附件4.2
股本说明
一般信息
我们的法定股本包括1.3亿股普通股,每股面值0.0001美元,以及2000万股优先股,每股面值0.0001美元。
以下对我们普通股的描述总结了它的重要条款和规定,但它并不完整。关于我们普通股的完整条款,请参阅我们的公司注册证书和我们的附则,它们通过引用被并入Form 10-K年度报告中,本展品是其中的一部分。
普通股
截至2020年12月31日,已发行普通股有21,168,240股。我们普通股的持有者有权就提交股东表决的所有事项,以每一股登记在册的股份投一票。普通股持有人无权在董事选举方面享有累积投票权,因此,少数股东将不能仅凭投票选举董事。
在适用于任何当时已发行的优先股的优惠条件下,普通股持有人有权按比例从董事会宣布的股息中从合法可用资金中获得股息。在本公司发生清算、解散或清盘的情况下,普通股持有人有权按比例分享在偿还债务和任何当时已发行的优先股的清算优先权后剩余的所有资产。普通股持有人没有优先购买权,也没有权利将其普通股转换为任何其他证券。我们的普通股没有适用于赎回或偿债基金的条款。普通股的所有流通股均已缴足股款且不可评估。我们普通股持有人的权利、优先权和特权受制于我们任何已发行优先股的股份持有人的权利,并可能受到这些权利的不利影响。
上市
我们的普通股在纳斯达克全球精选市场上市,代码为“IMUX”。
转会代理和注册处
我们普通股的转让代理和登记人是美国股票转让信托公司(“AST”)。转会代理人和登记员的地址是纽约布鲁克林第15大道6201号,邮编:11219。
分红
自成立以来,我们从未宣布过我们的普通股有任何现金红利,我们预计在可预见的未来也不会对我们的普通股支付任何现金红利。
特拉华州法律和我们的宪章文件可能产生的反收购效果
特拉华州法律的一些条款、我们修订和重述的公司注册证书以及我们修订和重述的章程可能会使以下交易变得更加困难:通过收购要约收购我们,通过代理竞争或其他方式收购我们,或罢免我们的现任高级管理人员和董事。这些条款可能会使股东可能认为符合其最大利益或我们最大利益的交易更难完成,或可能阻止这些交易,包括规定支付高于我们股票市价的溢价的交易。
以下概述了这些规定,旨在阻止强制收购做法和不充分的收购要约。这些规定还旨在鼓励寻求获得对我们的控制权的人首先与我们的董事会谈判。我们认为,加强对我们与收购或重组我们的不友好或主动提议的提倡者谈判的潜在能力的保护的好处超过了阻止这些提议的坏处,因为谈判这些提议可能导致其条件的改善。
特拉华州反收购法规
我们受《特拉华州公司法》(以下简称《DGCL》)第203条的约束,这是一项反收购法规。一般而言,DGCL第203条禁止特拉华州上市公司在该人成为有利害关系的股东后的三年内与该“有利害关系的股东”进行“业务合并”,除非导致该股东成为有利害关系的股东的业务合并或股份收购以规定的方式获得批准。一般而言,“企业合并”包括合并、出售资产或股票或其他交易,从而为利益相关的股东带来经济利益。一般而言,“有利害关系的股东”是指与关联公司和联营公司一起拥有(或在确定有利害关系的股东地位确定前三年内确实拥有)15%或更多公司有表决权股票的人。这一条款的存在预计将对未经我们董事会事先批准的交易产生反收购效果,包括阻止可能导致我们股东持有的普通股股票溢价的尝试。
非指定优先股。
我们的董事会有能力在没有股东采取行动的情况下,发行最多20,000,000股具有投票权或董事会指定的其他权利或优惠的非指定优先股,这可能会阻碍任何改变我们控制权的尝试的成功。这些条款和其他条款可能具有推迟敌意收购或推迟我们公司控制权或管理层变动的效果。
股东提名和提议提前通知的要求。
我们修订和重述的章程规定了关于向股东会议提交股东提案和提名董事候选人的预先通知程序,但董事会或董事会委员会或其指示作出的提名除外。
经书面同意取消股东诉讼。
我们修改和重述的公司注册证书取消了股东在没有开会的情况下通过书面同意采取行动的权利。
交错的董事会。
我们的董事会分为三个级别。每个班级的董事任期三年,每年由我们的股东选举一个班级。这种选举和罢免董事的制度可能会阻止第三方提出收购要约或以其他方式试图获得我们的控制权,因为它通常会使股东更难更换大多数董事。
董事的免职。
我们修订和重述的公司注册证书规定,我们的股东不得罢免我们的董事会成员,除非有理由,并且除法律要求的任何其他投票外,经有权在董事选举中投票的至少三分之二已发行股票的持有人批准。
没有累积投票权的股东。
我们修改和重述的公司注册证书不允许股东在董事选举中累积他们的投票权。因此,有权在任何董事选举中投票的我们普通股的大多数流通股的持有人可以选举所有参加选举的董事(如果他们愿意的话),但我们优先股持有人可能有权选举的任何董事除外。
授权但未发行的股份
我们授权但未发行的普通股和优先股将可供未来发行,无需股东批准。我们可能会将增发的股票用于各种目的,包括未来的公开发行以筹集额外的资本,为收购提供资金,以及作为员工薪酬。非指定优先股的授权但未发行股份的存在,可能使我们的董事会更难或阻止通过合并、要约收购、委托书竞争或其他方式获得对我们的控制权的企图。例如,如果在适当行使其受托责任时
如果我们的董事会认为收购提议不符合我们或我们的股东的最佳利益,我们的董事会可以在一个或多个非公开发行或其他可能稀释拟议收购人、股东或股东集团的投票权或其他权利的交易中,在未经股东批准的情况下发行优先股。上述普通股持有者的权利将受到我们未来可能指定和发行的任何优先股权利的制约,并可能受到不利影响。发行非指定优先股可能会减少可分配给普通股持有人的收益和资产数额。此次发行还可能对这些持有人的权利和权力(包括投票权)产生不利影响,并可能具有推迟、威慑或阻止我们控制权变更的效果。
董事责任
我们的章程在DGCL允许的最大范围内限制了我们的董事对我们和我们的股东个人承担的责任的程度。在我们的附例中加入这项规定,可能会减少针对董事提起衍生诉讼的可能性,并可能会阻止或阻止股东或管理层以违反注意义务为由对董事提起诉讼。
特拉华州法律、我们修订和重述的公司注册证书以及我们修订和重述的章程的规定可能会阻止其他公司尝试敌意收购,因此,它们还可能抑制我们普通股市场价格的暂时波动,这种波动通常是由于实际或传言的敌意收购企图造成的。这些规定还可以防止我们董事会和管理层的组成发生变化。这些规定可能会使股东认为符合其最大利益的交易更难完成。