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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
_____________________
表格10-Q
_____________________
(标记一)
| | | | | |
☒ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告 |
截至本季度末2022年9月30日
或
| | | | | |
☐ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
由_至_的过渡期
委托文件编号:001-39035
10倍基因组学公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
| | | | | |
特拉华州 | 45-5614458 |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) | (税务局雇主 识别号码) |
| |
斯通里奇购物中心路6230号 | |
普莱森, 加利福尼亚 | 94588 |
(主要执行办公室地址) | (邮政编码) |
(925) 401-7300
(注册人的电话号码,包括区号)
_____________________
根据该法第12(B)条登记的证券:
| | | | | | | | | | | | | | |
每个班级的标题 | | 交易 符号 | | 各交易所名称 在其上注册的 |
A类普通股,每股票面价值0.00001美元 | | TXG | | 纳斯达克股市有限责任公司 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ☒ No ☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ☒ No ☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| | | | | | | | | | | | | | |
大型加速文件服务器 | ☒ | | 加速文件管理器 | ☐ |
| | | | |
非加速文件服务器 | ☐ | | 规模较小的报告公司 | ☐ |
| | | | |
| | | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是一家新兴的成长型公司,用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐ No ☒
截至2022年10月31日,注册人拥有95,596,266A类普通股,每股面值0.00001美元,已发行和18,867,255B类普通股,每股面值0.00001美元,已发行。
目录表
| | | | | | | | |
| | 页面 |
第一部分: | 财务信息 | |
第1项。 | 财务报表(未经审计) | 3 |
| 简明综合资产负债表 | 3 |
| 简明综合业务报表 | 4 |
| 简明综合全面损失表 | 5 |
| 股东权益简明合并报表 | 6 |
| 现金流量表简明合并报表 | 8 |
| 简明合并财务报表附注 | 9 |
第二项。 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 19 |
第三项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 25 |
第四项。 | 控制和程序 | 25 |
第二部分。 | 其他信息 | 26 |
第1项。 | 法律诉讼 | 26 |
第1A项。 | 风险因素 | 27 |
第五项。 | 其他信息 | 27 |
第六项。 | 陈列品 | 28 |
| 签名 | 29 |
10倍基因组学公司
关于前瞻性陈述的特别说明
这份10-Q表格季度报告(本“季度报告”)包含符合1933年证券法第27A条(“证券法”)和1934年证券交易法第21E条(“交易法”)含义的“前瞻性陈述”,受这些条款所创造的“安全港”的约束。除本季度报告中包含的历史事实的声明外,本季度报告中包含的所有声明,包括有关我们的计划、目标、目标、信念、业务战略、经营结果、财务状况、我们资本资源的充分性和业务前景、未来事件、业务状况、我们预计将在裁员过程中产生或节省的成本和开支、预期完成劳动力重组活动的预期时间、与全球新冠肺炎疫情相关的不确定性以及我们和我们的客户和供应商对此做出反应的影响、业务趋势和其他信息的声明。可能是前瞻性陈述。前瞻性陈述一般可以通过使用“可能”、“将会”、“应该”、“预期”、“计划”、“预期”、“可能”、“打算”、“目标”、“项目”、“设想”、“相信”、“估计”、“预测”、“潜在”或“继续”或它们的变体或类似术语来识别。尽管我们认为这些前瞻性陈述中反映的预期是合理的,但我们不能保证这些预期将被证明是正确的,实际结果可能与前瞻性陈述中表达或表明的内容大不相同。这些陈述反映了我们管理层目前对我们的业务、经营结果和未来财务业绩的看法。
你不应该依赖前瞻性陈述作为对未来事件的预测。本季度报告中包含的前瞻性陈述主要基于我们目前对未来事件和趋势的预期和预测,我们认为这些事件和趋势可能会影响我们的业务、财务状况、运营结果和前景。这些前瞻性表述中描述的事件的结果会受到风险、不确定因素和其他因素的影响,包括本季度报告中“风险因素”一节以及截至2021年12月31日的10-K表格年度报告(“年度报告”)第I部分第1A项中描述的那些因素。此外,我们的运营环境竞争激烈,变化迅速。新的风险和不确定因素不时出现,我们无法预测所有可能对本季度报告中的前瞻性陈述产生影响的风险和不确定因素。我们不能向您保证前瞻性表述中反映的结果、事件和情况将会实现或发生,实际结果、事件或情况可能与前瞻性表述中所描述的大不相同。有关风险、不确定因素和其他可能导致实际结果不同的因素的更详细讨论,请参阅我们的年度报告和本季度报告中的“风险因素”,因为此类风险因素可能会在我们提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的定期报告中不时更新。我们的定期申报文件可在美国证券交易委员会网站www.sec.gov上查阅。
本季度报告中所作的前瞻性陈述仅涉及截至作出陈述之日的事件。我们没有义务更新本季度报告中的任何前瞻性陈述,以反映本季度报告日期后的事件或情况,或反映新信息或意外事件的发生,除非法律要求。尽管我们认为前瞻性陈述中反映的预期是合理的,但我们不能保证前瞻性陈述中反映的未来结果、活动水平、业绩以及事件和情况将会实现或发生,您不应过度依赖我们的前瞻性陈述。我们的前瞻性陈述并不反映我们未来可能进行的任何收购、合并、处置、合资企业或投资的潜在影响。此外,随着新冠肺炎疫情的不断演变,我们的前瞻性表述可能无法准确或全面地反映新冠肺炎疫情可能对我们的业务、财务状况、运营业绩和现金流产生的潜在影响。
此外,“我们相信”的声明和类似的声明反映了我们对相关主题的信念和意见。这些陈述基于截至本季度报告日期我们掌握的信息,虽然我们认为这些信息构成了此类陈述的合理基础,但此类信息可能是有限或不完整的,我们的陈述不应被解读为表明我们已对所有可能获得的相关信息进行了详尽的调查或审查。这些陈述本质上是不确定的,告诫投资者不要过度依赖这些陈述。
除非另有说明或上下文另有说明,否则所指的“我们”、“本公司”、“10x”和类似的提法是指10x基因公司及其子公司。
信息披露的渠道
投资者和其他人应该注意,我们可能会通过提交给美国证券交易委员会的文件、我们的网站(https://www.10xGenomics.com),新闻稿、公开电话会议、公共网络广播和我们的社交媒体账户,(https://twitter.com/10xGenomics,https://www.facebook.com/10xGenomics和
Https://www.linkedin.com/company/10xgenomics).我们使用这些渠道与我们的客户和公众就公司、我们的产品、我们的服务和其他事项进行沟通。我们鼓励我们的投资者、媒体和其他人审查通过此类渠道披露的信息,因为此类信息可能被视为重大信息。关于该等渠道的信息,包括我们网站和我们的社交媒体账户上的信息,并未通过引用纳入本季度报告中,并且不应被视为通过引用被纳入证券法或交易法下的任何其他申报文件,除非在此类申报文件中明确规定的具体引用。请注意,此披露渠道列表可能会不时更新。
10倍基因组学公司
第一部分-财务信息
项目1.财务报表
10倍基因组学公司
简明综合资产负债表
(单位:千)
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日, 2022 | | 十二月三十一日, 2021 |
| (未经审计) | | (注1) |
资产 | | | |
流动资产: | | | |
现金和现金等价物 | $ | 233,951 | | | $ | 587,447 | |
有价证券 | 218,435 | | | — | |
受限现金 | 508 | | | 1,028 | |
应收账款净额 | 83,549 | | | 85,254 | |
库存 | 78,629 | | | 59,966 | |
预付费用和其他流动资产 | 14,350 | | | 13,896 | |
流动资产总额 | 629,422 | | | 747,591 | |
财产和设备,净额 | 257,694 | | | 169,492 | |
受限现金 | 7,091 | | | 7,598 | |
经营性租赁使用权资产 | 71,095 | | | 60,918 | |
商誉 | 4,511 | | | 4,511 | |
无形资产,净额 | 23,493 | | | 25,397 | |
其他非流动资产 | 2,901 | | | 3,319 | |
总资产 | $ | 996,207 | | | $ | 1,018,826 | |
负债和股东权益 | | | |
流动负债: | | | |
应付帐款 | $ | 21,594 | | | $ | 17,351 | |
应计补偿和相关福利 | 28,214 | | | 31,626 | |
应计费用和其他流动负债 | 61,989 | | | 50,909 | |
| | | |
递延收入 | 6,665 | | | 5,340 | |
经营租赁负债 | 8,393 | | | 5,131 | |
| | | |
流动负债总额 | 126,855 | | | 110,357 | |
| | | |
| | | |
应计许可费,非现行 | — | | | 5,814 | |
| | | |
非流动经营租赁负债 | 87,833 | | | 76,847 | |
其他非流动负债 | 5,727 | | | 8,240 | |
总负债 | 220,415 | | | 201,258 | |
承付款和或有事项(附注5) |
| |
|
股东权益: | | | |
优先股 | — | | | — | |
普通股 | 2 | | | 2 | |
额外实收资本 | 1,793,388 | | | 1,680,865 | |
累计赤字 | (1,012,106) | | | (863,321) | |
累计其他综合收益(亏损) | (5,492) | | | 22 | |
股东权益总额 | 775,792 | | | 817,568 | |
总负债和股东权益 | $ | 996,207 | | | $ | 1,018,826 | |
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
10倍基因组学公司
简明综合业务报表
(未经审计)
(以千为单位,不包括每股和每股数据)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 9月30日, | | 九个月结束 9月30日, |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
收入 | $ | 131,072 | | | $ | 125,297 | | | $ | 360,177 | | | $ | 346,960 | |
收入成本 | 30,377 | | | 24,518 | | | 83,559 | | | 46,493 | |
毛利 | 100,695 | | | 100,779 | | | 276,618 | | | 300,467 | |
运营费用: | | | | | | | |
研发 | 67,290 | | | 54,582 | | | 202,053 | | | 149,867 | |
| | | | | | | |
销售、一般和行政 | 73,401 | | | 62,076 | | | 219,413 | | | 187,683 | |
应计或有负债 | — | | | — | | | — | | | (660) | |
总运营费用 | 140,691 | | | 116,658 | | | 421,466 | | | 336,890 | |
运营亏损 | (39,996) | | | (15,879) | | | (144,848) | | | (36,423) | |
其他收入(支出): | | | | | | | |
利息收入 | 2,025 | | | 49 | | | 3,832 | | | 157 | |
利息支出 | (114) | | | (219) | | | (351) | | | (649) | |
其他费用,净额 | (1,950) | | | (599) | | | (4,193) | | | (807) | |
| | | | | | | |
其他费用合计 | (39) | | | (769) | | | (712) | | | (1,299) | |
扣除所得税准备前的亏损 | (40,035) | | | (16,648) | | | (145,560) | | | (37,722) | |
所得税拨备 | 1,879 | | | 523 | | | 3,225 | | | 2,052 | |
净亏损 | $ | (41,914) | | | $ | (17,171) | | | $ | (148,785) | | | $ | (39,774) | |
| | | | | | | |
每股基本和稀释后净亏损 | $ | (0.37) | | | $ | (0.15) | | | $ | (1.31) | | | $ | (0.36) | |
加权平均普通股股份,用于计算每股净亏损,基本亏损和摊薄亏损 | 114,112,382 | | | 110,874,249 | | | 113,555,750 | | | 109,826,104 | |
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
10倍基因组学公司
简明综合全面损失表
(未经审计)
(单位:千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 9月30日, | | 九个月结束 9月30日, |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
净亏损 | $ | (41,914) | | | $ | (17,171) | | | $ | (148,785) | | | $ | (39,774) | |
其他综合收益(亏损),税后净额: | | | | | | | |
可供出售有价证券的未实现亏损 | (1,459) | | | — | | | (5,188) | | | — | |
外币折算调整 | (68) | | | 136 | | | (326) | | | 244 | |
其他综合收益(亏损),税后净额 | (1,527) | | | 136 | | | (5,514) | | | 244 | |
综合损失 | $ | (43,441) | | | $ | (17,035) | | | $ | (154,299) | | | $ | (39,530) | |
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
10倍基因组学公司
股东权益简明合并报表
(未经审计)
(单位:千,共享数据除外)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | 额外实收 资本 | | 累计 赤字 | | 累计 其他综合 收入(亏损) | | 总计 股东的 权益 |
| | 股票 | | 金额 | | | | |
截至2021年12月31日的余额 | | 112,514,977 | | | $ | 2 | | | $ | 1,680,865 | | | $ | (863,321) | | | $ | 22 | | | $ | 817,568 | |
发行与股权奖励相关的A类普通股 | | 761,373 | | | — | | | 7,826 | | | — | | | — | | | 7,826 | |
回购股份的归属,包括提前行使的期权 | | — | | | — | | | 32 | | | — | | | — | | | 32 | |
基于股票的薪酬 | | — | | | — | | | 26,137 | | | — | | | — | | | 26,137 | |
净亏损 | | — | | | — | | | — | | | (42,413) | | | — | | | (42,413) | |
其他综合损失 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (2,465) | | | (2,465) | |
截至2022年3月31日的余额 | | 113,276,350 | | | 2 | | | 1,714,860 | | | (905,734) | | | (2,443) | | | 806,685 | |
发行与股权奖励相关的A类普通股 | | 610,447 | | | — | | | 6,360 | | | — | | | — | | | 6,360 | |
回购股份的归属,包括提前行使的期权 | | — | | | — | | | 32 | | | — | | | — | | | 32 | |
基于股票的薪酬 | | — | | | — | | | 36,419 | | | — | | | — | | | 36,419 | |
净亏损 | | — | | | — | | | — | | | (64,458) | | | — | | | (64,458) | |
其他综合损失 | | — | | | — | | | — | | | | | (1,522) | | | (1,522) | |
截至2022年6月30日的余额 | | 113,886,797 | | | 2 | | | 1,757,671 | | | (970,192) | | | (3,965) | | | 783,516 | |
发行与股权奖励相关的A类普通股 | | 541,705 | | | — | | | 2,039 | | | — | | | — | | | 2,039 | |
回购股份的归属,包括提前行使的期权 | | — | | | — | | | 32 | | | — | | | — | | | 32 | |
基于股票的薪酬 | | — | | | — | | | 33,646 | | | — | | | — | | | 33,646 | |
净亏损 | | — | | | — | | | — | | | (41,914) | | | — | | | (41,914) | |
其他综合损失 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,527) | | | (1,527) | |
截至2022年9月30日的余额 | | 114,428,502 | | | $ | 2 | | | $ | 1,793,388 | | | $ | (1,012,106) | | | $ | (5,492) | | | $ | 775,792 | |
10倍基因组学公司
股东权益简明合并报表
(未经审计)
(单位:千,共享数据除外)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | 额外实收 资本 | | 累计 赤字 | | 累计 其他综合 收入(亏损) | | 总计 股东的 权益 |
| | 股票 | | 金额 | | | | |
2020年12月31日的余额 | | 108,485,909 | | | $ | 2 | | | $ | 1,544,218 | | | $ | (805,098) | | | $ | (50) | | | $ | 739,072 | |
发行与股权奖励相关的A类普通股 | | 1,102,618 | | | — | | | 8,546 | | | — | | | — | | | 8,546 | |
回购股份的归属,包括提前行使的期权 | | — | | | — | | | 42 | | | — | | | — | | | 42 | |
基于股票的薪酬 | | — | | | — | | | 16,253 | | | — | | | — | | | 16,253 | |
净亏损 | | — | | | — | | | — | | | (11,551) | | | — | | | (11,551) | |
其他综合收益 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 98 | | | 98 | |
截至2021年3月31日的余额 | | 109,588,527 | | | 2 | | | 1,569,059 | | | (816,649) | | | 48 | | | 752,460 | |
发行与股权奖励相关的A类普通股 | | 1,151,392 | | | — | | | 16,194 | | | — | | | — | | | 16,194 | |
回购股份的归属,包括提前行使的期权 | | — | | | — | | | 42 | | | — | | | — | | | 42 | |
基于股票的薪酬 | | — | | | — | | | 26,932 | | | — | | | — | | | 26,932 | |
净亏损 | | — | | | — | | | — | | | (11,052) | | | — | | | (11,052) | |
其他综合收益 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 10 | | | 10 | |
截至2021年6月30日的余额 | | 110,739,919 | | | 2 | | | 1,612,227 | | | (827,701) | | | 58 | | | 784,586 | |
发行与股权奖励相关的A类普通股 | | 797,529 | | | — | | | 6,682 | | | — | | | — | | | 6,682 | |
回购股份的归属,包括提前行使的期权 | | — | | | — | | | 38 | | | — | | | — | | | 38 | |
基于股票的薪酬 | | — | | | — | | | 25,950 | | | — | | | — | | | 25,950 | |
净亏损 | | — | | | — | | | — | | | (17,171) | | | — | | | (17,171) | |
其他综合收益 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 136 | | | 136 | |
截至2021年9月30日的余额 | | 111,537,448 | | | $ | 2 | | | $ | 1,644,897 | | | $ | (844,872) | | | $ | 194 | | | $ | 800,221 | |
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
10倍基因组学公司
现金流量表简明合并报表
(未经审计)
(单位:千)
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月, |
| 2022 | | 2021 |
经营活动: | | | |
净亏损 | $ | (148,785) | | | $ | (39,774) | |
对净亏损与经营活动中使用的现金净额进行的调整: | | | |
| | | |
折旧及摊销 | 18,847 | | | 15,337 | |
基于股票的薪酬费用 | 95,874 | | | 69,058 | |
财产和设备处置损失 | 455 | | | 66 | |
| | | |
有价证券溢价摊销和折价递增净额 | 665 | | | — | |
| | | |
使用权资产摊销 | 5,687 | | | 5,593 | |
经营性资产和负债变动情况: | | | |
应收账款 | 1,673 | | | (27,216) | |
库存 | (19,761) | | | (21,349) | |
预付费用和其他流动资产 | (2,457) | | | (1,220) | |
其他非流动资产 | 411 | | | 348 | |
应付帐款 | 6,082 | | | 12,191 | |
应计补偿和其他相关福利 | (3,163) | | | 11,868 | |
递延收入 | 1,845 | | | 1,221 | |
应计或有负债 | — | | | (44,173) | |
应计费用和其他流动负债 | 2,867 | | | (2,545) | |
经营租赁负债 | (4,566) | | | (2,498) | |
其他非流动负债 | (3,003) | | | (4,085) | |
用于经营活动的现金净额 | (47,329) | | | (27,178) | |
投资活动: | | | |
| | | |
收购业务,扣除收购现金后的净额 | (1,500) | | | (5,451) | |
购置财产和设备 | (91,927) | | | (73,660) | |
购买有价证券 | (282,871) | | | — | |
出售有价证券所得收益 | 41,401 | | | — | |
有价证券到期日收益 | 17,182 | | | — | |
用于投资活动的现金净额 | (317,715) | | | (79,111) | |
融资活动: | | | |
关于融资安排的付款 | (5,409) | | | (5,028) | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
通过行使股票期权和购买员工股票计划发行普通股 | 16,225 | | | 31,422 | |
融资活动提供的现金净额 | 10,816 | | | 26,394 | |
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响 | (295) | | | 316 | |
现金、现金等价物和限制性现金净减少 | (354,523) | | | (79,579) | |
期初现金、现金等价物和限制性现金 | 596,073 | | | 688,644 | |
期末现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 241,550 | | | $ | 609,065 | |
| | | |
现金流量信息的补充披露: | | | |
支付利息的现金 | $ | 841 | | | $ | 1,222 | |
缴纳税款的现金 | $ | 3,649 | | | $ | 8,318 | |
非现金投资和融资活动: |
应付账款和应计费用及其他流动负债中所列财产和设备的购置 | $ | 29,290 | | | $ | 12,710 | |
以新的经营租赁负债换取的使用权资产 | $ | 16,562 | | | $ | 19,566 | |
企业收购应支付的或有对价 | $ | 1,500 | | | $ | 1,536 | |
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
目录表
10倍基因组学公司
未经审计的简明合并财务报表附注
o
1. 业务说明和呈报依据
业务的组织和描述
10x基因公司是一家生命科学技术公司,专注于开发创新的产品和解决方案,以询问、理解和掌握与生物学的复杂性相匹配的分辨率和规模的生物系统。该公司的综合解决方案包括公司的铬控制器、铬连接和铬X系列仪器(公司称为“铬仪器”)、公司的维赛姆CytAssist型仪器以及公司专有的用于公司铬和铬解决方案的微流控芯片、载玻片、试剂和其他消耗品(公司称之为“消耗品”)。该公司将其软件与这些产品捆绑在一起,指导客户完成从样品准备到分析和可视化的整个工作流程。该公司于2012年7月在特拉华州注册成立,并于2015年开始商业和制造业务,并销售其仪器和消耗品。该公司总部设在加利福尼亚州普莱森顿,在亚洲、欧洲和北美设有全资子公司。
陈述的基础
随附的简明综合财务报表,包括公司的账目及其全资子公司的账目,未经审计,并根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制。截至2021年12月31日的简明综合资产负债表是根据本公司于该日的经审计综合财务报表编制而成。通常包括在公司经审计的综合财务报表中的某些信息和脚注披露已被精简或省略。随附的未经审核简明综合财务报表已按年度综合财务报表的相同基准编制,管理层认为该等报表反映所有调整,其中只包括正常经常性调整,以公平地陈述本公司所呈列期间的财务状况、经营业绩、全面亏损及现金流量,但不一定显示任何未来年度或中期的预期经营结果。所有公司间交易和余额均已注销。编制财务报表要求管理层作出估计和假设,以影响资产、负债、收入和费用的报告数额以及或有资产和负债的相关披露。实际结果可能与这些估计不同。我们判断和估计的投入考虑了新冠肺炎对我们关键和重大会计估计的经济影响。
随附的未经审计简明综合财务报表及附注应与本公司于2022年2月18日提交予美国证券交易委员会的10-K表格年报(本公司“年报”)所载截至2021年12月31日止年度的经审计综合财务报表及相关附注一并阅读。
2. 重要会计政策摘要
在截至2022年9月30日的三个月和九个月期间,公司的重大会计政策没有发生重大变化,但下文所述除外。有关公司重要会计政策的信息,请参阅附注2-公司年度报告中包含的综合财务报表的重要会计政策摘要。
有价证券
该公司将债务证券投资指定为可供出售。自购买之日起原始到期日不超过三个月的可供出售债务证券分为现金和现金等价物。原始到期日超过三个月的可供出售债务证券可用于为当前业务提供资金,并被归类为资产负债表流动资产中的有价证券。可供出售的债务证券按公允价值报告,相关的未实现收益和损失包括在“累计其他综合收益(亏损)”中,这是股东权益的一个组成部分,扣除税收后。出售有价证券的已实现收益(亏损)采用特定识别方法确定,并在综合经营报表中记入“其他费用净额”。
可供出售的债务证券须接受定期减值审查。对于处于未实现亏损状态的投资,本公司通过考虑有关该工具的可收回性、当前市场状况以及对经济状况的合理和可支持的预测的信息来确定是否存在信贷损失。本公司确认信贷损失准备,适当时最高可达未实现损失的金额,并减记摊销成本基础
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如果本公司更有可能需要或打算在其摊销成本基础收回之前出售该投资,则该公司将不再出售该投资。信贷损失和减记准备在“其他费用净额”中确认,与信贷损失无关的未实现损失在“累计其他综合收益(损失)”中确认。本报告所列期间不计信贷损失。 截至2022年9月30日,可供出售证券的未实现亏损总额与市场利率变化有关,与信贷无关。
金融工具的公允价值
现金和现金等价物由货币市场基金和现金组成,在公允价值层次中被归类为第一级。在资产负债表中按公允价值经常性记录的资产根据与用于计量其公允价值的投入相关的判断水平进行分类。公允价值定义为一项资产于计量日在市场参与者之间有秩序的交易中,在本金或最有利的市场为该资产或负债而收取的交换价格。《关于公允价值计量的权威指引》为公允价值计量的披露确立了三级公允价值等级,具体如下:
第1级--在计量日期,投入是相同资产或负债的未经调整的活跃市场报价;
第2级--投入是指活跃市场上类似资产或负债的可观察的、未经调整的报价、不活跃的市场上相同或类似资产或负债的未经调整的报价、或有关资产或负债基本上整个期限的可观察到的或可被可观察到的市场数据所证实的其他投入;以及
第三级--对计量资产或负债的公允价值具有重要意义的不可观察的投入,而这些资产或负债的公允价值很少或没有市场数据支持。
公司的金融工具包括1级和2级资产。如果活跃的市场有报价,证券被归类为一级。货币市场基金被归类为一级。二级资产主要包括公司债券、资产支持证券、商业票据、美国政府国债和机构证券,以及政府支持实体的债务证券,其基础是活跃市场中类似波动的报价、非活跃市场中相同或类似工具的报价和基于模型的估值技术,其所有重要投入在市场上都可以观察到,或者可以通过资产大部分完整期限的可观察市场数据来证实。在适用的情况下,这些模型预测未来现金流,并使用从各种第三方数据提供商获得的基于市场的可观察投入,将未来金额贴现为现值,包括但不限于基准收益率、利率曲线、报告的交易、经纪商/交易商报价和参考数据。
收入确认
该公司通过销售产品和服务获得收入,其产品包括仪器和消耗品。产品销售收入在产品控制权转移时确认,产品控制权通常在发货给客户时确认。与延长保修有关的仪器服务协议通常在标准的一年保修期到期后签订,期限为一年。延长保修的收入在延长保修期内按比例确认为随时可履行的义务。收入是扣除折扣、经销商佣金和代表政府当局征收的销售税后的净额。客户一般在发货或订购服务时开具发票,付款通常在45几天。在产品装运或提供服务之前从客户那里收到的现金被记录为合同负债。该公司与其客户签订的合同一般不包括返回权或重要的融资部分。
该公司定期签订合同,其中包括产品和服务的各种组合,这些产品和服务通常是不同的,并作为单独的履约义务核算。交易价格按其独立销售价格的比例分配给每项履约义务。本公司根据当前市场情况,采用平均销售价格确定独立销售价格。如果产品或服务没有销售历史或销售量不足,公司将依靠管理层制定的价格,并根据适用的折扣进行调整。
每股净亏损
每股净亏损的计算采用两级法,适用于多种类别的普通股和参股证券。除投票权外,A类普通股和B类普通股的权利相同,包括清算、分红和分担损失的权利。由于清算和分红权利以及分担损失的权利是
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相同的情况下,未分配收益是按比例分配的,因此,由此产生的每股净亏损将在单独或合并的基础上对A类和B类普通股相同。
每股基本净亏损的计算方法是净亏损除以当期已发行普通股的加权平均数,并根据需要回购的已发行普通股进行调整。
在计算每股摊薄净亏损时,每股基本净亏损按摊薄证券的影响进行调整,包括本公司股权补偿计划下的奖励。每股摊薄净亏损的计算方法是净亏损除以已发行普通股的加权平均股数。就本公司报告净亏损的期间而言,每股摊薄净亏损与每股基本净亏损相同,因为如果普通股的潜在摊薄作用是反摊薄的,则不会假设其已发行。
基于股票的薪酬
本公司的股票薪酬支出涉及股票期权、限制性股票单位(“RSU”)、基于市场的绩效股票奖励(“PSA”),包括根据股权激励计划授予的绩效股票期权和绩效RSU,以及根据员工购股计划(“ESPP”)授予的股票购买权。其股票奖励的股票补偿费用以其授予日期的公允价值为基础。本公司根据其在纳斯达克上市的股票在授权日的收盘价来确定RSU的公允价值。该公司使用Black-Scholes期权定价模型在授予日估计股权激励计划下的股票期权奖励和ESPP下的股票购买权的公允价值。不包括公益广告的股票奖励的公允价值在奖励预期归属的必要服务期内按直线原则确认为补偿支出,并在发生没收时予以确认。
布莱克-斯科尔斯模型在估计股票奖励的公允价值时考虑了几个变量和假设。这些变量包括标的普通股的每股公允价值、行权价格、预期期限、无风险利率、预期年度股息率以及预期期限内的预期股价波动。本公司采用简化法计算预期期限,即归属期限和合同期限之间的中间点。由于本公司股票的交易期较短,本公司参考同类上市同行公司的历史波动率来估计波动率。无风险利率基于美国国债零息债券的可用收益率,其期限与股权结算奖励的预期期限相似。
对于公益广告,本公司使用蒙特卡洛模拟模型为每个单独归属的奖励部分得出必要的服务期,并使用从授予日期开始的加速归属法在所得出的服务期内确认相关的补偿费用。衍生服务期是指在蒙特卡罗估值模型中模拟的,成功的股价路径达到各自不断上升的股价门槛的中位数持续时间,该模型使用了对PSA履约期估计的波动性、无风险利率、股本成本和股息等假设。如果相关市场条件早于其估计的派生服务期,则基于股票的补偿费用将加速,并在满足市场条件的期间计入累计追赶费用。
3. 重组
2022年8月3日,公司实施了裁员计划,以降低成本,并保持精简的组织以支持业务。重组费用:$4.2在截至2022年9月30日的三个月里,与该计划相关的百万美元,主要包括与遣散费相关的成本。
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下表为截至2022年9月30日与重组相关的重组成本摘要(单位:千):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 遣散费和福利费用 | | 基于股票的薪酬费用 | | 总计 |
重组费用 | | $ | 3,600 | | | $ | 616 | | | $ | 4,216 | |
已支付的现金 | | (2,838) | | | — | | | (2,838) | |
非现金收费 | | — | | | (616) | | | (616) | |
2022年9月30日的余额 | | $ | 762 | | | $ | — | | | $ | 762 | |
重组成本为5美元0.3百万,$1.4百万美元和美元2.5在截至2022年9月30日的三个月内,公司的简明综合经营报表中分别记录了收入成本、研究和开发费用以及销售、一般和行政费用。不是预计将产生额外的重组费用,重组活动预计将在2022年第四季度末基本完成。
4. 其他财务报表信息
可供出售的证券
可供出售的证券 截至2022年9月30日,2022年由以下内容组成(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 摊销成本 | | 未实现收益总额 | | 未实现亏损总额 | | 公允价值 | | 公允价值计量 |
现金等价物: | | | | | | | | | |
货币市场基金 | $ | 198,852 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 198,852 | | | 1级 |
有价证券: | | | | | | | | | |
公司债务证券 | 158,491 | | | — | | | (3,634) | | | 154,857 | | | 2级 |
政府债务证券 | 54,142 | | | — | | | (1,417) | | | 52,725 | | | 2级 |
资产支持证券 | 10,990 | | | — | | | (137) | | | 10,853 | | | 2级 |
可供出售证券总额 | $ | 422,475 | | | $ | — | | | $ | (5,188) | | | $ | 417,287 | | | |
截至2021年12月31日,公司持有美元548.0百万美元的货币市场基金,没有未实现的收益或损失。
截至2022年9月30日,可交易证券的合同到期日如下(单位:千):
| | | | | | | | | | | |
| 摊销成本 | | 公允价值 |
在一年或更短的时间内到期 | $ | 130,206 | | | $ | 127,560 | |
应在一年至五年后到期 | 93,417 | | | 90,875 | |
有价证券总额 | $ | 223,623 | | | $ | 218,435 | |
库存
库存由以下部分组成(以千计):
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日, 2022 | | 十二月三十一日, 2021 |
采购材料 | $ | 33,418 | | | $ | 31,954 | |
正在进行的工作 | 26,157 | | | 14,052 | |
成品 | 19,054 | | | 13,960 | |
库存 | $ | 78,629 | | | $ | 59,966 | |
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应计补偿和相关福利
截至所示日期,应计报酬和相关福利包括以下内容(以千计):
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日, 2022 | | 十二月三十一日, 2021 |
应计工资总额及相关费用 | $ | 3,797 | | | $ | 3,978 | |
员工购股计划责任 | 1,812 | | | 1,693 | |
应计奖金 | 14,278 | | | 16,558 | |
累算佣金 | 3,055 | | | 3,417 | |
应计收购相关补偿 | 3,766 | | | 4,430 | |
应计假期 | 1,089 | | | 1,172 | |
其他 | 417 | | | 378 | |
应计补偿和相关福利 | $ | 28,214 | | | $ | 31,626 | |
应计费用和其他流动负债
截至所示日期,应计费用和其他流动负债构成如下(以千计):
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日, 2022 | | 十二月三十一日, 2021 |
应计法律及相关费用 | $ | 3,277 | | | $ | 2,425 | |
累计许可证费 | 6,119 | | | 6,214 | |
| | | |
许可技术的应计使用费 | 4,245 | | | 4,415 | |
应计财产和设备 | 29,290 | | | 15,361 | |
应计专业服务 | 4,447 | | | 8,593 | |
产品保修 | 1,968 | | | 994 | |
客户存款 | 1,161 | | | 954 | |
应缴税金 | 3,118 | | | 4,622 | |
应计实验室用品 | 1,266 | | | 2,056 | |
其他 | 7,098 | | | 5,275 | |
应计费用和其他流动负债 | $ | 61,989 | | | $ | 50,909 | |
产品保修
产品保修准备金的变化情况如下(以千为单位):
| | | | | | | | | | | |
| 九个月结束 9月30日, |
| 2022 | | 2021 |
期初 | $ | 994 | | | $ | 399 | |
记入收入成本的款额 | 3,590 | | | 2,113 | |
维修和更换 | (2,616) | | | (1,688) | |
期末 | $ | 1,968 | | | $ | 824 | |
收入和递延收入
截至2022年9月30日,与单独销售的延长保修服务协议相关的剩余履约义务总额,或与工具销售捆绑在一起的延长保修服务协议的分配金额,总计为$9.4百万美元,其中约为$6.6预计在接下来的一年中,将有100万美元确认为收入12几个月,随着
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此后的剩余部分。合同债务为#美元9.4百万美元和美元7.7截至2022年9月30日和2021年12月31日,分别由与延长保修服务协议相关的递延收入组成。
截至2021年12月31日和2020年12月31日,这些期间确认的以下收入包括在合同负债中(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 9月30日, | | 九个月结束 9月30日, |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
已确认递延收入 | $ | 1,043 | | | $ | 884 | | | $ | 3,940 | | | $ | 3,412 | |
下表为所示期间按来源分列的收入(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 9月30日, | | 九个月结束 9月30日, |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
仪器 | $ | 20,899 | | | $ | 17,121 | | | $ | 50,064 | | | $ | 45,123 | |
消耗品 | 108,107 | | | 106,117 | | | 303,991 | | | 296,342 | |
服务 | 2,066 | | | 2,059 | | | 6,122 | | | 5,495 | |
总收入 | $ | 131,072 | | | $ | 125,297 | | | $ | 360,177 | | | $ | 346,960 | |
下表显示了所示期间内基于客户所在地的地理位置的收入(以千为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 9月30日, | | 九个月结束 9月30日, |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
美国 | $ | 75,345 | | | $ | 68,440 | | | $ | 202,159 | | | $ | 182,747 | |
欧洲、中东和非洲 | 27,927 | | | 25,819 | | | 74,067 | | | 73,761 | |
中国 | 15,773 | | | 19,063 | | | 45,620 | | | 55,577 | |
亚太地区(不包括中国) | 9,791 | | | 10,187 | | | 32,334 | | | 29,822 | |
北美(不包括美国) | 2,236 | | | 1,788 | | | 5,997 | | | 5,053 | |
总收入 | $ | 131,072 | | | $ | 125,297 | | | $ | 360,177 | | | $ | 346,960 | |
5. 承付款和或有事项
租赁协议
该公司在世界各地租用办公、实验室、制造和分销空间。于2020年11月6日,本公司订立总租赁协议(“MLA”),租用本公司位于加州普莱森顿总部附近的额外写字楼空间。MLA由多个租赁部分组成,其中一些在截至2022年9月30日的9个月内开始。唯一尚未完成的部分预计将于2023年开始,预计将于2033年6月30日结束。从2023财年开始的租赁部分的未贴现付款总额将为#美元14.0百万美元,预计租期为10.5好几年了。
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截至2022年9月30日,与公司经营租赁负债相关的未来净租赁付款如下(单位:千):
| | | | | |
| 经营租约 |
2022年(不包括截至2022年9月30日的9个月) | $ | 2,424 | |
2023 | 14,774 | |
2024 | 14,891 | |
2025 | 13,774 | |
2026 | 14,481 | |
此后 | 61,452 | |
租赁付款总额 | $ | 121,796 | |
减去:推定利息 | (25,570) | |
经营租赁负债现值 | $ | 96,226 | |
经营租赁负债,流动 | $ | 8,393 | |
非流动经营租赁负债 | 87,833 | |
经营租赁负债总额 | $ | 96,226 | |
下表汇总了截至2022年9月30日与经营租赁相关的其他信息:
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日, 2022 | | 2021年12月31日 |
加权平均剩余租期 | 8.4年份 | | 8.7年份 |
加权平均贴现率 | 5.5 | % | | 5.4 | % |
| | | |
诉讼
本公司经常受到涉及知识产权纠纷、商业纠纷、竞争和其他事项的诉讼、索赔、仲裁程序、行政诉讼和其他法律和监管程序的影响,公司未来可能会受到更多类型的诉讼、索赔、仲裁程序、行政诉讼、政府调查和法律和监管程序的影响。
纳米线
2021年5月6日,该公司向美国特拉华州地区法院提起诉讼,指控NanoString公司的GeoMx数字空间剖面仪及相关仪器和试剂侵犯了美国专利号10,472,669、10,662,467、10,961,566、10,983,113和10,996,219(“GeoMx诉讼”)。2021年5月19日,该公司还提交了一份修改后的诉状,声称GeoMx产品侵犯了美国专利号11,001,878和11,008,607。2022年5月4日,该公司在GeoMx诉讼中提交了修改后的诉状,另外指控GeoMx产品侵犯了美国专利11,293,917,并撤回了公司侵犯美国专利10,662,467的索赔。NanoString于2022年5月18日提交了对GeoMx行动的答复。探索正在进行中。马克曼听证会定于2022年11月举行,审判定于2023年8月举行。
2022年2月28日,该公司在美国特拉华州地区法院对NanoStrong提起第二次诉讼,指控NanoString的CosMx空间分子成像仪和相关仪器、试剂和服务侵犯了美国第10,227,639号和11,021,737号专利(“CosMx诉讼”)。2022年5月12日,该公司在CosMx诉讼中提出了修改后的申诉,另外指控CosMx产品侵犯了美国专利号11,293,051、11,293,052和11,293,054。NanoString于2022年5月26日提交了对CosMx行动的答复。 探索正在进行中。马克曼听证会定于2023年5月举行,审判定于2024年6月举行。
2022年8月16日,NanoStrong在CosMx诉讼中提起反诉,指控该公司的维西姆产品侵犯了美国专利号11,377,689。该公司于2022年8月30日在CosMx诉讼中提交了对NanoString反诉的答复。发现和试验与该公司在CosMx诉讼中对NanoStrong的索赔合并在一起。该公司认为,NanoString在CosMx诉讼中的反诉是毫无根据的,并打算大力为自己辩护。
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2022年10月20日,NanoStrong向美国特拉华州地区法院单独对公司提起诉讼,指控公司的Viimum产品还侵犯了美国专利号11,473,142,这是美国专利号11,377,689(“NanoString诉讼”)的延续。该公司尚未做出回应。发现尚未开始,案件时间表尚未确定。该公司认为,纳米串在纳米串行动中的主张是毫无根据的,并打算大力为自己辩护。
2022年3月9日,该公司向德国慕尼黑地区法院提起诉讼,指控NanoString的CosMx空间分子成像仪和相关仪器、试剂和服务侵犯了EP专利号2794928B1(“德国CosMx行动”)。NanoString于2022年8月26日向德国CosMx诉讼提交了辩护声明。关于侵权的听证会定于2023年3月举行,预计将在2023年5月左右做出决定。2022年7月29日,NanoString向德国联邦专利法院提起无效诉讼,质疑EP专利号2794928B1的有效性。无效诉讼的初步决定预计将在2023年2月之前做出。
维兹根
2022年5月,该公司向美国特拉华州地区法院提起诉讼,指控Vizgen的MERSCOPE平台和工作流程以及Vizgen的实验室服务计划(包括相关仪器和试剂)侵犯了美国专利号11,021,737、11,293,051、11,293,052、11,293,054和11,299,767号。2022年7月25日,Vizgen提出动议,驳回该公司关于故意和间接侵权的索赔,法院于2022年9月19日驳回了该动议。探索正在进行中。马克曼听证会定于2023年7月举行,审判定于2024年7月举行。
2022年8月30日,Vizgen提交了答辩和反诉,指控该公司即将推出的Xum产品侵犯了美国专利号11,098,303。Vizgen还提起反诉,指控该公司侵权干扰Vizgen与哈佛大学的合同和业务关系,并根据马萨诸塞州法律,该公司从事不公平做法。该公司尚未做出回应。该公司认为这些索赔是没有根据的,并打算积极为自己辩护。
解析
2022年8月24日,该公司向美国特拉华州地区法院提起诉讼,指控Parse的Evercode Whole Transcriptomics和ATAC-SEQ产品侵犯了美国专利号10,155,981、10,697,013、10,240,197、10,150,995、10,619,207和10,738,357号专利。2022年10月17日,Parse提交了一项动议,要求驳回关于所主张的权利要求针对不符合条件的专利标的的指控。该公司尚未提交回应。发现尚未开始,案件时间表尚未确定。
6. 股本
截至2022年9月30日,A类普通股和B类普通股已发行和流通股数为95,561,247和18,867,255,分别为。
下表为B类普通股在上述期间经A类普通股持有人选举后转换为A类普通股的股数:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 9月30日, | | 九个月结束 9月30日, |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
B类普通股转换为A类普通股 | — | | | — | | | 779,210 | | | 2,400,000 | |
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7. 股权激励计划
基于股票的薪酬
公司在简明的综合经营报表中记录了基于股票的补偿费用,具体列示如下(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 9月30日, | | 九个月结束 9月30日, |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
收入成本 | $ | 1,281 | | | $ | 878 | | | $ | 3,748 | | | $ | 2,183 | |
研发 | 14,476 | | | 11,226 | | | 41,346 | | | 30,162 | |
销售、一般和行政 | 17,757 | | | 13,846 | | | 50,780 | | | 36,713 | |
基于股票的薪酬总支出 | $ | 33,514 | | | $ | 25,950 | | | $ | 95,874 | | | $ | 69,058 | |
限售股单位
截至2022年9月30日的9个月的限制性股票单位活动如下:
| | | | | | | | | | | |
| 限制性股票 单位 | | 加权平均 授予日期公允价值 (每股) |
截至2021年12月31日的未偿还债务 | 1,298,244 | | | $ | 141.48 | |
授与 | 5,462,866 | | | 45.21 | |
既得 | (495,552) | | | 114.08 | |
取消 | (454,836) | | | 105.49 | |
截至2022年9月30日未偿还 | 5,810,722 | | | $ | 56.13 | |
股票期权
截至2022年9月30日的9个月的股票期权活动如下:
| | | | | | | | | | | |
| 股票期权 | | 加权平均 行权价格 |
截至2021年12月31日的未偿还债务 | 8,212,754 | | | $ | 29.28 | |
授与 | 1,803,411 | | | 54.01 | |
已锻炼 | (1,326,102) | | | 9.43 | |
取消 | (339,147) | | | 56.90 | |
截至2022年9月30日未偿还 | 8,350,916 | | | $ | 36.66 | |
以市场为基础的业绩股票奖(PSA)
2022年9月,公司授予709,025向某些管理层成员发出的PSA,包括2019年计划下的绩效股票期权和RSU,这取决于公司董事会设定的某些不断攀升的股价门槛的实现情况。
在达到不断攀升的股价门槛$时,PSA每个人都会平等地分期付款。60, $80及$105,分别根据以下公式计算20连续几天在每个各自的门槛交易。不断攀升的股价门槛可以在授予之日四周年之前的任何时间达到。PSA的授予也可以在控制事件的某些变化和达到控制价格门槛的某些变化时触发,或者在死亡或残疾的情况下触发。
目录表
10倍基因组学公司
未经审计的简明合并财务报表附注
截至2022年9月30日,没有一个不断攀升的股价门槛达到,导致没有股票归属或变得可行使。为这些基于市场的奖励确认的基于股票的薪酬支出约为#美元。0.2在截至2022年9月30日的三个月中,PSA的加权平均批出日期公允价值为$22.55.
2019年员工购股计划
总计3,284,859A类普通股根据2019年员工购股计划(ESPP)预留供发行。根据ESPP购买A类普通股的价格等于85在发行期或购买日的第一天,普通股公允市值的百分比,以较低者为准。
在截至2022年和2021年9月30日的9个月内,91,871和30,980A类普通股分别是根据ESPP发行的。不是A类普通股是在截至2022年或2021年9月30日的三个月内根据ESPP发行的。截至2022年9月30日,有2,965,685根据ESPP可供发行的相关股票。
8. 每股净亏损
下列普通股等价物的流通股不包括在本报告所述期间的每股摊薄净亏损的计算中,因为计入这些股份会产生反摊薄的效果:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 9月30日, | | 九个月结束 9月30日, |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
购买普通股的股票期权 | 8,350,916 | | | 9,206,850 | | | 8,350,916 | | | 9,206,850 | |
限制性股票单位 | 5,810,722 | | | 1,314,157 | | | 5,810,722 | | | 1,314,157 | |
根据ESPP承诺的股份 | 74,835 | | | 29,178 | | | 74,835 | | | 29,178 | |
需回购的股份 | — | | | 25,000 | | | — | | | 25,000 | |
或有限制股 | — | | | 236,484 | | | — | | | 236,484 | |
总计 | 14,236,473 | | | 10,811,669 | | | 14,236,473 | | | 10,811,669 | |
项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
您应该阅读以下关于我们财务状况和经营成果的讨论,以及我们未经审计的简明财务报表和本季度报告中其他部分包含的相关附注和其他财务信息,以及我们于2022年2月18日提交给美国证券交易委员会的截至2021年12月31日的10-K表格年度报告(我们的“年度报告”)中题为“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”的章节。正如题为“关于前瞻性陈述的特别说明”一节中所讨论的,除了历史财务信息外,以下讨论和分析还包含涉及风险和不确定因素的前瞻性陈述。由于各种因素的影响,我们的实际结果可能与这些前瞻性陈述中预期的结果大不相同,这些因素包括本季度报告中“风险因素”一节和我们年度报告第一部分第1A项中阐述的那些因素。
此外,“我们相信”的声明和类似的声明反映了我们对相关主题的信念和意见。这些陈述基于截至本季度报告日期我们掌握的信息,虽然我们认为这些信息构成了此类陈述的合理基础,但此类信息可能是有限或不完整的,我们的陈述不应被解读为表明我们已对所有可能获得的相关信息进行了详尽的调查或审查。这些陈述本质上是不确定的,告诫投资者不要过度依赖这些陈述。
概述
我们是一家生命科学技术公司,专注于打造创新的产品和解决方案,以询问、理解和掌握与生物学复杂性相匹配的分辨率和规模的生物系统。我们不断扩大的产品系列利用我们在生物、化学、软件和硬件方面的跨职能专业知识,提供复杂生物系统的全面、动态和高分辨率视图。我们已经推出了多种产品,使研究人员能够在完整的生物学背景下理解和询问生物分析物。我们的商业产品组合利用了我们的Chromium控制器、Chromium Connect和Chromium X系列(我们将其称为“Chromium仪器”)、我们的Viimum CytAssistate(一种旨在通过促进将分析物从标准玻璃片转移到Viium幻灯片来简化Viium解决方案工作流程的仪器),以及我们专有的用于我们的Chromium和Viium解决方案的微流控芯片、幻灯片、试剂和其他消耗品,我们将其称为“消耗品”。我们将我们的软件与这些产品捆绑在一起,指导客户完成从样品准备到分析和可视化的整个工作流程。
我们的产品覆盖了广泛的应用,使研究人员能够以基本分辨率和大规模分析生物系统,例如在单个细胞水平上分析数百万个细胞。客户从我们这里购买仪器和消耗品,用于他们的实验。除了仪器和消耗品销售外,我们还从仪器的保修后服务合同中获得收入。
自2012年成立以来,我们每年都出现净亏损。截至2022年9月30日的三个月和九个月,我们的净亏损分别为4190万美元和1.488亿美元,截至2021年9月30日的三个月和九个月的净亏损分别为1720万美元和3980万美元。截至2022年9月30日,我们的累计赤字为10亿美元,现金、现金等价物和有价证券总计4.524亿美元。我们预计,在可预见的未来,我们将继续产生巨额费用,并在短期内出现运营亏损。我们预计我们与持续活动相关的费用将大幅增加,因为我们:
•吸引、聘用和留住人才;
•扩大我们的技术平台,推出新的产品和服务;
•保护和捍卫我们的知识产权;
•收购业务或技术;以及
•投资于流程、工具和基础设施,以支持我们的业务增长。
新冠肺炎环境下的运营成效
我们继续密切关注围绕新冠肺炎大流行的事态发展,包括变异株的潜在影响等。我们的许多客户继续应对与新冠肺炎相关的挑战,我们认为这些挑战已经影响了客户的工作效率。这些挑战包括与新冠肺炎相关的协议和限制,难以招聘、培训和留住实验室和其他人员,物流、航运和其他分销业务受到限制,以及采购实验所需的材料、设备和零部件方面的障碍。例如,我们认为,与新冠肺炎相关的中国被封锁继续对我们截至9月30日的季度收入产生负面影响,
2022年我们、我们的供应商以及我们的其他合作伙伴也遇到了与新冠肺炎相关的挑战,包括难以采购开发、制造和分销我们的产品所需的设备、材料和零部件,但到目前为止,我们还没有经历过任何由于这些挑战而产生的实质性影响。
新冠肺炎持续影响的持续时间存在相当大的不确定性。我们预计新冠肺炎将继续影响我们的运营业绩,然而,目前无法合理估计财务影响的程度和持续时间。有关新冠肺炎大流行影响的风险的进一步讨论,请参阅标题为“风险因素”的章节,概括地说,和“风险因素-新冠肺炎疫情的影响和潜在影响继续给我们的业务、财务状况和运营结果带来重大不确定性具体而言,在我们的年度报告第I部分第1A项下,通过引用将其并入本季度报告。
经营成果
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 9月30日, | | 九个月结束 9月30日, |
(单位:千) | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
收入 | $ | 131,072 | | | $ | 125,297 | | | $ | 360,177 | | | $ | 346,960 | |
收入成本 | 30,377 | | | 24,518 | | | 83,559 | | | 46,493 | |
毛利 | 100,695 | | | 100,779 | | | 276,618 | | | 300,467 | |
运营费用: | | | | | | | |
研发 | 67,290 | | | 54,582 | | | 202,053 | | | 149,867 | |
| | | | | | | |
销售、一般和行政 | 73,401 | | | 62,076 | | | 219,413 | | | 187,683 | |
应计或有负债 | — | | | — | | | — | | | (660) | |
总运营费用 | 140,691 | | | 116,658 | | | 421,466 | | | 336,890 | |
运营亏损 | (39,996) | | | (15,879) | | | (144,848) | | | (36,423) | |
其他收入(支出): | | | | | | | |
利息收入 | 2,025 | | | 49 | | | 3,832 | | | 157 | |
利息支出 | (114) | | | (219) | | | (351) | | | (649) | |
其他费用,净额 | (1,950) | | | (599) | | | (4,193) | | | (807) | |
| | | | | | | |
其他费用合计 | (39) | | | (769) | | | (712) | | | (1,299) | |
扣除所得税准备前的亏损 | (40,035) | | | (16,648) | | | (145,560) | | | (37,722) | |
所得税拨备 | 1,879 | | | 523 | | | 3,225 | | | 2,052 | |
净亏损 | $ | (41,914) | | | $ | (17,171) | | | $ | (148,785) | | | $ | (39,774) | |
截至2022年和2021年9月30日的三个月和九个月的比较
收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 9月30日, | | 变化 | | 九个月结束 9月30日, | | 变化 |
(千美元) | 2022 | | 2021 | | $ | | % | | 2022 | | 2021 | | $ | | % |
仪器 | $ | 20,899 | | | $ | 17,121 | | | $ | 3,778 | | | 22 | % | | $ | 50,064 | | | $ | 45,123 | | | $ | 4,941 | | | 11 | % |
消耗品 | 108,107 | | | 106,117 | | | 1,990 | | | 2 | | | 303,991 | | | 296,342 | | | 7,649 | | | 3 | |
服务 | 2,066 | | | 2,059 | | | 7 | | | — | | | 6,122 | | | 5,495 | | | 627 | | | 11 | |
总收入 | $ | 131,072 | | | $ | 125,297 | | | $ | 5,775 | | | 5 | % | | $ | 360,177 | | | $ | 346,960 | | | $ | 13,217 | | | 4 | % |
与截至2021年9月30日的三个月相比,截至2022年9月30日的三个月的收入增加了580万美元,增幅为5%,达到1.311亿美元。与截至2021年9月30日的三个月相比,截至2022年9月30日的三个月的仪器收入增加了380万美元,增幅22%,达到2090万美元,这主要是由于仪器的销售量增加。与截至2021年9月30日的三个月相比,截至2022年9月30日的三个月的消费品收入增加了200万美元,增幅为2%,达到1.081亿美元,这主要是由于增加了新客户而导致的增长,但不利的汇率波动部分抵消了这一增长。
与截至2021年9月30日的9个月相比,截至2022年9月30日的9个月的收入增加了1320万美元,增幅为4%,达到3.602亿美元。与截至2021年9月30日的9个月相比,截至2022年9月30日的9个月的仪器收入增加了490万美元,增幅11%,达到5010万美元,这主要是由于仪器的销售量增加。截至2022年9月30日的九个月,消费品收入较截至2021年9月30日的九个月增加760万美元或3%,至3.04亿美元,主要是由于现有客户的使用量增加和新客户的增加而实现增长,但主要被全球新冠肺炎疫情的持续影响导致的实验室生产率有限导致的需求下降所抵消,这些影响包括中国医院被封锁、客户延迟采购受此前披露的物流冷链流程故障的影响、执行方面的挑战以及不利的汇率波动。
收入成本、毛利和毛利率
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 9月30日, | | 变化 | | 九个月结束 9月30日, | | 变化 |
(千美元) | 2022 | | 2021 | | $ | | % | | 2022 | | 2021 | | $ | | % |
收入成本 | $ | 30,377 | | | $ | 24,518 | | | $ | 5,859 | | | 24 | % | | $ | 83,559 | | | $ | 46,493 | | | $ | 37,066 | | | 80 | % |
毛利 | $ | 100,695 | | | $ | 100,779 | | | $ | (84) | | | — | % | | $ | 276,618 | | | $ | 300,467 | | | $ | (23,849) | | | (8) | % |
毛利率 | 77 | % | | 80 | % | | | | | | 77 | % | | 87 | % | | | | |
与截至2021年9月30日的三个月相比,截至2022年9月30日的三个月的收入成本增加了590万美元,增幅为24%,达到3040万美元。这一增长主要是由于销售增加和新推出产品的成本增加导致制造成本增加420万美元、保修成本增加90万美元以及购买承诺损失90万美元。
与截至2021年9月30日的9个月相比,截至2022年9月30日的9个月的收入成本增加了3710万美元,增幅为80%,达到8360万美元。这一增长主要是由于在截至2021年9月30日的九个月内,与Bio-Rad实验室签订的和解和专利交叉许可协议(“Bio-Rad协议”)一次性冲销了1,470万美元的应计特许权使用费,以及由于销售增加和新推出产品的成本上升导致制造成本上升而产生的1,540万美元,330万美元的特许权使用费增加,240万美元的库存报废和过剩和过时库存费用增加,以及170万美元的保修成本增加。
我们预计我们的毛利率将呈下降趋势,部分原因是新推出产品的产品组合发生变化,以及通胀和供应链成本增加的影响。
运营费用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 9月30日, | | 变化 | | 九个月结束 9月30日, | | 变化 |
(千美元) | 2022 | | 2021 | | $ | | % | | 2022 | | 2021 | | $ | | % |
研发 | $ | 67,290 | | | $ | 54,582 | | | $ | 12,708 | | | 23 | % | | $ | 202,053 | | | $ | 149,867 | | | $ | 52,186 | | | 35 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | |
销售、一般和行政 | 73,401 | | | 62,076 | | | 11,325 | | | 18 | | | 219,413 | | | 187,683 | | | 31,730 | | | 17 | |
应计或有负债 | — | | | — | | | — | | | 不适用 | | — | | | (660) | | | 660 | | | (100) | |
总运营费用 | $ | 140,691 | | | $ | 116,658 | | | $ | 24,033 | | | 21 | % | | $ | 421,466 | | | $ | 336,890 | | | $ | 84,576 | | | 25 | % |
与截至2021年9月30日的三个月相比,截至2022年9月30日的三个月的研发费用增加了1270万美元,增幅为23%,达到6730万美元。这一增长主要是由于人事支出增加了820万美元,其中包括330万美元的股票薪酬支出和140万美元的重组支出,210万美元的设施和信息技术成本增加,以支持业务扩张,以及用于支持我们的研发工作的实验室材料和用品成本增加210万美元。
与截至2021年9月30日的9个月相比,截至2022年9月30日的9个月的研发费用增加了5220万美元,增幅为35%,达到2.021亿美元。这一增长主要是由于人员支出增加了3,060万美元,其中包括基于股票的薪酬支出1,120万美元和重组费用140万美元,用于支持我们的研究和研究的实验室材料和用品成本增加了1,010万美元。
增加的费用包括用于支持业务扩张的设施和信息技术费用增加890万美元、用于产品开发的咨询和专业服务费用增加140万美元以及折旧增加90万美元。
与截至2021年9月30日的三个月相比,截至2022年9月30日的三个月的销售、一般和行政费用增加了1130万美元,增幅为18%,达到7340万美元。这一增长主要是由于人员支出增加1130万美元,包括390万美元的股票薪酬支出和250万美元的重组费用,170万美元的外部法律费用增加,以及100万美元的设施和信息技术成本增加,以支持业务扩张,但与会议和研讨会相关的营销费用减少240万美元,部分抵消了这一增长。
与截至2021年9月30日的9个月相比,截至2022年9月30日的9个月的销售、一般和行政费用增加了3170万美元,增幅为17%,达到2.194亿美元。增加的主要原因是人员支出增加4100万美元,包括基于股票的薪酬支出1410万美元和重组费用250万美元,支持业务扩张的设施和信息技术费用增加300万美元,但外部法律费用减少1100万美元和咨询和专业服务费用减少300万美元部分抵消了这一增长。
我们预计2022年第四季度及以后的运营支出将继续增加,因为我们增加了投资,以支持新的和现有的研发项目,并激励和留住关键人才,我们预计这将导致未来基于股票的薪酬支出增加。
其他费用,净额
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 9月30日, | | 变化 | | 九个月结束 9月30日, | | 变化 |
(千美元) | 2022 | | 2021 | | $ | | % | | 2022 | | 2021 | | $ | | % |
利息收入 | $ | 2,025 | | | $ | 49 | | | $ | 1,976 | | | 4,033 | % | | $ | 3,832 | | | $ | 157 | | | $ | 3,675 | | | 2,341 | % |
利息支出 | (114) | | | (219) | | | 105 | | | (48) | | | (351) | | | (649) | | | 298 | | | (46) | |
其他费用,净额 | (1,950) | | | (599) | | | (1,351) | | | 226 | | | (4,193) | | | (807) | | | (3,386) | | | 420 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
其他费用合计 | $ | (39) | | | $ | (769) | | | $ | 730 | | | (95) | % | | $ | (712) | | | $ | (1,299) | | | $ | 587 | | | (45) | % |
与截至2021年9月30日的三个月相比,截至2022年9月30日的三个月的利息收入增加了200万美元。与截至2021年9月30日的9个月相比,截至2022年9月30日的9个月的利息收入增加了370万美元。与去年同期相比,截至2022年9月30日的三个月和九个月的增长主要是由于在截至2022年9月30日的三个月和九个月期间我们的现金等价物和有价证券产生的利息收入以及利率的上升。
与截至2021年9月30日的三个月相比,截至2022年9月30日的三个月的利息支出减少了10万美元,降幅为48%。与截至2021年9月30日的9个月相比,截至2022年9月30日的9个月的利息支出减少了30万美元,降幅为46%。截至2022年9月30日的三个月和九个月的下降主要是由于累计许可费确认的利息支出减少。
与截至2021年9月30日的三个月和九个月相比,截至2022年9月30日的三个月和九个月的其他费用净额变化是由外币汇率计量波动的已实现和未实现亏损推动的。
所得税拨备
截至2022年9月30日的三个月和九个月,公司的所得税拨备分别为190万美元和320万美元,截至2021年9月30日的三个月和九个月的所得税拨备分别为50万美元和210万美元。所得税拨备主要包括外国税。与我们国内业务相关的递延税项资产由估值津贴完全抵消。
流动性与资本资源
截至2022年9月30日,我们拥有2.34亿美元的现金和现金等价物,这些现金和现金等价物主要存在美国银行存款账户和货币市场基金中,还有2.184亿美元的有价证券。50万美元的短期限制性现金和710万美元的长期限制性现金主要用作贷款的未偿还信用证的抵押品。自成立以来,截至2022年9月30日的9个月,我们从运营中产生了负的累积现金流,自成立以来我们从运营中产生了亏损,这反映在我们10亿美元的累计赤字中。
我们目前预计未来12个月的总资本支出约为8000万至9000万美元,其中约三分之二将用于我们在加利福尼亚州普莱森顿的设施以及用于制造和研发的其他全球设施和设备的建设成本。
我们未来的资本需求将取决于许多因素,包括我们的收入增长率、研发努力、对互补或增强技术或业务的投资或收购、新冠肺炎疫情的影响、用于投资于现有和新设施的额外资本支出的时机和程度、销售和营销活动的扩大以及新产品的推出。我们以长远眼光发展和扩展我们的业务,并定期检讨收购和投资机会,未来我们可能会达成收购或投资业务、房地产、服务和技术(包括知识产权)的安排,而任何此类收购或投资都可能大幅增加我们的资本需求。我们定期审查符合我们长期增长目标的机会。
虽然我们预计在可预见的未来,由于我们打算进行的投资将继续导致运营亏损,但我们相信,我们现有的现金和现金等价物以及产品销售产生的现金将足以满足我们至少在未来12个月的预期现金需求。然而,我们的流动性假设可能被证明是不正确的,我们可能会比目前预期的更早耗尽我们可用的财务资源。我们打算继续评估市场状况,并可能在未来寻求更多的资金来源,如抵押贷款或其他融资,以进一步改善我们的财务状况,并执行我们的业务战略。此外,如果当前的经济、金融、商业或其他因素对我们满足运营现金需求的能力产生不利影响,我们可能需要通过传统或替代融资来源获得资金。我们不能确定在需要时或根本不能以优惠的条件向我们提供额外的资金。
流动资金来源
自公司成立以来,我们主要通过出售可转换优先股和普通股、销售我们产品的收入和产生债务来为我们的运营和资本支出提供资金。2019年9月,我们完成了首次公开募股,扣除发行成本、承销商折扣和佣金后,总收益为4.108亿美元。2020年9月,我们完成了A类普通股的公开发行,扣除发行成本、承销折扣和佣金后,总收益为4.823亿美元。
下表汇总了所示期间的现金流:
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月, |
(单位:千) | 2022 | | 2021 |
提供的现金净额(用于): | | | |
经营活动 | $ | (47,329) | | | $ | (27,178) | |
投资活动 | (317,715) | | | (79,111) | |
融资活动 | 10,816 | | | 26,394 | |
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响 | (295) | | | 316 | |
现金、现金等价物和限制性现金净减少 | $ | (354,523) | | | $ | (79,579) | |
经营活动
在截至2022年9月30日的9个月中,经营活动中使用的现金净额为4730万美元,主要原因是净亏损1.488亿美元,经营资产和负债变化产生的现金净流出2010万美元,被基于股票的薪酬支出9590万美元,折旧和摊销1880万美元,租赁摊销部分抵消
使用权资产570万美元,有价证券溢价摊销和折价增加,净额70万美元,财产和设备处置亏损50万美元。经营资产和负债的现金净流出主要是由于预期需求和供应链管理的库存增加导致库存增加1,980万美元,由于支付经营租赁负债而减少460万美元,由于上一年的年度奖金支付导致应计补偿和其他相关福利减少320万美元,其他非流动负债减少300万美元,以及预付费用和其他流动资产增加250万美元。营业资产和负债的现金净流出因供应商付款的时间安排而增加610万美元、应计费用和其他流动负债增加290万美元、递延收入增加180万美元和应收账款因收款时间安排而减少170万美元而被部分抵消。
在截至2021年9月30日的9个月中,经营活动中使用的现金净额为2720万美元,主要原因是净亏损3980万美元,营业资产和负债变化产生的现金净流出7750万美元,但被基于股票的薪酬支出6910万美元、折旧和摊销1530万美元以及租赁使用权资产摊销560万美元的调整部分抵消。业务资产和负债的现金净流出主要是由于应计或有负债减少4 420万美元,其中2 940万美元作为Bio-Rad协议产生的现金结算支付,由于销售增加和收款时间增加应收账款增加2 720万美元,由于存货购买时机增加存货2 130万美元,包括由于预期需求预先购买存货,由于付款时间包括许可费在内的应计费用和其他流动负债减少250万美元,其他非流动负债减少410万美元。预付费用和其他流动资产增加120万美元,由于支付经营租赁负债而减少250万美元。营业资产和负债的现金净流出因供应商付款的时间安排而增加了1220万美元,应计报酬和其他相关福利增加了1190万美元,部分抵消了这一数额。
投资活动
在截至2022年9月30日的9个月中,用于投资活动的现金净额为3.177亿美元,这是由于购买了2.829亿美元的有价证券和9190万美元的房地产和设备,以及支付了150万美元的收购相关预留现金,但分别被4140万美元的销售收益和1720万美元的有价证券到期日部分抵消。
在截至2021年9月30日的九个月中,用于投资活动的现金净额为7,910万美元,原因是购买了7,370万美元的财产和设备,其中包括以2,810万美元购买土地,以及为收购Tourmer Shop APS支付的现金550万美元。
融资活动
在截至2022年9月30日的9个月中,融资活动提供的现金净额为1080万美元,主要来自发行普通股收益1620万美元,这些收益来自行使股票期权和员工股票购买计划,部分被540万美元的融资安排付款所抵消。
在截至2021年9月30日的9个月中,融资活动提供的现金净额为2640万美元,主要来自发行普通股收益3140万美元,这些收益来自行使股票期权和员工股票购买计划,部分被500万美元的融资安排付款所抵消。
关键会计估计
我们的简明综合财务报表是根据美国中期财务信息公认会计原则(“公认会计原则”)和美国证券交易委员会的适用规则和规定编制的。在编制这些财务报表时,我们需要作出估计和假设,以影响财务报表日期的已报告资产和负债额、或有资产和负债的披露,以及报告期间发生的已报告收入和费用。我们的估计是基于我们的历史经验和我们认为在当时情况下是合理的各种其他因素,这些因素的结果构成了对资产和负债的账面价值作出判断的基础,而这些资产和负债的账面价值从其他来源看起来并不明显。在不同的假设或条件下,实际结果可能与这些估计值不同。
在截至2022年9月30日的三个月和九个月内,我们的关键会计政策和估计与以下章节披露的关键会计政策和估计相比没有重大变化
我们于2022年2月18日提交给美国证券交易委员会的最新Form 10-K年度报告中包含了“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”,但下述规定除外。
基于股票的薪酬
在截至2022年9月30日的三个月内,我们开始发行以市场为基础的业绩股票奖励(PSA),包括业绩股票期权和业绩限制性股票单位。PSA在股价分别达到60美元、80美元和105美元的不断攀升的门槛时,根据每个门槛连续20天的交易计算,按等额分期付款。不断攀升的股价门槛可以在授予之日四周年之前的任何时间达到。我们使用蒙特卡洛模拟模型,使用包括波动性、无风险利率、股本成本和股息在内的假设,估计在截至2022年9月30日的三个月内授予的PSA奖励的价值约为1600万美元。我们将从授权日开始采用加速归因法确认派生服务期内的补偿费用。得出的服务期是成功的股票价格路径达到蒙特卡罗估值模型中模拟的不断上升的股票价格阈值的中位数持续时间。如果相关市场条件早于其估计的派生服务期,则基于股票的补偿费用将加速,并在满足市场条件的期间计入累计追赶费用。
第3项关于市场风险的定量和定性披露。
至于与利率及外币汇率变动有关的金融市场风险,请参阅年报第II部分所载第7A项“有关市场风险的量化及定性披露”。自2021年12月31日以来,我们对市场风险的敞口没有实质性变化,但如下所示。
利率风险
在截至2022年9月30日的三个月和九个月内,我们投资了被指定为可供出售的债务证券。截至2022年9月30日,我们的有价证券为2.184亿美元。
我们因利率变动而承受的市场风险主要与我们的有价证券投资组合有关。我们投资于多种证券,包括公司债券、美国机构票据、资产担保证券、商业票据、美国国债和货币市场基金。我们试图通过限制违约风险、市场风险和再投资风险来确保我们投资的本金资金的安全和保值。我们通过投资高等级投资证券来降低违约风险。我们的固定利率证券的公平市场价值可能会因利率上升而受到不利影响,而赚取的收入可能会因利率下降而下降。与2022年9月30日的利率相比,假设利率上升或下降100个基点(1个百分点),将影响我们投资组合的公允价值约190万美元。
项目4.控制和程序
信息披露控制和程序的评估
在我们管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督和参与下,我们评估了截至本季度报告所述期间结束时,我们根据交易所法案规则13a-15(E)和15d-15(E)的披露控制程序和程序的设计和运作的有效性。我们的披露控制和程序旨在确保我们根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告,并且这些信息被积累并传达给我们的管理层,包括首席执行官和首席财务官,以便及时做出关于所需披露的决定。任何控制和程序,无论设计和操作多么良好,都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证,而管理层必须在评估可能的控制和程序的成本-收益关系时运用其判断。基于这一评估,我们的首席执行官和首席财务官得出结论,截至2022年9月30日,我们的披露控制和程序在合理的保证水平下是有效的。
财务报告内部控制的变化
在截至2022年9月30日的季度内,我们对财务报告的内部控制(该术语在《交易法》下的规则13a-15(F)中定义)没有发生任何变化,这对我们的财务报告内部控制产生了重大影响,或有合理的可能性对其产生重大影响。
10倍基因组学公司
第二部分--其他资料
项目1.法律诉讼
我们经常受到涉及知识产权纠纷、商业纠纷、竞争和其他事项的诉讼、索赔、仲裁程序、行政行动和其他法律和监管程序的影响,未来随着我们业务的发展,我们可能会受到其他类型的诉讼、索赔、仲裁程序、行政行动、政府调查和法律和监管程序的影响,包括与产品责任或我们的收购、证券发行或我们的业务实践有关的诉讼,包括公开披露我们的业务。我们的成功在一定程度上取决于我们没有侵犯第三方的专利或专有权利。过去,第三方曾断言,将来也可能断言,我们在未经授权的情况下使用他们的专有技术。我们过去曾参与过多起专利诉讼和其他诉讼,我们预计,鉴于我们行业的诉讼历史和作为上市公司运营的高调,第三方可能会声称我们的产品侵犯了他们的知识产权。我们还发起了诉讼,为我们的技术辩护,包括通过我们在研发方面的重大投资开发的技术。我们的总体政策不是超越我们的专利许可,而是保护我们拥有和实践这些专利的唯一权利。这些法律问题存在固有的不确定性,其中一些是管理层无法控制的,使得最终结果难以预测。
纳米线
2021年5月6日,我们向美国特拉华州地区法院提起诉讼,指控NanoString的GeoMx数字空间剖面仪及相关仪器和试剂侵犯了美国专利号10,472,669、10,662,467、10,961,566、10,983,113和10,996,219(“GeoMx诉讼”)。2021年5月19日,我们提交了一份修改后的诉状,另外指控GeoMx产品侵犯了美国专利号11,001,878和11,008,607。2022年5月4日,我们在GeoMx诉讼中提交了修改后的诉状,进一步指控GeoMx产品侵犯了美国专利号11,293,917,并撤回了我们对侵犯美国专利号10,662,467的索赔。NanoString于2022年5月18日提交了对GeoMx行动的答复。探索正在进行中。马克曼听证会定于2022年11月举行,审判定于2023年8月举行。
2022年2月28日,我们在美国特拉华州地区法院对NanoString提起第二次诉讼,指控NanoString的CosMx空间分子成像仪和相关仪器、试剂和服务侵犯了美国专利号10,227,639和11,021,737(“CosMx诉讼”)。2022年5月12日,我们在CosMx诉讼中提出了修改后的申诉,另外指控CosMx产品侵犯了美国专利号11,293,051、11,293,052和11,293,054。NanoString于2022年5月26日提交了对CosMx行动的答复。探索正在进行中。马克曼听证会定于2023年5月举行,审判定于2024年6月举行。
2022年8月16日,NanoStrong在CosMx诉讼中提起反诉,声称我们的Viimum产品侵犯了美国专利号11,377,689。我们于2022年8月30日在CosMx诉讼中提交了对NanoString反诉的答复。发现和试验与我们在CosMx行动中对NanoStrong的索赔相结合。我们认为,NanoString在CosMx诉讼中的反诉是毫无根据的,我们打算大力为自己辩护。
2022年10月20日,NanoString在美国特拉华州地区法院单独对我们提起诉讼,指控我们的Viimum产品还侵犯了美国专利号11,473,142,这是美国专利号11,377,689(“NanoString诉讼”)的延续。我们还没有做出回应。发现尚未开始,案件时间表尚未确定。我们认为纳米串在纳米串行动中的主张是毫无根据的,我们打算大力为自己辩护。
2022年3月9日,我们在德国慕尼黑地区法院提起诉讼,指控NanoString的CosMx空间分子成像仪和相关仪器、试剂和服务侵犯了EP专利号2794928B1(“德国CosMx行动”)。NanoString于2022年8月26日向德国CosMx诉讼提交了辩护声明。关于侵权的听证会定于2023年3月举行,预计将在2023年5月左右做出决定。2022年7月29日,NanoString向德国联邦专利法院提起无效诉讼,质疑EP专利号2794928B1的有效性。无效诉讼的初步决定预计将在2023年2月之前做出。
维兹根
2022年5月,我们向美国特拉华州地区法院提起诉讼,指控Vizgen的MERSCOPE平台和工作流程以及Vizgen的实验室服务计划,包括相关仪器和
试剂,侵犯了美国专利号11,021,737,11,293,051,11,293,052,11,293,054和11,299,767。2022年7月25日,维兹根提出动议,驳回我们对故意和间接侵权的索赔,法院于2022年9月19日驳回了这一请求。探索正在进行中。马克曼听证会定于2023年7月举行,审判定于2024年7月举行。
2022年8月30日,Vizgen提交了答辩和反诉,声称我们即将推出的Xum产品侵犯了美国专利号11,098,303。Vizgen还提起反诉,指控我们故意干扰Vizgen与哈佛的合同和业务关系,并根据马萨诸塞州法律从事不公平做法。我们还没有做出回应。我们认为这些说法是没有根据的,并打算大力为自己辩护。
解析
2022年8月24日,我们向美国特拉华州地区法院提起诉讼,指控Parse的Evercode Whole Transcriptomics和ATAC-SEQ产品侵犯了美国专利号10,155,981,10,697,013,10,240,197,10,150,995,10,619,207和10,738,357。2022年10月17日,Parse提交了一项动议,要求驳回关于所主张的权利要求针对不符合条件的专利标的的指控。我们还没有提交我们的回复。发现尚未开始,案件时间表尚未确定。
欲进一步讨论与知识产权和我们的未决诉讼有关的风险,请参阅标题为“风险因素-与诉讼和我们的知识产权有关的风险“在本公司年度报告第I部分第1A项下,以引用方式并入本季度报告内。
第1A项。风险因素。
与之前在美国证券交易委员会年报中披露的风险因素以及通过引用纳入其中的任何文件相比,我们认为对我们的业务、经营结果和财务状况具有重大意义的风险因素没有发生重大变化,这些文件可在美国证券交易委员会网站www.sec.gov上查阅。
项目5.其他信息
于2022年10月28日,本公司通过经修订及重新修订的附例(下称“附例”),自该日起生效。章程中包含的修正案包括增加措辞,以应对证券交易委员会通过的通用委托书规则,要求任何提交提名通知的股东使用非白色的代理卡,并更新与休会程序和有权在股东会议上投票的股东名单有关的条款,每个条款都与最近修订的特拉华州公司法修正案保持一致,或解决某些行政和其他非实质性问题。前述对章程条款的概述和描述并不声称是完整的,而是通过参考章程全文进行限定的,其副本作为附件3.2与表格10-Q的本季度报告一起存档,并通过引用并入本文。
项目6.展品。
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展品 数 | | | | 以引用方式并入 |
| 展品名称 | | 表格 | | 文件编号 | | 展品 | | 提交日期 |
3.1 | | 注册人注册证书的修订和重订。 | | 8-K | | 001-39035 | | 3.1 | | 9/16/2019 |
3.2 | | 修订及重新编订注册人附例。 | | | | | | | | |
4.1 | | 注册人A类普通股股票证书格式。 | | S-1 | | 333-233361 | | 4.2 | | 8/19/2019 |
10.1+ | | 2019年综合激励计划股票期权奖励通知及协议。 | | | | | | | | |
10.2+ | | 2019年度总括激励计划限制性股票单位奖励通知及协议。 | | | | | | | | |
31.1 | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发首席执行干事证书。 | | | | | | | | |
31.2 | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节颁发首席财务和会计干事证书。 | | | | | | | | |
32.1* | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条颁发首席执行干事证书。 | | | | | | | | |
32.2* | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条颁发首席财务和会计干事证书。 | | | | | | | | |
101.INS | | 内联XBRL实例文档。 | | | | | | | | |
101.SCH | | 内联XBRL分类扩展架构文档。 | | | | | | | | |
101.CAL | | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档。 | | | | | | | | |
101.DEF | | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档。 | | | | | | | | |
101.LAB | | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档。 | | | | | | | | |
101.PRE | | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。 | | | | | | | | |
104 | | 封面交互数据文件(封面交互数据文件不会显示在交互数据文件中,因为其XBRL标签嵌入在内联XBRL文档中)。 | | | | | | | | |
+管理合同或补偿计划或安排。
*本证书被视为未根据《证券交易法》第18条的规定提交,或受该条款的责任约束,也不应被视为通过引用纳入《证券法》或《交易法》下的任何申请。
签名
根据经修订的1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排由正式授权的签署人代表其签署本报告。
| | | | | | | | |
| 10倍基因组学公司 |
| | |
日期:2022年11月2日 | 发信人: | /s/谢尔日·萨克森诺夫 |
| | 谢尔日·萨克索诺夫 董事首席执行官兼首席执行官 (首席行政主任) |
| | |
日期:2022年11月2日 | 发信人: | /s/贾斯汀·J·麦卡尼尔 |
| | 贾斯汀·J·麦卡尼尔 首席财务官 (首席财务会计官) |