美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
当前报告
依据第13或15(D)条
《1934年证券交易法》
报告日期(最早报告的事件日期)：
(注册人的确切姓名载于其章程)
| (国家或其他司法管辖区 成立为法团) |
(佣金) 文件编号) |
(美国国税局雇主 识别号码) |
| (主要执行办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码，包括区号：
如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：
| 根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页) |
| 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料 |
| 根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信 |
| 根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信 |
根据《交易法》第12(B)条登记的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 |
各交易所名称 | ||
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
| 第2.02项 | 经营业绩和财务状况。 |
2022年11月3日，Athenex，Inc.(本公司)发布新闻稿，报告截至2022年9月30日的季度财务业绩。新闻稿的副本作为本报告的附件99.1以表格8-K提供。
根据本项目2.02提供的信息，包括附件99.1，不应被视为就1934年证券交易法(经修订)第18节(“交易法”)而言已“存档”，或以其他方式承担该条款下的责任，且不应被视为通过引用纳入本公司根据1933年证券法(经修订)或交易法提交的任何文件中。
| 项目7.01 | 《FD披露条例》。 |
同样在2022年11月3日，公司发布新闻稿，宣布向纳斯达克股票市场听证会小组提出上诉，延长公司证明遵守继续上市的最低投标价格要求的时间成功。新闻稿的副本作为本报告的附件99.2以Form 8-K形式提供。
| 项目9.01 | 财务报表和证物。 |
| (d) | 陈列品 |
| 证物编号： | 描述 | |
| 99.1 | 关于公司于2022年11月3日发布的财务业绩的新闻稿 | |
| 99.2 | 公司于2022年11月3日发布关于纳斯达克呼吁的新闻稿 | |
| 104 | 封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中) | |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。
| ATHENEX，Inc. | ||||||
| 日期：2022年11月3日 | /s/Joe阿诺妮 | |||||
| 姓名： | Joe·阿诺尼 | |||||
| 标题： | 首席财务官 | |||||