美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D/A
根据1934年的《证券交易法》
(修订第6号)*
Exp World Holdings,Inc.
(发卡人姓名)
| 普通股,面值0.00001美元 | |
| (证券类别名称) | |
| 30212W100 | |
| (CUSIP号码) | |
格伦·桑福德 | 彭妮·桑福德 |
杰森·格辛 | 336 36这是街道 |
尤金·弗雷德里克 | 华盛顿州贝灵汉,邮编:98225 |
里姆兰大道2219号,301套房 | Tel: (360) 393-1853 |
华盛顿州贝灵汉,邮编:98226 | |
Tel (360) 685-4206 | |
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
复制至:Christopher J.Voss K&L Gates LLP
第四大道925号,2900套房
华盛顿州西雅图98104
Tel: (206) 370-7609
| 2022年9月30日 | |
| (需要提交本陈述书的事件日期) | |
如果提交人先前已在附表13G上提交声明以报告作为本附表13D主题的收购,并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请勾选以下复选框[].
注:以纸质形式提交的附表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方的信息,请参阅第240.13d-7节。
*本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格上就证券的主题类别首次提交文件,以及任何后续的修订,其中包含的信息将改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就修订后的1934年《证券交易法》(下称《法案》)第18条的目的而提交的,也不应被视为受该法案该节的责任所约束,但应受该法案的所有其他条款的约束(然而,请参阅附注)。
附表13D/A
CUSIP编号30212W100 |
1 | 报告人姓名或名称 格伦·D·桑福德 | ||
2 | 如果是A组的成员,请勾选相应的框(请参阅说明) (a) [X] (b) [] | ||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4 | 资金来源(见说明书) 不适用 | ||
5 | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序 [] | ||
6 | 公民身份或组织地点 美国 | ||
| 7 | 唯一投票权 | |
每名报告人实益拥有的股份数目 与.一起 | | 43,451,004股普通股(1) | |
8 | 共享投票权 267,676股普通股(2) | ||
9 | 唯一处分权 43,451,004股普通股(1) | ||
10 | 共享处置权 | ||
| | 267,676股普通股(2) | |
11 | 每名申报人实益拥有的总款额 43,718,680股普通股 | ||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明) [] | ||
13 | 按第(11)行金额表示的班级百分比 28.63%(3) | ||
14 | 报告人类型(见说明书) 在……里面 |
(1) | 包括42,034,338股普通股和可行使的股票期权,共计1,416,666股普通股。 |
附表13D/A
CUSIP编号30212W100 |
1 | 报告人姓名或名称 彭妮·桑福德 | ||
2 | 如果A组的成员*,请勾选相应的框 (a) [X] (b) [] | ||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4 | 资金来源(见说明书) 不适用 | ||
5 | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序 [] | ||
6 | 公民身份或组织地点 美国 | ||
| 7 | 唯一投票权 | |
每名报告人实益拥有的股份数目 与.一起 | | 27,524,043股普通股 | |
8 | 共享投票权 0 | ||
9 | 唯一处分权 27,524,043股普通股 | ||
10 | 共享处置权 | ||
| | 0 | |
11 | 每名申报人实益拥有的总款额 27,524,043股普通股 | ||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明) [] | ||
13 | 按第(11)行金额表示的班级百分比 18.03%(1) | ||
14 | 报告人类型(见说明书) 在……里面 |
(1) | 基于截至2022年9月30日已发行和已发行的152,702,078股普通股。 |
附表13D/A
CUSIP编号30212W100 |
1 | 报告人姓名或名称 杰森·格辛 | ||
2 | 如果A组的成员*,请勾选相应的框 (a) [X] (b) [] | ||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4 | 资金来源(见说明书) 不适用 | ||
5 | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序 [] | ||
6 | 公民身份或组织地点 美国 | ||
| 7 | 唯一投票权 | |
每名报告人实益拥有的股份数目 与.一起 | | 2,495,312股普通股(1) | |
8 | 共享投票权 0 | ||
9 | 唯一处分权 2,495,312股普通股(1) | ||
10 | 共享处置权 | ||
| | 0 | |
11 | 每名申报人实益拥有的总款额 2,495,312股普通股 | ||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明) [] | ||
13 | 按第(11)行金额表示的班级百分比 1.63%(2) | ||
14 | 报告人类型(见说明书) 在……里面 |
(1)包括2,345,312股普通股和可行使的股票期权,共计150,000股普通股。
(2)基于截至2022年9月30日已发行和已发行的152,702,078股普通股。
附表13D/A
CUSIP编号30212W100 |
1 | 报告人姓名或名称 国税局识别号码。以上人士(仅限实体) 尤金·弗雷德里克 | ||
2 | 如果A组的成员*,请勾选相应的框 (a) [X] (b) [] | ||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4 | 资金来源(见说明书) 不适用 | ||
5 | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序 [] | ||
6 | 公民身份或组织地点 美国 | ||
| 7 | 唯一投票权 | |
每名报告人实益拥有的股份数目 与.一起 | | 5,236,564股普通股 | |
8 | 共享投票权 22,795股普通股(1) | ||
9 | 唯一处分权 5,236,564股普通股 | ||
10 | 共享处置权 | ||
| | 22,795股普通股 (1) | |
11 | 每名申报人实益拥有的总款额 5,259,359股普通股 | ||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明) [] | ||
13 | 按第(11)行金额表示的班级百分比 3.44%(2) | ||
14 | 报告人类型(见说明书) 在……里面 |
(1)尤金·弗雷德里克家庭其他成员持有的股份。
(2)基于截至2022年9月30日已发行和已发行的152,702,078股普通股。
说明性说明
本附表13D的第6号修正案(“第6号修正案”)修订和补充于2017年6月11日提交证券交易委员会的有关附表13D的陈述,该陈述是经于2021年3月8日提交的附表13D的某些修正案第1号修订(“修订第1号”)修订的,并经于2021年4月23日提交的附表13D的某些修正案第2号进一步修订,而该附表13D的某些修正案第3号经在2022年1月25日提交的该附表13D的某些修正案第4号进一步修订,并借在2022年5月9日提交的附表13D的第5号修订(经修订的“附表13D”)进一步修订。现提交第6号修正案,以反映Sanford先生、Gesing先生、Frederick先生、Sanford女士及其报告的家庭随后收购和处置普通股股票的情况,包括根据他们各自的10b5-1销售计划进行的处置。附表13D中报告的信息仍然有效,除非被本修正案第6号所载信息修订、重述或取代。此处使用的大写术语和本修正案第6号中未作其他定义的术语具有附表13D中所给出的含义。
项目5.发行人的证券权益
截至2022年9月30日,报告人作为一个集团是78,997,394股普通股的实益所有者。这些普通股代表了51.73%普通股流通股的实益所有权。
根据第1号修正案所述的关系,报告人可被视为构成该法第13d-5条所指的“团体”。作为集团成员,每名申报人士可被视为分享本集团整体成员实益拥有的本公司证券的投票权及处分权,并因此实益拥有该证券。提交本声明不应被解释为承认报告人实益拥有该集团另一成员持有的证券。此外,每个报告人明确放弃对本文报告的任何证券的实益所有权,除非该报告人实际对该等证券行使投票权或处置权。
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载资料属实、完整及正确。
| | |
日期:2022年11月1日 | | /s/格伦·桑福德 |
| | 格伦·桑福德 |
| | |
日期:2022年11月1日 | | /s/Penny Sanford |
| | 彭妮·桑福德 |
| | |
日期:2022年11月1日 | | /s/Jason Gesing |
| | 杰森·格辛 |
| | |
日期:2022年11月1日 | | /s/尤金·弗雷德里克 |
| | 尤金·弗雷德里克 |
原始陈述书应由提交陈述书的每个人或其授权代表签署。如该陈述是由某人的获授权代表(该提交人的行政人员或一般合伙人除外)代表该人签署的,则该代表有权代表该人签署的证据须与该陈述一并送交存档,但为此目的而已在证监会存档的授权书,可纳入作为参考。签署该声明的每个人的姓名和任何头衔应在其签名下方打字或印刷。
注意:故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪(见美国联邦法典第18编第1001条)。
附表A
最近60日普通股股份的成交情况
交易的性质 |
| 股份的数额 购买/(出售) |
| 价格(美元) |
| 日期 购销 |
格伦·桑福德
收购非衍生证券 | | 42,008 | | 0.07 | | 09/21/2022 |
出售普通股 | | (42,008) | | 11.52071 | | 09/21/2022 |
收购非衍生证券 | | 83,659 | | 0.07 | | 09/22/2022 |
出售普通股 | | (83,659) | | 11.09112 | | 09/22/2022 |
衍生品证券的行使 | | (42,008) | | 0.00 | | 09/21/2022 |
衍生品证券的行使 | | (83,659) | | 0.00 | | 09/22/2022 |
彭妮·桑福德
出售普通股3 | | (60,000) | | 12.52064 | | 09/15/2022 |
出售普通股5 | | (60,000) | | 12.27856 | | 10/12/2022 |
尤金·弗雷德里克
作为董事补偿发行的普通股7 | | 179 | | 0.00 | | 09/30/2022 |
1所报价格为加权平均价格。这些股票在多次交易中被出售,价格从11.5美元到11.595美元不等。报告人承诺应要求向发行人、Exp World Holdings,Inc.的任何证券持有人(“发行人”)或证券交易委员会工作人员提供关于在本脚注规定的范围内以每种不同价格购买的股票数量的完整信息。
2所报价格为加权平均价格。这些股票在多次交易中被出售,价格从11.00美元到11.17美元不等。报告人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供关于在本脚注规定的范围内以每个单独价格购买的股票数量的完整信息。
3出售是根据报告人通过的预先存在的规则10b5-1交易计划进行的。
4所报价格为加权平均价格。这些股票在多次交易中被出售,价格从12.28美元到12.87美元不等。报告人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供关于在本脚注规定的范围内以每个单独价格购买的股票数量的完整信息。
5出售是根据报告人通过的预先存在的规则10b5-1交易计划进行的。
6所报价格为加权平均价格。这些股票在多次交易中被出售,价格从12.00美元到12.45美元不等。报告人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供关于在本脚注规定的范围内以每个单独价格购买的股票数量的完整信息。
7这些股票是向举报人发行的,作为对他作为董事服务的补偿。