| 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告 |
| 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(税务局雇主 识别号码) |
| 每个班级的标题 |
交易 符号 |
各交易所名称 在其上注册的 | ||
| ☒ | 加速文件管理器 | ☐ | ||||
| 非加速文件服务器 | ☐ | 规模较小的报告公司 | ||||
| 新兴成长型公司 | ||||||
页面 |
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| 第一部分 |
财务信息 |
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| 第1项。 |
财务报表 |
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| 截至2022年10月1日和2021年12月31日的合并资产负债表(未经审计) |
3 |
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| 截至2022年10月1日和2021年10月2日止三个月的综合业务报表(未经审计) |
4 |
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| 截至2022年10月1日和2021年10月2日的9个月的综合经营报表(未经审计) |
5 |
|||||
| 截至2022年10月1日和2021年10月2日的三个月和九个月的综合全面收益表(未经审计) |
6 |
|||||
| 截至2022年10月1日和2021年10月2日的9个月的综合现金流量表(未经审计) |
7 |
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| 截至2022年10月1日和2021年10月2日止三个月股东权益综合报表(未经审计) |
8 |
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| 截至2022年10月1日和2021年10月2日的9个月股东权益综合报表(未经审计) |
9 |
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| 合并财务报表简明附注(未经审计) |
10 |
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| 第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
28 |
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| 第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
39 |
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| 第四项。 |
控制和程序 |
39 |
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| 第II部 |
其他信息 |
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| 第1项。 |
法律诉讼 |
40 |
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| 第1A项。 |
风险因素 |
40 |
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| 第二项。 |
未登记的股权证券销售和收益的使用 |
40 |
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| 第六项。 |
陈列品 |
41 |
||||
签名 |
42 |
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2022年10月1日 |
2021年12月31日 |
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(单位为千，每股数据除外) |
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资产 |
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流动资产： |
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现金和现金等价物 |
$ | $ | ||||||
投资 |
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应收账款净额 |
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盘存 |
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其他流动资产 |
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流动资产总额 |
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财产、厂房和设备、净值 |
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无形资产，净额 |
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商誉 |
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经营性租赁资产 |
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其他资产 |
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总资产 |
$ | $ | ||||||
负债和股东权益 |
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流动负债： |
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应付票据和债务 |
$ | $ | ||||||
应付帐款 |
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应计雇员薪酬 |
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递延收入和客户预付款 |
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流动经营租赁负债 |
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应计所得税 |
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应计保修 |
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其他流动负债 |
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流动负债总额 |
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长期负债： |
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长期债务 |
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退休福利的长期部分 |
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长期所得税负债 |
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长期经营租赁负债 |
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其他长期负债 |
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长期负债总额 |
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总负债 |
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承付款和或有事项(附注6、7、8和12) |
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股东权益： |
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优先股，面值$ |
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普通股，面值$ |
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其他内容 已缴费 资本 |
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留存收益 |
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国库股，按成本价计算， |
( |
) | ( |
) | ||||
累计其他综合损失 |
( |
) | ( |
) | ||||
股东权益总额 |
||||||||
总负债和股东权益 |
$ | $ | ||||||
截至三个月 |
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2022年10月1日 |
2021年10月2日 |
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(单位为千，每股数据除外) |
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收入： |
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产品销售 |
$ | $ | ||||||
服务销售 |
||||||||
总净销售额 |
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成本和运营费用： |
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产品销售成本 |
||||||||
服务销售成本 |
||||||||
销售和管理费用 |
||||||||
研发费用 |
||||||||
购进无形资产摊销 |
||||||||
总成本和运营费用 |
||||||||
营业收入 |
||||||||
其他收入(费用)，净额 |
( |
) | ||||||
利息支出 |
( |
) | ( |
) | ||||
利息收入 |
||||||||
所得税前收入 |
||||||||
所得税拨备 |
||||||||
净收入 |
$ | $ | ||||||
基本普通股每股净收益 |
$ | $ | ||||||
加权平均基本普通股数量 |
||||||||
稀释后普通股每股净收益 |
$ | $ | ||||||
加权--稀释后普通股及其等价物的平均数 |
||||||||
九个月结束 |
||||||||
2022年10月1日 |
2021年10月2日 |
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(单位为千，每股数据除外) |
||||||||
收入： |
||||||||
产品销售 |
$ | $ | ||||||
服务销售 |
||||||||
总净销售额 |
||||||||
成本和运营费用： |
||||||||
产品销售成本 |
||||||||
服务销售成本 |
||||||||
销售和管理费用 |
||||||||
研发费用 |
||||||||
购进无形资产摊销 |
||||||||
后天 正在进行中 研究与开发 |
||||||||
总成本和运营费用 |
||||||||
营业收入 |
||||||||
其他收入，净额 |
||||||||
利息支出 |
( |
) | ( |
) | ||||
利息收入 |
||||||||
所得税前收入 |
||||||||
所得税拨备 |
||||||||
净收入 |
$ | $ | ||||||
基本普通股每股净收益 |
$ | $ | ||||||
加权平均基本普通股数量 |
||||||||
稀释后普通股每股净收益 |
$ | $ | ||||||
加权--稀释后普通股及其等价物的平均数 |
||||||||
截至三个月 |
九个月结束 |
|||||||||||||||
10月1日， 2022 |
10月2日， 2021 |
10月1日， 2022 |
10月2日， 2021 |
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(单位：千) |
(单位：千) |
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| 净收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 其他综合(亏损)收入： |
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| 外币折算 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| 所得税前投资未实现收益 |
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| 所得税费用 |
— | ( |
) | — | ||||||||||||
| |
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|||||||||
| 投资未实现收益，税后净额 |
||||||||||||||||
| 改叙前的退休负债调整 |
( |
) | ||||||||||||||
| 重新归类为其他收入的金额，净额 |
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| |
|
|
|
|
|
|
|
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| 所得税前退休负债调整 |
||||||||||||||||
| 所得税费用 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| |
|
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|
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|
|
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| 退休负债调整，税后净额 |
||||||||||||||||
| 其他综合(亏损)收入 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| |
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| 综合收益 |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||
| |
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九个月结束 |
||||||||
2022年10月1日 |
2021年10月2日 |
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(单位：千) |
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| 经营活动的现金流： |
||||||||
| 净收入 |
$ | $ | ||||||
| 将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整： |
||||||||
| 基于股票的薪酬 |
||||||||
| 递延所得税 |
( |
) | ||||||
| 折旧 |
||||||||
| 无形资产摊销 |
||||||||
| 后天 正在进行中 研发和其他非现金 物品 |
||||||||
| 营业资产和负债变动： |
||||||||
| 应收账款(增加)减少 |
( |
) | ||||||
| 库存增加 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 其他流动资产增加 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 其他资产增加 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 应付账款和其他流动负债减少 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 递延收入和客户预付款增加 |
||||||||
| 其他负债减少 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
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| 经营活动提供的净现金 |
||||||||
| 投资活动产生的现金流： |
||||||||
| 增加房地产、厂房、设备和软件资本 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 股权投资收益(投资)，净额 |
( |
) | ||||||
| 支付知识产权许可证费用 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 购买投资 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 投资的到期日和销售 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 用于投资活动的现金净额 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 融资活动的现金流： |
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| 发行债券所得款项 |
||||||||
| 偿还债务 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 债务发行成本的支付 |
( |
) | ||||||
| 股票计划的收益 |
||||||||
| 购买库存股 |
( |
) |
( |
) | ||||
| 衍生工具合约的收益 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 用于融资活动的现金净额 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 汇率变动对现金及现金等价物的影响 |
( |
) |
( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| (减少)现金及现金等价物增加 |
( |
) | ||||||
| 期初现金及现金等价物 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 期末现金及现金等价物 |
$ | $ | ||||||
| |
|
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数 的 普普通通 股票 |
普普通通 库存 |
其他内容 已缴费 资本 |
保留 收益 |
财务处 库存 |
累计 其他 全面 损失 |
总计 股东的 权益 |
||||||||||||||||||||||
| 余额2021年7月3日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||
| 净收入 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
| 其他综合损失 |
— | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 为员工发行普通股： |
||||||||||||||||||||||||||||
| 员工购股计划 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||
| 行使的股票期权 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||
| 库存股 |
— | — | — | — | ( |
) | — | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 基于股票的薪酬 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||
| |
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| 余额2021年10月2日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||
| |
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数 的 普普通通 股票 |
普普通通 库存 |
其他内容 已缴费 资本 |
保留 收益 |
财务处 库存 |
累计 其他 全面 损失 |
总计 股东的 权益 |
||||||||||||||||||||||
| 余额2022年7月2日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||
| 净收入 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
| 其他综合损失 |
— | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 为员工发行普通股： |
||||||||||||||||||||||||||||
| 员工购股计划 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||
| 行使的股票期权 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||
| 库存股 |
— | — | — | — | ( |
) | — | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 基于股票的薪酬 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||
| |
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| 余额2022年10月1日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||
| |
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数 的 普普通通 股票 |
普普通通 库存 |
其他内容 已缴费 资本 |
保留 收益 |
财务处 库存 |
累计 其他 全面 损失 |
总计 股东的 权益 |
||||||||||||||||||||||
| 余额2020年12月31日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||
| 净收入 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
| 其他综合收益 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
| 为员工发行普通股： |
||||||||||||||||||||||||||||
| 员工购股计划 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||
| 行使的股票期权 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||
| 库存股 |
— | — | — | — | ( |
) | — | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 基于股票的薪酬 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||
| |
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| 余额2021年10月2日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||
| |
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|
|
|
|
|
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数 的 普普通通 股票 |
普普通通 库存 |
其他内容 已缴费 资本 |
保留 收益 |
财务处 库存 |
累计 其他 全面 损失 |
总计 股东的 权益 |
||||||||||||||||||||||
| 余额2021年12月31日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||
| 净收入 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
| 其他综合损失 |
— | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 为员工发行普通股： |
||||||||||||||||||||||||||||
| 员工购股计划 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||
| 行使的股票期权 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||
| 库存股 |
— | — | — | — | ( |
) | — | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 基于股票的薪酬 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||
| |
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|
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| 余额2022年10月1日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||
| |
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余额为 起头 周期的 |
加法 |
扣除额 |
末尾余额 周期的 |
|||||||||||||
信贷损失准备 |
||||||||||||||||
2022年10月1日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||
2021年10月2日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||
总计为 10月1日， 2022 |
报价 处于活动状态 市场 对于相同的 资产 (1级) |
意义重大 其他 可观察到的 输入量 (2级) |
意义重大 看不见 输入量 (3级) |
|||||||||||||
资产： |
||||||||||||||||
定期存款 |
— | — | ||||||||||||||
Waters 401(K)恢复计划资产 |
— | — | ||||||||||||||
外币兑换合约 |
— | — | ||||||||||||||
利率交叉货币互换协议 |
— | — | ||||||||||||||
总计 |
$ | $ | $ | $ | — | |||||||||||
负债： |
||||||||||||||||
或有对价 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
外币兑换合约 |
— | — | ||||||||||||||
总计 |
$ | $ | — | $ | $ | |||||||||||
总计为 十二月三十一日， 2021 |
报价 处于活动状态 市场 对于相同的 资产 (1级) |
意义重大 其他 可观察到的 输入量 (2级) |
意义重大 看不见 输入量 (3级) |
|||||||||||||
| 资产： |
||||||||||||||||
| 美国国债 |
$ | $ | — | $ | $ | — | ||||||||||
| 公司债务证券 |
— | — | ||||||||||||||
| 定期存款 |
— | — | ||||||||||||||
| Waters 401(K)恢复计划资产 |
— | — | ||||||||||||||
| 外币兑换合约 |
— | — | ||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 总计 |
$ | $ | $ | $ | — | |||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 负债： |
||||||||||||||||
| 或有对价 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
| 外币兑换合约 |
— | — | ||||||||||||||
| 利率交叉货币互换协议 |
— | — | ||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 总计 |
$ | $ | — | $ | $ | |||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
2022年10月1日 |
2021年12月31日 |
|||||||||||||||
名义价值 |
公允价值 |
名义价值 |
公允价值 |
|||||||||||||
| 外币兑换合约： |
||||||||||||||||
| 其他流动资产 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 其他流动负债 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 利率交叉货币互换协议： |
||||||||||||||||
| 其他资产 |
$ | $ | $ | — | $ | — | ||||||||||
| 其他负债 |
— | — | ||||||||||||||
| 累计其他综合收益(亏损) |
$ | $ | ( |
) | ||||||||||||
| 金融 陈述式 分类 |
截至三个月 |
九个月结束 |
||||||||||||||||
10月1日， 2022 |
10月2日， 2021 |
10月1日， 2022 |
10月2日， 2021 |
|||||||||||||||
| 外币兑换合约： |
||||||||||||||||||
| 已结清合约的已实现(亏损)收益 |
销售成本 | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |||||||
| 未平仓合约的未实现收益(亏损) |
销售成本 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | |||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
| 累计净值 税前 损失 |
销售成本 | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
| 利率交叉货币互换协议： |
||||||||||||||||||
| 赚取的利息 |
利息收入 |
$ | $ | $ | $ | |||||||||||||
| 未平仓合约的未实现收益 |
其他综合收益 |
$ | $ | $ | $ | |||||||||||||
余额为 起头 周期的 |
应计项目 保修 |
聚落 制造 |
余额为 结束 期间 |
|||||||||||||
| 应计保修责任： |
||||||||||||||||
| 2022年10月1日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||
| 2021年10月2日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||
2022年10月1日 |
2021年10月2日 |
|||||||
| 期初余额 |
$ | $ | ||||||
| 确认期初计入余额的收入 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 期间递延的收入，扣除确认的收入后的净额 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 期末余额 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
2022年10月1日 |
||||
| 递延收入和客户预付款预计将在以下方面确认： |
||||
| |
$ | |||
| 13 - |
||||
| |
||||
| |
|
|||
| 总计 |
$ | |||
| |
|
|||
2022年10月1日 |
||||||||||||||||
摊销 成本 |
未实现 利得 |
未实现 损失 |
公平 价值 |
|||||||||||||
| 定期存款 |
— | — | ||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 总计 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 包含的金额包括： |
||||||||||||||||
| 投资 |
— | — | ||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 总计 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
2021年12月31日 |
||||||||||||||||
摊销 成本 |
未实现 利得 |
未实现 损失 |
公平 价值 |
|||||||||||||
| 美国国债 |
$ | $ | — | $ | ( |
) | $ | |||||||||
| 公司债务证券 |
— | ( |
) | |||||||||||||
| 定期存款 |
— | — | ||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 总计 |
$ | $ | — | $ | ( |
) | $ | |||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 包含的金额包括： |
||||||||||||||||
| 现金等价物 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
| 投资 |
— | ( |
) | |||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 总计 |
$ | $ | — | $ | ( |
) | $ | |||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
2022年10月1日 |
2021年12月31日 |
|||||||
| 在一年或更短的时间内到期 |
$ | $ | ||||||
| 应在一年至三年后到期 |
— | |||||||
| |
|
|
|
|||||
| 总计 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
2022年10月1日 |
2021年12月31日 |
|||||||
| 原料 |
$ | $ | ||||||
| 正在进行的工作 |
||||||||
| 成品 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 总库存 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
2022年10月1日 |
2021年12月31日 |
|||||||||||||||||||||||
毛收入 携带 金额 |
累计 摊销 |
加权的- 平均值 摊销 期间 |
毛收入 携带 金额 |
累计 摊销 |
加权的- 平均值 摊销 期间 |
|||||||||||||||||||
| 大写软件 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||
| 购买的无形资产 |
||||||||||||||||||||||||
| 商标 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 许可证 |
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| 专利和其他无形资产 |
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| 总计 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||
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2022年10月1日 |
2021年12月31日 |
|||||||
高级无抵押票据-系列I- |
$ | $ | — | |||||
应付票据和债务总额，流动 |
— | |||||||
高级无抵押票据-G系列- |
||||||||
高级无担保票据-H系列浮动利率*，2024年6月到期 |
||||||||
高级无抵押票据-系列I- |
— | |||||||
高级无担保票据-系列K- |
||||||||
高级无担保票据-系列L- |
||||||||
高级无抵押票据-系列M- |
||||||||
高级无担保票据.系列N- |
||||||||
高级无担保票据-系列O- |
||||||||
信贷协议 |
||||||||
未摊销债务发行成本 |
( |
) | ( |
) | ||||
长期债务总额 |
||||||||
债务总额 |
$ | $ | ||||||
| * | H系列高级无担保票据的利息为a 3个月 该浮动利率期间的伦敦银行同业拆借利率加 |
截至三个月 |
九个月结束 |
|||||||||||||||
2022年10月1日 |
2021年10月2日 |
2022年10月1日 |
2021年10月2日 |
|||||||||||||
| 销售成本 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 销售和管理费用 |
||||||||||||||||
| 研发费用 |
||||||||||||||||
| |
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| 基于股票的薪酬总额 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
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九个月结束 |
||||||||
| 用于估计期权公允价值的已发行期权和重要假设 |
2022年10月1日 |
2021年10月2日 |
||||||
| 以千元为单位发行的期权 |
||||||||
| 无风险利率 |
% | % | ||||||
| 预期寿命(以年为单位) |
||||||||
| 预期波动率 |
% | % | ||||||
| 预期股息 |
— | |||||||
九个月结束 |
||||||||
| 授予日期权的加权平均行权价和公允价值 |
2022年10月1日 |
2021年10月2日 |
||||||
| 行权价格 |
$ | $ | ||||||
| 公允价值 |
$ | $ | ||||||
股份数量 |
每股行权价 |
加权平均 行权价格/ 分享 |
||||||||||
| 截至2021年12月31日的未偿还债务 |
$ | $ | ||||||||||
| 授与 |
$ | $ | ||||||||||
| 已锻炼 |
( |
) | $ | $ | ||||||||
| 取消 |
( |
) | $ | $ | ||||||||
| |
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| 在2022年10月1日未偿还 |
$ | $ | ||||||||||
| |
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|||||||||||
股票 |
加权平均 赠与日期交易会 每股价值 |
|||||||
| 未归属于2021年12月31日 |
$ | |||||||
| 授与 |
$ | |||||||
| 既得 |
( |
) | $ | |||||
| 被没收 |
( |
) | $ | |||||
| |
|
|||||||
| 未归属于2022年10月1日 |
$ | |||||||
| |
|
|||||||
九个月结束 |
||||||||
| 已发行的绩效股票单位和用于估计的重要假设 公允价值 |
2022年10月1日 |
2021年10月2日 |
||||||
| 已发行绩效股票单位(以千为单位) |
||||||||
| 无风险利率 |
% | % | ||||||
| 预期寿命(以年为单位) |
||||||||
| 预期波动率 |
% | % | ||||||
| 同行公司的平均波动率 |
% | % | ||||||
| 相关系数 |
% | % | ||||||
| 预期股息 |
— | |||||||
股票 |
加权平均 每项公允价值 分享 |
|||||||
| 未归属于2021年12月31日 |
$ | |||||||
| 授与 |
$ | |||||||
| 既得 |
( |
) | $ | |||||
| 被没收 |
$ | |||||||
| |
|
|||||||
| 未归属于2022年10月1日 |
$ | |||||||
| |
|
|||||||
截至2022年10月1日的三个月 |
||||||||||||
净收入 (分子) |
加权的- 普通股 (分母) |
每股 金额 |
||||||||||
| 基本普通股每股净收益 |
$ | $ | ||||||||||
| 稀释股票期权、限制性股票、绩效股票单位证券和限制性股票单位证券的影响 |
( |
) | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| 稀释后普通股每股净收益 |
$ | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
截至2021年10月2日的三个月 |
||||||||||||
净收入 (分子) |
加权的- 普通股 (分母) |
每股 金额 |
||||||||||
| 基本普通股每股净收益 |
$ | $ | ||||||||||
| 稀释股票期权、限制性股票、绩效股票单位证券和限制性股票单位证券的影响 |
— | ( |
) | |||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| 稀释后普通股每股净收益 |
$ | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
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|||||||
截至2022年10月1日的9个月 |
||||||||||||
净收入 (分子) |
加权的- 普通股 (分母) |
每股 金额 |
||||||||||
| 基本普通股每股净收益 |
$ | $ | ||||||||||
| 稀释股票期权、限制性股票、绩效股票单位证券和限制性股票单位证券的影响 |
( |
) | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| 稀释后普通股每股净收益 |
$ | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
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|||||||
截至2021年10月2日的9个月 |
||||||||||||
净收入 (分子) |
加权的- 普通股 (分母) |
每股 金额 |
||||||||||
| 基本普通股每股净收益 |
$ | $ | ||||||||||
| 稀释股票期权、限制性股票、绩效股票单位证券和限制性股票单位证券的影响 |
— | ( |
) | |||||||||
| |
|
|
|
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|||||||
| 稀释后普通股每股净收益 |
$ | $ | ||||||||||
| |
|
|
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货币 翻译 |
未实现收益 (亏损)在 退休计划 |
未实现收益 (亏损)在 投资 |
累计其他 全面 损失 |
|||||||||||||
| 2021年12月31日的余额 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| 其他综合(亏损)收入，税后净额 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
| |
|
|
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| 2022年10月1日的余额 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | ||||||
| |
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截至三个月 |
||||||||||||||||
2022年10月1日 |
2021年10月2日 |
|||||||||||||||
美国退休人员 医疗保健 平面图 |
非美国 养老金 平面图 |
美国退休人员 医疗保健 平面图 |
非美国 养老金 平面图 |
|||||||||||||
| 服务成本 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 利息成本 |
||||||||||||||||
| 计划资产的预期回报 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 结算损失 |
— | — | ||||||||||||||
| 净摊销： |
||||||||||||||||
| 前期服务(信用)成本 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| 净精算损失 |
— | |||||||||||||||
| |
|
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|
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| 定期养老金净成本 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| |
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九个月结束 |
||||||||||||||||
2022年10月1日 |
2021年10月2日 |
|||||||||||||||
美国退休人员 医疗保健 平面图 |
非美国 养老金 平面图 |
美国退休人员 医疗保健 平面图 |
非美国 养老金 平面图 |
|||||||||||||
| 服务成本 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 利息成本 |
||||||||||||||||
| 计划资产的预期回报 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 结算损失 |
— | — | ||||||||||||||
| 净摊销： |
||||||||||||||||
| 以前的服务积分 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 净精算损失 |
— | |||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 定期养老金净成本 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至三个月 |
九个月结束 |
|||||||||||||||
2022年10月1日 |
2021年10月2日 |
2022年10月1日 |
2021年10月2日 |
|||||||||||||
| 产品净销售额： |
||||||||||||||||
| 水域仪器系统 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 化学耗材 |
||||||||||||||||
| TA仪器系统 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 产品总销售额 |
||||||||||||||||
| 服务净销售额： |
||||||||||||||||
| 水域服务 |
||||||||||||||||
| 助教服务 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 服务销售总额 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
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|||||||||
| 总净销售额 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至三个月 |
九个月结束 |
|||||||||||||||
2022年10月1日 |
2021年10月2日 |
2022年10月1日 |
2021年10月2日 |
|||||||||||||
| 净销售额： |
||||||||||||||||
| 亚洲： |
||||||||||||||||
| 中国 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 日本 |
||||||||||||||||
| 亚洲其他 |
||||||||||||||||
| |
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|
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|
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|
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| 亚洲合计 |
||||||||||||||||
| 美洲： |
||||||||||||||||
| 美国 |
||||||||||||||||
| 美洲其他 |
||||||||||||||||
| |
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| 总美洲 |
||||||||||||||||
| 欧洲 |
||||||||||||||||
| |
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| 总净销售额 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至三个月 |
九个月结束 |
|||||||||||||||
2022年10月1日 |
2021年10月2日 |
2022年10月1日 |
2021年10月2日 |
|||||||||||||
| 制药业 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 工业 |
||||||||||||||||
| 学术界和政府 |
||||||||||||||||
| |
|
|
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|
|
|
|||||||||
| 总净销售额 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至三个月 |
九个月结束 |
|||||||||||||||
10月1日， 2022 |
10月2日， 2021 |
10月1日， 2022 |
10月2日， 2021 |
|||||||||||||
在某个时间点确认的净销售额： |
||||||||||||||||
仪器系统 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
化学耗材 |
||||||||||||||||
在某个时间点确认的服务销售(时间和材料) |
||||||||||||||||
在某一时间点确认的总净销售额 |
||||||||||||||||
随时间推移确认的净销售额： |
||||||||||||||||
随时间推移确认的服务和软件维护销售(合同) |
||||||||||||||||
总净销售额 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
截至三个月 |
九个月结束 |
|||||||||||||||||||||||
10月1日， 2022 |
10月2日， 2021 |
更改百分比 |
10月1日， 2022 |
10月2日， 2021 |
更改百分比 |
|||||||||||||||||||
| 收入： |
||||||||||||||||||||||||
| 产品销售 |
$ | 464,923 | $ | 419,133 | 11 |
% |
$ | 1,385,393 | $ | 1,242,110 | 12 |
% | ||||||||||||
| 服务销售 |
243,632 | 240,100 | 1 |
% |
728,053 | 707,315 | 3 |
% | ||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
| 总净销售额 |
708,555 | 659,233 | 7 |
% |
2,113,446 | 1,949,425 | 8 |
% | ||||||||||||||||
| 成本和运营费用： |
||||||||||||||||||||||||
| 销售成本 |
307,101 | 271,128 | 13 |
% |
899,992 | 805,529 | 12 |
% | ||||||||||||||||
| 销售和管理费用 |
164,417 | 152,545 | 8 |
% |
483,769 | 453,954 | 7 |
% | ||||||||||||||||
| 研发费用 |
43,435 | 41,986 | 3 |
% |
127,913 | 125,027 | 2 |
% | ||||||||||||||||
| 购进无形资产摊销 |
1,592 | 1,759 | (9 |
%) |
4,863 | 5,408 | (10 |
%) | ||||||||||||||||
| 后天 正在进行中 研究与开发 |
— | — | — | 9,797 | — | * | * | |||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
| 营业收入 |
192,010 | 191,815 | — |
587,112 | 559,507 | 5 |
% | |||||||||||||||||
| 营业收入占销售额的百分比 |
27.1 |
% |
29.1 |
% |
27.8 |
% |
28.7 |
% |
||||||||||||||||
| 其他收入，净额 |
895 | (607 | ) | (247 |
%) |
2,600 | 18,073 | (86 |
%) | |||||||||||||||
| 利息支出，净额 |
(9,524 | ) | (8,533 | ) | 12 |
% |
(27,362 | ) | (23,707 | ) | 15 |
% | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
| 所得税前收入 |
183,381 | 182,675 | — |
562,350 | 553,873 | 2 |
% | |||||||||||||||||
| 所得税拨备 |
27,383 | 21,490 | 27 |
% |
81,657 | 77,269 | 6 |
% | ||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
| 净收入 |
$ | 155,998 | $ | 161,185 | (3 |
%) |
$ | 480,693 | $ | 476,604 | 1 |
% | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
| 稀释后普通股每股净收益 |
$ | 2.60 | $ | 2.60 | — |
$ | 7.94 | $ | 7.66 | 4 |
% | |||||||||||||
| ** | 百分比没有意义 |
截至三个月 |
九个月结束 |
|||||||||||||||||||||||
10月1日， 2022 |
10月2日， 2021 |
更改百分比 |
10月1日， 2022 |
10月2日， 2021 |
更改百分比 |
|||||||||||||||||||
| 净销售额： |
||||||||||||||||||||||||
| 亚洲： |
||||||||||||||||||||||||
| 中国 |
$ | 140,080 | $ | 115,886 | 21 |
% |
$ | 399,852 | $ | 346,030 | 16 |
% | ||||||||||||
| 日本 |
37,095 | 44,293 | (16 |
%) |
123,222 | 139,702 | (12 |
%) | ||||||||||||||||
| 亚洲其他 |
102,759 | 94,423 | 9 |
% |
289,204 | 268,359 | 8 |
% | ||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
| 亚洲合计 |
279,934 | 254,602 | 10 |
% |
812,278 | 754,091 | 8 |
% | ||||||||||||||||
| 美洲： |
||||||||||||||||||||||||
| 美国 |
216,380 | 194,776 | 11 |
% |
638,908 | 544,124 | 17 |
% | ||||||||||||||||
| 美洲其他 |
40,029 | 36,225 | 11 |
% |
123,609 | 109,128 | 13 |
% | ||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
| 总美洲 |
256,409 | 231,001 | 11 |
% |
762,517 | 653,252 | 17 |
% | ||||||||||||||||
| 欧洲 |
172,212 | 173,630 | (1 |
%) |
538,651 | 542,082 | (1 |
%) | ||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
| 总净销售额 |
$ | 708,555 | $ | 659,233 | 7 |
% |
$ | 2,113,446 | $ | 1,949,425 | 8 |
% | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
截至三个月 |
九个月结束 |
|||||||||||||||
2022年10月1日 |
2021年10月2日 |
2022年10月1日 |
2021年10月2日 |
|||||||||||||
| 制药业 |
$ | 405,959 | $ | 398,338 | $ | 1,258,902 | $ | 1,175,191 | ||||||||
| 工业 |
223,968 | 196,032 | 641,882 | 581,884 | ||||||||||||
| 学术界和政府 |
78,628 | 64,863 | 212,662 | 192,350 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 总净销售额 |
$ | 708,555 | $ | 659,233 | $ | 2,113,446 | $ | 1,949,425 | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至三个月 |
||||||||||||||||||||
2022年10月1日 |
的百分比 总计 |
2021年10月2日 |
的百分比 总计 |
更改百分比 |
||||||||||||||||
| 水域仪器系统 |
$ | 274,869 | 44 |
% |
$ | 240,475 | 41 |
% |
14 |
% | ||||||||||
| 化学耗材 |
128,096 | 21 |
% |
123,045 | 21 |
% |
4 |
% | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
| Waters产品总销售额 |
402,965 | 65 |
% |
363,520 | 62 |
% |
11 |
% | ||||||||||||
| 水域服务 |
220,436 | 35 |
% |
218,291 | 38 |
% |
1 |
% | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
| Waters的总净销售额 |
$ | 623,401 | 100 |
% |
$ | 581,811 | 100 |
% |
7 | % | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
九个月结束 |
||||||||||||||||||||
2022年10月1日 |
的百分比 总计 |
2021年10月2日 |
的百分比 总计 |
更改百分比 |
||||||||||||||||
| 水域仪器系统 |
$ | 825,677 | 44 |
% |
$ | 717,910 | 41 |
% |
15 |
% | ||||||||||
| 化学耗材 |
385,661 | 21 |
% |
368,478 | 22 |
% |
5 |
% | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
| Waters产品总销售额 |
1,211,338 | 65 |
% |
1,086,388 | 63 |
% |
12 |
% | ||||||||||||
| 水域服务 |
660,371 | 35 |
% |
644,625 | 37 |
% |
2 |
% | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
| Waters的总净销售额 |
$ | 1,871,709 | 100 |
% |
$ | 1,731,013 | 100 |
% |
8 | % | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
截至三个月 |
||||||||||||||||||||
2022年10月1日 |
的百分比 总计 |
2021年10月2日 |
的百分比 总计 |
更改百分比 |
||||||||||||||||
| TA仪器系统 |
$ | 61,958 | 73 |
% |
$ | 55,613 | 72 |
% |
11 |
% | ||||||||||
| 助教服务 |
23,196 | 27 |
% |
21,809 | 28 |
% |
6 |
% | ||||||||||||
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| 总TA净销售额 |
$ | 85,154 | 100 |
% |
$ | 77,422 | 100 |
% |
10 |
% | ||||||||||
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九个月结束 |
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2022年10月1日 |
的百分比 总计 |
2021年10月2日 |
的百分比 总计 |
更改百分比 |
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| TA仪器系统 |
$ | 174,055 | 72 |
% |
$ | 155,722 | 71 |
% |
12 |
% | ||||||||||
| 助教服务 |
67,682 | 28 |
% |
62,690 | 29 |
% |
8 |
% | ||||||||||||
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| 总TA净销售额 |
$ | 241,737 | 100 |
% |
$ | 218,412 | 100 |
% |
11 |
% | ||||||||||
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九个月结束 |
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2022年10月1日 |
2021年10月2日 |
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| 净收入 |
$ | 480,693 | $ | 476,604 | ||||
| 折旧及摊销 |
99,105 | 97,926 | ||||||
| 基于股票的薪酬 |
30,929 | 21,949 | ||||||
| 递延所得税 |
(20,836 | ) | 9,219 | |||||
| 后天 正在进行中 研发和其他非现金 物品 |
10,003 | — | ||||||
| 应收账款变动 |
(39,098 | ) | 23,472 | |||||
| 库存变动情况 |
(113,211 | ) | (93,878 | ) | ||||
| 应付帐款和其他流动负债的变动 |
(4,952 | ) | (4,768 | ) | ||||
| 递延收入和客户预付款的变化 |
47,060 | 71,889 | ||||||
| 其他变化 |
(76,741 | ) | (73,077 | ) | ||||
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| 经营活动提供的净现金 |
412,952 | 529,336 | ||||||
| 用于投资活动的现金净额 |
(45,783 | ) | (248,428 | ) | ||||
| 用于融资活动的现金净额 |
(398,187 | ) | (183,907 | ) | ||||
| 汇率变动对现金及现金等价物的影响 |
(26,579 | ) | (8,994 | ) | ||||
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| (减少)现金及现金等价物增加 |
$ | (57,597 | ) | $ | 88,007 | |||
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| • | 应收账款的变动主要归因于客户付款的时间和销售的时间。截至2022年10月1日，未偿还销售天数从2021年10月2日的74天增加到77天。销售天数的增加主要是由于供应链问题导致向客户发货的时间延迟 新冠肺炎 2022年第二季度末发生的中国大流行封锁。 |
| • | 库存增加的主要原因是材料成本上升以及安全库存水平的增加，以帮助缓解未来的供应链问题。 |
| • | 应付账款和其他流动负债的变化是由于向供应商付款的时间安排以及每年支付管理奖励薪酬所致。 |
| • | 递延收入和客户预付款提供的现金净额来自新服务合同的年度增长，原因是客户续签年度服务合同的装机容量增加。 |
| • | 其他变化是由于各种准备金、支出、预付所得税和其他流动资产、其他资产和其他负债的应计项目的时间不同所致。 |
| • | 与以下影响相关的风险 新冠肺炎 我们业务上的大流行，包括：我们全球员工的一部分由于远程工作、疾病、隔离、政府行动、设施关闭或其他原因而无法充分和/或有效地工作新冠肺炎 这些风险包括：大流行；我们的临时远程工作模式导致的网络攻击风险增加；我们的制造能力或我们的供应链和分销网络中断，包括中国封锁带来的影响；全球资本市场的波动和不确定性限制了我们获得资本的能力；客户无法及时支付购买款项；对我们产品的需求波动；以及当前全球经济、主权和政治状况，以及有关新冠肺炎 大流行。 |
| • | 外币汇率波动，可能对公司未来销售、财务经营业绩和经营状况产生不利影响 非美国 操作，特别是当一种货币对美元走弱的时候。 |
| • | 当前全球经济、主权和政治状况和不确定性；新的或拟议的关税或贸易法规或现有法规的解释或执行方面的变化；英国退出欧盟以及中国政府不断收紧对政府资助客户采购的限制；公司在动荡的市场条件下获得资本和保持流动性的能力；利率上升；公司客户和不同市场部门或地区对公司产品的时机和需求的变化，特别是如果他们应该减少资本支出或无法获得资金，如政府、学术和研究机构的情况；合并和收购对客户对公司产品需求的影响；以及公司维持和加强其服务的能力。 |
| • | 负面的行业趋势；由于所有权的变更、合并和竞争对手之间的持续整合而导致的竞争格局的变化；其他公司推出竞争产品和失去市场份额；来自客户的价格压力或竞争造成的压力；推出新产品的监管、经济和竞争障碍；新产品不被接受；我们在发展中市场的业务扩张；某些公司的支出 终端市场； 获得零部件和模块的替代来源的能力；以及与收购相关的新产品未来销售可能超出公司预期的可能性，这引发了或有购买付款。 |
| • | 随着公司业务的发展，监管负担增加，特别是与美国食品和药物管理局和美国环境保护局等有关的监管负担，以及影响公司产品分销、客户完成采购订单文件以及客户获得信用证或其他融资选择的能力的监管、环境和物流障碍。 |
| • | 与诉讼相关的风险，特别是涉及侵犯专利和其他知识产权的索赔。 |
| • | 会计原则和惯例变化的影响和产生的成本；本公司运营所在司法管辖区法定或合同税率变化的影响和成本，特别是与美国2017年税法有关的影响和成本；不同有效税率的司法管辖区之间应纳税所得额的变化；正在进行的和未来的税务审计审查的结果和相关成本，或影响公司有效税率的相应国家立法的变化。 |
| • | 战争的影响和代价，特别是由于俄罗斯和乌克兰之间持续的冲突，以及进一步升级的可能性，导致新的地缘政治和监管不稳定。 |
| 期间 |
总数 的股份 已购买(1) |
平均值 支付的价格 每股 |
总人数 购入的股份 作为公开活动的一部分 宣布 节目 |
最大金额 以下股票的价值： 可能还会是 在以下条件下购买 节目(二) |
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| July 3, 2022 to July 30, 2022 |
129 | $ | 340.09 | 129 | $ | 528,840 | ||||||||||
| July 31, 2022 to August 27, 2022 |
157 | $ | 335.11 | 157 | $ | 476,337 | ||||||||||
| 2022年8月28日至2022年10月1日 |
199 | $ | 295.79 | 197 | $ | 418,055 | ||||||||||
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| 总计 |
485 | $ | 320.30 | 483 | $ | 418,055 | ||||||||||
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| (1) | 在截至2022年10月1日的三个月中，该公司以不到100万美元的成本回购了大约2000股普通股，这与归属限制性股票有关。 |
| (2) | 2019年1月，公司董事会授权公司在公开市场或非公开交易中回购最多40亿美元的已发行普通股 两年制 句号。该计划取代了预先存在 授权。2020年12月，公司董事会授权将股份回购计划延长至2023年1月21日。这些收购的规模和时机(如果有的话)将取决于我们的股票价格、市场和商业状况以及其他因素。 |
展品 数 |
文件说明 | |
| 31.1 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节颁发的首席执行官证书。 | |
| 31.2 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发首席财务官证书。 | |
| 32.1 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条规定的首席执行官证书。(*) | |
| 32.2 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条规定的首席财务官证书。(*) | |
| 101 | 以下材料摘自Waters Corporation的季度表格报告 10-Q 截至2022年10月1日的季度，格式为iXBRL(内联可扩展商业报告语言)：(1)综合资产负债表(未经审计)，(2)综合经营报表(未经审计)，(3)综合全面收益表(未经审计)，(4)综合现金流量表(未经审计)和(6)综合财务报表简明附注(未经审计)。 | |
| 104 | 封面交互日期文件(格式为iXBRL，包含在附件101中)。 | |
| (*) | 就交易法第18条而言，本展示不应被视为“已存档”，或以其他方式承担该条款的责任，也不应被视为通过引用纳入根据1933年证券法(经修订)或交易法(无论是在本申请日期之前或之后提出的)下的任何文件中，无论任何文件中的任何一般合并语言，除非本公司通过引用特别将其并入。 |
| W ATERS C企业组织 |
| /s/阿莫尔·肖巴尔 |
| 阿莫尔·肖巴尔 |
| 高级副总裁和首席财务官 |
| (首席财务官) |
| (首席会计主任) |