		$	(22)		$	—
州和市政证券
期初余额			$	29		$	4		$	13		$	—
已实现和未实现收益(亏损)			(1)			—			(2)			—
购买			4			—			54			4
销售额			—			(4)			—			(4)
净转账			20			—			(13)			—
期末余额			$	52		$	—		$	52		$	—
未实现收益(亏损)			$	(3)		$	—		$	(2)		$	—
单抗
期初余额			$	339		$	357		$	344		$	322
已实现和未实现收益(亏损)			8			11			(366)			67
购买			3			96			448			263
销售额			(33)			(23)			(116)			(216)
净转账			27			(75)			34			(70)
期末余额			$	344		$	366		$	344		$	366
未实现收益(亏损)			$	9		$	11		$	(12)		$	8
贷款和贷款承诺
期初余额			$	2,507		$	4,896		$	3,806		$	5,759
已实现和未实现收益(亏损)			(26)			47			8			33
购买和原创			541			1,373			800			2,467
销售额			(353)			(768)			(801)			(2,314)
聚落			(144)			(414)			(618)			(1,082)
净转账1			58			(830)			(612)			(559)
期末余额			$	2,583		$	4,304		$	2,583		$	4,304
未实现收益(亏损)			$	(27)		$	21		$	—		$	(5)

2022年9月表格10-Q			42

---

目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
公司债务和其他债务
期初余额			$	2,113		$	1,801		$	1,973		$	3,435
已实现和未实现收益(亏损)			(43)			173			446			(151)
购买和原创			132			639			752			1,505
销售额			(528)			(594)			(1,400)			(1,698)
聚落			(30)			—			(26)			—
净转账2			254			(456)			153			(1,528)
期末余额			$	1,898		$	1,563		$	1,898		$	1,563
未实现收益(亏损)			$	(42)		$	173		$	454		$	10
公司股票
期初余额			$	246		$	150		$	115		$	86
已实现和未实现收益(亏损)			(60)			4			(71)			(15)
购买			15			83			79			367
销售额			(37)			(7)			(67)			(193)
净转账			(19)			(16)			89			(31)
期末余额			$	145		$	214		$	145		$	214
未实现收益(亏损)			$	(60)		$	4		$	(65)		$	(5)
投资
期初余额			$	1,027		$	978		$	1,125		$	828
已实现和未实现收益(亏损)			(140)			18			(275)			58
购买			6			59			52			150
销售额			(18)			(23)			(33)			(46)
净转账			(2)			(251)			4			(209)
期末余额			$	873		$	781		$	873		$	781
未实现收益(亏损)			$	(136)		$	13		$	(267)		$	39
投资证券(简写为AFS)
期初余额			$	38		$	—		$	—		$	2,804
已实现和未实现收益(亏损)			(2)			—			(2)			(4)
销售额			—			—			—			(203)
净转账3			—			—			38			(2,597)
期末余额			$	36		$	—		$	36		$	—
未实现收益(亏损)			$	(2)		$	—		$	(2)		$	—
净衍生工具：利率
期初余额			$	(102)		$	668		$	708		$	682
已实现和未实现收益(亏损)			(200)			70			(482)			(223)
购买			—			22			—			48
发行			—			(9)			—			(41)
聚落			122			18			(38)			101
净转账			3			27			(365)			229
期末余额			$	(177)		$	796		$	(177)		$	796
未实现收益(亏损)			$	(120)		$	165		$	(201)		$	(168)

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
净衍生工具：信贷
期初余额			$	190		$	(203)		$	98		$	49
已实现和未实现收益(亏损)			3			59			91			(2)
购买			—			12			3			23
发行			—			(19)			(1)			(44)
聚落			(78)			102			(59)			16
净转账			7			15			(10)			(76)
期末余额			$	122		$	(34)		$	122		$	(34)
未实现收益(亏损)			$	7		$	(26)		$	83		$	—
净衍生工具：外汇
期初余额			$	(331)		$	33		$	52		$	61
已实现和未实现收益(亏损)			38			32			(18)			41
购买			—			12			—			19
发行			—			(15)			—			(21)
聚落			73			46			47			(45)
净转账			395			(11)			94			42
期末余额			$	175		$	97		$	175		$	97
未实现收益(亏损)			$	44		$	29		$	18		$	73
净衍生工具：股本
期初余额			$	(530)		$	(837)		$	(945)		$	(2,231)
已实现和未实现收益(亏损)			1			(45)			275			366
购买			48			24			167			69
发行			(92)			(122)			(253)			(362)
聚落			68			(3)			379			(196)
净转账2			49			(17)			(79)			1,354
期末余额			$	(456)		$	(1,000)		$	(456)		$	(1,000)
未实现收益(亏损)			$	(3)		$	(96)		$	399		$	(57)
净衍生品：商品和其他
期初余额			$	1,344		$	1,430		$	1,529		$	1,709
已实现和未实现收益(亏损)			238			(167)			546			43
购买			2			44			107			324
发行			(7)			(31)			(97)			(137)
聚落			69			(97)			(247)			(371)
净转账			155			130			(37)			(259)
期末余额			$	1,801		$	1,309		$	1,801		$	1,309
未实现收益(亏损)			$	72		$	(96)		$	25		$	(243)
存款
期初余额			$	19		$	86		$	67		$	126
已实现和未实现的亏损(收益)			—			(1)			—			1
发行			2			—			2			—
聚落			(1)			(4)			(3)			(12)
净转账			(13)			(19)			(59)			(53)
期末余额			$	7		$	62		$	7		$	62
未实现亏损(收益)			$	—		$	(1)		$	—		$	1
非衍生品交易负债
期初余额			$	104		$	59		$	61		$	79
已实现和未实现的亏损(收益)			(8)			(11)			(41)			(20)
购买			(20)			(16)			(39)			(88)
销售额			16			11			88			83
净转账			(2)			(1)			21			(12)
期末余额			$	90		$	42		$	90		$	42
未实现亏损(收益)			$	(8)		$	(11)		$	(41)		$	1

			43			2022年9月表格10-Q

---

目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
根据回购协议出售的证券
期初余额			$	514		$	449		$	651		$	444
已实现和未实现的亏损(收益)			5			(1)			(3)			5
发行			—			—			9			—
聚落			(11)			—			(22)			—
净转账			—			—			(127)			(1)
期末余额			$	508		$	448		$	508		$	448
未实现亏损(收益)			$	5		$	(1)		$	—		$	5
其他担保融资
期初余额			$	112		$	401		$	403		$	516
已实现和未实现的亏损(收益)			(5)			(17)			(11)			(14)
发行			13			14			44			421
聚落			(7)			(3)			(320)			(500)
净转账			—			—			(3)			(28)
期末余额			$	113		$	395		$	113		$	395
未实现亏损(收益)			$	(5)		$	(17)		$	(11)		$	(13)
借款
期初余额			$	2,325		$	1,975		$	2,157		$	4,374
已实现和未实现的亏损(收益)			(185)			(87)			(625)			(37)
发行			65			197			230			411
聚落			(65)			(67)			(263)			(347)
净转账2			(203)			38			438			(2,345)
期末余额			$	1,937		$	2,056		$	1,937		$	2,056
未实现亏损(收益)			$	(185)		$	(86)		$	(629)		$	(8)
未实现损失(收益)在OCI中记录的部分--净DVA的变化			(36)			(4)			(126)			(18)

1.上一年季度的净转账反映了#美元的转账895由于保证金贷款利率输入的重要性降低，股票保证金贷款从3级增加到2级。

2.上一年期间的净转账反映了上一年第二季度的转账#美元。2.010亿美元的公司债务和其他债务，1.010亿美元的净股本衍生品，2.23级至2级的借款作为不可观察的投入，对整体公允价值计量并不重要。

3.上一年期间的净转账反映了上一年第一季度的转账#美元。2.5由于交易活动增加和定价投入的可观察性，AFS证券从3级增加到2级。

第3级工具可用第1级和第2级分类的工具进行套期保值。前面表格中列出的第3级类别资产和负债的已实现和未实现损益没有反映公司已归类为第1级和/或第2级类别的对冲工具的相关已实现和未实现损益。

期内第三类资产及负债的未实现收益(亏损)可包括可归因于可见和不可见投入的期间公允价值变动。已实现和未实现收益(亏损)总额主要包括在损益表中的交易收入中。

此外，在前面的表格中，VIE的合并包括在采购中，VIE的取消合并包括在结算中。

经常性和非经常性3级公允价值计量中使用的重大不可观察输入

估值技术和不可观察的投入

			平衡/范围(平均值1)
百万美元，不包括投入			2022年9月30日			2021年12月31日
按公允价值计算的经常性资产
其他主权政府义务			$	137		$	211
可比价格：
债券价格			76至127积分(92积分)			100至140积分(120积分)
州和市政证券			$	52		$	13
可比价格：
债券价格			78至100积分(95积分)			不适用
单抗			$	344		$	344
可比价格：
债券价格			0至95积分(68积分)			0至86积分(59积分)
贷款和借贷 承诺			$	2,583		$	3,806
保证金贷款模式：
保证金贷款利率			2%至4% (3%)			1%至4% (3%)
可比价格：
贷款价格			84至101积分(97积分)			89至101积分(97积分)
公司和 其他债务			$	1,898		$	1,973
可比价格：
债券价格			52至139积分(90积分)			50至163积分(99积分)
贴现现金流：
违约造成的损失			54%至84% (62% / 54%)			54%至84% (62% / 54%)
公司股票			$	145		$	115
可比价格：
股权价格			100%			100%
投资			$	873		$	1,125
贴现现金流：
WAccess			15%至18% (17%)			10%至16% (15%)
退出多个			7至17次数(13《纽约时报》			8至17次数(12《纽约时报》
市场方法：
EBITDA倍数			7至20次数(9《纽约时报》			8至25次数(10《纽约时报》
可比价格：
股权价格			48%至100% (85%)			43%至100% (99%)

2022年9月表格10-Q			44

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			平衡/范围(平均值1)
百万美元，不包括投入			2022年9月30日			2021年12月31日
净衍生工具和其他合约：
利率			$	(177)		$	708
选项型号：
IR波动率偏差			106%至126% (113% / 111%)			39%至79% (64% / 63%)
红外曲线相关性			58%至99% (80% / 80%)			62%至98% (83% / 84%)
债券波动性			不适用			5%至32% (12% / 9%)
通货膨胀波动性			24%至62% (44% / 40%)			24%至65% (44% / 40%)
IR曲线			4%至5% (4% / 4%)			4%
信用			$	122		$	98
信用违约互换模式：
现金--合成基础			7支点			7支点
债券价格			0至83积分(43积分)			0至83积分(46积分)
信用利差			10至530BPS(129Bps)			14至477BPS(68Bps)
资金利差			18至590BPS(86Bps)			15至433BPS(55Bps)
外汇2			$	175		$	52
选项型号：
IR-FX相关性			不适用			53%至56% (55% / 54%)
IR波动率偏差			不适用			39%至79% (64% / 63%)
IR曲线			-4%至71% (21% / 17%)			-1%至7% (2% / 0%)
外汇波动率偏斜			11%至15% (13% / 13%)			-4% to -2% (-3% / -3%)
事故概率			95%			90%至95% (94% / 95%)
权益2			$	(456)		$	(945)
选项型号：
股票波动性			5%至97% (27%)			5%至99% (24%)
股票波动率偏差			-3%至0% (-1%)			-4%至0% (-1%)
股权相关性			10%至96% (76%)			5%至99% (73%)
外汇相关性			-85%至65% (-27%)			-85%至37% (-42%)
红外相关			10%至30% (12%)			13%至30% (15%)
商品和其他			$	1,801		$	1,529
选项型号：
远期电价			$2至$288 ($59)每兆瓦时			$4至$263 ($39)每兆瓦时
大宗商品波动性			8%至137% (36%)			8%至385% (22%)
跨商品相关性			70%至100% (93%)			43%至100% (94%)
按公允价值经常性计量的负债
存款			$	7		$	67
选项型号：
股票波动性			不适用			7%
非衍生品交易负债 -公司股票			$	54		$	45
可比价格：
股权价格			100%			100%
根据回购协议出售的证券			$	508		$	651
贴现现金流：
资金利差			62至147BPS(114Bps)			112至127BPS(120Bps)
其他担保融资			$	113		$	403
可比价格：
贷款价格			23至101积分(77积分)			30至100积分(83积分)

			平衡/范围(平均值1)
百万美元，不包括投入			2022年9月30日			2021年12月31日
借款			$	1,937		$	2,157
选项型号：
股票波动性			6%至96% (23%)			7%至85% (20%)
股票波动率偏差			-1%至0% (-1%)			-1%至0% (0%)
股权相关性			39%至95% (86%)			41%至95% (81%)
股权-外汇相关性			-55%至25% (-17%)			-55%至25% (-30%)
IR和FX相关性			-17%至5% (-5% / -5%)			-26%至8% (-5% / -5%)
红外曲线相关性			58%至85% (75% / 73%)			不适用
IR波动率偏差			57%至93% (69% / 56%)			不适用
贴现现金流：
违约造成的损失			54%至84% (62% / 54%)			54%至84% (62% / 54%)
非经常性公允价值计量
贷款			$	3,476		$	1,576
企业贷款模式：
信用利差			113至819BPS(438Bps)			108至565BPS(284Bps)
可比价格：
贷款价格			36至80积分(66积分)			40至80积分(61积分)
仓库模型：
信用利差			146至260BPS(235Bps)			182至446BPS(376Bps)

积分--标准杆百分比

IR-利率

外汇-外汇

1.当最小值、最大值和平均值之间没有显著差异时，公开了范围和平均值的单个金额。金额代表加权平均值，但简单平均值和投入的中位数比较相关的情况除外。

2.包括有多重风险的衍生工具合约(即、混合产品)。

上表提供有关估值技术、重大不可观察投入以及按公允价值以经常性和非经常性基础计量的每一主要类别资产和负债的范围和平均值的信息，并具有重要的第三级余额。产品的聚集程度和广度导致投入品的范围很广，而且在金融工具库存中的分布不均匀。此外，由于每家公司库存中包含的产品类型不同，金融服务业各公司不可观察到的投入的范围可能不同。一般而言，可归因于一种特定估值技术的多个重大不可观察输入之间没有可预测的关系。

有关公司重大不可观察投入的说明以及关于这些投入价值假设变化的影响的定性信息，见2021年10-K表格财务报表附注5。在本季度，对该公司重大不可观察到的投入的描述没有重大修改。

			45			2022年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

资产净值计量

基金利息

			2022年9月30日						2021年12月31日
百万美元			携带 价值			承诺			携带 价值			承诺
私募股权			$	2,795		$	538		$	2,492		$	615
房地产			2,316			242			2,064			248
树篱1			198			2			191			2
总计			$	5,309		$	782		$	4,747		$	865

1.对对冲基金的投资可能受到初始期间锁定或闸门条款的限制，这些条款分别限制投资者在某个初始时期从基金中撤出，或限制在任何赎回日期的赎回金额。

上表中的数额代表公司在基金投资中的普通和有限合伙权益的账面价值，以及以附带权益形式的任何相关业绩收入。账面金额是根据基金的资产净值计量，并考虑到适用于所持权益的分派条款。无论基金投资是按权益法还是按公允价值入账，这一计量方法都适用。

关于该公司对私募股权基金、房地产基金和对冲基金的投资的说明，这些投资是根据资产净值衡量的，见2021年Form 10-K财务报表附注5。

有关一般合伙人担保的信息，请参见附注13，其中包括退还之前收到的履约费分配的潜在义务。有关存在逆转风险的未实现附带权益的信息，请参阅附注19。

合同到期日不可赎回的资金

			2022年9月30日的账面价值
百万美元			私募股权			房地产
不到5年			$	1,035		$	902
5-10年			1,196			1,380
超过10年			564			34
总计			$	2,795		$	2,316

非经常性公允价值计量

按公允价值非经常性基础计量的资产和负债

			2022年9月30日
			公允价值
百万美元			2级			3级1			总计
资产
贷款			$	4,855		$	3,476		$	8,331
其他资产--其他投资			—			5			5
其他资产-ROU资产			5			—			5
总计			$	4,860		$	3,481		$	8,341
负债
其他负债和应计费用--贷款承付款			$	375		$	144		$	519
总计			$	375		$	144		$	519

			2021年12月31日
			公允价值
百万美元			2级			3级1			总计
资产
贷款			$	4,035		$	1,576		$	5,611
其他资产--其他投资			—			8			8
其他资产-ROU资产			16			—			16
总计			$	4,051		$	1,584		$	5,635
负债
其他负债和应计费用--贷款承付款			$	173		$	70		$	243
总计			$	173		$	70		$	243

1.对于重要的3级余额，请参阅本文“经常性和非经常性3级公允价值计量中使用的重大不可观察投入”一节，了解用于非经常性公允价值计量的重大不可观察投入的详细信息。

非经常性公允价值重新计量的损益1

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
资产
贷款2			$	(118)		$	(22)		$	(365)		$	(75)
商誉			—			—			—			(8)
无形资产			—			—			—			(3)
其他资产--其他投资3			(2)			(2)			(8)			(55)
其他资产--房舍、设备和软件			(1)			(10)			(3)			(14)
其他资产-ROU资产			(1)			—			(7)			—
总计			$	(122)		$	(34)		$	(383)		$	(155)
负债
其他负债和应计费用--贷款承付款2			$	(13)		$	(2)		$	(172)		$	34
总计			$	(13)		$	(2)		$	(172)		$	34

1.贷款和其他资产的损益--其他投资归入其他收入。对于其他项目，如果该项目是为出售而持有的，则损益计入其他收入；否则，它们计入其他费用。

2.贷款和贷款承诺的公允价值的非经常性变化(不包括相关经济对冲的影响)的计算方法如下：对于持有供投资类别，基于相关抵押品的价值；对于持有供出售类别，基于最近执行的交易、市场价格报价、在可能的情况下纳入市场可观察到的投入的估值模型，例如可比贷款或债务价格以及根据现金和衍生工具之间的任何基差调整的CDS利差水平，或在此类交易和报价无法观察到的情况下进行违约回收分析。

3.与其他资产相关的损失-其他投资是使用包括贴现现金流模型、纳入某些可比公司倍数的方法和最近执行的交易的技术确定的。

2022年9月表格10-Q			46

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

非公允价值计量的金融工具

			2022年9月30日
			携带 价值			公允价值
百万美元						1级			2级			3级			总计
金融资产
现金和现金等价物			$	111,696		$	111,696		$	—		$	—		$	111,696
投资证券-HTM			77,636			27,657			37,721			1,015			66,393
根据转售协议购买的证券			111,124			—			108,312			2,680			110,992
借入的证券			136,478			—			136,471			—			136,471
客户和其他应收款			83,417			—			79,493			3,558			83,051
贷款1			210,936			—			25,100			178,571			203,671
其他资产			704			—			704			—			704
金融负债
存款			$	334,462		$	—		$	334,378		$	—		$	334,378
根据回购协议出售的证券			59,182			—			59,070			—			59,070
借出证券			13,097			—			13,096			—			13,096
其他担保融资			3,107			—			3,107			—			3,107
客户和其他应付款			229,272			—			229,272			—			229,272
借款			151,635			—			148,105			4			148,109
			承诺 金额
贷款承诺2			$	135,899		$	—		$	2,065		$	880		$	2,945

			2021年12月31日
			携带 价值			公允价值
百万美元						1级			2级			3级			总计
金融资产
现金和现金等价物			$	127,725		$	127,725		$	—		$	—		$	127,725
投资证券-HTM			80,168			29,454			49,352			1,076			79,882
根据转售协议购买的证券			119,992			—			117,922			2,075			119,997
借入的证券			129,713			—			129,713			—			129,713
客户和其他应收款			91,664			—			88,091			3,442			91,533
贷款1			188,134			—			25,706			163,784			189,490
其他资产			528			—			528			—			528
金融负债
存款			$	345,634		$	—		$	345,911		$	—		$	345,911
根据回购协议出售的证券			61,397			—			61,419			—			61,419
借出证券			12,299			—			12,296			—			12,296
其他担保融资			4,908			—			4,910			—			4,910
客户和其他应付款			228,631			—			228,631			—			228,631
借款			156,787			—			162,154			4			162,158
			承诺 金额
贷款承诺2			$	133,519		$	—		$	890		$	470		$	1,360

1.金额包括在非经常性基础上按公允价值计量的贷款。

2.表示作为投资持有和持有出售入账的贷款承诺。关于贷款承诺的进一步讨论，见附注13。

以上表格不包括所有非金融资产和负债，如商誉和无形资产，以及某些金融工具，如权益法投资和某些应收款。

5. 公允价值期权

该公司已为某些按公允价值管理风险的合资格工具选择公允价值选项，以减轻所选工具与其相关风险管理交易之间的计量基准差异所导致的损益表波动，或消除应用某些会计模式的复杂性。

按公允价值经常性计量的借款

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
负责风险管理的业务单位
权益			$	34,226		$	37,046
利率			22,896			28,638
商品			9,147			7,837
信用			1,220			1,347
外汇			1,299			1,472
总计			$	68,788		$	76,340

公允价值期权下借款的净收入

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
交易收入			$	4,034		$	1,383		$	16,361		$	937
利息支出			67			77			203			234
净收入1			$	3,967		$	1,306		$	16,158		$	703

1.金额不反映相关经济套期保值的任何收益或损失。

公允价值变动的收益(亏损)计入交易收入，主要归因于参考价格或指数、利率或外汇汇率的变动。

因特定工具信用风险变化而产生的收益(损失)

			截至9月30日的三个月，
			2022						2021
百万美元			交易 收入			保监处			交易 收入			保监处
贷款和其他应收款1			$	(68)		$	—		$	58		$	—
贷款承诺			(2)			—			(3)			—
存款			—			(9)			—			6
借款			—			1,091			(9)			190

			截至9月30日的9个月，
			2022						2021
百万美元			交易 收入			保监处			交易 收入			保监处
贷款和其他应收款1			$	(59)		$	—		$	311		$	—
贷款承诺			(3)			—			(2)			—
存款			—			5			—			15
借款			1			3,468			(36)			612

			47			2022年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
AOCI确认的累计税前DVA收益(亏损)			$	1,034		$	(2,439)

1.贷款和其他应收款具体信贷收益(损失)是通过排除损益中的非信贷部分来确定的。

合同本金与公允价值的差异1

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
贷款和其他应收款2			$	10,908		$	12,633
非权责发生制贷款2			8,192			9,999
借款3			5,558			(2,106)

1.金额表示合同本金大于或(小于)公允价值。

2.贷款和其他应收账款的本金和公允价值之间的差额大部分涉及以远低于面值的金额购买的不良债务头寸。

3.不包括偿还初始本金金额因参考价格或指数变动而波动的借款。

以前的表格不包括合并VIE中的无追索权债务、与转让被视为抵押融资的金融资产有关的负债、质押商品和其他有具体资产归属的负债。

非权责发生制公允价值贷款

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
非权责发生制贷款			$	440		$	989
逾期90天或以上的非应计项目贷款			41			363

6. 衍生工具和套期保值活动

衍生工具合约的公允价值

			截至2022年9月30日的资产
百万美元			双边 场外交易			已清除 场外交易			交易所- 交易			总计
指定为会计套期保值
利率			$	53		$	1		$	—		$	54
外汇			332			137			—			469
总计			385			138			—			523
未被指定为会计对冲
贷款的经济对冲
信用			2			112			—			114
其他衍生品
利率			158,740			31,664			2,074			192,478
信用			7,627			3,027			—			10,654
外汇			163,229			4,476			70			167,775
权益			25,922			—			35,754			61,676
商品和其他			33,833			—			13,177			47,010
总计			389,353			39,279			51,075			479,707
总衍生工具总额			$	389,738		$	39,417		$	51,075		$	480,230
金额抵销
交易对手净额结算			(270,565)			(37,449)			(48,859)			(356,873)
现金抵押品净额结算			(55,266)			(1,841)			—			(57,107)
交易资产总额			$	63,907		$	127		$	2,216		$	66,250
未抵销的金额1
金融工具抵押品			(28,876)			—			—			(28,876)
净额			$	35,031		$	127		$	2,216		$	37,374
主要净额结算或抵押品协议未到位或可能无法依法强制执行的净额												$	8,565

			截至2022年9月30日的负债
百万美元			双边 场外交易			已清除 场外交易			交易所- 交易			总计
指定为会计套期保值
利率			$	427		$	1		$	—		$	428
外汇			56			3			—			59
总计			483			4			—			487
未被指定为会计对冲
贷款的经济对冲
信用			8			231			—			239
其他衍生品
利率			147,347			34,480			940			182,767
信用			7,057			3,135			—			10,192
外汇			155,524			3,971			75			159,570
权益			31,341			—			38,464			69,805
商品和其他			25,455			—			14,108			39,563
总计			366,732			41,817			53,587			462,136
总衍生工具总额			$	367,215		$	41,821		$	53,587		$	462,623
金额抵销
交易对手净额结算			(270,565)			(37,449)			(48,859)			(356,873)
现金抵押品净额结算			(56,300)			(1,188)			—			(57,488)
交易负债总额			$	40,350		$	3,184		$	4,728		$	48,262
未抵销的金额1
金融工具抵押品			(2,927)			—			(2,899)			(5,826)
净额			$	37,423		$	3,184		$	1,829		$	42,436
主要净额结算或抵押品协议未到位或可能无法依法强制执行的净额												8,279

			48			2022年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			截至2021年12月31日的资产
百万美元			双边 场外交易			已清除 场外交易			交易所- 交易			总计
指定为会计套期保值
利率			$	594		$	1		$	—		$	595
外汇			191			6			—			197
总计			785			7			—			792
未被指定为会计对冲
贷款的经济对冲
信用			—			15			—			15
其他衍生品
利率			147,585			7,002			383			154,970
信用			5,749			3,186			—			8,935
外汇			73,276			1,219			39			74,534
权益			28,877			—			41,455			70,332
商品和其他			22,175			—			5,538			27,713
总计			277,662			11,422			47,415			336,499
总衍生工具总额			$	278,447		$	11,429		$	47,415		$	337,291
金额抵销
交易对手净额结算			(201,729)			(9,818)			(42,883)			(254,430)
现金抵押品净额结算			(43,495)			(1,212)			—			(44,707)
交易资产总额			$	33,223		$	399		$	4,532		$	38,154
未抵销的金额1
金融工具抵押品			(10,457)			—			—			(10,457)
净额			$	22,766		$	399		$	4,532		$	27,697
主要净额结算或抵押品协议未到位或可能无法依法强制执行的净额												$	6,725

			截至2021年12月31日的负债
百万美元			双边 场外交易			已清除 场外交易			交易所- 交易			总计
指定为会计套期保值
利率			$	86		$	1		$	—		$	87
外汇			57			50			—			107
总计			143			51			—			194
未被指定为会计对冲
贷款的经济对冲
信用			17			412			—			429
其他衍生品
利率			140,770			6,112			233			147,115
信用			5,609			3,463			—			9,072
外汇			71,851			1,196			41			73,088
权益			39,597			—			41,081			80,678
商品和其他			17,188			—			5,740			22,928
总计			275,032			11,183			47,095			333,310
总衍生工具总额			$	275,175		$	11,234		$	47,095		$	333,504
金额抵销
交易对手净额结算			(201,729)			(9,818)			(42,883)			(254,430)
现金抵押品净额结算			(43,305)			(1,201)			—			(44,506)
交易负债总额			$	30,141		$	215		$	4,212		$	34,568
未抵销的金额1
金融工具抵押品			(5,866)			(8)			(39)			(5,913)
净额			$	24,275		$	207		$	4,173		$	28,655
主要净额结算或抵押品协议未到位或可能无法依法强制执行的净额												$	6,194

1.金额涉及公司已确定在违约情况下可合法强制执行的总净额结算协议和抵押品协议，但根据适用的抵销会计准则，某些其他标准未得到满足。

关于未被指定为会计套期保值的期货合约的未结算公允价值的信息，请参阅附注4，这些未被排除在以前的表格中。

衍生工具合约的概念

			截至2022年9月30日的资产
数十亿美元			双边 场外交易			已清除 场外交易			交易所- 交易			总计
指定为会计套期保值
利率			$	2		$	49		$	—		$	51
外汇			9			3			—			12
总计			11			52			—			63
未被指定为会计对冲
贷款的经济对冲
信用			—			5			—			5
其他衍生品
利率			3,320			7,486			616			11,422
信用			207			129			—			336
外汇			3,600			147			9			3,756
权益			504			—			423			927
商品和其他			155			—			73			228
总计			7,786			7,767			1,121			16,674
总衍生工具总额			$	7,797		$	7,819		$	1,121		$	16,737

			截至2022年9月30日的负债
数十亿美元			双边 场外交易			已清除 场外交易			交易所- 交易			总计
指定为会计套期保值
利率			$	3		$	186		$	—		$	189
外汇			3			—			—			3
总计			6			186			—			192
未被指定为会计对冲
贷款的经济对冲
信用			—			11			—			11
其他衍生品
利率			3,430			7,979			532			11,941
信用			194			131			—			325
外汇			3,513			141			29			3,683
权益			503			—			603			1,106
商品和其他			113			—			93			206
总计			7,753			8,262			1,257			17,272
总衍生工具总额			$	7,759		$	8,448		$	1,257		$	17,464

			截至2021年12月31日的资产
数十亿美元			双边 场外交易			已清除 场外交易			交易所- 交易			总计
指定为会计套期保值
利率			$	4		$	104		$	—		$	108
外汇			8			1			—			9
总计			12			105			—			117
未被指定为会计对冲
贷款的经济对冲
信用			—			—			—			—
其他衍生品
利率			3,488			7,082			570			11,140
信用			216			105			—			321
外汇			3,386			95			10			3,491
权益			495			—			407			902
商品和其他			139			—			73			212
总计			7,724			7,282			1,060			16,066
总衍生工具总额			$	7,736		$	7,387		$	1,060		$	16,183

			49			2022年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			截至2021年12月31日的负债
数十亿美元			双边 场外交易			已清除 场外交易			交易所- 交易			总计
指定为会计套期保值
利率			$	—		$	99		$	—		$	99
外汇			5			3			—			8
总计			5			102			—			107
未被指定为会计对冲
贷款的经济对冲
信用			1			12			—			13
其他衍生品
利率			3,827			6,965			445			11,237
信用			225			106			—			331
外汇			3,360			88			12			3,460
权益			552			—			735			1,287
商品和其他			110			—			81			191
总计			8,075			7,171			1,273			16,519
总衍生工具总额			$	8,080		$	7,273		$	1,273		$	16,626

衍生品合约的名义金额通常夸大了公司的风险敞口。在大多数情况下，名义金额仅用作计算合同当事人之间所欠金额的参考点。此外，名义金额并不反映可依法强制执行的净额结算安排或风险缓解交易的好处。

关于公司衍生工具和套期保值活动的讨论，见2021年10-K表格财务报表附注7。

会计套期保值的损益

			截至三个月						九个月结束
			9月30日，						9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
公允价值对冲--在利息收入中确认
利率合约			$	846		$	107		$	2,037		$	607
投资证券(简写AFS)			(836)			(82)			(1,960)			(509)
公允价值对冲--在利息支出中确认
利率合约			$	(5,379)		$	(763)		$	(15,629)		$	(3,633)
存款			25			15			143			73
借款			5,372			796			15,499			3,547
净投资对冲--外汇合约
获保险业保监处认可			$	662		$	225		$	1,436		$	524
被排除在对冲有效性测试之外的远期点数-在利息收入中确认			18			(19)			(59)			(32)

公允价值对冲-套期保值项目

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
投资证券(简写AFS)
当前或以前对冲的摊余成本基础			$	26,017		$	17,902
包括在摊销成本中的基数调整1			$	(1,847)		$	(591)
存款
账面金额 当前或以前的对冲			$	4,319		$	6,279
包含在账面金额中的基数调整1			$	(138)		$	5
借款
账面金额 当前或以前的对冲			$	135,864		$	122,919
包含在账面金额中的基数调整—杰出的对冲基金			$	(13,052)		$	2,324
包含在账面金额中的基数调整—终止的套期保值			$	(722)		$	(743)

1.套期保值会计基础调整主要与未偿还套期有关。

贷款的经济对冲收益(损失)

			截至三个月						九个月结束
			9月30日，						9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
在其他收入中确认
信贷合同1			$	(44)		$	(21)		$	160		$	(170)

1.与某些为投资而持有的贷款和为出售而持有的贷款的对冲有关的金额。

记入衍生工具负债和抵押品净额

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
具有信用风险相关或有特征的净衍生负债			$	23,750		$	20,548
已过帐抵押品			14,427			14,789

上表载列若干衍生工具合约的合计公允价值，该等衍生工具合约包含与信贷风险有关的或有特征，而该等衍生工具合约处于净负债状况，而该公司已在正常业务过程中为其提供抵押品。

潜在未来评级下调时的递增抵押品和终止付款

百万美元			在… 9月30日， 2022
降级一档			$	779
降级两级			491
上述数额中包括的双边降级协议1			$	1,215

1.金额代表公司与其他各方之间的安排，在一方被降级时，被降级的一方必须向另一方提供抵押品。这些双边降级安排被该公司用来管理交易对手降级的风险。

在未来信用评级下调的情况下，可能需要支付的额外抵押品或终止付款因合同而异，可能基于穆迪投资者服务公司和标准普尔全球评级公司之一或两者的评级。上表显示了交易对手或交易所和结算组织可能要求或要求的未来潜在抵押品金额和终止付款。

2022年9月表格10-Q			50

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

基于相关合同降级触发器的一档或两档降级情况的事件。

已售出的最大潜在支付金额/信用保护名义金额1

			截至2022年9月30日到期的年份
数十亿美元						1-3			3-5			超过5个			总计
单名CDS
投资级			$	11		$	28		$	27		$	13		$	79
非投资级			5			12			16			5			38
总计			$	16		$	40		$	43		$	18		$	117
指数和篮子CDS
投资级			$	2		$	11		$	70		$	44		$	127
非投资级			8			17			39			20			84
总计			$	10		$	28		$	109		$	64		$	211
CDS总销量			$	26		$	68		$	152		$	82		$	328
其他信贷合同			—			—			—			—			—
已售出总信用保护			$	26		$	68		$	152		$	82		$	328
销售CD保护时购买相同的保护															$	273

			截至2021年12月31日到期的年份
数十亿美元						1-3			3-5			超过5个			总计
单名CDS
投资级			$	10		$	26		$	29		$	9		$	74
非投资级			5			13			17			2			37
总计			$	15		$	39		$	46		$	11		$	111
指数和篮子CDS
投资级			$	2		$	11		$	106		$	15		$	134
非投资级			9			14			37			12			72
总计			$	11		$	25		$	143		$	27		$	206
CDS总销量			$	26		$	64		$	189		$	38		$	317
其他信贷合同			—			—			—			—			—
已售出总信用保护			$	26		$	64		$	189		$	38		$	317
销售CD保护时购买相同的保护															$	278

售出信用保护的公允价值资产(负债)1

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
单名CDS
投资级			$	145		$	1,428
非投资级			(1,886)			(370)
总计			$	(1,741)		$	1,058
指数和篮子CDS
投资级			$	(194)		$	1,393
非投资级			(4,125)			(650)
总计			$	(4,319)		$	743
CDS总销量			$	(6,060)		$	1,801
其他信贷合同			(2)			(3)
已售出总信用保护			$	(6,062)		$	1,798

1.投资等级/非投资等级的确定以参考债务的内部信用评级为基础。内部信用评级是客户关系管理对信用风险的评估，也是用于控制信用风险的综合信用额度框架的基础。公司使用量化模型和判断来估计与每个债务人相关的各种风险参数。

使用CDS购买的保护

			概念上的
数十亿美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
单一名称			$	139		$	126
指数和篮子			184			204
分批指数和篮子			26			18
总计			$	349		$	348

			公允价值资产(负债)
百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
单一名称			$	1,970		$	(1,338)
指数和篮子			3,986			(563)
分批指数和篮子			441			(451)
总计			$	6,397		$	(2,352)

该公司签订信用衍生品，主要是CDS，根据该信用衍生品，它接收或提供对特定参考实体发行的一套债务的违约风险的保护。该公司这些衍生品的大多数交易对手是银行、经纪自营商、保险和其他金融机构。

上表所示的公允价值金额在现金抵押品或交易对手净额之前。有关信贷衍生品和其他信贷合同的进一步信息，见2021年10-K表格财务报表附注7。

7. 投资证券

AFS和HTM证券

			2022年9月30日
百万美元			摊销 成本1			毛收入 未实现 收益			毛收入 未实现 损失			公平 价值
AFS证券
美国国债			$	56,113		$	9		$	2,504		$	53,618
美国机构证券2			23,918			1			2,879			21,040
代理CMBS			6,144			3			449			5,698
州和市政证券			2,170			14			90			2,094
FFELP助学贷款ABS3			1,213			—			30			1,183
AFS证券总额			89,558			27			5,952			83,633
HTM证券
美国国债			29,589			—			1,932			27,657
美国机构证券2			44,945			—			9,006			35,939
代理CMBS			1,954			—			172			1,782
非机构CMBS			1,148			—			133			1,015
HTM证券总额			77,636			—			11,243			66,393
总投资证券			$	167,194		$	27		$	17,195		$	150,026

			51			2022年9月表格10-Q

---

目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			2021年12月31日
百万美元			摊销 成本1			毛收入 未实现 收益			毛收入 未实现 损失			公平 价值
AFS证券
美国国债			$	58,974		$	343		$	296		$	59,021
美国机构证券2			26,780			274			241			26,813
代理CMBS			14,476			289			89			14,676
州和市政证券			613			37			2			648
FFELP助学贷款ABS3			1,672			11			11			1,672
AFS证券总额			102,515			954			639			102,830
HTM证券
美国国债			28,653			882			81			29,454
美国机构证券2			48,195			169			1,228			47,136
代理CMBS			2,267			—			51			2,216
非机构CMBS			1,053			28			5			1,076
HTM证券总额			80,168			1,079			1,365			79,882
总投资证券			$	182,683		$	2,033		$	2,004		$	182,712

1.金额是任何ACL的净值。

2.美国机构证券主要包括机构抵押贷款传递池证券、CMO和机构发行的债务。

3.基础贷款得到了最终来自美国教育部的至少95本金余额和未偿还利息的%。

AFS证券处于未实现亏损状态

			在… 9月30日， 2022						在… 十二月三十一日， 2021
百万美元			公允价值			毛收入 未实现 损失			公允价值			毛收入 未实现 损失
美国国债
少于12个月			$	46,061		$	1,923		$	31,459		$	296
12个月或更长时间			6,673			581			—			—
总计			52,734			2,504			31,459			296
美国机构证券
少于12个月			15,301			1,602			12,283			219
12个月或更长时间			5,708			1,277			1,167			22
总计			21,009			2,879			13,450			241
代理CMBS
少于12个月			5,373			437			2,872			89
12个月或更长时间			104			12			10			—
总计			5,477			449			2,882			89
州和市政证券
少于12个月			1,536			88			21			2
12个月或更长时间			46			2			7			—
总计			1,582			90			28			2
FFELP助学贷款ABS
少于12个月			807			19			320			1
12个月或更长时间			348			11			591			10
总计			1,155			30			911			11
处于未实现亏损状态的AFS证券总额
少于12个月			69,078			4,069			46,955			607
12个月或更长时间			12,879			1,883			1,775			32
总计			$	81,957		$	5,952		$	48,730		$	639

对于AFS证券，该公司认为，在执行了2021年Form 10-K中附注2中描述的分析后，没有处于未实现亏损状况的证券有信用损失，公司预计将收回这些证券的摊销成本基础。此外，该公司不打算出售这些证券，也不太可能被要求在摊销成本基础恢复之前出售这些证券。

截至2022年9月30日和2021年12月31日，未实现亏损头寸的证券主要是投资级证券。

HTM证券在2022年9月30日和2021年12月31日的账面净额反映出ACL为$30百万美元和美元33分别与非机构CMBS相关的100万美元。有关HTM证券使用的ACL方法的说明，请参阅2021年Form 10-K中的注释2。截至2022年9月30日和2021年12月31日，非机构CMBS HTM证券主要是应计状态和投资级别。

有关VIE发行的证券的更多信息，请参见附注14，其中包括美国机构抵押贷款支持证券、非机构CMBS和FFELP学生贷款ABS。

按合同到期日分列的投资证券

			2022年9月30日
百万美元			摊销 成本1			公平 价值			年化平均收益率2
AFS证券
美国国债：
在1年内到期			$	12,692		$	12,438		1.1		%
一年到五年后			40,430			38,199			1.2		%
在5年到10年之后			2,991			2,981			1.1		%
总计			56,113			53,618
美国机构证券：
在1年内到期			4			5			0.9		%
一年到五年后			415			382			1.4		%
在5年到10年之后			919			831			1.8		%
十年后			22,580			19,822			1.7		%
总计			23,918			21,040
机构CMBS：
在1年内到期			119			118			1.8		%
一年到五年后			854			783			2.1		%
在5年到10年之后			3,856			3,680			1.8		%
十年后			1,315			1,117			1.2		%
总计			6,144			5,698
州和市政证券：
在1年内到期			33			34			2.5		%
一年到五年后			28			29			2.6		%
在5年到10年之后			65			62			2.6		%
十年后			2,044			1,969			3.2		%
总计			2,170			2,094
FFELP助学贷款ABS：
一年到五年后			122			118			0.9		%
在5年到10年之后			129			124			0.7		%
十年后			962			941			1.6		%
总计			1,213			1,183
AFS证券总额			89,558			83,633			1.4		%

2022年9月表格10-Q			52

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			2022年9月30日
百万美元			摊销 成本1			公平 价值			年化平均收益率2
HTM证券
美国国债：
在1年内到期			3,429			3,397			1.9		%
一年到五年后			20,732			19,573			1.8		%
在5年到10年之后			3,867			3,515			2.4		%
十年后			1,561			1,172			2.3		%
总计			29,589			27,657
美国机构证券：
在5年到10年之后			399			362			2.1		%
十年后			44,546			35,577			1.8		%
总计			44,945			35,939
机构CMBS：
在1年内到期			60			59			1.0		%
一年到五年后			1,528			1,418			1.3		%
在5年到10年之后			226			192			1.5		%
十年后			140			113			1.5		%
总计			1,954			1,782
非机构CMBS：
在1年内到期			173			172			4.0		%
一年到五年后			206			191			3.9		%
在5年到10年之后			718			607			3.7		%
十年后			51			45			3.7		%
总计			1,148			1,015
HTM证券总额			77,636			66,393			1.9		%
总投资证券			167,194			150,026			1.6		%

1.金额是任何ACL的净值。

2.年化平均收益率是使用有效收益率计算的，有效收益率是根据每种证券的摊销成本加权的。有效收益率在税前显示，并考虑了合同息票、溢价摊销和折扣的增加，以及相关对冲衍生品的影响。

出售AFS证券的已实现毛利(损)

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
已实现毛利			$	13		$	17		$	163		$	236
已实现总额(亏损)			(4)			—			(92)			(27)
总计1			$	9		$	17		$	71		$	209

1.已实现的损益在损益表的其他收入中确认。

8. 抵押交易

抵销某些抵押交易

			2022年9月30日
百万美元			总金额			金额抵销			资产负债表净额			未抵销的金额1			净额
资产
根据转售协议购买的证券			$	207,180		$	(96,056)		$	111,124		$	(106,215)		$	4,909
借入的证券			148,654			(12,176)			136,478			(130,579)			5,899
负债
根据回购协议出售的证券			$	156,189		$	(96,056)		$	60,133		$	(55,748)		$	4,385
借出证券			25,273			(12,176)			13,097			(12,664)			433
未订立或可能无法依法强制执行的净额结算协议的净额
根据转售协议购买的证券															$	2,773
借入的证券															820
根据回购协议出售的证券															3,162
借出证券															262

			2021年12月31日
百万美元			总金额			金额抵销			资产负债表净额			未抵销的金额1			净额
资产
根据转售协议购买的证券			$	197,486		$	(77,487)		$	119,999		$	(106,896)		$	13,103
借入的证券			139,395			(9,682)			129,713			(124,028)			5,685
负债
根据回购协议出售的证券			$	139,675		$	(77,487)		$	62,188		$	(53,692)		$	8,496
借出证券			21,981			(9,682)			12,299			(12,019)			280
未订立或可能无法依法强制执行的净额结算协议的净额
根据转售协议购买的证券															$	12,514
借入的证券															1,041
根据回购协议出售的证券															8,295
借出证券															139

1.金额涉及公司已确定在违约情况下可合法执行的主要净额结算协议，但根据适用的抵销会计准则，某些其他标准未得到满足。

有关该公司抵押交易的进一步讨论，见2021年10-K表格财务报表附注2和附注9。有关抵销衍生工具的资料，请参阅附注6。

按剩余合同到期日分列的有担保融资余额毛额

			2022年9月30日
百万美元			通宵和开放			少于30天			30-90天			超过90天			总计
根据回购协议出售的证券			$	53,042		$	50,868		$	12,508		$	39,771		$	156,189
借出证券			15,249			—			1,398			8,626			25,273
抵销披露中包括的总额			$	68,291		$	50,868		$	13,906		$	48,397		$	181,462
营业负债- 退还作为抵押品收取的证券的义务			22,373			—			—			—			22,373
总计			$	90,664		$	50,868		$	13,906		$	48,397		$	203,835

			53			2022年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			2021年12月31日
百万美元			通宵和开放			少于30天			30-90天			超过90天			总计
根据回购协议出售的证券			$	29,271		$	53,987		$	17,099		$	39,318		$	139,675
借出证券			11,480			364			650			9,487			21,981
抵销披露中包括的总额			$	40,751		$	54,351		$	17,749		$	48,805		$	161,656
营业负债- 退还作为抵押品收取的证券的义务			30,104			—			—			—			30,104
总计			$	70,855		$	54,351		$	17,749		$	48,805		$	191,760

按质押类别分列的担保融资余额总额

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
根据回购协议出售的证券
美国财政部和机构证券			$	51,436		$	30,790
其他主权政府义务			74,401			73,063
公司股票			19,128			25,881
其他			11,224			9,941
总计			$	156,189		$	139,675
借出证券
其他主权政府义务			$	1,045		$	748
公司股票			23,688			20,656
其他			540			577
总计			$	25,273		$	21,981
抵销披露中包括的总额			$	181,462		$	161,656
交易负债--归还作为抵押品收到的证券的义务
公司股票			$	22,355		$	30,048
其他			18			56
总计			$	22,373		$	30,104
总计			$	203,835		$	191,760

借出或借出的资产的账面价值已承诺没有交易对手出售或再质押的权利

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
交易资产			$	32,461		$	32,458

该公司承诺将其某些交易资产抵押于根据回购协议出售的证券、借出的证券、其他担保融资和衍生品，并弥补客户的卖空。交易对手可能有权也可能没有权利出售或补充抵押品。

可由抵押方出售或再抵押的质押金融工具在资产负债表中确认为交易资产(质押给各方)。

附带出售或再质押权利的抵押品的公允价值

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
收到的抵押品有权出售或抵押品			$	630,129		$	672,104
已出售或再抵押的抵押品1			489,010			510,000

1.不包括用于满足该公司美国经纪自营商的联邦法规的证券。

该公司接受与根据转售协议购买的证券、借入的证券、证券换证券交易、衍生品交易、客户保证金贷款和基于证券的借贷相关的证券形式的抵押品。在许多情况下，该公司被允许出售或补充这种抵押品，以获得根据回购协议出售的证券，进行证券借贷和衍生品交易，或交付给交易对手以弥补空头头寸。

为监管目的而分离的证券

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
隔离证券1			$	36,579		$	20,092

1.根据联邦法规为该公司的美国经纪-交易商分离的证券来自根据资产负债表中的转售和交易资产协议购买的证券。

客户保证金和其他贷款

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
保证金及其他贷款			$	43,415		$	71,532

该公司提供保证金贷款安排，允许客户以合格证券的价值为抵押借款。这些安排的应收账款计入资产负债表中的客户和其他应收账款。根据这些安排，该公司获得抵押品，其中包括美国政府和机构证券、其他主权政府债务、公司和其他债务以及公司股票。保证金贷款以该公司持有的客户拥有的证券为抵押。该公司每天监测所需的保证金水平和既定的信贷条款，并根据此类指导方针，要求客户在必要时存入额外的抵押品或减少头寸。

有关该公司保证金贷款活动的进一步讨论，请参阅2021年10-K表格财务报表附注9。

上表中的金额还包括对财富管理业务部门中非银行实体的非目的有价证券贷款。

其他担保融资

该公司还有额外的担保债务。关于其他担保融资的进一步讨论，见附注12。

2022年9月表格10-Q			54

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

9. 贷款、贷款承诺及相关信贷损失拨备

按类型划分的贷款

			2022年9月30日
百万美元			HFI贷款			居屋贷款计划贷款			贷款总额
公司			$	6,858		$	7,640		$	14,498
有担保贷款安排			34,788			3,707			38,495
商业地产			8,191			1,750			9,941
住宅房地产			52,904			5			52,909
以证券为基础的贷款和其他贷款			95,591			251			95,842
贷款总额			198,332			13,353			211,685
ACL			(749)						(749)
贷款总额，净额			$	197,583		$	13,353		$	210,936
对非美国借款人的贷款，净额									$	24,624

			2021年12月31日
百万美元			HFI贷款			居屋贷款计划贷款			贷款总额
公司			$	5,567		$	8,107		$	13,674
有担保贷款安排			31,471			3,879			35,350
商业地产			7,227			1,777			9,004
住宅房地产			44,251			7			44,258
以证券为基础的贷款和其他贷款			86,440			62			86,502
贷款总额			174,956			13,832			188,788
ACL			(654)						(654)
贷款总额，净额			$	174,302		$	13,832		$	188,134
对非美国借款人的贷款，净额									$	24,322

有关该公司持有以供投资和持有以供出售的贷款组合的更多信息，请参阅2021年Form 10-K财务报表附注10。

按利率类型列出的贷款

			2022年9月30日						2021年12月31日
百万美元			固定费率			浮动或可调整的汇率			固定费率			浮动或可调整的汇率
公司			$	—		$	14,498		$	—		$	13,674
有担保贷款安排			—			38,495			—			35,350
商业地产			205			9,735			343			8,661
住宅房地产			24,105			28,805			18,966			25,292
以证券为基础的贷款和其他贷款			24,141			71,701			22,832			63,670
贷款总额，在ACL之前			$	48,451		$	163,234		$	42,141		$	146,647

有关按公允价值持有的贷款和贷款承诺的进一步资料，请参阅附注4。有关目前对未来贷款的承诺详情，请参阅附注13。

按起始年度划分的免税额前为投资而持有的贷款

			2022年9月30日									2021年12月31日
			公司
百万美元			免疫球蛋白			NIG			总计			免疫球蛋白			NIG			总计
旋转			$	3,111		$	3,119		$	6,230		$	2,356		$	2,328		$	4,684
2022			—			80			80
2021			—			92			92			—			85			85
2020			16			25			41			111			26			137
2019			—			153			153			—			176			176
2018			146			—			146			196			—			196
之前			115			1			116			229			60			289
总计			$	3,388		$	3,470		$	6,858		$	2,892		$	2,675		$	5,567

			2022年9月30日									2021年12月31日
			有担保的借贷设施
百万美元			免疫球蛋白			NIG			总计			免疫球蛋白			NIG			总计
旋转			$	9,413		$	21,231		$	30,644		$	7,603		$	20,172		$	27,775
2022			590			995			1,585
2021			234			196			430			32			467			499
2020			—			107			107			35			160			195
2019			60			556			616			43			819			862
2018			—			284			284			297			703			1,000
之前			217			905			1,122			144			996			1,140
总计			$	10,514		$	24,274		$	34,788		$	8,154		$	23,317		$	31,471

			2022年9月30日									2021年12月31日
			商业地产
百万美元			免疫球蛋白			NIG			总计			免疫球蛋白			NIG			总计
旋转			$	4		$	154		$	158		$	3		$	149		$	152
2022			503			1,806			2,309
2021			283			1,492			1,775			423			1,292			1,715
2020			92			639			731			91			819			910
2019			923			862			1,785			976			1,266			2,242
2018			475			299			774			527			416			943
之前			86			573			659			189			1,076			1,265
总计			$	2,366		$	5,825		$	8,191		$	2,209		$	5,018		$	7,227

			2022年9月30日
			住宅房地产
			按FICO分数计算												按LTV比率									总计
百万美元			≥ 740			680-739			≤ 679						≤ 80%			> 80%
旋转			$	75		$	27		$	4					$	106		$	—					$	106
2022			9,741			2,109			342						11,257			935						12,192
2021			11,749			2,529			260						13,555			983						14,538
2020			7,396			1,523			116						8,573			462						9,035
2019			4,268			956			138						5,031			331						5,362
2018			1,663			457			51						2,001			170						2,171
之前			7,045			2,143			312						8,737			763						9,500
总计			$	41,937		$	9,744		$	1,223					$	49,260		$	3,644					$	52,904

			2021年12月31日
			住宅房地产
			按FICO分数计算												按LTV比率									总计
百万美元			≥ 740			680-739			≤ 679						≤ 80%			> 80%
旋转			$	65		$	27		$	4					$	96		$	—					$	96
2021			12,230			2,638			257						14,116			1,009						15,125
2020			7,941			1,648			131						9,210			510						9,720
2019			4,690			1,072			140						5,536			366						5,902
2018			1,865			497			55						2,231			186						2,417
2017			2,157			558			65						2,588			192						2,780
之前			5,973			1,919			319						7,485			726						8,211
总计			$	34,921		$	8,359		$	971					$	41,262		$	2,989					$	44,251

			55			2022年9月表格10-Q

---

目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			2022年9月30日
			基于证券的借贷1			其他2
百万美元						免疫球蛋白			NIG			总计
旋转			$	78,639		$	5,695		$	1,375		$	85,709
2022			1,409			1,379			108			2,896
2021			714			541			144			1,399
2020			—			529			548			1,077
2019			18			912			625			1,555
2018			202			301			243			746
之前			16			1,562			631			2,209
总计			$	80,998		$	10,919		$	3,674		$	95,591

			2021年12月31日
			基于证券的借贷1			其他2
百万美元						免疫球蛋白			NIG			总计
旋转			$	71,485		$	6,170		$	858		$	78,513
2021			807			708			103			1,618
2020			—			651			626			1,277
2019			19			1,079			633			1,731
2018			232			273			375			880
2017			—			531			217			748
之前			16			1,294			363			1,673
总计			$	72,559		$	10,706		$	3,175		$	86,440

IG-投资级

NIG-非投资级

1.以证券为基础的贷款受抵押品维持条款的约束，在2022年9月30日和2021年12月31日，这些贷款以超额抵押为主。有关证券贷款的ACL方法的更多信息，见2021年Form 10-K财务报表附注2。

2.其他贷款主要包括来自财富管理业务部门内的定制贷款业务的某些贷款。

为免税前投资而持有的逾期贷款1

百万美元			2022年9月30日			2021年12月31日
公司			$	44		$	—
住宅房地产			141			209
总计			$	185		$	209

1.大部分款项逾期不足90天。

免税额前为投资而持有的非应计项目贷款

百万美元			2022年9月30日			2021年12月31日
公司			$	60		$	34
有担保贷款安排			99			375
商业地产			130			195
住宅房地产			120			138
以证券为基础的贷款和其他贷款			4			151
总计1			$	413		$	893
无ACL的非权责发生制贷款			$	108		$	356

1.包括截至2022年9月30日和2021年12月31日逾期90天或以上的所有投资贷款。

见2021年Form 10-K财务报表附注2，以了解根据CECL方法计算的用于HFI贷款的ACL，包括信用质量指标。

问题债务重组

百万美元			2022年9月30日			2021年12月31日
贷款，在ACL之前			$	27		$	49
信贷损失准备			—			8

问题债务重组通常包括修改利率、抵押品要求、其他贷款契约和付款延期。有关国会在CARE法案中发布的TDR指导以及美国银行机构发布的TDR指导的详细信息，请参阅2021年Form 10-K中的财务报表注2。

信贷损失拨备结转和分配--贷款

百万美元			公司			有担保的借贷设施			克雷			住宅房地产			SBL和其他			总计
2021年12月31日			$	165		$	163		$	206		$	60		$	60		$	654
总冲销			—			(3)			(7)			—			(21)			(31)
复苏			6			—			—			1			—			7
净(冲销)回收			6			(3)			(7)			1			(21)			(24)
供应(发布)			46			(2)			35			26			32			137
其他			(6)			(2)			(10)			—			—			(18)
2022年9月30日			$	211		$	156		$	224		$	87		$	71		$	749
贷款占贷款总额的百分比1			3		%	18		%	4		%	27		%	48		%	100		%

百万美元			公司			有担保的借贷设施			克雷			住宅房地产			SBL和其他			总计
2020年12月31日			$	309		$	198		$	211		$	59		$	58		$	835
总冲销			(19)			(67)			(21)			—			—			(107)
供应(发布)			(91)			47			4			(2)			5			(37)
其他			(2)			(3)			(1)			1			(2)			(7)
2021年9月30日			$	197		$	175		$	193		$	58		$	61		$	684
贷款占贷款总额的百分比1			3		%	17		%	4		%	26		%	50		%	100		%

CRE-商业地产

SBL-基于证券的贷款

1.贷款占贷款总额的百分比是指按贷款类型划分的投资贷款占投资贷款总额的百分比。

信贷损失准备结转--贷款承诺

百万美元			公司			有担保的借贷设施			克雷			住宅房地产			SBL和其他			总计
2021年12月31日			$	356		$	41		$	20		$	1		$	26		$	444
供应(发布)			64			7			(6)			1			(10)			56
其他			(12)			(1)			—			—			—			(13)
2022年9月30日			$	408		$	47		$	14		$	2		$	16		$	487

百万美元			公司			有担保的借贷设施			克雷			住宅房地产			SBL和其他			总计
2020年12月31日			$	323		$	38		$	11		$	1		$	23		$	396
供应(发布)			39			2			—			—			(5)			36
其他			(3)			1			(1)			—			—			(3)
2021年9月30日			$	359		$	41		$	10		$	1		$	18		$	429

2022年9月表格10-Q			56

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

信贷损失准备

			截至三个月 9月30日，
百万美元			2022			2021
贷款			$	6		$	5
贷款承诺			29			19

贷款和贷款承诺的信贷损失准备总额增额在本年度期间，反映了由于投资组合增长和宏观经济前景恶化而产生的信贷损失准备金。截至2022年9月30日，我们的ACL模型中使用的基本情景是使用共识经济预测、远期汇率以及内部开发和验证的模型的组合生成的，并假设经济放缓在预测期内的增长。鉴于我们贷款组合的性质，最敏感的模型投入是美国国内生产总值(GDP)。有关公司贷款以及公司拨备方法的进一步讨论，请参阅2021年Form 10-K财务报表附注2和10。

选定的信用比率

			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
贷款总额的ACL1			0.4		%	0.4		%
非应计项目贷款占贷款总额的比例2			0.2		%	0.5		%
非权责发生制贷款的ACL3			181.4		%	73.2		%

1.贷款的信贷损失拨备占投资贷款总额的比例。

2.为投资而持有的非应计贷款，即逾期90天或以上的贷款，占为投资而持有的总贷款的比例。

3.为投资而持有的非应计项目贷款的信贷损失准备。

员工贷款

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
目前受雇于该公司1			$	3,967		$	3,613
不再受雇于该公司2			98			113
员工贷款			$	4,065		$	3,726
ACL			(141)			(153)
员工贷款，扣除ACL后的净额			$	3,924		$	3,573
剩余还款期，加权平均年数			5.8			5.7

1.截至2022年9月30日和2021年12月31日，这些贷款主要是流动贷款。

2.截至2022年9月30日和2021年12月31日，这些贷款主要逾期90天或更长时间。

员工贷款是与一项主要为招聘某些财富管理代表而设立的计划一起发放的，具有完全追索权，通常需要定期偿还，并在公司终止雇佣时全额到期。这些贷款记录在资产负债表的客户和其他应收账款中。有关员工贷款的CECL津贴方法的说明，包括信贷质量指标，请参阅2021年Form 10-K财务报表附注2。

10. 其他资产--权益法投资

权益法投资

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
投资			$	1,881		$	2,214

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
收入(亏损)			$	21		$	24		$	44		$	51

除某些基金权益的投资外，权益法投资在上文概述，并计入资产负债表中的其他资产，相关收益或亏损计入损益表中的其他收入。关于公司某些基金权益的账面价值，见附注4中的“资产净值计量--基金权益”，这些权益由普通和有限合伙权益以及任何相关附带权益组成。

日本证券合资公司

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
对MUMSS的投资收益(亏损)			$	17		$	29		$	35		$	113

有关MUMSS以及与MUFG的其他关系的更多信息，请参见2021年10-K表格财务报表附注12。

11. 存款

存款

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
储蓄和活期存款			$	317,129		$	332,747
定期存款			20,994			14,827
总计			$	338,123		$	347,574
受FDIC保险管辖的存款			$	239,194		$	230,894
不受FDIC保险约束的存款			$	98,929		$	116,680

定期存款到期日

百万美元			在… 9月30日， 2022
2022			$	1,948
2023			9,279
2024			5,640
2025			2,093
2026			623
此后			1,411
总计			$	20,994

			57			2022年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

12. 借款和其他担保融资

借款

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
原始期限为一年或一年以下			$	4,062		$	5,764
原始到期日超过一年
高年级			$	202,251		$	213,776
从属的			14,110			13,587
总计			$	216,361		$	227,363
借款总额			$	220,423		$	233,127
加权平均规定期限，以年为单位1			6.7			7.7

1.仅包括借入的WitH原始到期日超过一年。

其他担保融资

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
原始到期日：
一年或更短时间			$	295		$	4,573
超过一年			7,406			5,468
总计			$	7,701		$	10,041
资产转让作为担保融资入账			$	931		$	1,556

O其他有担保的融资包括与抵押票据相关的负债、作为融资而不是销售入账的金融资产的转移，以及公司被视为主要受益人的合并VIE。这些负债一般从作为交易资产入账的相关资产的现金流中支付。关于与VIE和证券化活动相关的其他担保融资的进一步信息，请参阅附注14。

对于不符合出售会计标准的资产转移，公司继续在资产负债表中记录资产并确认相关负债。

13. 承付款、担保和或有事项

承付款

			Years to Maturity at September 30, 2022
百万美元			少于1			1-3			3-5			超过5个			总计
贷款：
公司			$	11,654		$	29,955		$	54,877		$	6,105		$	102,591
有担保贷款安排			6,297			6,007			1,814			775			14,893
商业和住宅房地产			103			339			18			296			756
以证券为基础的贷款和其他			12,415			5,012			548			390			18,365
远期起始担保融资应收款			62,091			—			—			—			62,091
中央对手方			300			—			—			4,909			5,209
承销			2,350			—			—			—			2,350
投资活动			1,479			169			65			351			2,064
信用证和其他财务担保			168			—			—			2			170
总计			$	96,857		$	41,482		$	57,322		$	12,828		$	208,489
对第三方参与的贷款承诺															$	7,877
三个营业日内结算的远期担保融资应收账款															$	45,666

由于与这些票据有关的承付款可能到期而未使用，因此所显示的数额不一定反映未来的实际现金筹资需求。

有关这些承诺的进一步说明，请参阅2021年10-K表格财务报表附注15。

担保

			2022年9月30日
			最高潜在偿还额/债务名义偿付年数至到期日															账面金额资产(负债)
百万美元			少于1			1-3			3-5			超过5个
非信用衍生品1			$	1,168,376		$	917,531		$	351,872		$	759,598					$	(107,603)
签发的备用信用证和其他财务担保2			1,641			826			1,310			2,672						6
市场价值保证			5			2			—			—						—
流动性工具			3,712			—			—			—						(6)
全额贷款销售担保			—			9			78			23,079						—
证券化陈述和担保3			—			—			—			80,236						(3)
普通合伙人担保			361			10			32			157						(88)
客户清算担保			159			—			—			—						—

1.符合担保会计定义的衍生工具合约的账面金额按毛额列示。有关衍生品合约的进一步资料，请参阅附注6。

2.这些金额包括向第三方开立的某些备用信用证，总额为#美元。0.7数十亿美元的名义和抵押品/追索权，这是由于公司在这些安排下的义务的性质。截至2022年9月30日，已签发的备用信用证和其他财务担保的账面金额包括信贷损失准备金#美元。74百万美元。

3.与商业和住宅抵押贷款证券化有关。

根据某些担保安排，包括合同和赔偿协议，公司有义务根据合同和赔偿协议的变化，或有要求公司向被保方支付款项。

2022年9月表格10-Q			58

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

与被担保方的资产、负债或权益担保有关的基本衡量标准(如利息或汇率、证券或商品价格、指数或特定事件的发生或未发生)。还包括因另一实体未能履行协议而临时要求公司向被保方付款的合同，以及对他人债务的间接担保。

有关我们担保义务的性质和相关业务活动的更多信息，请参见2021年10-K表格财务报表附注15。

其他担保和弥偿

在正常的业务过程中，公司在各种交易中提供担保和赔偿。这些条款通常是标准合同条款。2021年Form 10-K财务报表附注15描述了与赔偿、交易所和票据交换所会员担保以及并购担保有关的某些担保和赔偿。

此外，在正常业务过程中，公司为某些子公司的债务和/或某些交易义务(包括与衍生品、外汇合同和实物商品结算相关的义务)提供担保。这些担保通常是特定于实体或产品的，是投资者或交易对手要求的。这些担保所涵盖的公司子公司的活动(包括任何相关的债务或交易义务)包括在财务报表中。

财务子公司

母公司为全资金融子公司摩根士丹利金融有限公司发行的证券提供全面及无条件担保。母公司的任何其他子公司均不为该等证券提供担保。

或有事件

法律

除下文所述事项外，在正常业务过程中，该公司不时被列为多项法律诉讼的被告，包括仲裁、集体诉讼及其他诉讼，并因其作为全球多元化金融服务机构的活动而受到监管机构的调查。某些实际或威胁的法律行动或监管调查包括对巨额罚款、补偿性和/或惩罚性损害赔偿的索赔，或对数额不明的罚款或损害赔偿的索赔。在某些情况下，原本是这类法律诉讼的主要被告的实体已经破产或陷入财务困境。这些行动和调查已经

包括但不限于反垄断、虚假申报法、住房抵押贷款和信贷危机相关事宜。

虽然公司已在以下任何个别诉讼程序中确认，公司认为重大损失是合理可能和合理估计的，但不能保证重大损失不会因尚未断言的索赔或潜在损失尚未被确定为可能或可能且合理估计的索赔而发生。

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
律师费			$	41		$	50		$	387		$	99

考虑到目前影响全球金融服务公司(包括该公司)的政府调查和私人诉讼的环境，该公司的法律费用可能、而且未来可能会随时期而波动。

然而，在许多诉讼和调查中，很难确定任何损失是否可能或甚至可能，也很难估计任何损失的数额。此外，即使在可能发生损失或损失风险超过先前确认的或有损失已产生的责任的情况下，也并非总是能够合理估计可能损失的规模或损失范围，特别是在事实记录正在形成或存在争议的诉讼和调查中，或者原告或政府实体寻求重大或不确定的损害赔偿、恢复原状、归还或罚款的诉讼和调查。在为诉讼或调查合理估计损失或额外损失、或损失范围或额外损失范围之前，可能需要解决许多问题，包括通过可能冗长的发现和确定重要事实事项、确定与等级认证有关的问题和计算损害赔偿或其他救济，以及审议与有关程序或调查有关的新的或悬而未决的法律问题。

对于某些其他法律程序和调查，公司可以估计合理可能的损失、额外损失、损失范围或超出应计金额的额外损失范围，但根据目前的知识并在咨询律师后，不认为此类损失可能对公司的整个财务报表产生重大不利影响，但下一段所述事项除外。

税收

在风格上的事情案件编号15/3637和案件编号15/4353，荷兰税务局(“荷兰税务局”)正在荷兰法院对该公司先前约为欧元的抵销提出异议。124百万(约合美元)122百万美元)，外加公司2007至2012纳税年度公司税负债中预提税收抵免的应计利息。荷兰当局声称，该公司没有

			59			2022年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

有权获得预扣税抵免的依据，除其他外，公司子公司在相关日期不持有某些须缴纳预扣税的证券的合法所有权。荷兰当局还声称，该公司没有向荷兰当局提供某些信息，也没有保存足够的账簿和记录。2018年4月26日，阿姆斯特丹地区法院发布了一项裁决，驳回了荷兰当局关于某些有争议的纳税年度的索赔。2020年5月12日，阿姆斯特丹上诉法院批准了荷兰当局就重新设计的事项提出的上诉案件编号18/00318和案件编号18/00319。2020年6月22日，该公司向荷兰高等法院提出上诉，反对阿姆斯特丹上诉法院的决定。2021年1月29日，荷兰高等法院检察长就该公司的上诉发表了咨询意见，驳回了该公司的主要上诉理由。2021年2月11日，该公司和荷兰当局分别对这一意见做出了回应n. 2021年6月22日，荷兰刑事当局要求提供与对该公司的调查有关的各种文件，该调查涉及荷兰当局就该公司子公司纳税申报单的准确性和2007年至2012年的账簿和记录的保存提出的民事索赔。

14. 可变利益主体与证券化活动

按活动类型分列的合并VIE资产和负债

			2022年9月30日						2021年12月31日
百万美元			VIE资产			VIE负债			VIE资产			VIE负债
单抗1			$	1,006		$	471		$	1,177		$	409
投资工具2			885			508			717			294
经营实体			502			33			508			39
其他			844			584			510			286
总计			$	3,237		$	1,596		$	2,912		$	1,028

1.金额包括由住宅抵押贷款、商业抵押贷款和其他类型资产支持的交易，包括消费者或商业资产，可以是贷款或担保形式。由于拥有的负债及权益的公允价值较易察觉，故资产价值乃根据公司于该等企业拥有的负债及权益的公允价值厘定。

2.金额包括投资基金和CLO。

按资产负债表标题分列的合并VIE资产和负债

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
资产
现金和现金等价物			$	368		$	341
按公允价值交易资产			2,074			1,965
投资证券			244			37
根据转售协议购买的证券			200			200
客户和其他应收款			30			31
无形资产			76			85
其他资产			245			253
总计			$	3,237		$	2,912
负债
其他担保融资			$	1,420		$	767
其他负债和应计费用			176			261
总计			$	1,596		$	1,028
非控制性权益			$	103		$	115

合并后的VIE资产和负债在公司间抵销后列于上表。一般来说，合并VIE拥有的大部分资产不能由公司单方面转移，也不能由公司获得，而合并VIE发行的相关负债对公司没有追索权。然而，在某些合并的VIE中，公司要么拥有单方面转移资产的权利，要么通过总回报掉期、担保或其他形式的参与等衍生品提供额外的追索权。

总体而言，公司在合并VIE中的亏损风险仅限于在其财务报表中确认的VIE净资产中吸收的损失，扣除第三方可变利息持有人吸收的金额。

非合并VIE

			2022年9月30日
百万美元			单抗1			CDO			MTOB			OSF			其他2
VIE资产(UPB)			$	125,670		$	170		$	5,448		$	2,302		$	49,714
最大损失风险3
债务和股权权益			$	12,946		$	100		$	—		$	1,592		$	11,423
衍生工具及其他合约			—			—			3,712			—			4,637
承诺、担保和其他			499			—			—			—			754
总计			$	13,445		$	100		$	3,712		$	1,592		$	16,814
可变权益的账面价值--资产
债务和股权权益			$	12,946		$	100		$	—		$	1,592		$	11,423
衍生工具及其他合约			—			—			5			—			1,794
总计			$	12,946		$	100		$	5		$	1,592		$	13,217
拥有的其他VIE资产4															$	13,500
可变利息的账面价值--负债
衍生工具及其他合约			$	—		$	—		$	11		$	—		$	448

2022年9月表格10-Q			60

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			2021年12月31日
百万美元			单抗1			CDO			MTOB			OSF			其他2
VIE资产(UPB)			$	146,071		$	667		$	6,089		$	2,086		$	52,111
最大损失风险3
债务和股权权益			$	18,062		$	129		$	—		$	1,459		$	10,339
衍生工具及其他合约			—			—			4,100			—			5,599
承诺、担保和其他			771			—			—			—			1,005
总计			$	18,833		$	129		$	4,100		$	1,459		$	16,943
可变权益的账面价值–资产
债务和股权权益			$	18,062		$	129		$	—		$	1,459		$	10,339
衍生工具及其他合约			—			—			5			—			2,006
总计			$	18,062		$	129		$	5		$	1,459		$	12,345
拥有的其他VIE资产4															$	15,392
可变利息的账面价值--负债
衍生工具及其他合约			$	—		$	—		$	—		$	—		$	362

MTOB-市政投标期权债券

1.金额包括由住宅抵押贷款、商业抵押贷款和包括消费者或商业资产在内的其他类型资产支持的交易，可以是贷款或担保形式。

2.其他主要包括对商业地产和投资基金的敞口。

3.如果名义金额用于量化与衍生品相关的最大风险敞口，则此类金额不反映公司记录的公允价值变化。

4.所拥有的额外VIE资产是指对非综合VIE的总敞口的账面价值，对于这些VIE，其最大亏损敞口低于特定门槛，主要是由证券化特殊目的企业发行的利息。公司的最大损失敞口通常等于所拥有资产的公允价值。该等资产主要计入交易资产及投资证券，并按公允价值计量(见附注4)。该公司不会通过合同安排、担保或类似的衍生品在这些交易中提供额外的支持。

前几个表中包括的大部分VIE是由无关各方赞助的；公司参与这些VIE的例子包括其二级市场庄家活动和其投资证券组合中持有的证券(见附注7)。

公司的最大亏损风险取决于公司在VIE中的可变权益的性质，并限于某些流动性安排和其他信贷支持、总回报掉期和书面看跌期权的名义金额，以及公司在VIE中进行的某些其他衍生品和投资的公允价值。

在以前的表格中，该公司的最大亏损风险不包括对冲收益或与VIE或VIE任何一方作为交易的一部分持有的抵押品金额直接针对特定损失风险的任何减值。

VIE发行的债务通常对公司没有追索权。

抵押贷款和资产证券化资产明细

			2022年9月30日						2021年12月31日
百万美元			UPB			债务和 权益 利益			UPB			债务和 权益 利益
住宅按揭贷款			$	11,853		$	2,002		$	15,216		$	2,182
商业抵押贷款			78,298			4,572			68,503			4,092
美国机构抵押贷款债券			32,493			4,865			57,972			9,835
其他消费或商业贷款			3,026			1,507			4,380			1,953
总计			$	125,670		$	12,946		$	146,071		$	18,062

持续参与的已转移资产

			2022年9月30日
百万美元			RML			慢粒			美国机构 CMO			CLN和 其他1
SPE资产(UPB)2			$	9,395		$	92,284		$	17,854		$	10,775
留存权益
投资级			$	111		$	930		$	279		$	—
非投资级			24			504			11			45
总计			$	135		$	1,434		$	290		$	45
在二手市场购买的权益
投资级			$	33		$	181		$	45		$	—
非投资级			43			46			—			—
总计			$	76		$	227		$	45		$	—
衍生资产			$	—		$	—		$	—		$	1,259
衍生负债			—			—			—			282

			2021年12月31日
百万美元			RML			慢粒			美国机构 CMO			CLN和 其他1
SPE资产(UPB)2			$	6,802		$	94,276		$	28,697		$	13,121
留存权益
投资级			$	72		$	638		$	465		$	—
非投资级			19			586			—			69
总计			$	91		$	1,224		$	465		$	69
在二手市场购买的权益
投资级			$	18		$	118		$	33		$	—
非投资级			38			53			—			4
总计			$	56		$	171		$	33		$	4
衍生资产			$	—		$	—		$	—		$	891
衍生负债			—			—			—			284

			2022年9月30日的公允价值
百万美元			2级			3级			总计
留存权益
投资级			$	557		$	—		$	557
非投资级			24			36			60
总计			$	581		$	36		$	617
在二手市场购买的权益
投资级			$	257		$	2		$	259
非投资级			71			18			89
总计			$	328		$	20		$	348
衍生资产			$	1,259		$	—		$	1,259
衍生负债			239			43			282

			61			2022年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			2021年12月31日的公允价值
百万美元			2级			3级			总计
留存权益
投资级			$	536		$	2		$	538
非投资级			40			40			80
总计			$	576		$	42		$	618
在二手市场购买的权益
投资级			$	168		$	1		$	169
非投资级			70			25			95
总计			$	238		$	26		$	264
衍生资产			$	891		$	—		$	891
衍生负债			194			90			284

RML-住宅抵押贷款

CML-商业按揭贷款

1.金额包括由无关第三方管理的CLO交易。

2.金额包括无关转让人转让的资产。

前面的表格包括与特殊目的企业的交易，在这些交易中，公司作为委托人转移了持续参与的金融资产，并接受了销售待遇。转移的资产在证券化前按公允价值列账，公允价值的任何变化都在损益表中确认。该公司可以作为这些证券化工具发行的受益权益的承销商，投资银行收入因此而得到确认。公司可以保留证券化金融资产的权益作为证券化的一个或多个部分。这些留存权益一般在资产负债表中按公允价值列账，公允价值变动在损益表中确认。这些权益的公允价值采用与2021年Form 10-K附注2和本文附注4中描述的适用于公司主要资产和负债类别的估值技术相一致的技术来计量。此外，在适用指南允许的情况下，如果公司唯一持续参与的是衍生产品，则某些资产转移仅在下列资产出售和保留风险表中报告。

新证券化交易和出售贷款的收益

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
新交易记录1			$	5,332		$	12,103		$	19,809		$	43,303
留存权益			500			2,396			3,553			7,960
向CLO SPE出售公司贷款1, 2			37			144			53			217

1.在出售时，新交易和向CLO实体出售公司贷款的净收益在所有列报的期间都不是实质性的。

2.由非附属公司赞助。

该公司已就公司发起的证券化交易中转让的某些资产提供陈述和担保，或以其他方式同意对其负责(见附注13)。

出售资产并保留风险敞口

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
出售资产所得现金收入总额1			$	50,718		$	67,930
公允价值
出售的资产			$	48,474		$	68,992
资产负债表中确认的衍生资产			160			1,195
在资产负债表中确认的衍生负债			2,405			132

1.在出售时取消确认的资产的账面价值接近现金收益总额。

该公司进行交易，出售证券，主要是股票，同时与证券的购买者签订双边场外衍生品，通过这些衍生品，它保留对已出售证券的敞口。

关于公司的VIE、VIE的确定和结构以及证券化活动的讨论，见2021年Form 10-K财务报表附注16。

15. 监管要求

监管资本框架和要求

有关公司监管资本框架的讨论，见2021年Form 10-K财务报表附注17。

根据监管资本要求，该公司被要求维持基于风险和基于杠杆的最低资本比率。以下是监管资本和RWA计算的摘要。

基于风险的监管资本。基于风险的资本比率要求适用于普通股一级资本、一级资本和总资本(包括二级资本)，每个资本占RWA的百分比，并由监管最低要求比率加上公司的资本缓冲要求组成。资本要求需要对资本进行某些调整，并从资本中扣除，以确定这些比率。在2022年9月30日和2021年12月31日，在标准化办法下，实际比率和要求比率之间的差异较小。

CECL延期。截至2021年12月31日，计算基于风险和基于杠杆的资本额和比率以及RWA、调整后的平均资产和补充杠杆敞口时，不包括采用CECL的影响，该影响基于公司选择在2020年1月1日开始的五年过渡期内推迟这一影响。2022年延期影响开始以每年25%的速度逐步实施，并将从2025年开始全面逐步实施。

2022年9月表格10-Q			62

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

资本缓冲要求

			2022年9月30日和 2021年12月31日
			标准化			进阶
资本缓冲
资本节约缓冲			—			2.5%
SCB			5.7%			不适用
G-SIB资本附加费			3.0%			3.0%
CCyB1			0%			0%
资本缓冲要求			8.7%			5.5%

1.CCyB可以设置为2.5%，但目前美联储将其设定为零.

资本缓冲要求代表公司必须保持在基于风险的最低资本要求之上的普通股一级资本的金额，以避免限制公司进行资本分配的能力，包括支付股息和股票回购，以及向高管支付可自由支配的奖金。公司的标准化方法资本缓冲要求等于渣打银行、G-SIB资本附加费和CCyB的总和，高级方法资本缓冲要求等于2.5%资本保值缓冲、G-SIB资本附加费和CCyB。

基于风险的监管资本比率要求

			监管最低要求			2022年9月30日和 2021年12月31日
						标准化			进阶
要求的比率1
普通股一级资本比率			4.5		%	13.2%			10.0%
一级资本充足率			6.0		%	14.7%			11.5%
总资本比率			8.0		%	16.7%			13.5%

1.所要求的比率代表监管最低要求加上资本缓冲要求。

公司的监管资本和资本比率

百万美元			必填项 比率1			9月30日， 2022			2021年12月31日
基于风险的资本
普通股一级资本						$	67,933		$	75,742
一级资本						76,428			83,348
总资本						86,139			93,166
总RWA						457,911			471,921
普通股一级资本比率			13.2		%	14.8		%	16.0		%
一级资本充足率			14.7		%	16.7		%	17.7		%
总资本比率			16.7		%	18.8		%	19.7		%
百万美元			必填项 比率1			9月30日， 2022			2021年12月31日
杠杆型资本
调整后平均资产2						$	1,154,411		$	1,169,939
第1级杠杆率			4.0		%	6.6		%	7.1		%
补充杠杆敞口3						$	1,406,345		$	1,476,962
单反			5.0		%	5.4		%	5.6		%

1.所需比率包括截至提交日期为止适用的任何缓冲。

2.经调整的平均资产代表一级杠杆率的分母，由截至各自资产负债表日期的季度的综合资产负债表内资产的平均每日余额减去不允许的商誉、无形资产、对担保基金的投资、固定收益养老金计划资产、出售资产证券化的税后收益、对公司自身资本工具的投资、某些确定的税项资产和其他资本扣除。

3.补充杠杆风险是指用于第1级杠杆比率和其他调整的经调整平均资产的总和，主要包括：(I)对于衍生品，潜在的未来风险敞口和出售的信用保护的有效名义本金金额，由合格购买的信用保护抵消；(Ii)回购类型交易的交易对手信用风险；以及(Iii)表外风险的信用等值金额。

美国银行子公司的监管资本和资本比率

OCC确定了公司在美国的银行子公司的资本金要求，其中包括摩根士丹利银行和摩根士丹利私人银行协会(统称为美国银行子公司)，并评估它们对此类资本金要求的遵守情况。美国银行子公司的监管资本要求的计算方式与公司的监管资本要求类似，尽管G-SIB资本附加费和渣打银行的要求不适用于美国银行子公司。

OCC的监管资本框架包括迅速纠正行动(“PCA”)标准，包括基于特定监管资本比率最低标准的“资本充足的”PCA标准。要让该公司继续成为金融控股公司，其美国银行子公司必须按照OCC的PCA标准保持充足的资本。此外，美国银行子公司未能满足最低资本要求可能导致监管机构采取某些强制性和自由裁量性行动，如果采取这些行动，可能会对美国银行子公司和公司的财务报表产生直接的实质性影响。

在2022年9月30日和2021年12月31日，MSBNA和MSPBNA基于风险的资本比率基于标准化方法规则。截至2021年12月31日，基于风险和基于杠杆的资本金额和比率的计算不包括采用以CECL为基础的影响

			63			2022年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

关于MSBNA和MSPBNA在2020年1月1日开始的五年过渡期内推迟这一影响的选举。2022年延期影响开始以每年25%的速度逐步实施，并将从2025年开始全面逐步实施。

MSBNA的监管资本

			资本充足的要求			要求的比率1			2022年9月30日						2021年12月31日
百万美元									金额			比率			金额			比率
基于风险的资本
普通股一级资本			6.5		%	7.0		%	$	18,758		19.5		%	$	18,960		20.5		%
一级资本			8.0		%	8.5		%	18,758			19.5		%	18,960			20.5		%
总资本			10.0		%	10.5		%	19,335			20.1		%	19,544			21.1		%
杠杆型资本
第1级杠杆			5.0		%	4.0		%	$	18,758		9.6		%	$	18,960		10.2		%
单反			6.0		%	3.0		%	18,758			7.6		%	18,960			8.1		%

MSPBNA的监管资本

			资本充足的要求			要求的比率1			2022年9月30日2						2021年12月31日
百万美元									金额			比率			金额			比率
基于风险的资本
普通股一级资本			6.5		%	7.0		%	$	16,134		29.0		%	$	10,293		24.3		%
一级资本			8.0		%	8.5		%	16,134			29.0		%	10,293			24.3		%
总资本			10.0		%	10.5		%	16,261			29.2		%	10,368			24.5		%
杠杆型资本
第1级杠杆			5.0		%	4.0		%	$	16,134		8.1		%	$	10,293		6.9		%
单反			6.0		%	3.0		%	16,134			7.9		%	10,293			6.7		%

1.所需比率包括截至提交日期为止适用的任何缓冲。未能维持缓冲将导致对资本分配能力的限制，包括支付股息。

2.截至2022年9月30日的监管资本金额和比率包括E*Trade Bank(“ETB”)和E*Trade Savings Bank(“ETSB”)因本文所述合并而产生的金额。

此外，MSBNA在美国证券交易委员会有条件注册为基于证券的掉期交易商，并在商品期货交易委员会临时注册为掉期交易商。然而，由于MSBNA作为一家银行受到审慎监管，其资本要求继续由OCC决定。

其他监管资本要求

MS&Co.监管资本

百万美元			9月30日， 2022			12月31日， 2021
净资本			$	14,886		$	18,383
超额净资本			10,405			14,208

MS&Co.分别在美国证券交易委员会和商品期货交易委员会注册为经纪交易商和期货佣金商人，并在商品期货交易委员会临时注册为掉期交易商。

作为替代净资本经纪-交易商，根据1934年证券交易法(“交易法”)规则15c3-1，MS&Co.遵守最低净资本和暂定净资本要求，并以超过其监管资本要求的资本运营。作为期货佣金交易商和临时注册的掉期交易商，MS&Co.必须遵守CFTC的资本金要求。此外，MS&Co.必须通知

如果其暂定净资本低于一定水平，则为美国证券交易委员会。在2022年9月30日和2021年12月31日，MS&Co.超过了净资本要求，暂定净资本超过了最低要求和通知要求。

其他受监管的附属公司

以下子公司也须遵守各种监管资本要求，并在2022年9月30日和2021年12月31日(视情况适用)以高于各自监管资本要求的资本运营：

•MSSB，

•MSIP，

•摩根士丹利欧洲控股SE集团，包括MSESE，

•MSMS，

•MSCs，

•MSCG，以及

•E*Trade Securities LLC。

ETB和ETSB之前都受到OCC的资本金要求，直到2022年1月1日，ETSB与ETB合并并进入ETB，随后ETB与MSPBNA合并并进入MSPBNA，MSPBNA成为幸存的银行。

见2021年表格10财务报表附注17-K了解更多信息。

16. 总股本

优先股

			未偿还股份						账面价值
以百万美元为单位，每股数据除外			在… 9月30日， 2022			清算 偏好 每股			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
系列
A			44,000			$	25,000		$	1,100		$	1,100
C1			519,882			1,000			408			408
E			34,500			25,000			862			862
F			34,000			25,000			850			850
I			40,000			25,000			1,000			1,000
K			40,000			25,000			1,000			1,000
L			20,000			25,000			500			500
M			400,000			1,000			430			430
N			3,000			100,000			300			300
O			52,000			25,000			1,300			1,300
P			40,000			25,000			1,000			—
总计									$	8,750		$	7,750
授权股份												30,000,000

1.三菱UFG持有C系列优先股。

关于A系列至O系列优先股的说明，见2021年10-K表格财务报表附注18。公司的优先股在清算时优先于普通股。该公司的优先股符合条件，并包括在#年的一级资本中

2022年9月表格10-Q			64

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

符合监管资本要求(见附注15)。

2022年8月2日，该公司发布了40P系列优先股存托股份100万股，总价为$1.0十亿美元。每一股存托股份相当于1/1000股6.500非累积优先股百分比，系列P，$0.01面值(“P系列优先股”)。P系列优先股可在以下情况下由公司选择赎回：(I)在2027年10月15日或之后的任何股息支付日期随时全部或部分赎回，或(Ii)在下列任何时间全部但不部分赎回90监管资本处理事件(如本系列条款所述)后数天，每种情况下的赎回价格为$25,000每股(相等于$25按存托股份计算)。在清算时，P系列优先股也优先于公司的普通股，并有资格成为一级资本。

股份回购

			截至9月30日的三个月，						截至9月30日的9个月，
百万美元			2022			2021			2022			2021
根据公司的股票回购授权回购普通股			$	2,555		$	3,557		$	8,165		$	8,631

2022年6月27日，该公司宣布，其董事会批准了一项新的多年期回购授权，金额最高可达$2010亿股已发行普通股，没有固定的到期日，从2022年第三季度开始，将在条件允许的情况下不时行使。了解更多信息E有关股份回购的资料，见财务报告附注182021年Form 10-K财务报表

基本每股收益和稀释后每股收益的普通股

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
以百万计			2022			2021			2022			2021
加权平均已发行普通股，基本股			1,674			1,781			1,704			1,797
稀释型RSU和PSU的影响			23			31			21			27
加权平均已发行普通股和普通股等价物，稀释后			1,697			1,812			1,725			1,824
加权平均抗稀释普通股等价物(不包括在稀释每股收益的计算中)			1			—			5			—

分红

$(百万美元)，不包括每 共享数据			截至三个月 2022年9月30日						截至三个月 2021年9月30日
			每股1			总计			每股1			总计
优先股系列
A			$	261		$	11		$	256		$	11
C			25			13			25			13
E			445			15			445			15
F			430			15			430			15
H2			—			—			239			12
I			398			16			398			16
K			366			15			366			15
L			305			6			305			6
M4			29			12			29			12
N5			2,650			8			2,650			8
O6			266			14			—			—
P			330			13			—			—
总优先股						$	138					$	123
普通股			$	0.775		$	1,329		$	0.700		$	1,276

$(百万美元)，不包括每 共享数据			九个月结束 2022年9月30日						九个月结束 2021年9月30日
			每股1			总计			每股1			总计
优先股系列
A			$	756		$	33		$	758		$	33
C			75			39			75			39
E			1,336			45			1,336			45
F			1,289			44			1,289			44
H2			—			—			719			37
I			1,195			48			1,195			48
J3			—			—			253			15
K			1,097			45			1,097			45
L			914			18			914			18
M4			59			24			59			24
N5			5,300			16			5,300			16
O6			797			41			—			—
P			330			13			—			—
总优先股						$	366					$	364
普通股			$	2.175		$	3,802		$	1.400		$	2,562

1.除非另有说明，普通股和优先股股息按季度支付。

2.H系列优先股于2021年11月19日发出赎回通知。

3.J系列在2020年7月15日之前每半年支付一次，之后按季度支付，直到赎回。

4.M系列在2026年9月15日之前每半年支付一次，此后将按季度支付。

5.系列N在2023年3月15日之前每半年支付一次，此后将按季度支付。

6.系列O在2027年1月15日之前每半年支付一次，此后将按季度支付。

			65			2022年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

累计其他综合收益(亏损)1

百万美元			CTA			AFS证券			退休金及其他			DVA			总计
June 30, 2022			$	(1,226)		$	(3,226)		$	(543)		$	(26)		$	(5,021)
保监处在该段期间			(207)			(1,307)			5			772			(737)
2022年9月30日			$	(1,433)		$	(4,533)		$	(538)		$	746		$	(5,758)
June 30, 2021			$	(895)		$	1,004		$	(481)		$	(2,151)		$	(2,523)
保监处在该段期间			(65)			(256)			5			138			(178)
2021年9月30日			$	(960)		$	748		$	(476)		$	(2,013)		$	(2,701)
2021年12月31日			$	(1,002)		$	245		$	(551)		$	(1,794)		$	(3,102)
保监处在该段期间			(431)			(4,778)			13			2,540			(2,656)
2022年9月30日			$	(1,433)		$	(4,533)		$	(538)		$	746		$	(5,758)
2020年12月31日			$	(795)		$	1,787		$	(498)		$	(2,456)		$	(1,962)
保监处在该段期间			(165)			(1,039)			22			443			(739)
2021年9月30日			$	(960)		$	748		$	(476)		$	(2,013)		$	(2,701)

1.金额是扣除税收和非控股利益后的净额。

保险业保监处期间变动的组成部分

			截至2022年9月30日的三个月
百万美元			税前 利得 (亏损)			收入 税收优惠 (条文)			税后 利得 (亏损)			非- 控管 利益			网络
CTA
保监处活动			$	(85)		$	(183)		$	(268)		$	(61)		$	(207)
重新分类为收益			—			—			—			—			—
净OCI			$	(85)		$	(183)		$	(268)		$	(61)		$	(207)
AFS证券未实现净收益(亏损)的变化
保监处活动			$	(1,698)		$	398		$	(1,300)		$	—		$	(1,300)
重新分类为收益			(9)			2			(7)			—			(7)
净OCI			$	(1,707)		$	400		$	(1,307)		$	—		$	(1,307)
退休金及其他
保监处活动			$	1		$	—		$	1		$	—		$	1
重新分类为收益			6			(2)			4			—			4
净OCI			$	7		$	(2)		$	5		$	—		$	5
净DVA的变化
保监处活动			$	1,082		$	(266)		$	816		$	44		$	772
重新分类为收益			—			—			—			—			—
净OCI			$	1,082		$	(266)		$	816		$	44		$	772

			截至2021年9月30日的三个月
百万美元			税前 利得 (亏损)			收入 税收优惠 (条文)			税后 利得 (亏损)			非- 控管 利益			网络
CTA
保监处活动			$	(14)		$	(64)		$	(78)		$	(13)		$	(65)
重新分类为收益			—			—			—			—			—
净OCI			$	(14)		$	(64)		$	(78)		$	(13)		$	(65)
AFS证券未实现净收益(亏损)的变化
保监处活动			$	(317)		$	74		$	(243)		$	—		$	(243)
重新分类为收益			(17)			4			(13)			—			(13)
净OCI			$	(334)		$	78		$	(256)		$	—		$	(256)
退休金及其他
保监处活动			$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
重新分类为收益			7			(2)			5			—			5
净OCI			$	7		$	(2)		$	5		$	—		$	5
净DVA的变化
保监处活动			$	187		$	(46)		$	141		$	9		$	132
重新分类为收益			9			(3)			6			—			6
净OCI			$	196		$	(49)		$	147		$	9		$	138

			截至2022年9月30日的9个月
百万美元			税前 利得 (亏损)			收入 税收优惠 (条文)			税后 利得 (亏损)			非- 控管 利益			网络
CTA
保监处活动			$	(279)		$	(441)		$	(720)		$	(230)		$	(490)
重新分类为收益			—			59			59			—			59
净OCI			$	(279)		$	(382)		$	(661)		$	(230)		$	(431)
AFS证券未实现净收益(亏损)的变化
保监处活动			$	(6,169)		$	1,445		$	(4,724)		$	—		$	(4,724)
重新分类为收益			(71)			17			(54)			—			(54)
净OCI			$	(6,240)		$	1,462		$	(4,778)		$	—		$	(4,778)
退休金及其他
保监处活动			$	(1)		$	—		$	(1)		$	—		$	(1)
重新分类为收益			17			(3)			14			—			14
净OCI			$	16		$	(3)		$	13		$	—		$	13
净DVA的变化
保监处活动			$	3,474		$	(845)		$	2,629		$	88		$	2,541
重新分类为收益			(1)			—			(1)			—			(1)
净OCI			$	3,473		$	(845)		$	2,628		$	88		$	2,540

			截至2021年9月30日的9个月
百万美元			税前 利得 (亏损)			收入 税收优惠 (条文)			税后 利得 (亏损)			非- 控管 利益			网络
CTA
保监处活动			$	(106)		$	(150)		$	(256)		$	(91)		$	(165)
重新分类为收益			—			—			—			—			—
净OCI			$	(106)		$	(150)		$	(256)		$	(91)		$	(165)
AFS证券未实现净收益(亏损)的变化
保监处活动			$	(1,146)		$	267		$	(879)		$	—		$	(879)
重新分类为收益			(209)			49			(160)			—			(160)
净OCI			$	(1,355)		$	316		$	(1,039)		$	—		$	(1,039)
退休金及其他
保监处活动			$	8		$	—		$	8		$	—		$	8
重新分类为收益			21			(7)			14			—			14
净OCI			$	29		$	(7)		$	22		$	—		$	22
净DVA的变化
保监处活动			$	591		$	(148)		$	443		$	27		$	416
重新分类为收益			36			(9)			27			—			27
净OCI			$	627		$	(157)		$	470		$	27		$	443

2022年9月表格10-Q			66

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

17. 利息收入和利息支出

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
利息收入
投资证券			$	743		$	643		$	2,261		$	2,100
贷款			1,910			1,063			4,469			3,091
根据转售协议购买的证券1,2			664			(36)			870			(147)
借入的证券1,3			385			(246)			97			(752)
交易资产，扣除交易负债的净额			635			525			1,722			1,521
客户应收账款及其他4			1,764			402			2,944			1,187
利息收入总额			$	6,101		$	2,351		$	12,363		$	7,000
利息支出
存款			$	476		$	102		$	684		$	330
借款			1,370			597			2,990			2,030
根据回购协议出售的证券1,5			501			19			725			82
借出证券1,6			135			112			340			279
客户应付款及其他7			1,109			(542)			616			(1,677)
利息支出总额			$	3,591		$	288		$	5,355		$	1,044
净利息			$	2,510		$	2,063		$	7,008		$	5,956

1.某些上期金额已重新分类，以符合当前Prese发音。

2.包括根据转售协议购买的证券所支付的利息。

3.包括借入证券所支付的费用。

4.包括来自现金和现金等价物的利息。

5.包括根据回购协议出售的证券收到的利息。

6.包括所借出证券所收取的费用。

7.包括从股权融资客户收取的与他们的做空交易有关的费用，这些交易可以是根据保证金或证券借贷安排进行的。

利息收入和利息支出在损益表中根据工具的性质和相关的市场惯例进行分类。当计入该工具的公允价值时，利息计入交易收入或投资收入。否则，它将计入利息收入或利息支出。

应计利息

百万美元			9月30日， 2022			12月31日， 2021
客户和其他应收款			$	3,242		$	1,800
客户和其他应付款			3,401			2,164

18. 所得税

该公司经常受到美国国税局和其他税务当局的审查，这些国家和地区包括日本和英国，以及纽约等其业务规模较大的州和地区。

该公司认为，这些税务审查的决议不会对年度财务报表产生实质性影响，尽管决议可能会对损益表和发生此类决议的任何期间的实际税率产生重大影响。

未确认的税收优惠余额有可能在未来12个月内发生重大变化。然而，目前还不可能合理估计总额的预期变化。

未确认的税收优惠以及对公司未来12个月有效税率的影响。

19. 细分市场、地理位置和收入信息

按业务分类精选财务信息

			截至2022年9月30日的三个月
百万美元			是			Wm			我			I/E			总计
投资银行业务			$	1,277		$	114		$	—		$	(18)		$	1,373
交易			3,330			(41)			32			10			3,331
投资			(73)			18			(113)			—			(168)
佣金及费用1			648			543			—			(58)			1,133
资产管理1,2			140			3,389			1,269			(54)			4,744
其他			(25)			93			(1)			(4)			63
非利息收入总额			5,297			4,116			1,187			(124)			10,476
利息收入			3,889			2,626			18			(432)			6,101
利息支出			3,369			622			37			(437)			3,591
净利息			520			2,004			(19)			5			2,510
净收入			$	5,817		$	6,120		$	1,168		$	(119)		$	12,986
信贷损失准备金			$	24		$	11		$	—		$	—		$	35
薪酬和福利			1,948			3,171			495			—			5,614
非补偿费用			2,219			1,289			557			(116)			3,949
非利息支出总额			$	4,167		$	4,460		$	1,052		$	(116)		$	9,563
未计提所得税准备的收入			$	1,626		$	1,649		$	116		$	(3)		$	3,388
所得税拨备			305			396			26			(1)			726
净收入			1,321			1,253			90			(2)			2,662
适用于非控股权益的净收益			47			—			(17)			—			30
适用于摩根士丹利的净收入			$	1,274		$	1,253		$	107		$	(2)		$	2,632

			截至2021年9月30日的三个月
百万美元			是			Wm			我			I/E			总计
投资银行业务			$	2,849		$	186		$	—		$	(22)		$	3,013
交易			2,897			(58)			1			21			2,861
投资			52			8			(15)			—			45
佣金及费用1			664			704			—			(88)			1,280
资产管理1,2			145			3,628			1,470			(42)			5,201
其他			172			119			—			(1)			290
非利息收入总额			6,779			4,587			1,456			(132)			12,690
利息收入			948			1,464			8			(69)			2,351
利息支出			232			116			11			(71)			288
净利息			716			1,348			(3)			2			2,063
净收入			$	7,495		$	5,935		$	1,453		$	(130)		$	14,753
信贷损失准备金			$	24		$	—		$	—		$	—		$	24
薪酬和福利			2,248			3,159			513			—			5,920
非补偿费用			2,250			1,246			570			(131)			3,935
非利息支出总额			$	4,498		$	4,405		$	1,083		$	(131)		$	9,855
未计提所得税准备的收入			$	2,973		$	1,530		$	370		$	1		$	4,874
所得税拨备			713			373			64			—			1,150
净收入			2,260			1,157			306			1			3,724
适用于非控股权益的净收益			31			—			(14)			—			17
适用于摩根士丹利的净收入			$	2,229		$	1,157		$	320		$	1		$	3,707

			67			2022年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			截至2022年9月30日的9个月
百万美元			是			Wm			我			I/E			总计
投资银行业务			$	3,983		$	354		$	—		$	(56)		$	4,281
交易			11,511			(681)			38			43			10,911
投资			(69)			45			(46)			—			(70)
佣金及费用1			2,110			1,869			—			(210)			3,769
资产管理1,2			442			10,525			3,961			(153)			14,775
其他			(131)			388			(2)			(10)			245
非利息收入总额			17,846			12,500			3,951			(386)			33,911
利息收入			6,797			6,208			34			(676)			12,363
利息支出			5,050			917			71			(683)			5,355
净利息			1,747			5,291			(37)			7			7,008
净收入			$	19,593		$	17,791		$	3,914		$	(379)		$	40,919
信贷损失准备金			$	150		$	43		$	—		$	—		$	193
薪酬和福利			6,602			9,191			1,645			—			17,438
非补偿费用			6,874			3,814			1,676			(371)			11,993
非利息支出总额			$	13,476		$	13,005		$	3,321		$	(371)		$	29,431
未计提所得税准备的收入			$	5,967		$	4,743		$	593		$	(8)		$	11,295
所得税拨备			1,235			1,028			121			(2)			2,382
净收入			4,732			3,715			472			(6)			8,913
适用于非控股权益的净收益			146			—			(26)			—			120
适用于摩根士丹利的净收入			$	4,586		$	3,715		$	498		$	(6)		$	8,793

			截至2021年9月30日的9个月
百万美元			是			Wm			我			I/E			总计
投资银行业务			$	7,838		$	640		$	—		$	(65)		$	8,413
交易			10,048			323			(18)			63			10,416
投资			199			24			521			—			744
佣金及费用1			2,216			2,269			1			(272)			4,214
资产管理1,2			432			10,266			3,991			(117)			14,572
其他			467			479			(23)			(7)			916
非利息收入总额			21,200			14,001			4,472			(398)			39,275
利息收入			2,791			4,316			26			(133)			7,000
利息支出			827			328			29			(140)			1,044
净利息			1,964			3,988			(3)			7			5,956
净收入			$	23,164		$	17,989		$	4,469		$	(391)		$	45,231
信贷损失准备金			$	1		$	(2)		$	—		$	—		$	(1)
薪酬和福利			7,795			9,604			1,742			—			19,141
非补偿费用			6,526			3,621			1,557			(397)			11,307
非利息支出总额			$	14,321		$	13,225		$	3,299		$	(397)		$	30,448
未计提所得税准备的收入			$	8,842		$	4,766		$	1,170		$	6		$	14,784
所得税拨备			2,023			1,103			253			1			3,380
净收入			6,819			3,663			917			5			11,404
适用于非控股权益的净收益			85			—			(19)			—			66
适用于摩根士丹利的净收入			$	6,734		$	3,663		$	936		$	5		$	11,338

1.几乎所有的收入都来自与客户的合同。

2.包括可能与前几个期间提供的服务有关的某些费用。

有关公司业务部门的讨论，见2021年10-K表格财务报表附注23。

投资银行业务收入明细

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
机构证券咨询			$	693		$	1,272		$	2,235		$	2,416
机构证券承销			584			1,577			1,748			5,422
公司投资银行业务收入来自与客户的合同			89		%	91		%	89		%	91		%

按产品类型划分的交易收入

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
利率			$	1,070		$	(32)		$	1,930		$	844
外汇			31			253			1,154			841
权益1			1,872			1,903			5,869			5,631
商品和其他			279			538			1,288			2,079
信用			79			199			670			1,021
总计			$	3,331		$	2,861		$	10,911		$	10,416

1.股息收入包括在股权合同中。

上表汇总了包括在损益表交易收入中的衍生金融工具和非衍生金融工具的已实现和未实现损益。该公司通常在其做市和相关的风险管理战略中使用各种产品类型的金融工具。表中列示的交易收入不代表公司管理其业务活动的方式，其编制方式类似于出于监管报告目的列报交易收入的方式。

投资管理投资收入-累计未实现附带权益净额

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
有冲销风险的累计未实现绩效费用净额			$	837		$	802

当某些基金的回报低于规定的业绩目标时，公司以未实现附带权益的形式收取的按业绩计算的净费用中，公司没有义务支付补偿的部分有逆转的风险。有关一般合伙人担保的信息，请参见附注13，其中包括退还之前收到的履约费分配的潜在义务。

投资管理资产管理收入--因减免费用而减少费用

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
免收费用			$	28		$	139		$	193		$	364

2022年9月表格10-Q			68

---

目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

该公司免除了某些注册货币市场基金在投资管理业务部分的部分费用，这些基金符合1940年投资公司法第2a-7条的要求。

某些其他费用宽免

另外，公司的员工，包括其高级管理人员，可以与其他投资者一样的条款和条件参与公司主要为客户投资而赞助的某些基金，公司可以免除或降低员工适用的费用和收费。

其他费用—交易税

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
交易税			$	215		$	262		$	701		$	717

交易税由证券交易税和印花税组成，证券交易税和印花税是对在某些市场的公认证券交易所上市的证券的销售或购买征收的。这些税收主要针对亚洲和欧洲、中东和非洲地区的股权证券交易征收。在某些国家，对上市衍生工具的交易征收类似的交易税。

按地区划分的净收入

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
美洲			$	10,094		$	11,255		$	30,220		$	33,331
欧洲、中东和非洲地区			1,392			1,752			5,381			6,004
亚洲			1,500			1,746			5,318			5,896
总计			$	12,986		$	14,753		$	40,919		$	45,231

有关公司地域净收入的讨论，请参阅2021年10-K表格财务报表附注23。

从以前的服务确认的收入

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2022			2021			2022			2021
非利息收入			$	788		$	1,308		$	2,036		$	1,862

上一表包括与已确认的客户签订的合同收入，其中部分或全部服务是在前几个期间提供的。这些收入主要包括投资银行咨询费。

与客户签订的合同应收账款

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
客户和其他应收款			$	2,483		$	3,591

来自与客户的合同的应收账款包括在客户和资产负债表中的其他应收账款中，当公司既记录了收入，又根据合同向客户开具账单的权利时，就产生了应收账款。

按业务部门划分的资产

百万美元			在… 9月30日， 2022			在… 十二月三十一日， 2021
机构证券			$	786,384		$	792,135
财富管理			356,467			378,438
投资管理			17,178			17,567
总计1			$	1,160,029		$	1,188,140

1.母资产已全部分配到业务细分。

			69			2022年9月表格10-Q

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目录表
财务数据补充资料 (未经审计)

平均余额、利率和净利息收入

			截至9月30日的三个月，
			2022									2021
百万美元			平均值 每天 天平			利息			年化 平均值 费率			平均值 每天 天平			利息			年化 平均值 费率
生息资产
投资证券1			$	164,889		$	743		1.8		%	$	179,626		$	643		1.4		%
贷款1			209,551			1,910			3.6		%	170,656			1,063			2.5		%
根据转售协议购买的证券2,3:
美国			56,111			513			3.6		%	50,479			19			0.1		%
非美国			61,118			151			1.0		%	51,850			(55)			(0.4)		%
借入的证券2,4:
美国			126,061			373			1.2		%	103,643			(196)			(0.8)		%
非美国			17,966			12			0.3		%	19,416			(50)			(1.0)		%
交易资产，扣除交易负债的净额5:
美国			74,651			535			2.8		%	77,576			411			2.1		%
非美国			12,976			100			3.1		%	22,880			114			2.0		%
客户应收账款及其他6:
美国			105,345			1,378			5.2		%	137,525			358			1.0		%
非美国			76,056			386			2.0		%	73,130			44			0.2		%
总计			$	904,724		$	6,101		2.7		%	$	886,781		$	2,351		1.1		%
计息负债
存款1			$	337,288		$	476		0.6		%	$	325,520		$	102		0.1		%
借款1,7			229,821			1,370			2.4		%	227,880			597			1.0		%
根据回购协议出售的证券2,8,10:
美国			19,344			324			6.6		%	29,956			38			0.5		%
非美国			40,110			177			1.8		%	29,027			(19)			(0.3)		%
借出证券2,9,10:
美国			7,103			20			1.1		%	4,799			14			1.2		%
非美国			6,930			115			6.6		%	6,192			98			6.3		%
客户应付款及其他11:
美国			145,061			738			2.0		%	129,298			(431)			(1.3)		%
非美国			72,328			371			2.0		%	76,248			(111)			(0.6)		%
总计			$	857,985		$	3,591		1.7		%	$	828,920		$	288		0.1		%
净利息收入和净利差						$	2,510		1.0		%				$	2,063		1.0		%

			截至9月30日的9个月，
			2022									2021
百万美元			平均值 每天 天平			利息			年化 平均值 费率			平均值 每天 天平			利息			年化 平均值 费率
生息资产
投资证券1			$	169,926		$	2,261		1.8		%	$	182,804		$	2,100		1.5		%
贷款1			201,655			4,469			3.0		%	161,422			3,091			2.6		%
根据转售协议购买的证券2,3:
美国			56,451			719			1.7		%	55,248			64			0.2		%
非美国			62,273			151			0.3		%	53,813			(211)			(0.5)		%
借入的证券2,4:
美国			124,628			167			0.2		%	95,737			(610)			(0.9)		%
非美国			19,819			(70)			(0.5)		%	17,247			(142)			(1.1)		%
交易资产，扣除交易负债的净额5:
美国			74,993			1,418			2.5		%	76,456			1,230			2.2		%
非美国			14,668			304			2.8		%	19,103			291			2.0		%
客户应收账款及其他6:
美国			116,515			2,396			2.7		%	135,596			1,035			1.0		%
非美国			76,649			548			1.0		%	74,527			152			0.3		%
总计			$	917,577		$	12,363		1.8		%	$	871,953		$	7,000		1.1		%
计息负债
存款1			$	340,166		$	684		0.3		%	$	322,304		$	330		0.1		%
借款1,7			228,589			2,990			1.7		%	221,875			2,030			1.2		%
根据回购协议出售的证券2,8,10:
美国			20,957			487			3.1		%	30,559			122			0.5		%
非美国			39,694			238			0.8		%	25,722			(40)			(0.2)		%
借出证券2,9,10:
美国			6,354			21			0.4		%	4,776			7			0.2		%
非美国			7,308			319			5.8		%	5,195			272			7.0		%
客户应付款及其他11:
美国			144,691			311			0.3		%	129,883			(1,349)			(1.4)		%
非美国			75,510			305			0.5		%	73,415			(328)			(0.6)		%
总计			$	863,269		$	5,355		0.8		%	$	813,729		$	1,044		0.2		%
净利息收入和净利差						$	7,008		1.0		%				$	5,956		0.9		%

1.金额主要包括美国的余额。

2.某些前期数额已重新分类，以符合当前的列报方式。

3.包括根据转售协议购买的证券所支付的利息。

4.包括借入证券所支付的费用。

5.不包括无息资产和无息负债，如股权证券。

6.包括现金和现金等价物。

7.平均每日余额包括按公允价值计入的借款，但对于某些借款，利息支出被视为公允价值的一部分，并计入交易收入。

8.包括根据回购协议出售的证券收到的利息。

9.包括所借出证券所收取的费用。

10.年化平均利率的计算方法是：(A)根据回购协议出售的所有证券发生的利息支出和证券借贷交易，无论此类交易是否在资产负债表中报告，以及(B)不包括某些证券对证券交易的资产负债表上的净平均余额。

11.包括从股权融资客户收取的与他们的做空交易有关的费用，这些交易可以是根据保证金或证券借贷安排进行的。

2022年9月表格10-Q			70

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目录表
常用术语和缩略语词汇

2021 Form 10-K			向美国证券交易委员会提交的截至2021年12月31日的Form 10-K年报
ABS			资产支持证券
ACL			信贷损失准备
AFS			可供出售
急性髓细胞白血病			反洗钱
AOCI			累计其他综合收益(亏损)
AUM			管理或监管下的资产
资产负债表			合并资产负债表
六六六			银行控股公司
Bps			个基点；一个基点等于1%的1/100
现金流量表			合并现金流量表
CCAR			全面的资本分析和审查
CCyB			逆周期资本缓冲
CDO			债务抵押债券，包括贷款抵押债券
光盘			信用违约互换
CECL			根据金融工具计算的当前预期信贷损失--信贷损失会计更新
CFTC			美国商品期货交易委员会
CLN			与信用挂钩的票据
克罗			抵押贷款债券(CDO)
CMBS			商业抵押贷款支持证券
CMO			抵押抵押债券
CRM			信用风险管理部
CTA			累计外币换算调整
DVA			债务估值调整
EBITDA			未计利息、税项、折旧及摊销前收益
欧洲、中东和非洲地区			欧洲、中东和非洲
易办事			普通股每股收益
FDIC			美国联邦存款保险公司
FFELP			联邦家庭教育贷款计划
FHC			金融控股公司
菲科			费尔艾萨克公司
财务报表			合并财务报表
FVO			公允价值期权
G-SIB			全球具有系统重要性的银行
HFI			为投资而持有
HFS			持有待售
HQLA			优质流动资产
HTM			持有至到期
I/E			部门间抵销
IHC			中间控股公司
我			投资管理
损益表			合并损益表
美国国税局			美国国税局

是			机构证券
LCR			美国银行机构采用的流动性覆盖率
伦敦银行同业拆借利率			伦敦银行间同业拆借利率
LTV			贷款价值比
并购重组			兼并、收购和重组交易
MSBNA			北卡罗来纳州摩根士丹利银行
MS&Co.			摩根士丹利律师事务所
MSCG			摩根士丹利资本集团有限公司。
MSCs			摩根士丹利资本服务有限责任公司
MSESE			摩根士丹利欧洲东南部
MSIP			摩根士丹利国际公司
MSMS			摩根士丹利三菱日联证券股份有限公司。
MSPBNA			摩根士丹利，全国民营银行协会会员
MSSB			摩根士丹利美邦有限责任公司
MUFG			三菱UFJ金融集团。
MUMSS			三菱日联摩根士丹利证券股份有限公司。
兆瓦时			兆瓦时
不适用			不适用
不适用			没有意义
NAV			资产净值
非公认会计原则			非公认会计原则
NSFR			美国银行机构采用的净稳定资金比率
OCC			货币监理署
保监处			其他全面收益(亏损)
场外交易			非处方药
PSU			基于绩效的股票单位
罗			平均普通股权益回报率
RoTCE			平均有形普通股权益回报率
ROU			使用权
RSU			限制性股票单位
RWA			风险加权资产
SCB			压力资本缓冲
美国证券交易委员会			美国证券交易委员会
单反			补充杠杆率
软性			有担保的隔夜融资利率
标普(S&P)			标准普尔
SPE			特殊目的实体
SPOE			单一入口点
TDR			问题债务重组
TLAC			总吸收损耗能力
英国			英国
UPB			未付本金余额
美国			美利坚合众国
美国公认会计原则			美国普遍接受的会计原则
变量			风险价值
VIE			可变利息实体
WAccess			隐含加权平均资本成本
Wm			财富管理

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目录表

控制和程序

在包括首席执行官和首席财务官在内的公司管理层的监督和参与下，公司对公司的披露控制和程序(如经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第13a-15(E)条所界定的)的有效性进行了评估。根据这项评价，首席执行官和首席财务官得出结论，截至本报告所述期间结束时，该公司的披露控制和程序是有效的。

在本报告所述期间，公司对财务报告的内部控制(根据《交易法》第13a-15(F)条的定义)没有发生重大影响或合理地可能对公司的财务报告内部控制产生重大影响的变化。

法律诉讼

自之前在公司2021年Form 10-K和公司截至2022年3月31日的季度(“第一季度Form 10-Q”)和截至2022年6月30日的季度(“第二季度Form 10-Q”)的Form 10-Q季度报告中报告某些事项以来，发生了以下事态发展。另请参阅2021年Form 10-K、第一季度Form 10-Q和第二季度Form 10-Q中“法律诉讼”项下的披露。

住房抵押贷款和信贷危机事关重大

2022年10月4日，各方在德意志银行国家信托公司，摩根士丹利ABS Capital I Inc.信托的受托人，2007年-NC1诉摩根士丹利ABS Capital I，Inc.原则上达成了和解诉讼的协议。

2022年10月4日，各方在德意志银行国家信托公司以摩根士丹利ABS Capital I Inc.信托公司受托人的身份，2007年系列-NC3诉摩根士丹利抵押资本控股有限公司，作为摩根士丹利抵押资本有限公司的合并继承人。原则上达成了和解诉讼的协议。

记录保存事项

2022年9月27日，该公司与美国证券交易委员会和商品期货交易委员会达成的和解协议生效，以解决这些机构对未经批准的消息平台上的商业通信进行的备案相关调查。

欧洲事务

该公司正在与英国竞争和市场管理局合作，调查其在金融服务部门涉嫌反竞争的安排，特别是关于该公司在2009年至2012年期间与某些流动固定收益产品有关的活动。

风险因素

有关影响公司的风险因素的讨论，请参阅2021年10-K表格第I部分第1A项中的“风险因素”。

未登记的股权证券销售和收益的使用

发行人购买股票证券

以百万美元为单位，每股数据除外			购买的股份总数1			每股平均支付价格			作为股份回购授权的一部分购买的股份总数2,3			剩余授权回购的美元价值
七月			7,024,977			$	81.08		6,966,721			$	19,435
八月			14,511,783			$	87.32		13,954,929			$	18,215
九月			8,881,353			$	86.91		8,860,100			$	17,445
截至2022年9月30日的三个月			30,418,113			$	85.76		29,781,750

1.包括公司在截至2022年9月30日的三个月内收购的636,363股股票，以满足根据公司基于股票的薪酬计划授予的基于股票的奖励的预扣税义务。

2.根据公开宣布的授权进行的股票购买是根据公开市场购买、规则10b5-1计划或私下协商的交易(包括员工福利计划)进行的，并在市场条件允许时以公司认为合适的价格进行，并可随时暂停。

3.公司董事会已批准根据股份回购授权(“股份回购授权”)在条件许可下不时回购公司已发行普通股(“股份回购授权”)，并受美联储对分配的限制。股份回购授权用于资本管理目的，并考虑(除其他事项外)业务部门的资本需求，以及基于股权的薪酬和福利计划要求。股份回购授权没有设置到期日期或终止日期。

2022年6月27日，该公司宣布，其董事会批准了一项新的多年期回购授权，从2022年第三季度开始，最高可回购200亿美元的已发行普通股，没有固定的到期日，将在条件允许的情况下不时行使。有关更多信息，请参阅“流动性和资本资源--监管要求--资本计划、压力测试和压力资本缓冲”。

其他信息

没有。

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陈列品

证物编号：			描述
15			德勤律师事务所于2022年11月3日就未经审计的中期财务信息发出的知情信。
31.1			规则13a-14(A)首席执行官的证明。
31.2			细则13a-14(A)首席财务官的证明。
32.1			第1350条首席执行官的证明。
32.2			第1350条首席财务官的证明。
101			按照法规S-T规则405以内联可扩展商业报告语言(“内联XBRL”)格式化的交互数据文件。
104			封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由正式授权的签署人代表其签署本报告。

摩根士丹利 (注册人)
发信人：			/s/s哈龙 Y埃沙亚
			莎伦·耶沙亚 常务副秘书长总裁和 首席财务官
发信人：			/s/r阿贾J.A.克拉姆
			拉贾·J·阿克拉姆 副首席财务官， 首席财务官兼财务总监

日期：2022年11月3日

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