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级会员2021-12-310000899923US-GAAP：公允价值输入二级会员美国公认会计准则：货币市场基金成员2021-12-310000899923美国公认会计准则：货币市场基金成员US-GAAP：公允价值输入三级会员2021-12-310000899923美国公认会计准则：货币市场基金成员2021-12-310000899923US-GAAP：公允价值输入 1 级会员US-GAAP：公司债务证券会员2021-12-310000899923US-GAAP：公允价值输入二级会员US-GAAP：公司债务证券会员2021-12-310000899923US-GAAP：公允价值输入三级会员US-GAAP：公司债务证券会员2021-12-310000899923US-GAAP：市政债券成员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2021-12-310000899923US-GAAP：公允价值输入二级会员US-GAAP：市政债券成员2021-12-310000899923US-GAAP：市政债券成员US-GAAP：公允价值输入三级会员2021-12-310000899923US-GAAP：公允价值输入 1 级会员US-GAAP：美国财政部和政府成员2021-12-310000899923US-GAAP：公允价值输入二级会员US-GAAP：美国财政部和政府成员2021-12-310000899923US-GAAP：公允价值输入三级会员US-GAAP：美国财政部和政府成员2021-12-310000899923US-GAAP：美国政府机构债务证券成员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2021-12-310000899923US-GAAP：公允价值输入二级会员US-GAAP：美国政府机构债务证券成员2021-12-310000899923US-GAAP：公允价值输入三级会员US-GAAP：美国政府机构债务证券成员2021-12-310000899923mygn：特遣队考量成员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2021-12-310000899923US-GAAP：公允价值输入二级会员mygn：特遣队考量成员2021-12-310000899923mygn：特遣队考量成员US-GAAP：公允价值输入三级会员2021-12-310000899923mygn：特遣队考量成员2021-12-310000899923US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2021-12-310000899923US-GAAP：公允价值输入二级会员2021-12-310000899923US-GAAP：公允价值输入三级会员2021-12-310000899923US-GAAP：LeaseHoldiments 成员2022-09-300000899923US-GAAP：LeaseHoldiments 成员2021-12-310000899923美国通用会计准则：设备会员2022-09-300000899923美国通用会计准则：设备会员2021-12-310000899923US-GAAP：LeaseHoldiments 成员2022-01-012022-09-300000899923mygn：购买的许可证和技术会员2022-09-300000899923mygn：购买的许可证和技术会员2021-12-310000899923US-GAAP：循环信贷机制成员2016-12-230000899923mygn：信用协议成员修正案US-GAAP：循环信贷机制成员2018-07-310000899923mygn：信用协议成员修正案US-GAAP：循环信贷机制成员2021-02-220000899923mygn：信用协议成员修正案US-GAAP：循环信贷机制成员2021-02-210000899923mygn：信用协议成员修正案US-GAAP：循环信贷机制成员2021-09-300000899923mygn：信用协议成员修正案US-GAAP：循环信贷机制成员2022-07-250000899923mygn：信用协议成员修正案US-GAAP：循环信贷机制成员2022-07-260000899923mygn：信用协议成员修正案SRT: 场景预测成员US-GAAP：循环信贷机制成员2022-12-310000899923mygn：信用协议成员修正案2022-07-262022-07-260000899923US-GAAP：信用证会员mygn：信用协议成员修正案2022-07-262022-07-260000899923mygn：信用协议成员修正案US-GAAP：循环信贷机制成员US-GAAP：伦敦同业银行向LIBOR成员提供利率2020-04-012021-06-300000899923mygn：信用协议成员修正案US-GAAP：循环信贷机制成员2020-04-012021-06-300000899923US-GAAP：隔夜指数互换率成员的担保隔夜融资利率mygn：信用协议成员修正案US-GAAP：循环信贷机制成员2022-07-262022-07-260000899923mygn：信用协议成员修正案US-GAAP：循环信贷机制成员2022-07-262022-07-260000899923US-GAAP：循环信贷机制成员2021-01-012021-12-3100008999232016-06-300000899923myGN：两千十七名员工董事兼顾问股权激励计划成员2022-09-300000899923SRT: 最大成员US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2022-01-012022-09-300000899923SRT: 最低成员US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2022-01-012022-09-300000899923mygn：期权和限制性股票单位会员myGN：非雇员董事会成员2022-01-012022-09-300000899923US-GAAP：员工股权会员2022-01-012022-09-300000899923US-GAAP：员工股权会员SRT: 首席执行官成员2022-01-012022-09-300000899923US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员US-GAAP：基于股份的薪酬奖励TrancheOne会员2022-01-012022-09-300000899923US-GAAP：基于股份的薪酬奖励第三批成员US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2022-01-012022-09-300000899923US-GAAP：基于股份的薪酬奖励第一部分成员US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2022-01-012022-09-300000899923US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2021-12-310000899923US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2022-01-012022-09-300000899923US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2022-09-300000899923mygn：员工股票购买计划 TwentyTwelve Member2022-09-300000899923mygn：员工股票购买计划 TwentyTwelve Member2021-09-232021-09-230000899923mygn：员工股票购买计划 TwentyTwelve 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Citylease 会员2022-09-300000899923MYGN：加利福尼亚州南旧金山会员2022-09-300000899923mygn: myriadmyPathllllabratory 成员US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员2021-05-282021-05-280000899923mygn: myriadmyPathllllabratory 成员US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员2021-04-012021-06-300000899923mygn: myriad 自身免疫资产会员US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员2021-05-012021-05-010000899923mygn: myriad 自身免疫资产会员US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员2021-07-012021-09-300000899923mygn: myriaDrbminc 会员US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员2021-05-212021-05-210000899923mygn: myriaDrbminc 会员US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员2021-07-012021-09-300000899923mygn: myriaDrbminc 会员US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员2021-01-012021-09-300000899923mygn: myriadmyPathllllabratory 成员US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员2021-07-012021-09-300000899923mygn: myriadmyPathllllabratory 成员US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员2021-01-012021-09-300000899923US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员2021-07-012021-09-300000899923US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员2021-01-012021-09-300000899923mygn: myriad 自身免疫资产会员US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员2021-01-012021-09-300000899923mygn: GatewayGenomicsLC 会员US-GAAP：后续活动成员2022-11-012022-11-01 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
_________________________________________
表单 10-Q
_________________________________________
（Mark One）
| | | | | |
| ☒ | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告 |
在截至的季度期间 2022年9月30日
或者
| | | | | |
| ☐ | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告 |
在过渡期内 到
委员会文件编号：0-26642
_________________________________________
无数遗传学，包括
（注册人的确切姓名如其章程所示）
_________________________________________
特拉华
（州或其他司法管辖区）
公司或组织的）
320 瓦卡拉路, 盐湖城, UT
（主要行政办公室地址）
87-0494517
（美国国税局雇主识别号）
84108
（邮政编码）
注册人的电话号码，包括区号： (801) 584-3600
_________________________________________
根据该法第12（b）条注册的证券：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 每个班级的标题 | | 交易
符号 | | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，面值0.01美元 | | MYGN | | 纳斯达克全球精选市场 |
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。 是的 x没有¨
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。 是的 x没有¨
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
| | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速过滤器 | x | | 加速过滤器 | ☐ |
| 非加速过滤器 | ☐ | | 规模较小的申报公司 | ☐ |
| | | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ¨
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是 ☐ 不是x
截至2022年10月27日，注册人已经 81,033,816面值0.01美元的已发行普通股。
无数遗传学，包括
10-Q 表格的索引
| | | | | | | | |
| | 页面 |
| 第一部分-财务信息 | |
| | |
第 1 项。 | 财务报表 | |
| | |
| 截至2022年9月30日（未经审计）和2021年12月31日的简明合并资产负债表 | 4 |
| | |
| 截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的简明合并运营报表（未经审计） | 5 |
| | |
| 截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的简明综合收益（亏损）报表（未经审计） | 6 |
| | |
| 截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的简明合并股东权益表（未经审计） | 7 |
| | |
| 截至九个月的简明合并现金流量表 2022 年 9 月 30 日和 2021 年 9 月 30 日（未经审计） | 8 |
| | |
| 简明合并财务报表附注（未经审计） | 9 |
| | |
第 2 项。 | 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 | 24 |
| | |
第 3 项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 33 |
| | |
第 4 项。 | 控制和程序 | 33 |
| | |
| 第二部分-其他信息 | |
| | |
第 1 项。 | 法律诉讼 | 35 |
| | |
第 1A 项。 | 风险因素 | 35 |
| | |
第 2 项。 | 未注册的股权证券销售和所得款项的使用 | 35 |
| | |
第 3 项。 | 优先证券违约 | 35 |
| | |
第 4 项。 | 矿山安全披露 | 35 |
| | |
第 5 项。 | 其他信息 | 36 |
| | |
第 6 项。 | 展品 | 36 |
| | |
| 签名 | 37 |
无数遗传学，包括
和子公司
简明合并资产负债表
（单位：百万）
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日
2022 | | 十二月三十一日
2021 |
| （未经审计） | | |
| 资产 | | | |
| 流动资产： | | | |
| 现金和现金等价物 | $ | 110.7 | | | $ | 258.4 | |
| 有价投资证券 | 82.5 | | | 81.4 | |
| 贸易应收账款 | 102.2 | | | 91.3 | |
| 库存 | 19.6 | | | 15.3 | |
| 预付税款 | 17.8 | | | 18.4 | |
| 预付费用和其他流动资产 | 19.5 | | | 20.0 | |
| 流动资产总额 | 352.3 | | | 484.8 | |
| 经营租赁使用权资产 | 110.6 | | | 81.8 | |
| 长期有价投资证券 | 66.0 | | | 59.0 | |
| 不动产、厂房和设备，净额 | 67.5 | | | 43.5 | |
| 无形资产，净值 | 370.8 | | | 404.1 | |
| 善意 | 236.5 | | | 239.2 | |
| 其他资产 | 8.3 | | | 8.3 | |
| 总资产 | $ | 1,212.0 | | | $ | 1,320.7 | |
| 负债和股东权益 | | | |
| 流动负债： | | | |
| 应付账款 | $ | 29.6 | | | $ | 29.6 | |
| 应计负债 | 85.3 | | | 156.5 | |
| 经营租赁负债的当前到期日 | 14.0 | | | 13.0 | |
| 递延收入 | 0.2 | | | 5.2 | |
| 流动负债总额 | 129.1 | | | 204.3 | |
| 未被认可的税收优惠 | 27.9 | | | 27.9 | |
| 长期递延税 | 10.5 | | | 35.8 | |
| 非流动经营租赁负债 | 123.3 | | | 79.3 | |
| 其他长期负债 | 4.6 | | | 5.6 | |
| 负债总额 | 295.4 | | | 352.9 | |
| 承付款和意外开支 | | | |
| 股东权益： | | | |
普通股， 80.9百万和 80.0截至2022年9月30日和2021年12月31日，已发行股票分别为百万股 | 0.8 | | | 0.8 | |
| 额外的实收资本 | 1,251.0 | | | 1,226.3 | |
| 累计其他综合亏损 | (11.3) | | | (5.1) | |
| 累计赤字 | (323.9) | | | (254.2) | |
| Myriad Genetics, Inc. 股东权益总额 | 916.6 | | | 967.8 | |
| 非控股权益 | — | | | — | |
| 股东权益总额 | 916.6 | | | 967.8 | |
| 负债和股东权益总额 | $ | 1,212.0 | | | $ | 1,320.7 | |
参见简明合并财务报表附注。
无数遗传学，包括
和子公司
简明合并运营报表（未经审计）
（以百万计，每股金额除外）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束
9月30日 | | 九个月已结束
9月30日 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 收入： | | | | | | | |
| 分子诊断测试 | $ | 156.4 | | | $ | 167.3 | | | $ | 500.6 | | | $ | 505.6 | |
| 制药和临床服务 | — | | | — | | | — | | | 24.2 | |
| 总收入 | 156.4 | | | 167.3 | | | 500.6 | | | 529.8 | |
| 成本和支出： | | | | | | | |
| 分子诊断测试的费用 | 50.4 | | | 47.8 | | | 148.1 | | | 139.9 | |
| 制药和临床服务成本 | — | | | — | | | — | | | 11.9 | |
| 研发费用 | 20.5 | | | 18.8 | | | 62.0 | | | 61.4 | |
| 销售费用、一般费用和管理费用 | 130.5 | | | 180.6 | | | 368.2 | | | 462.2 | |
| 商誉和长期资产减值费用 | — | | | — | | | 10.7 | | | 1.8 | |
| 成本和支出总额 | 201.4 | | | 247.2 | | | 589.0 | | | 677.2 | |
| 营业亏损 | (45.0) | | | (79.9) | | | (88.4) | | | (147.4) | |
| 其他收入（支出）： | | | | | | | |
| 利息收入 | 1.1 | | | 0.2 | | | 1.6 | | | 0.6 | |
| 利息支出 | (0.8) | | | (1.1) | | | (2.3) | | | (6.1) | |
| 其他 | 0.5 | | | 120.6 | | | 0.6 | | | 139.3 | |
| 其他收入（支出）总额，净额 | 0.8 | | | 119.7 | | | (0.1) | | | 133.8 | |
| 所得税前收入（亏损） | (44.2) | | | 39.8 | | | (88.5) | | | (13.6) | |
| 所得税支出（福利） | (9.1) | | | 15.2 | | | (18.8) | | | 6.0 | |
| 净收益（亏损） | (35.1) | | | 24.6 | | | (69.7) | | | (19.6) | |
| 归属于非控股权益的净收益（亏损） | — | | | — | | | — | | | — | |
| 归属于Myriad Genetics, Inc.股东的净收益（亏损） | $ | (35.1) | | | $ | 24.6 | | | $ | (69.7) | | | $ | (19.6) | |
| 每股净收益（亏损）： | | | | | | | |
| 基本 | $ | (0.43) | | | $ | 0.31 | | | $ | (0.87) | | | $ | (0.25) | |
| 稀释 | $ | (0.43) | | | $ | 0.30 | | | $ | (0.87) | | | $ | (0.25) | |
| 加权平均已发行股数： | | | | | | | |
| 基本 | 80.7 | | | 78.8 | | | 80.4 | | | 77.3 | |
| 稀释 | 80.7 | | | 81.5 | | | 80.4 | | | 77.3 | |
参见简明合并财务报表附注。
无数遗传学，包括
和子公司
综合收益（亏损）简明合并报表（未经审计）
（单位：百万）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束
9月30日 | | 九个月已结束
9月30日 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 归属于Myriad Genetics, Inc.股东的净收益（亏损） | $ | (35.1) | | | $ | 24.6 | | | $ | (69.7) | | | $ | (19.6) | |
| 可供出售债务证券的未实现亏损，扣除税款 | (0.9) | | | (0.2) | | | (3.0) | | | (0.5) | |
| 扣除税款的外币折算调整变动 | (1.5) | | | (0.2) | | | (3.2) | | | (1.6) | |
| 综合收益（亏损） | (37.5) | | | 24.2 | | | (75.9) | | | (21.7) | |
| 归属于Myriad Genetics, Inc.股东的综合收益（亏损） | $ | (37.5) | | | $ | 24.2 | | | $ | (75.9) | | | $ | (21.7) | |
参见简明合并财务报表附注。
无数遗传学，包括
和子公司
股东权益简明合并报表（未经审计）
（单位：百万）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 常见
股票 | | 额外
付费
首都 | | 累积的
其他
综合的
损失 | | 累积的
赤字 | | 非控股权益 | | | | Myriad Genetics, Inc
股东
公正 |
| 截至2020年12月31日的余额 | $ | 0.8 | | | $ | 1,109.5 | | | $ | (2.3) | | | $ | (227.0) | | | $ | — | | | | | $ | 881.0 | |
| 根据股票薪酬计划发行普通股，扣除兑换预扣税的股票 | — | | | 26.0 | | | — | | | — | | | — | | | | | 26.0 | |
| 基于股票的支付费用 | — | | | 9.0 | | | — | | | — | | | — | | | | | 9.0 | |
| 净亏损 | — | | | — | | | — | | | (39.5) | | | — | | | | | (39.5) | |
| 扣除税款的其他综合亏损 | — | | | — | | | (1.3) | | | — | | | — | | | | | (1.3) | |
| 截至 2021 年 3 月 31 日的余额 | $ | 0.8 | | | $ | 1,144.5 | | | $ | (3.6) | | | $ | (266.5) | | | $ | — | | | | | $ | 875.2 | |
| 根据股票薪酬计划发行普通股，扣除兑换预扣税的股票 | — | | | 23.5 | | | — | | | — | | | — | | | | | 23.5 | |
| 基于股票的支付费用 | — | | | 8.9 | | | — | | | — | | | — | | | | | 8.9 | |
| 非控股权益 | — | | | — | | | — | | | — | | | (0.1) | | | | | (0.1) | |
| 净亏损 | — | | | — | | | — | | | (4.7) | | | — | | | | | (4.7) | |
| 扣除税款的其他综合亏损 | — | | | — | | | (0.4) | | | — | | | — | | | | | (0.4) | |
| 截至 2021 年 6 月 30 日的余额 | $ | 0.8 | | | $ | 1,176.9 | | | $ | (4.0) | | | $ | (271.2) | | | $ | (0.1) | | | | | $ | 902.4 | |
| 根据股票薪酬计划发行普通股，扣除兑换预扣税的股票 | — | | | 31.9 | | | — | | | — | | | — | | | | | 31.9 | |
| 基于股票的支付费用 | — | | | 10.0 | | | — | | | — | | | — | | | | | 10.0 | |
| 净收入 | — | | | — | | | — | | | 24.6 | | | — | | | | | 24.6 | |
| 扣除税款的其他综合亏损 | — | | | — | | | (0.4) | | | — | | | — | | | | | (0.4) | |
| 截至2021年9月30日的余额 | $ | 0.8 | | | $ | 1,218.8 | | | $ | (4.4) | | | $ | (246.6) | | | $ | (0.1) | | | | | $ | 968.5 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年12月31日的余额 | $ | 0.8 | | | $ | 1,226.3 | | | $ | (5.1) | | | $ | (254.2) | | | $ | — | | | | | $ | 967.8 | |
| 根据股票薪酬计划发行普通股，扣除兑换预扣税的股票 | — | | | (4.8) | | | — | | | — | | | — | | | | | (4.8) | |
| 基于股票的支付费用 | — | | | 10.1 | | | — | | | — | | | — | | | | | 10.1 | |
| 净亏损 | — | | | — | | | — | | | (20.5) | | | — | | | | | (20.5) | |
| 扣除税款的其他综合亏损 | — | | | — | | | (2.5) | | | — | | | — | | | | | (2.5) | |
| 截至2022年3月31日的余额 | $ | 0.8 | | | $ | 1,231.6 | | | $ | (7.6) | | | $ | (274.7) | | | $ | — | | | | | $ | 950.1 | |
| 根据股票薪酬计划发行普通股，扣除兑换预扣税的股票 | — | | | 2.3 | | | — | | | — | | | — | | | | | 2.3 | |
| 基于股票的支付费用 | — | | | 10.4 | | | — | | | — | | | — | | | | | 10.4 | |
| 净亏损 | — | | | — | | | — | | | (14.1) | | | — | | | | | (14.1) | |
| 扣除税款的其他综合亏损 | — | | | — | | | (1.3) | | | — | | | — | | | | | (1.3) | |
| 截至2022年6月30日的余额 | $ | 0.8 | | | $ | 1,244.3 | | | $ | (8.9) | | | $ | (288.8) | | | $ | — | | | | | $ | 947.4 | |
| 根据股票薪酬计划发行普通股，扣除兑换预扣税的股票 | — | | | (2.7) | | | — | | | — | | | — | | | | | (2.7) | |
| 基于股票的支付费用 | — | | | 9.4 | | | — | | | — | | | — | | | | | 9.4 | |
| 净亏损 | — | | | — | | | — | | | (35.1) | | | — | | | | | (35.1) | |
| 扣除税款的其他综合亏损 | — | | | — | | | (2.4) | | | — | | | — | | | | | (2.4) | |
| 截至2022年9月30日的余额 | $ | 0.8 | | | $ | 1,251.0 | | | $ | (11.3) | | | $ | (323.9) | | | $ | — | | | | | $ | 916.6 | |
参见简明合并财务报表附注。
无数遗传学，包括
和子公司
简明合并现金流量表（未经审计）
（单位：百万）
| | | | | | | | | | | |
| 九个月已结束
9月30日 |
| 2022 | | 2021 |
| 来自经营活动的现金流： | | | |
| 归属于Myriad Genetics, Inc.股东的净亏损 | $ | (69.7) | | | $ | (19.6) | |
| 为使净亏损与（用于）经营活动提供的净现金保持一致而进行的调整： | | | |
| 折旧和摊销 | 39.0 | | | 49.5 | |
| 非现金利息支出 | 1.1 | | | 1.3 | |
| 非现金租赁费用 | 8.6 | | | 9.8 | |
| 已收到租户改善补贴 | 8.6 | | | — | |
| 股票薪酬支出 | 29.9 | | | 27.9 | |
| 递延所得税 | (22.0) | | | (27.8) | |
| 未被认可的税收优惠 | 0.1 | | | 1.5 | |
| 坏账支出 | 1.3 | | | 0.2 | |
| 库存损失 | — | | | 6.5 | |
| 商誉和长期资产减值 | 10.7 | | | 1.8 | |
| 出售资产的收益 | — | | | (162.0) | |
| 资产和负债的变化： | | | |
| 预付费用和其他流动资产 | 0.4 | | | (6.7) | |
| 贸易应收账款 | (12.8) | | | (11.8) | |
| 库存 | (4.4) | | | (1.6) | |
| 预付税款 | 0.5 | | | 108.0 | |
| 其他资产 | (0.5) | | | (3.6) | |
| 应付账款 | (1.1) | | | (4.8) | |
| 应计费用和其他负债 | (83.4) | | | 79.9 | |
| 递延收入 | (4.9) | | | (20.4) | |
| 由（用于）经营活动提供的净现金 | (98.6) | | | 28.1 | |
| 来自投资活动的现金流： | | | |
| 资本支出 | (30.7) | | | (14.6) | |
| 出售资产的收益 | — | | | 379.1 | |
| 购买有价投资证券 | (98.8) | | | (101.0) | |
| 有价投资证券到期和出售的收益 | 87.6 | | | 36.8 | |
| 由（用于）投资活动提供的净现金 | (41.9) | | | 300.3 | |
| 来自融资活动的现金流量: | | | |
| 根据股票薪酬计划发行的普通股收益 | 3.9 | | | 90.0 | |
| 缴纳根据股票薪酬计划发行的普通股的预扣税款 | (9.1) | | | (8.6) | |
| 收购时确认的或有对价的支付 | — | | | (3.3) | |
| 与循环信贷额度再融资相关的费用 | (0.7) | | | (1.2) | |
| 偿还循环信贷额度 | — | | | (226.4) | |
| 用于融资活动的净现金 | (5.9) | | | (149.5) | |
| 外汇汇率对现金和现金等价物的影响 | (1.3) | | | (0.7) | |
| 现金和现金等价物的净增加（减少） | (147.7) | | | 178.2 | |
| 期初的现金和现金等价物 | 258.4 | | | 117.0 | |
| 期末的现金和现金等价物 | $ | 110.7 | | | $ | 295.2 | |
参见简明合并财务报表附注。
简明合并财务报表附注（未经审计）
1.列报基础
Myriad Genetics, Inc. 及其子公司（统称为 “公司” 或 “Myriad”）是一家领先的基因检测和精准医疗公司，致力于促进所有人的健康和福祉。Myriad 提供的见解可以帮助人们控制自己的健康，使医疗保健提供者能够更好地检测、治疗和预防疾病。Myriad 开发并提供基因检测，帮助评估患病风险或疾病进展，或指导各医学专业的治疗决策。该公司通过进行分子诊断测试以及在2021年7月1日出售Myriad RBM, Inc.之前，通过利用其多重免疫测定技术向制药和生物技术行业以及医学研究机构提供制药服务来创造收入。该公司目前作为单一报告部门运营。公司的主要执行办公室位于犹他州盐湖城。
随附的公司简明合并财务报表是根据美国关于临时财务信息的公认会计原则（“GAAP”）以及美国证券交易委员会（“SEC”）的适用规则和条例编制的。在合并中，所有公司间账户和交易均已消除。管理层认为，所附财务报表包含根据公认会计原则公允列报所有财务报表所必需的所有调整（包括正常和经常性应计额）。此处的简明合并财务报表应与公司截至2021年12月31日止年度的10-K表年度报告（“10-K表”）中包含的公司经审计的合并财务报表及其附注一起阅读。
根据公认会计原则编制财务报表要求管理层做出估计和假设，这些估计和假设会影响财务报表发布之日报告的资产负债金额和或有资产和负债的披露，以及报告期内报告的收入和支出金额。截至2022年9月30日的三个月和九个月的经营业绩不一定表明任何其他过渡期或全年的预期业绩。
从历史上看，该公司的测试业务一直处于季节性状态。测试量受到夏季的负面影响，这通常反映在截至9月30日的季度中。截至12月31日的季度总体表现强劲，因为该公司的年度保险免赔额通常会增加。在截至3月31日的季度中，由于每年重置患者免赔额，该公司的交易量通常会减少。
由于 COVID-19 的全球疫情，包括 COVID-19（“COVID-19”）的变体，季节性可能与往年不同。在 2021 日历年和 2022 年初，COVID-19 对业务量和经营业绩产生了负面影响。因此，公司的同比业绩可能无法比较。管理层继续监测 COVID-19 对公司财务状况、流动性、运营、供应商、行业和劳动力的影响。
改叙
某些上期数额已重新分类，以符合本期列报方式。重新分类对该期间的总资产、总负债、股东权益、运营现金流或净亏损没有影响。
2.收入
Myriad主要通过进行分子诊断测试来创收。分子诊断收入主要来自以下类别的产品：遗传性癌症（myRisk、bracAnalysis、bracAnalysis CDX）、肿瘤分析（MyChoice CDX、Prolaris和endoPredict）、产前（Foresight and Prectil）和药物基因组学（GeneSight）。在2021年7月出售Myriad RBM, Inc.和Privatklinik博士Robert Schindlbeck GmbH & Co之前，该公司曾提供过制药服务和临床服务。KG 分别在 2020 年 2 月。在2021年5月出售Myriad MyPath, LLC实验室和2021年9月出售Myriad自身免疫业务之前，此类业务的相关收入包含在分子诊断收入中。收入按估计的交易价格记录。公司已确定，测试结果的通报或制药和临床服务的完成表明出于收入确认目的转移了控制权。
下表详细介绍了按类型和美国与世界其他地区（“RoW”）分列的公司总收入构成：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月 |
| 2022 | | | 2021 |
| （单位：百万） | 美国 | | RoW | | 总计 | | | 美国 | | RoW | | 总计 |
| 分子诊断收入： | | | | | | | | | | | | |
| 遗传性癌症 | $ | 60.2 | | | $ | 10.3 | | | $ | 70.5 | | | | $ | 68.2 | | | $ | 11.2 | | | $ | 79.4 | |
| 肿瘤分析 | 20.2 | | | 10.6 | | | 30.8 | | | | 21.3 | | | 11.6 | | | 32.9 | |
| 产前 | 21.9 | | | 0.2 | | | 22.1 | | | | 23.5 | | | 0.1 | | | 23.6 | |
| 药物基因组学 | 33.0 | | | — | | | 33.0 | | | | 24.1 | | | — | | | 24.1 | |
| 自身免疫 | — | | | — | | | — | | | | 7.3 | | | — | | | 7.3 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 分子诊断总收入 | 135.3 | | | 21.1 | | | 156.4 | | | | 144.4 | | | 22.9 | | | 167.3 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 总收入 | $ | 135.3 | | | $ | 21.1 | | | $ | 156.4 | | | | $ | 144.4 | | | $ | 22.9 | | | $ | 167.3 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的九个月 |
| 2022 | | | 2021 |
| （单位：百万） | 美国 | | RoW | | 总计 | | | 美国 | | RoW | | 总计 |
| 分子诊断收入： | | | | | | | | | | | | |
| 遗传性癌症 | $ | 190.6 | | | $ | 30.0 | | | $ | 220.6 | | | | $ | 207.1 | | | $ | 34.4 | | | $ | 241.5 | |
| 肿瘤分析 | 61.4 | | | 35.5 | | | 96.9 | | | | 63.4 | | | 31.0 | | | 94.4 | |
| 产前 | 86.7 | | | 0.6 | | | 87.3 | | | | 76.3 | | | 0.4 | | | 76.7 | |
| 药物基因组学 | 95.5 | | | — | | | 95.5 | | | | 64.3 | | | — | | | 64.3 | |
| 自身免疫 | 0.3 | | | — | | | 0.3 | | | | 28.2 | | | — | | | 28.2 | |
| 其他 | — | | | — | | | — | | | | 0.5 | | | — | | | 0.5 | |
| 分子诊断总收入 | 434.5 | | | 66.1 | | | 500.6 | | | | 439.8 | | | 65.8 | | | 505.6 | |
| 制药和临床服务收入 | — | | | — | | | — | | | | 24.2 | | | — | | | 24.2 | |
| 总收入 | $ | 434.5 | | | $ | 66.1 | | | $ | 500.6 | | | | $ | 464.0 | | | $ | 65.8 | | | $ | 529.8 | |
公司通过处理诊断测试并将测试结果传达给客户，以换取客户的考虑，从而履行与客户签订的合同规定的义务。公司有权在履约义务完成后向客户开具账单，因此不记录合同资产。有时，客户会在公司履行合同义务之前付款。发生这种情况时，公司将合同负债记录为递延收入。在截至2020年6月30日的财年中，公司收到了约美元29.7预付百万美元的医疗保险款项，以缓解 COVID-19 对公司的经济影响。预付的医疗保险补助金适用于从 2021 年 4 月开始提供的服务，一直持续到之前收到的资金全额赚到为止，这发生在截至 2022 年 3 月 31 日的季度中。 递延收入期初和期末余额的对账如下表所示：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 九个月已结束
9月30日 |
| （单位：百万） | 2022 | | | 2021 |
| 递延收入-期初余额 | $ | 5.2 | | | | $ | 32.7 | |
| 确认的收入 | (5.3) | | | | (30.3) | |
| 预付款 | 0.3 | | | | 10.1 | |
| 待售待售重新分类 | — | | | | (1.0) | |
| 递延收入-期末余额 | $ | 0.2 | | | | $ | 11.5 | |
根据ASC主题606 “与客户签订合同的收入”，公司选择不披露分配给其一年或更短合同剩余履约义务的交易价格总额，因为收入预计将在明年内确认。此外，公司选择不披露分配给其协议剩余履约义务的交易价格的总金额，在这些协议中，公司的付款权与公司迄今为止的业绩价值直接对应。
在确定交易价格时，公司将预期对价金额的估计值列为收入。在估算任何不确定性对其有权获得的可变对价金额的影响时，公司一贯对类似合同采用这种方法。交易价格的估计值不包括任何受限制的可变对价的估计金额。此外，公司还会考虑所有合理可用的信息（历史、当前和预测），以确定可能的对价金额。在确定预期价值时，公司会考虑每种可能情景的变量考虑概率。该公司在历史折扣模式方面也有丰富的经验，并利用这些经验来估算交易价格。
收入估算受付款人行为假设的影响，例如付款人组合的变化、付款人收款、当前的客户合同要求以及向第三方付款人收款的经验。在评估保险公司和患者的总对价时，预计退款的收入进一步受到限制。公司在公司的简明合并资产负债表中保留了一定金额的应计负债，以备保险公司要求退还先前支付的款项，这在简明合并运营报表和综合收益（亏损）中被视为收入的减少。
所交付的某些诊断测试的现金收款可能与估计的费率不同，这主要是由合同调整导致的估计交易价格的变化、从付款人和患者那里获得在履行履约义务时未知的最新信息以及与第三方付款人的和解所致。在截至2022年9月30日的三个月和九个月中，公司确认了$ (5.3) 百万和美元20.1收入分别为百万美元，从而产生了 $ (0.05) 和 $0.19对于在前几个时期满足交付测试结果的绩效义务的测试，分别对每股收益的影响。这些变化主要是由估计交易价格的变化推动的。
公司运用与成本相关的实用权宜之计来获得或履行合同，因为此类成本的摊销期将为一年或更短。因此， 不为获得或履行合同而产生的成本已资本化。公司还运用了实际的权宜之计，即不根据货币时间价值的影响调整确认的收入。之所以选择这种实用的权宜之计，是因为公司根据付款条款向客户收取的现金很少，而且绝大多数付款条款的投资回收期都不到一年。
信用风险的集中度
可能使公司面临信用风险集中的金融工具主要包括现金和现金等价物以及应收账款。基本上，公司的所有应收账款都来自医疗保健行业的公司、美国和州政府机构以及个人。该公司认为，来自美国和州政府机构（例如Medicare）的应收账款不构成信用风险，因为相关的医疗保健计划由美国和州政府资助。该公司只有一个付款人，即Medicare，占其收入的10％以上。代表了从医疗保险获得的收入 15% 和 14分别占截至2022年9月30日的三个月和九个月总收入的百分比，以及 17截至2021年9月30日的三个月和九个月中每个月的总收入的百分比。由于公司的客户数量及其分散在许多地理区域，信用风险的集中程度得到了缓解。截至2022年9月30日或2021年12月31日，没有任何付款人占应收账款的10％以上。公司不要求客户提供抵押品。
3.有价投资证券
截至2022年9月30日和2021年12月31日，按主要证券类型和证券类别分列的摊余成本、未实现的持有收益总额、未实现的持有亏损总额和可供出售证券的公允价值如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （单位：百万） | 摊销
成本 | | 格罗斯
未实现
持有
收益 | | 格罗斯
未实现
持有
损失 | | 估计的
公允价值 |
| 2022年9月30日 | | | | | | | |
| 现金和现金等价物： | | | | | | | |
| 现金 | $ | 57.8 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 57.8 | |
| 现金等价物 | 52.9 | | | — | | | — | | | 52.9 | |
| 现金和现金等价物总额 | 110.7 | | | — | | | — | | | 110.7 | |
| 可供出售： | | | | | | | |
| 公司债券和票据 | 82.2 | | | — | | | (1.9) | | | 80.3 | |
| 市政债券 | 23.9 | | | — | | | (0.4) | | | 23.5 | |
| 联邦机构问题 | 23.8 | | | — | | | (0.7) | | | 23.1 | |
| 美国政府证券 | 21.8 | | | — | | | (0.2) | | | 21.6 | |
| 总计 | $ | 262.4 | | | $ | — | | | $ | (3.2) | | | $ | 259.2 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （单位：百万） | 摊销
成本 | | 格罗斯
未实现
持有
收益 | | 格罗斯
未实现
持有
损失 | | 估计的
公允价值 |
| 2021年12月31日 | | | | | | | |
| 现金和现金等价物： | | | | | | | |
| 现金 | $ | 195.2 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 195.2 | |
| 现金等价物 | 63.2 | | | — | | | — | | | 63.2 | |
| 现金和现金等价物总额 | 258.4 | | | — | | | — | | | 258.4 | |
| 可供出售： | | | | | | | |
| 公司债券和票据 | 105.7 | | | 0.1 | | | (0.2) | | | 105.6 | |
| 市政债券 | 16.1 | | | — | | | — | | | 16.1 | |
| 联邦机构问题 | 6.8 | | | — | | | — | | | 6.8 | |
| 美国政府证券 | 11.9 | | | — | | | — | | | 11.9 | |
| 总计 | $ | 398.9 | | | $ | 0.1 | | | $ | (0.2) | | | $ | 398.8 | |
截至2022年9月30日，归类为可供出售证券的债务证券的现金、现金等价物和到期日如下：
| | | | | | | | | | | |
| （单位：百万） | 摊销
成本 | | 估计的
公允价值 |
| 现金 | $ | 57.8 | | | $ | 57.8 | |
| 现金等价物 | 52.9 | | | 52.9 | |
| 可供出售： | | | |
| 一年内到期 | 83.4 | | | 82.5 | |
| 一年到五年后到期 | 68.3 | | | 66.0 | |
| 五年后到期 | — | | | — | |
| 总计 | $ | 262.4 | | | $ | 259.2 | |
与有价投资证券公允价值有关的其他信息可在附注4中找到。
4.公允价值测量
公司金融工具的公允价值反映了公司估计在衡量之日（退出价格）市场参与者之间通过有序交易（退出价格）出售资产或支付与负债转移有关的款项。公允价值层次结构将估值技术中使用的投入的使用优先级分为以下三个级别：
级别1——活跃市场中相同资产和负债的报价。
第 2 级——除活跃市场中相同资产和负债的报价以外的可观察投入；非活跃市场的报价；或者其他可观测的或可以由基本整个资产或负债期限内的可观测市场数据证实的输入。该公司的一些有价证券主要利用非活跃市场中的经纪人报价对这些证券进行估值。
级别 3-不可观察的输入。
公司的所有金融工具均使用活跃市场的报价或其他可观察到的投入进行估值。对于二级证券，公司使用第三方定价服务，该服务持续提供文档，其中包括与参考数据、方法、按资产类别汇总的输入、定价应用和确证信息有关的定价信息。对于三级或有对价，公司在每个报告期内使用蒙特卡罗方法重新评估预期或有对价和相应负债的公允价值，该方法与预期收益负债的初始衡量标准一致。这种公允价值衡量标准被视为三级衡量标准，因为公司估计的预期衡量期内的预测约为 12.75年，利用各种潜在的支付方案。将概率应用于每种潜在情景，并使用考虑加权平均资本成本以及与收益本身的风险、相关预测和整体业务相关的特定风险溢价对得出的价值进行贴现。在公司简明的合并资产负债表中，或有收益负债被归类为应计负债和其他长期负债的组成部分。或有对价负债的变化反映在公司简明合并运营报表中的销售、一般和管理费用中。不可观察的投入的变化可能会对公司的财务报表产生重大影响。
下表列出了公司定期重新衡量的金融资产和负债的公允价值：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （单位：百万） | 第 1 级 | | 第 2 级 | | 第 3 级 | | 总计 |
| 2022年9月30日 | | | | | | | |
| 货币市场基金 (a) | $ | 52.9 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 52.9 | |
| 公司债券和票据 | — | | | 80.3 | | | — | | | 80.3 | |
| 市政债券 | — | | | 23.5 | | | — | | | 23.5 | |
| 联邦机构问题 | — | | | 23.1 | | | — | | | 23.1 | |
| 美国政府证券 | — | | | 21.6 | | | — | | | 21.6 | |
| 或有考虑 | — | | | — | | | (7.2) | | | (7.2) | |
| 总计 | $ | 52.9 | | | $ | 148.5 | | | $ | (7.2) | | | $ | 194.2 | |
(a)货币市场基金主要由交易所交易基金和应计利息组成。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （单位：百万） | 第 1 级 | | 第 2 级 | | 第 3 级 | | 总计 |
| 2021年12月31日 | | | | | | | |
| 货币市场基金 (a) | $ | 63.2 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 63.2 | |
| 公司债券和票据 | — | | | 105.6 | | | — | | | 105.6 | |
| 市政债券 | — | | | 16.1 | | | — | | | 16.1 | |
| 联邦机构问题 | — | | | 6.8 | | | — | | | 6.8 | |
| 美国政府证券 | — | | | 11.9 | | | — | | | 11.9 | |
| 或有考虑 | — | | | — | | | (8.6) | | | (8.6) | |
| 总计 | $ | 63.2 | | | $ | 140.4 | | | $ | (8.6) | | | $ | 195.0 | |
(a)货币市场基金主要由交易所交易基金和应计利息组成。
下表核对了所列期间或有对价公允价值的变化：
| | | | | |
| （单位：百万） | 携带
金额 |
| 2021 年 12 月 31 日余额 | $ | 8.6 | |
| 运营报表中确认的公允价值变化 | (0.2) | |
| 在 “其他综合收益（亏损）” 中确认的折算调整 | (1.2) | |
| 期末余额 2022 年 9 月 30 日 | $ | 7.2 | |
5.不动产、厂房和设备，净额
| | | | | | | | | | | | | | |
| （单位：百万） | 9月30日
2022 | | | 十二月三十一日
2021 |
| 租赁权改进 | $ | 55.5 | | | | $ | 38.0 | |
| 装备 | 120.5 | | | | 112.4 | |
| 不动产、厂房和设备，毛额 | 176.0 | | | | 150.4 | |
| 减去累计折旧 | (108.5) | | | | (106.9) | |
| 不动产、厂房和设备，净额 | $ | 67.5 | | | | $ | 43.5 | |
在截至2022年3月31日的三个月中，公司停止使用其租赁的盐湖城设施之一。结果，公司认出了 $2.1与租赁相关的不动产、厂房和设备减值百万美元，主要包括租赁权改进。有关进一步的讨论，请参阅注释 15。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束
9月30日 | | 九个月已结束
9月30日 |
| （单位：百万） | 2022 | | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 折旧费用 | $ | 2.9 | | | | $ | 2.6 | | | $ | 8.5 | | | $ | 8.9 | |
6.商誉和无形资产
善意
下表汇总了截至2022年9月30日的九个月中商誉账面金额的变化：
| | | | | |
| （单位：百万） | 总计 |
| 期初余额 | $ | 239.2 | |
| 翻译调整 | (2.7) | |
| 期末余额 | $ | 236.5 | |
无形资产
无形资产包括购买的许可证和技术。 以下汇总了作为无形资产申报的金额：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （单位：百万） | 格罗斯
携带
金额 | | 累积的
摊销 | | 网 |
| 2022 年 9 月 30 日 | | | | | |
| 购买的许可证和技术 | $ | 612.4 | | | $ | (241.6) | | | $ | 370.8 | |
| 无形资产总额 | $ | 612.4 | | | $ | (241.6) | | | $ | 370.8 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （单位：百万） | 格罗斯
携带
金额 | | 累积的
摊销 | | 网 |
| 截至2021年12月31日 | | | | | |
| 购买的许可证和技术 | $ | 616.6 | | | $ | (212.5) | | | $ | 404.1 | |
| 无形资产总额 | $ | 616.6 | | | $ | (212.5) | | | $ | 404.1 | |
公司在相应时期记录了这些无形资产的摊销费用，如下所示：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束
9月30日 | | 九个月已结束
9月30日 |
| （单位：百万） | 2022 | | | 2021 | | 2022 | | | 2021 |
| 无形资产的摊销 | $ | 10.2 | | | | $ | 11.6 | | | $ | 30.5 | | | | $ | 40.6 | |
7.应计负债
| | | | | | | | | | | | | | |
| （单位：百万） | 9月30日
2022 | | | 十二月三十一日
2021 |
| 员工薪酬和福利 | $ | 42.6 | | | | $ | 52.8 | |
| 尚待和解的法律费用 | — | | | | 62.0 | |
| 应计应付税款 | 3.8 | | | | 4.0 | |
| 应付退款和储备金 | 11.0 | | | | 9.8 | |
| 短期或有对价 | 2.7 | | | | 3.2 | |
| 应计特许权使用费 | 4.7 | | | | 5.4 | |
| 其他应计负债 | 20.5 | | | | 19.3 | |
| 应计负债总额 | $ | 85.3 | | | | $ | 156.5 | |
8.长期债务
2016年12月23日，公司作为借款人签订了优先担保循环信贷额度（“融资机制”），贷款人不时与贷款人签订了该额度。2018年7月31日，公司签订了该融资机制的第1号修正案，该修正案对该融资机制进行了 “修改和延期” 交易，根据该协议，该融资机制的到期日延长至2023年7月31日（“到期日”），最高总本金承诺从美元上调300.0百万到美元350.0百万。2020年5月1日，公司对该融资机制签订了第2号修正案，该修正案免除了公司对某些契约的遵守，并在2020年3月31日至2021年6月30日的修改期（修改后为 “修改期”）内修改了利率和其他条款。这包括修改该基金对杠杆协议和利息覆盖率契约的遵守情况，这两项协议在2021年3月31日之前已免除，以及在修改期内对该机制的某些负面契约的修订。2021年2月22日，公司签署了该融资机制的第3号修正案，该修正案在截至2022年3月31日的季度中放弃了对杠杆比率和利息覆盖率契约的遵守，并将第2号修正案增加的最低流动性协议降至美元150.0百万，并使其适用于该季度。第3号修正案还限制公司在无限制现金、现金等价物和有价投资证券超过美元时在该融资机制下借款150.0百万美元，除非此类借款与允许的收购有关，否则将最高本金承诺总额从美元降低350.0百万到美元300.0百万，最高本金承诺总额从美元进一步降低300.0百万到美元250.0到2021年9月30日，百万将修改期再延长一年，直到2022年6月30日，并修订了与延期有关的某些负面契约。根据ASC 470-50《债务》中的指导方针，这些修正案被视为修改。2022年7月26日，公司对该融资机制（“修正后的融资机制”）签订了第4号修正案，将修改期延长至到期日，将最高总本金承诺从美元降低了250.0百万到美元200.0百万，进一步减少到 $150.0到2022年12月31日为百万美元，免除在到期日之前遵守杠杆比率和利息覆盖率契约，并规定如果循环信贷风险总额大于美元，则每月报告公司的流动性0，但不影响任何不超过美元的信用证敞口的美元金额5.0百万。
修订后的融资机制中的契约对公司施加了运营和财务限制。除其他外，这些限制可能禁止或限制公司承担额外债务、设立某些类型的留置权以及完成合并、合并或控制权变更的能力。修订后的基金还可能禁止或限制公司出售资产、支付股息或向股东提供其他分配的能力。
修订后的贷款机制包含习惯贷款条款、利率、陈述和担保、肯定和否定契约，但须遵守惯例限制、例外和例外情况。经修订的融资机制还包含某些惯常违约事件。第2号修正案修改了修正后的融资机制，将利率固定在伦敦银行同业拆借利率加上的利差 350提取余额的基点和未提取的费用增加到 50修改期内的基点。第4号修正案用定期基准贷款取代了根据伦敦银行同业拆借利率计息的欧元美元借款的选项，后者将参考担保隔夜融资利率（“SOFR”）计息。第4号修正案没有修改适用的保证金和未提取的费用金额。定期基准贷款的利率继续固定在SOFR plus的利差上。 350提取余额和未提取费用的基点仍然是 50基点。SOFR 下限修改为 0.0%.
在截至2021年12月31日的年度中，公司偿还的本金总额为美元226.4百万美元，用于偿还修正后融资机制的剩余未偿余额。结果，该公司有 不截至2022年9月30日和2021年12月31日，修正后的融资机制下的未偿余额。
9.其他长期负债
| | | | | | | | | | | | | | |
| （单位：百万） | 9月30日
2022 | | | 十二月三十一日
2021 |
| 或有考虑 | $ | 4.5 | | | | $ | 5.4 | |
| 其他 | 0.1 | | | | 0.2 | |
| 其他长期负债总额 | $ | 4.6 | | | | $ | 5.6 | |
公司截至2022年9月30日和2021年12月31日的其他长期负债余额主要由与收购Sividon Diagnostics相关的或有对价的长期部分组成。
10.优先股和普通股股东权益
公司有权发行最多 5.0百万股优先股，面值 $0.01每股。有 不截至2022年9月30日流通的优先股股票。
公司有权发行最多 150.0百万股普通股，面值 $0.01每股。有 80.9截至2022年9月30日已发行和流通的百万股普通股。
已发行和流通的普通股
| | | | | | | | | | | | | | |
| 九个月已结束
9月30日 |
| （单位：百万） | 2022 | | | 2021 |
| 已发行和流通的期初普通股 | 80.0 | | | | 75.4 | |
| 在行使期权、限制性股票单位归属和根据员工股票购买计划购买时发行的普通股 | 0.9 | | | | 4.3 | |
| | | | |
| 期末已发行和流通的普通股 | 80.9 | | | | 79.7 | |
每股基本收益是根据已发行普通股的加权平均数计算得出的。摊薄后的每股收益是根据已发行普通股的加权平均数（包括普通股等价物的稀释效应）计算得出的。在公司出现净亏损的时期，股票奖励不包括在摊薄后的每股净亏损的计算中，因为将其包括在内会产生反稀释作用。
以下是基本和摊薄后每股收益（“EPS”）计算分母的对账：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束
9月30日 | | 九个月已结束
9月30日 |
| （单位：百万） | 2022 | | | 2021 | | 2022 | | | 2021 |
| 分母： | | | | | | | | | |
| 用于计算基本每股收益的加权平均已发行股票 | 80.7 | | | | 78.8 | | | 80.4 | | | | 77.3 | |
| 稀释性股票的影响 | — | | | | 2.7 | | | — | | | | — | |
| 用于计算摊薄后每股收益的加权平均已发行股票和摊薄证券 | 80.7 | | | | 81.5 | | | 80.4 | | | | 77.3 | |
某些未偿还的期权和限制性股票单位（“RSU”）被排除在摊薄后的每股收益的计算之外，因为这种影响本来是反稀释的。 这些潜在的稀释性普通股可能会稀释未来摊薄后的每股收益，如下所示：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束
9月30日 | | 九个月已结束
9月30日 |
| （单位：百万） | 2022 | | | 2021 | | 2022 | | | 2021 |
| 每股收益计算中不包括反稀释期权和限制性股票 | 4.5 | | | | 0.1 | | | 4.5 | | | | 4.9 | |
股票回购计划
2016年6月，公司董事会批准了一项价值为美元的股票回购计划200.0该公司已发行普通股的百万股。公司可以不时回购普通股，也可以根据公司管理层的决定，通过公开市场交易或私下协商交易加速回购普通股。该计划下股票回购的金额和时间将取决于商业和市场状况、股票价格、交易限制、收购活动和其他因素。截至2022年9月30日，该公司的股价为美元110.7其当前的股票回购授权下还剩下百万美元。 没有在截至2022年9月30日或2021年9月30日的九个月中，股票被回购。
11.股票薪酬
2017年11月30日，公司股东批准通过2017年员工、董事和顾问股权激励计划（经修订的 “2017年计划”）。2017年计划允许公司在董事会薪酬和人力资本委员会的指导下，向员工、顾问和董事发放限制性和非限制性股票奖励。股东们已经批准了2017年计划的修正案，增加了可供授予的股份。截至2022年9月30日，该公司已经 2.0根据2017年计划，有百万股普通股可供授予。如果根据2017年计划授予的RSU在没有发行普通股的情况下被取消或没收，则受RSU约束的未发行或重新收购的股票将根据2017年计划再次可供发行。如果公司先前股权计划下的未偿还奖励到期或在未交付普通股的情况下被取消，则这些奖励也将根据2017年计划发行。
股票数量、期限和归属期通常由公司董事会或其委员会在逐项奖励的基础上确定。授予员工的限制性股通常相当于分配额 四年或者之后 三年要么在授予限制性单位之日的周年纪念日，要么是在此类周年纪念日所在的当月。根据某些额外的绩效和市场指标，授予某些员工的基于绩效的RSU（“PSU”）的数量可能会增加或减少。授予非雇员董事的期权和限制性股权在较早者完成时全额归属 一年在授予之日或此类补助之后的下一次年度股东大会之日起任职。授予的期权通常会到期 十年自拨款之日起。向公司总裁兼首席执行官授予其就业的期权到期 七年从拨款之日起。
在截至2022年9月30日的九个月中，与PSU奖励相关的业绩和市场状况包括基于收入增长目标的授权（34百分比权重），调整后的每股收益目标（33百分比权重）和相对的股东总回报率（33百分比权重）根据纳斯达克医疗保健指数（IXHC）衡量，使用衡量期开始和结束时的20个交易日平均值。PSU 的测量周期为 2022 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。公司估计了每个时期结束时实现业绩条件的可能性。奖励中与相对股东总回报有关的部分代表基于市场的奖励，因此，此类奖励的估计公允价值将在业绩期内得到确认。我们还评估，截至2022年9月30日，其余两个绩效目标（收入增长和调整后的每股收益）的绩效条件被认为有可能实现，因此，这部分奖励也将在业绩期内计入支出。
股票期权
截至2022年9月30日的九个月中，公司股票计划和激励奖励下的股票期权活动摘要如下：
| | | | | | | | | | | |
| （百万股数） | 数字
的
股份 | | 加权
平均值
运动
价格 |
| 截至2021年12月31日的未偿还期权 | 1.4 | | | $ | 20.36 | |
| | | |
| 减去： | | | |
| 行使的期权 | — | | | $ | 26.22 | |
| 期权已取消或已过期 | (0.6) | | | $ | 26.85 | |
| 截至2022年9月30日未偿还的期权 | 0.8 | | | $ | 15.62 | |
| 2022年9月30日可行使的期权 | 0.5 | | | $ | 16.99 | |
截至 2022 年 9 月 30 日，有 $1.4与股票期权相关的未确认的股票薪酬支出总额中有百万美元，这些支出将在加权平均期内确认 1.2年份。在截至2022年9月30日的九个月中，没有授予任何期权。
限制性股票单位
截至2022年9月30日的九个月中，公司股权计划和激励奖励（包括PSU奖励）下的RSU奖励活动摘要如下：
| | | | | | | | | | | |
| （百万股数） | 数字
的
股份 | | 加权
平均值
授予日期
公允价值 |
| 截至 2021 年 12 月 31 日未偿还的限制性股票 | 3.1 | | | $ | 24.96 | |
| RSU 已获批 | 1.9 | | | $ | 26.09 | |
| 减去： | | | |
| RSU 已归属 | (1.0) | | | $ | 27.27 | |
| RSU 已取消 | (0.3) | | | $ | 26.57 | |
| 截至 2022 年 9 月 30 日到期的限制性股票 | 3.7 | | | $ | 24.75 | |
截至 2022 年 9 月 30 日，有 $70.8与限制性股相关的未确认的股票薪酬支出总额中的百万美元，这些支出将在a上确认 的加权平均周期 2.4年份。
员工股票购买计划
公司还有一项员工股票购买计划，该计划于2012年获得股东的批准，根据该计划 2.0最初批准了百万股普通股。2021 年 9 月 23 日，公司董事会批准了经修订和重述的 2012 年员工股票购买计划（“经修订和重述的购买计划”），该计划批准了额外的 2012 年员工股票购买计划 2.0百万股普通股，并将计划期限延长至2032年11月30日，但每种情况均需获得股东批准。公司的股东随后于2022年6月2日批准了经修订和重述的收购计划。经修订和重述的购买计划还扩大了 “发行期” 的定义，规定董事会可以根据计划条款确定发行期限，并将任何参与者在发行期内可以购买的股票数量上限为 5,000股份。股票每年在每个发行期结束时根据经修订和重述的购买计划发行两次。截至2022年9月30日， 1.8根据经修订和重述的购买计划，有100万股普通股可供发行。
股票薪酬支出
简明合并运营报表和综合收益（亏损）中确认和包含的股票薪酬支出分配如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月已结束
9月30日 | | 九个月已结束
9月30日 |
| （单位：百万） | 2022 | | | 2021 | | 2022 | | | 2021 |
| 分子诊断测试的费用 | $ | 0.5 | | | | $ | 0.4 | | | $ | 1.3 | | | | $ | 1.1 | |
| 制药和临床服务成本 | — | | | | — | | | — | | | | 0.1 | |
| 研发费用 | 1.0 | | | | 0.8 | | | 4.4 | | | | 3.3 | |
| 销售费用、一般费用和管理费用 | 7.9 | | | | 8.8 | | | 24.2 | | | | 23.4 | |
| 股票薪酬支出总额 | $ | 9.4 | | | | $ | 10.0 | | | $ | 29.9 | | | | $ | 27.9 | |
12.所得税
为了确定公司的季度所得税准备金，公司使用了估计的年度有效税率，该税率基于公司运营所在的各个司法管辖区的预期年收入和法定税率。某些重要或不寻常的项目在发生的季度中单独确认，这可能是每个季度有效税率波动的来源。
截至2022年9月30日的三个月，所得税优惠为美元9.1百万，或大约 20.6税前亏损与所得税支出相比的百分比15.2百万，或大约 38.2截至2021年9月30日的三个月的税前亏损百分比。截至2022年9月30日的九个月的所得税优惠为美元18.8百万，或大约 21.2税前亏损与所得税支出相比的百分比6.0百万，或大约 (44.1) 截至2021年9月30日的九个月中，税前亏损的百分比。在截至2022年9月30日的三个月和九个月中，公司的有效税率与美国联邦法定税率不同，主要是由于不允许的高管薪酬、股票薪酬、不确定的税收状况和资产减值。在截至2021年9月30日的三个月和九个月中，公司的有效税率不同于美国联邦法定税率，主要是由于不允许的高管薪酬、股票薪酬、抵销净营业亏损、资产减值、估值补贴的发放以及剥离资产的账面和税基之间的差异。在出售Crescendo Biosciences方面，公司确认了与相应税收属性的变化相关的估值补贴的变化，对公司截至2022年9月30日的季度所得税支出没有影响。
公司在具有各种时效法规的司法管辖区提交美国、外国和州所得税申报表。公司目前正在接受加利福尼亚州截至2017-2018年6月30日的财政年度的审计，新泽西州截至2013-2017年6月30日的财年正在接受新泽西州的审计；截至2015-2016年6月30日的财政年度正在接受瑞士的审计。年度和临时税收规定包括在审查上一年度纳税申报表后可能得出的缴纳摊款所必需的金额；但是，问题解决后最终支付的金额可能与应计金额存在重大差异。
13.承付款和意外开支
法律诉讼
公司不时参与在正常业务过程中产生的各种争议、索赔和法律诉讼，包括集体诉讼和其他诉讼，包括下述事项。此类诉讼可能包括疏忽、产品或职业责任或其他法律索赔，还可能涉及巨额补偿性和惩罚性损害赔偿的索赔，也可能涉及不确定赔偿金额的索赔。公司还不时参与政府机构对公司业务的调查，这些调查可能导致不利的判决、和解、罚款、处罚、禁令或其他救济。此外，某些联邦和州法规，包括联邦《虚假索赔法》的免责条款，允许私人代表政府或私人付款人对医疗保健公司提起诉讼。公司不时参与并收到与基于《虚假索赔法》或其他联邦和州法规、法规或其他法律的账单或其他做法有关的传票。
公司打算大力为其当前的诉讼事项辩护，但无法就最终结果提供任何保证，也无法保证负面决议不会对其财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。
公司评估法律突发事件，以确定其财务报表中潜在应计损失的概率和范围。在评估法律突发事件时，公司可能由于多种因素而无法提供有意义的估计，包括诉讼可能处于初期阶段，未决上诉或动议的结果可能存在不确定性，可能有重大的事实问题需要解决，以及可能有复杂或新颖的法律理论需要提出。此外，可能没有具体说明损害赔偿，或者索赔的损害金额可能没有证据、夸大或与可能的结果无关，因此，此类金额不是潜在责任的可靠指标。
截至2022年9月30日，根据ASC 450的规定，公司尚未记录与法律诉讼或其他事项相关的意外损失的任何应计收入，也没有确定不利结果是可能且可以合理估计的， 突发事件。 但是，法律诉讼或其他事项的最终解决如果不利，可能会对公司的经营业绩、财务状况或现金流产生重大影响。此外，如果其中一项或多起诉讼的不利解决所造成的损害赔偿超过了公司保险承保限额的总金额，或者如果公司的保险公司拒绝承保，则公司应支付的金额也可能对公司的经营业绩、财务状况或现金流产生重大不利影响。
证券集体诉讼
2019年9月27日，美国犹他州地方法院对公司、其前总裁兼首席执行官马克·卡彭及其首席财务官R.Bryan Riggsbee（“被告”）提起集体诉讼。2020年2月21日，原告提起了修正后的集体诉讼，将公司前临床开发执行副总裁布莱恩·德查罗列列为另一被告。此动作，带字幕 关于 Myriad Genetics, Inc. 的证券诉讼（编号 2:19-cv-00707-dBB）的前提是指控被告对公司的业务、运营和收购作出了虚假和误导性陈述。首席原告要求支付据称其和所谓的集体因修正申诉中提出的指控而遭受的损害赔偿，外加利息以及法律和其他费用和费用。2021 年 3 月 16 日，美国犹他州地方法院驳回了公司的解雇动议。2021 年 12 月 1 日，美国犹他州地方法院批准了原告的集体认证动议。双方目前正在进行发现。
股东衍生诉讼
2021 年 8 月 9 日，特拉华州衡平法院对公司前总裁兼首席执行官马克·卡彭、首席财务官 R. Bryan Riggsbee、其前临床开发执行副总裁 Bryan M. Dechairo 及其某些现任和前任董事劳伦斯·贝斯特、沃尔特·吉尔伯特、约翰·亨德森、海纳·德雷斯曼、丹尼斯·兰格提起了股东衍生诉讼、Lee N. Newcomer、S. Louise Phanstiel 和 Colleen F. Reitan（统称为 “个人被告”），以及公司，如名义上的被告。该投诉以证券集体诉讼中提出的类似指控为前提，包括个人被告对公司的业务和运营作出了虚假和误导性陈述。原告唐娜·希科克声称个人被告违反信托义务和不当获利索赔，并代表公司向每位个人被告索取据称因涉嫌违规行为或撤回财产而遭受的损害赔偿，外加利息。原告希科克还要求支付与该诉讼有关的法律和其他费用。2021 年 11 月 19 日，特拉华州衡平法院暂停了该诉讼，等待证券集体诉讼的解决。
2022 年 1 月 18 日，特拉华州衡平法院对个人被告和作为名义被告的公司提起了股东衍生诉讼。该诉讼以证券集体诉讼和希科克股东衍生诉讼中提出的类似指控为前提。原告埃丝特·科格斯声称，个人被告违反了信托义务，还声称不当获利，并协助和教唆个人被告违反信托义务索赔。原告科格斯代表公司要求赔偿据称公司因涉嫌的违规行为和索赔而遭受的赔偿，并要求个人被告赔偿。原告Kogus代表她本人要求支付与该诉讼有关的法律和其他费用。
2022 年 3 月 3 日，特拉华州衡平法院合并了 Hickock 和 Kogus 的衍生诉讼，并暂停了合并诉讼。
2021 年 9 月 17 日，向特拉华特区的美国地方法院提起了股东衍生诉讼，对个人被告和公司作为名义被告提起了股东衍生诉讼。该诉讼以证券集体诉讼和希科克股东衍生诉讼中提出的类似指控为前提。原告凯伦·马西（Karen Marcey）断言，个人被告违反了美国证券法，违反了信托义务，还对所有或部分个人被告提出了不当致富、浪费公司资产和内幕交易索赔。原告马西代表公司向个人被告索取据称因涉嫌违规行为而遭受的损害赔偿和赔偿，外加利息以及代表本人本人支付与该诉讼有关的法律和其他费用和费用。2022 年 1 月 4 日，美国特拉华特区地方法院暂停了该诉讼，等待证券集体诉讼的解决。
其他法律事务
2020年12月21日，Ravgen, Inc. 在美国特拉华特区地方法院对该公司及其全资子公司Myriad Women's Health, Inc. 提起诉讼，指控其侵权 二Ravgen 拥有的专利。该诉讼要求金钱赔偿、增加故意损害赔偿、禁令救济以及追回律师费和费用。各种第三方已向美国专利和商标局对主张的专利的有效性提出质疑，这些质疑已提起复审。2022 年 3 月 14 日，该案暂停，等待第一项有效性质疑的结果。
2022 年 2 月 3 日，Ashley Carroll 在加利福尼亚北区的美国地方法院对公司提起了所谓的集体诉讼。除其他外，原告指控该公司就其Prequel产前筛查测试的准确性做出了虚假陈述。申诉寻求未指明的金钱赔偿和禁令救济。2022 年 4 月 1 日，公司提出驳回诉讼的动议。2022年5月2日，原告修改了她的申诉。2022 年 6 月 2 日，公司提出动议，要求驳回修正后的投诉。2022 年 7 月 26 日，加利福尼亚北区的美国地方法院批准并部分驳回了公司驳回修正申诉的动议。作为法院命令的一部分，原告获准提出第二次修正申诉。原告于2022年8月16日提出了第二次修正申诉。2022 年 9 月 6 日，公司提出动议，要求驳回第二项修正后的申诉。
公司不时收到第三方付款人因涉嫌多付的款项而提出的补偿请求。该公司不同意待处理申请的论点，或已记录了所谓的超额付款的估计储备金。
14.补充现金流信息
| | | | | | | | | | | | | | |
| 九个月已结束
9月30日 |
| （单位：百万） | 2022 | | | 2021 |
| 在此期间支付的所得税现金 | $ | 1.6 | | | | $ | 2.4 | |
| 支付利息的现金 | — | | | | 2.1 | |
| 收到的应收所得税现金 | — | | | | 89.9 | |
| 设立经营租赁使用权资产和租赁负债 | | | | |
| 经营租赁使用权资产 | $ | 46.1 | | | | $ | 40.5 | |
| 经营租赁负债 | 46.1 | | | | 46.8 | |
| 尚未收到租户改善补贴 | 17.8 | | | | — | |
| 购买应付账款和应计负债中的不动产、厂房和设备 | 4.3 | | | | — | |
15.租赁
该公司租赁某些办公空间和研发实验室设施、车辆和办公设备，其余租赁条款包括 一到 十五年。在截至2022年9月30日的九个月中，为了减少其房地产占地面积，公司停止使用其租赁的盐湖城设施之一。结果，公司记录的使用权资产减值费用为美元8.6百万美元和减值费用2.1百万美元用于相关的租赁权改进。总计 $10.7百万美元减值包含在商誉和简明合并运营报表中的长期资产减值费用中。
2022 年第一季度，公司签订了不可取消的经营租约，租期约为 230,000犹他州西盐湖城的平方英尺。租约的期限为 15年，连同租金支付，预计将于2023年第三季度开始。该公司将分阶段接管租赁设施，该设施从截至2022年6月30日的三个月内开始。因此，公司已确认了公司已占有的租赁设施的阶段或部分的相关租赁余额，并将在占有后确认租赁设施的额外阶段。截至2022年9月30日，该公司已确认了约美元13.9百万美元使用权资产和相应的租赁负债，减去尚未收到的租户改善补贴。租赁项下未来支付的租金总额约为 $77.8百万。
在截至2022年9月30日的三个月中，公司收购了一份约为租约的租约 63,000加利福尼亚州南旧金山的平方英尺，期限为 10年，连同租金支付，预计将于2023年第三季度开始。因此，公司确认扣除尚未收到的租户改善补贴后的相关使用权资产和租赁负债为美元30.7截至2022年9月30日，简明合并资产负债表中有百万美元。租赁项下未来支付的租金总额约为 $58.8百万。
16.剥离
2021 年 5 月 28 日，公司完成了向 Castle Biosciences, Inc. 出售 Myriad MyPath, LLC 实验室的交易，总现金对价为 $32.5百万。该交易被视为资产出售，公司确认的净收益为美元31.2截至2021年6月30日的季度中，公司简明合并运营报表中与此次出售相关的其他收入为百万美元。在出售之前，Myriad MyPath的业务已纳入该公司的诊断报告部分。
2021 年 5 月 1 日，公司签订了出售部分运营资产和知识产权的最终协议，包括 Vectra®从Myriad自身免疫业务部门（“自身免疫商业交易”）到美国实验室控股公司的测试，总现金对价为美元150.0百万。自身免疫商业交易于2021年9月13日结束。该交易被视为出售一家企业，公司确认亏损为美元0.6截至2021年9月30日的季度中，公司简明合并运营报表中与此次出售相关的其他收入为百万美元。在出售之前，Myriad的自身免疫业务已纳入该公司的诊断报告部分。
2021 年 5 月 21 日，公司签订了一项最终协议，将公司的全资子公司 Myriad RBM, Inc. 以现金对价出售给 IQVIA RDS, Inc.197.0百万。该交易于2021年7月1日完成。该交易被视为出售一家企业，公司确认了收益 $121.0截至2021年9月30日的季度中，公司简明合并运营报表中与此次出售相关的其他收入为百万美元。在出售之前，Myriad RBM, Inc.的业务已包含在该公司的其他报告板块中。
库存
在剥离交易中，公司确认亏损为美元5.2百万和美元6.5在截至2021年9月30日的九个月中，由于公司将不再使用这些货物，因此分别为百万美元，用于不可取消的库存购买承诺和库存。这两项亏损均包含在公司截至2021年9月30日的九个月简明合并运营报表中的其他收入（支出）中。
下表详细列出了截至2021年9月30日的三个月和九个月在 “其他收入” 中确认的金额：
| | | | | | | | | | | | | | |
| （单位：百万） | 三个月已结束
2021年9月30日 | | | 九个月已结束
2021年9月30日 |
| 出售 Myriad RBM, Inc. 的收益 | $ | 121.0 | | | | $ | 121.0 | |
| 出售 Myriad MyPath, LLC 实验室的收益 | — | | | | 31.2 | |
| 库存收益（亏损） | 0.8 | | | | (11.7) | |
| 出售Myriad自身免疫资产的损失 | (0.6) | | | | (0.6) | |
| 其他 | (0.6) | | | | (0.6) | |
| 其他收入总额 | $ | 120.6 | | | | $ | 139.3 | |
17.后续事件
2022 年 11 月 1 日，该公司以预付现金收购价格收购了 Gateway Genomics, LLC（“Gateway”），这是一家个人基因组学公司，也是消费者基因检测的开发商，让家庭深入了解他们未来的孩子67.5百万，视惯例调整而定，最高为 $32.5在实现某些基于绩效的目标后，将获得百万美元的或有现金对价。此次收购是根据公司、公司全资子公司Genos Merger Sub LLC（“Merger Sub”）、Gateway的股东Gateway和作为股东代表的股东代表服务有限责任公司于2022年11月1日达成的协议和合并计划完成的，根据该协议和计划，Merger Sub与Gateway合并并成为Gateway，Gateway作为幸存公司和Myriad的全资子公司在合并后幸存下来。
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
（美元和股票以百万美元计，每股数据除外）
以下管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析应与本10-Q表季度报告中包含的未经审计的简明合并财务报表及其相关附注一起阅读，这些附注载于我们于2022年2月25日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中，管理层对截至2021年12月31日的年度财务状况和经营业绩的讨论与分析。本10-Q表季度报告中使用的 “我们”、“我们的”、“Myriad” 和 “公司” 是指特拉华州的一家公司Myriad Genetics, Inc. 及其子公司。
关于前瞻性陈述的警示声明
美国证券交易委员会鼓励公司披露前瞻性信息，以便投资者能够更好地了解公司的未来前景并做出明智的投资决策。这份10-Q表季度报告包含了1995年《私人证券诉讼改革法》所指的 “前瞻性陈述”。
诸如 “可能”、“预期”、“估计”、“期望”、“项目”、“打算”、“计划”、“相信”、“寻求”、“可能”、“继续”、“可能”、“将”、“战略” 和 “目标” 之类的词语以及与讨论未来运营或财务业绩相关的类似物质的词汇和术语构成了前瞻性陈述。所有前瞻性陈述都是管理层目前对未来事件的预期，并受许多已知和未知的风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际结果、条件和事件与预期存在重大不利差异。这些风险包括但不限于：
•我们现有分子诊断测试的销售额和利润率可能下降或者我们可能无法在盈利的基础上开展业务的风险；
•与我们从现有产品组合中获得足够收入的能力或启动和商业化新测试的能力相关的风险；
•与政府或私人保险公司对我们考试的承保范围和报销水平发生变化或我们获得与现有测试相当水平的新考试报销的能力相关的风险；
•与竞争加剧和开发新的竞争测试和服务有关的风险；
•与 COVID-19 相关的不确定性，包括其对我们的运营和对我们产品和服务的需求以及对我们高效、灵活地管理业务的能力可能产生的影响；
•我们可能无法及时或根本无法开发其他分子诊断测试或取得商业成功的风险；
•我们可能无法成功为我们的分子诊断测试开发新市场的风险，包括我们在美国境外成功创收的能力；
•我们的分子诊断测试和任何未来测试所依据技术的许可被终止或无法以令人满意的条件维持的风险；
•与我们的实验室测试设施的运行和建设延误或其他问题有关的风险；
•与公众对基因检测或特别是我们的测试的关注相关的风险；
•与美国和国外的监管要求或执法以及医疗保健系统或医疗支付系统结构的变化相关的风险；
•与我们获得新的企业合作或许可以及以令人满意的条件收购或开发新技术或业务的能力相关的风险（如果有的话）；
•与我们成功整合我们许可、收购或开发的任何技术或业务并从中获益的能力相关的风险；
•与我们对当前和未来产品的潜在市场机会的预测相关的风险；
•我们或我们的许可方可能无法保护或第三方侵犯我们测试所依据的专有技术的风险；
•专利侵权索赔或对我们专利有效性提出质疑的风险；
•与涵盖我们在美国和国外的分子诊断测试、专利或执法的知识产权法律变更相关的风险；
•与安全漏洞、数据丢失和其他中断（包括网络攻击造成的中断）相关的风险；
•美国和国际上新、不断变化和具有竞争力的技术和法规的风险；
•我们可能无法遵守信贷或贷款协议下的金融运营契约的风险；
•与我们的一般信息技术控制相关的重大弱点相关的风险，包括其影响和我们的补救计划，以及我们无法实现和维持有效的披露控制和程序以及对财务报告的内部控制；
•与当前和未来的调查、索赔或诉讼相关的风险，包括产品或专业责任索赔，以及与我们的保险承保限额和相关保险范围相关的风险；以及
•在 “风险因素” 标题下讨论的其他因素，载于 2022 年 2 月 25 日我们向美国证券交易委员会提交的 10-K 表年度报告第 1A 项。
鉴于这些假设、风险和不确定性，本季度报告中的前瞻性陈述或任何以引用方式纳入的文件中讨论的结果和事件可能不会发生。提醒股东不要过分依赖前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至本季度报告发布之日。除非法律要求，否则我们没有任何义务更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因，我们明确表示不承担任何义务。本季度报告中归因于我们或任何代表我们行事的人的前瞻性陈述均由本节包含或提及的警示性陈述明确全部限定。
普通的
我们是一家领先的基因检测和精准医疗公司，致力于促进所有人的健康和福祉。我们提供见解，帮助人们控制自己的健康，使医疗保健提供者能够更好地检测、治疗和预防疾病。我们开发和提供基因检测，帮助评估患病风险或疾病进展，或指导各个医学专业的治疗决策，在这些专业中，关键的遗传学见解可以显著改善患者护理并降低医疗保健成本。
个性化遗传数据以及数字和虚拟消费趋势正在融合，以改变传统的护理模式。通过创新的解决方案和服务，存在巨大的增长机会，可以帮助有迫切医疗保健需求的患者群体。我们目前正在执行一项战略转型和增长计划，旨在通过将重点放在三个战略优先事项上来利用这些趋势：（1）改善临床结果、易用性和可及性的创新；（2）企业加速增长和扩大市场机会的能力；（3）专注于执行和交付一致的结果。在这些战略优先事项方面，我们将精力集中在我们拥有专业产品、能力和专业知识的三个关键领域：肿瘤学、女性健康和心理健康。在所有这些领域，我们都打算开发和增强一流的产品，以支持增长，改善患者和提供者的体验，并覆盖更多不同背景的患者。通过投资技术支持的商业工具，我们相信我们将能够提高参与度，改善收入周期管理，降低复杂性和成本。我们致力于严格管理一系列关键举措，以完成我们的使命并推动长期增长和盈利能力。在金融、商业、运营和技术实力的基础上，我们希望通过推出新的企业商业模式、推出统一的订购门户、投资新的测序技术、进一步开发直接面向消费者的渠道以及建立支持新产品和服务的商业能力来加速增长。
业务更新
在截至2022年9月30日的季度中，我们继续采取有意义的措施来扩大产品渠道并执行我们的转型计划。我们最近还发布了以下公告：
•2022 年 11 月 1 日，我们宣布收购 Gateway Genomics, LLC，这是一家个人基因组学公司，也是消费者基因检测的开发商，旨在让家庭深入了解他们未来的孩子。
•2022 年 10 月 31 日，我们宣布保罗·比萨罗当选为公司董事会成员，立即生效。
•2022 年 7 月 12 日，我们宣布 美国医学会杂志发表的研究结果得出结论，当临床医生有机会使用GeneSight时，重度抑郁症的缓解率会显著提高®Myriad Genetics, Inc. 的精神病测试结果
•2022 年 8 月 16 日，我们宣布与德国汉堡的汉堡血液病学研究所 (HPH) 和法国第戎的乔治-弗朗索瓦·勒克莱尔中心 (CGFL) 建立两项合作伙伴关系，以扩大 myChoice 的访问范围®CDx Plus 测试。
•2022 年 8 月 25 日，我们宣布扩大使用 Myriad 的 bracAnalysis 在日本的覆盖范围®诊断系统作为辅助诊断，用于识别可能受益于 Lynparza 的种系 BRCA 突变 (GBRCam) 和 HER2 阴性的高风险复发性乳腺癌患者®（奥拉帕尼）。
•2022 年 8 月 31 日，我们宣布 临床癌症研究，美国癌症研究协会的期刊，发表了一项研究，显示了EndoPredict®乳腺癌预后测试可显著预测绝经前女性ER+、HER2-早期乳腺癌的远距离复发。这项新发表的研究代表了EndoPredict在完全绝经前人群中的首次临床验证。
•分子诊断服务计划（MoldX®）为MyRisk® 遗传性癌症测试分配了当前程序术语（CPT）代码为81479。医疗保险和医疗补助服务中心（CMS）初步决定横穿GeneSight到代码为0175U的专有实验室分析（PLA）。
截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月的经营业绩
下文讨论了截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月的经营业绩。
收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月 | | 改变 | | 占总收入的百分比 |
| （单位：百万） | 2022 | | | 2021 | | 2022 | | 2022 | | 2021 |
| 分子诊断收入： | | | | | | | | | | |
| 遗传性癌症 | $ | 70.5 | | | | $ | 79.4 | | | $ | (8.9) | | | 45% | | 47% |
| 肿瘤分析 | 30.8 | | | | 32.9 | | | (2.1) | | | 20% | | 20% |
| 产前 | 22.1 | | | | 23.6 | | | (1.5) | | | 14% | | 14% |
| 药物基因组学 | 33.0 | | | | 24.1 | | | 8.9 | | | 21% | | 14% |
| 自身免疫 | — | | | | 7.3 | | | (7.3) | | | —% | | 4% |
| 分子诊断总收入 | 156.4 | | | | 167.3 | | | (10.9) | | | | | |
| 总收入 | $ | 156.4 | | | | $ | 167.3 | | | $ | (10.9) | | | 100% | | 100% |
截至2022年9月30日的三个月，分子诊断收入与去年同期相比减少了1,090万美元。遗传性癌症的收入与去年同期相比减少了890万美元，这是由于每次测试的估计报销额的变化、外汇汇率的变化以及客户组合的变化，每项测试的平均报销额下降了15％。由于2021年9月13日出售了Myriad自身免疫业务，自身免疫收入减少了730万美元。肿瘤分析收入与去年同期相比下降了210万美元，这主要是由于在截至2021年9月30日的三个月中获得的一次性里程碑收入。产前收入与去年同期相比减少了150万美元，这主要是由于每次检查的报销额估计减少了。与去年同期相比，药物基因组学的收入增加了890万美元，这主要是由于销量增长了34％。
销售成本
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月 | | |
| （单位：百万） | 2022 | | | 2021 | | 改变 |
| 分子诊断测试的费用 | $ | 50.4 | | | | $ | 47.8 | | | $ | 2.6 |
| 分子诊断测试的成本占收入的百分比 | 32.2 | % | | | 28.6 | % | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
与去年同期相比，截至2022年9月30日的三个月中，分子诊断测试的成本占收入的百分比从28.6％增加到32.2％。增长的主要原因是本期产品结构的变化以及员工人数增加导致的薪酬成本增加。
研发费用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月 | | |
| （单位：百万） | 2022 | | | 2021 | | 改变 |
| 研发费用 | $ | 20.5 | | | | $ | 18.8 | | | $ | 1.7 |
| 研发费用占总收入的百分比 | 13.1 | % | | | 11.2 | % | | |
截至2022年9月30日的三个月，研发费用与去年同期相比有所增加，这主要是由于员工人数的增加。
销售、一般和管理费用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月 | | |
| （单位：百万） | 2022 | | | 2021 | | 改变 |
| 销售、一般和管理费用 | $ | 130.5 | | | | $ | 180.6 | | | $ | (50.1) |
| 销售、一般和管理费用占总收入的百分比 | 83.4 | % | | | 107.9 | % | | |
截至2022年9月30日的三个月，销售、一般和管理费用与去年同期相比有所下降，这主要是由于一般法律费用减少了5,120万美元，这主要是由于与前一时期Crescendo Bioscience, LLC qui tam诉讼相关的法律应计支出减少了480万美元，奖金支出减少了420万美元，以及本期作为公司战略一部分产生的成本减少了260万美元转型举措，部分被300万美元的销售额增长所抵消本期因更多面对面销售和营销活动而产生的营销费用以及与差旅相关的费用。此外，咨询费用、计算机和硬件费用以及一般薪酬支出在本期有所增加。
其他收入（支出），净额
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月 | | |
| （单位：百万） | 2022 | | | 2021 | | 改变 |
| 其他收入（支出），净额 | $ | 0.8 | | | | $ | 119.7 | | | $ | (118.9) |
截至2022年9月30日的三个月，其他收入（支出）净额与去年同期相比有所下降，这主要是由于前一时期出售Myriad RBM, Inc.的净收益为1.210亿美元，部分被前一时期出售Myriad自身免疫资产确认的60万美元净亏损所抵消。本期没有类似的项目。
所得税支出（福利）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月 | | |
| （单位：百万） | 2022 | | | 2021 | | 改变 |
| 所得税支出（福利） | $ | (9.1) | | | | $ | 15.2 | | | $ | (24.3) |
| 有效税率 | 20.6 | % | | | 38.2 | % | | |
我们的税率是美国联邦混合有效税率21.0％和混合州所得税率约为4.2％的产物。某些重要或不寻常的项目在发生时期内单独确认，这可能是不同时期有效税率波动的来源。
截至2022年9月30日的三个月，所得税优惠为910万美元，我们的有效税率为20.6％。在截至2022年9月30日的三个月中，我们的有效税率与美国联邦法定税率不同，主要是由于不允许的高管薪酬、不确定的税收状况和股票薪酬。在截至2021年9月30日的三个月中，我们的有效税率不同于美国联邦法定税率，主要是由于不允许的高管薪酬、CARES法案的税收影响、剥离资产的账面和税收基础之间的差异以及股票补偿。
截至2022年9月30日和2021年9月30日的九个月的经营业绩
下文讨论了截至2022年9月30日和2021年9月30日的九个月的经营业绩。
收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的九个月 | | 改变 | | 占总收入的百分比 |
| （单位：百万） | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2022 | | 2021 |
| 分子诊断收入： | | | | | | | | | |
| 遗传性癌症 | $ | 220.6 | | | $ | 241.5 | | | $ | (20.9) | | | 44% | | 46% |
| 肿瘤分析 | 96.9 | | | 94.4 | | | 2.5 | | | 19% | | 18% |
| 产前 | 87.3 | | | 76.7 | | | 10.6 | | | 17% | | 14% |
| 药物基因组学 | 95.5 | | | 64.3 | | | 31.2 | | | 19% | | 12% |
| 自身免疫 | 0.3 | | | 28.2 | | | (27.9) | | | —% | | 5% |
| 其他 | — | | | 0.5 | | | (0.5) | | | —% | | —% |
| 分子诊断总收入 | 500.6 | | | 505.6 | | | (5.0) | | | | | |
| 制药和临床服务收入 | — | | | 24.2 | | | (24.2) | | | —% | | 5% |
| 总收入 | $ | 500.6 | | | $ | 529.8 | | | $ | (29.2) | | | 100% | | 100% |
截至2022年9月30日的九个月中，分子诊断收入与去年同期相比减少了500万美元。由于2021年9月13日出售了Myriad自身免疫业务，自身免疫收入减少了2790万美元。遗传性癌症的收入与去年同期相比减少了2,090万美元，这主要是由于外汇汇率变动导致交易量下降了4％，每次测试的平均报销额下降了5％。这些收入的下降被其他产品的增长部分抵消。与去年同期相比，药物基因组学的收入增加了3,120万美元，这主要是由于销量增长了40％。产前收入与去年同期相比增加了1,060万美元，这主要是由于每次检查的平均报销额增加了15％。Tomane Profiling的收入与去年同期相比增加了250万美元，这要归因于销量增长了3％和产品组合的变化，但部分被外汇汇率变化导致的国际收入减少以及前一时期获得的一次性里程碑收入所抵消。
上一时期药品和临床服务收入为2420万美元。由于2021年7月1日出售了Myriad RBM, Inc.，本期没有药品和临床服务收入。
销售成本
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的九个月 | | |
| （单位：百万） | 2022 | | 2021 | | 改变 |
| 分子诊断测试的费用 | $ | 148.1 | | | $ | 139.9 | | | $ | 8.2 |
| 分子诊断测试的成本占收入的百分比 | 29.6 | % | | 27.7 | % | | |
| 制药和临床服务成本 | $ | — | | | $ | 11.9 | | | $ | (11.9) |
| 制药和临床服务成本占收入的百分比 | — | % | | 49.2 | % | | |
与去年同期相比，截至2022年9月30日的九个月中，分子诊断测试的成本占收入的百分比从27.7％增加到29.6％。增长主要是由本期产品结构的变化以及员工人数增加导致的薪酬成本增加所推动的。
在截至2021年9月30日的九个月中，药品和临床服务的成本占收入的百分比为49.2％。Myriad RBM, Inc.的出售已于2021年7月1日完成，因此本期没有相应的成本。
研发费用
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的九个月 | | |
| （单位：百万） | 2022 | | 2021 | | 改变 |
| 研发费用 | $ | 62.0 | | | $ | 61.4 | | | $ | 0.6 |
| 研发费用占总收入的百分比 | 12.4 | % | | 11.6 | % | | |
截至2022年9月30日的九个月中，研发费用与去年同期相比有所增加，这主要是由于本期薪酬支出和计算机硬件和软件成本的增加，但与去年同期相比，本期与公司战略转型计划相关的临床成本和成本的减少部分抵消。
销售、一般和管理费用
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的九个月 | | |
| （单位：百万） | 2022 | | 2021 | | 改变 |
| 销售、一般和管理费用 | $ | 368.2 | | | $ | 462.2 | | | $ | (94.0) |
| 销售、一般和管理费用占总收入的百分比 | 73.6 | % | | 87.2 | % | | |
在截至2022年9月30日的九个月中，销售、一般和管理费用与去年同期相比有所下降，这主要是由于法律费用减少了7,160万美元，这主要是由于与前一时期Crescendo Bioscience, LLC qui tam诉讼相关的4,800万美元法律应计收入、与前一时期阿贝利和解有关的1,400万美元法律应计收入，以及保险公司收到了1140万美元以抵消当前应计的阿贝利和解金和其他法律费用在此期间，作为公司战略转型计划的一部分，本期产生的成本减少了1,680万美元，这主要是由于本期留存和遣散费的减少，主要由于奖金和佣金支出减少而导致的薪酬相关费用减少了1,530万美元，去年剥离中出售的无形资产导致的摊销费用减少了1,010万美元，部分被1140万美元抵消由于面对面销售增加，销售和营销费用增加以及本期与营销活动和差旅有关的费用, 咨询费用增加了360万美元, 计算机和硬件支出增加了250万美元.
商誉和长期资产减值费用
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的九个月 | | |
| （单位：百万） | 2022 | | 2021 | | 改变 |
| 商誉和长期资产减值费用 | $ | 10.7 | | | $ | 1.8 | | | $ | 8.9 |
| 商誉和长期资产减值费用占总收入的百分比 | 2.1 | % | | 0.3 | % | | |
在截至2022年9月30日的九个月中，商誉和长期资产减值费用与去年同期相比有所增加，这主要是由于公司决定不再使用其设施来整合空间，本期确认使用权资产减值860万美元，相关租赁权改善减值210万美元。在上一时期，由于自愿提前终止某些整合空间的租赁协议，公司确认了180万美元的使用权资产减值。
其他收入（支出），净额
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的九个月 | | |
| （单位：百万） | 2022 | | 2021 | | 改变 |
| 其他收入（支出），净额 | $ | (0.1) | | | $ | 133.8 | | | $ | (133.9) |
截至2022年9月30日的九个月中，其他收入（支出）净额与去年同期相比有所下降，这主要是由于出售Myriad RBM, Inc.确认的1.210亿美元净收益以及前一时期出售Myriad MyPath, LLC实验室确认的3,120万美元净收益，但部分被上一时期的费用所抵消，包括520万美元的亏损和650万美元的未取消损失分别确认了与剥离交易相关的可购买承诺和库存，以及本期利息支出减少了150万美元。前一时期的利息支出与当时的未偿债务有关，本期没有相应的未偿债务，因为该债务已于2021年7月30日全额偿还。
所得税优惠
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的九个月 | | |
| （单位：百万） | 2022 | | 2021 | | 改变 |
| 所得税优惠 | $ | (18.8) | | | $ | 6.0 | | | $ | (24.8) |
| 有效税率 | 21.2 | % | | (44.1) | % | | |
我们的税率是美国联邦混合有效税率21.0％和混合州所得税率约为4.2％的产物。某些重要或不寻常的项目在发生时期内单独确认，这可能是不同时期有效税率波动的来源。
截至2022年9月30日的九个月中，所得税优惠为1,880万美元，我们的有效税率为21.2％。在截至2022年9月30日的九个月中，我们的有效税率与美国联邦法定税率不同，主要是由于不允许的高管薪酬支出、不确定的税收状况、股票薪酬和资产减值。在截至2021年9月30日的九个月中，我们的有效税率不同于美国联邦法定税率，主要是由于不允许的高管薪酬、剥离资产的账面和税收基础之间的差异、CARES法案的税收影响、股票薪酬以及估值补贴的发放。
流动性和资本资源
我们的主要流动性来源是我们的现金、现金等价物和有价投资证券、我们预期的未来运营现金流，以及在某些情况下，如下文所述，在修正后的融资机制下可供借款的金额。我们的资本部署战略侧重于在研发、技术和收购等关键领域使用资源。我们认为，通过研发进行有机投资或通过收购来支持业务战略可以提供最佳的投资资本回报。
我们认为，在可预见的将来，我们现有的资本资源将足以满足我们的预计运营需求。此外，我们的资本资源和手头现金可用于收购或其他战略投资。
我们的修正贷款机制下所有先前未偿还的借款将于2023年7月31日到期，均于2021年7月30日使用剥离产生的现金偿还，因此，截至2022年9月30日，我们没有未偿还的借款。但是，我们可用资本资源的消耗速度可能比目前预期的要快，或者可能不足，我们可能需要或想要筹集额外资金。我们可能无法及时或以优惠条件获得此类融资，如果有的话，而当前不断上升的利率环境可能会使任何潜在的融资更难或更昂贵。此外，我们降低了借款限额，并受修订后的融资机制下的财务契约的约束，这可能会限制我们承担额外债务的能力或影响我们寻求其他融资的决定。如果没有额外的资金，我们可能被迫推迟、缩减或取消部分销售和营销工作、研发活动或其他业务，并可能推迟诊断测试的开发，以提供足够的资金来继续运营。如果发生任何此类事件，我们实现开发和商业化目标的能力可能会受到不利影响。
如果非限制性现金、现金等价物和有价证券超过1.5亿美元，修正后的融资机制限制了我们未来进行借款的能力，除非此类借款用于某些允许的收购。截至2022年9月30日，非限制性现金、现金等价物和有价证券总额为2.592亿美元。截至2022年7月26日，我们的循环承诺金额为2亿美元，到2022年12月31日进一步减少至1.5亿美元。截至2022年9月30日，我们的无限制现金、现金等价物和有价证券总额超过1.50亿美元，除非与允许的收购有关，否则我们无法进行未来的借款。此外，我们还受最低流动性契约的约束，该协议要求我们将流动性（定义为我们的非限制性现金、现金等价物和有价投资证券的总和加上循环承诺的未提取和可用总额）保持在1.5亿美元。
我们会不时签订购买承诺或其他协议，这些协议可能会对我们在未来的流动性状况产生重大影响。2022 年 2 月，我们在犹他州西盐湖城签订了不可取消的运营租约，面积约为 230,000 平方英尺。租赁期为15年，连同租金支付，预计将于2023年第三季度开始。根据租约支付的未来租金总额约为7,780万美元。2021 年 12 月，我们在加利福尼亚州南旧金山签订了不可取消的运营租约，面积约为 63,000 平方英尺，连同租金支付，预计将于 2023 年第三季度开始。根据租约支付的未来租金总额约为5,880万美元。此外，在2022年4月，我们支付了4,800万美元，以解决针对Crescendo Bioscience, LLC和该公司的qui tam诉讼。
由于 COVID-19 疫情导致的全球形势不断变化，因此无法预测疫情的持续后果是否会合理地对我们未来的流动性和资本资源产生重大影响。由于我们业务的技术性质以及我们对科学、研发的关注，我们在很大程度上依赖于我们吸引和留住高素质和经验丰富的管理、科学和技术人员的能力。对此类人员和其他合格人员的竞争和报酬增加了雇用和留住合格人员的难度和成本。失去服务或未能招聘额外的关键管理、科学和技术人员以及运营我们业务所必需的其他合格人员，将对我们的业务产生不利影响，也可能对我们的整个业务产生重大不利影响。此外，我们的供应链中断可能导致开展业务所需的关键材料短缺，这可能会对我们的整个业务产生重大不利影响。此外，通货膨胀已经影响了我们吸引和留住合格人员所产生的成本、创造销售和产生诊断测试结果的成本以及实验室用品的成本，而且我们预计还将继续产生影响。
下表显示现金、现金等价物和有价投资证券的余额：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | |
| （单位：百万） | 9月30日
2022 | | | 十二月三十一日
2021 | | 改变 |
| 现金和现金等价物 | $ | 110.7 | | | | $ | 258.4 | | | $ | (147.7) | |
| 有价投资证券 | 82.5 | | | | 81.4 | | | 1.1 | |
| 长期有价投资证券 | 66.0 | | | | 59.0 | | | 7.0 | |
| 现金、现金等价物和有价投资证券 | $ | 259.2 | | | | $ | 398.8 | | | $ | (139.6) | |
现金、现金等价物和有价投资证券的减少主要是由运营部门使用的9,860万美元现金、用于资本支出的3,070万美元和用于支付发行普通股的预扣税的520万美元所致，扣除发行普通股的收益。
下表代表简明的合并现金流量表：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的九个月 | | |
| （单位：百万） | 2022 | | | 2021 | | 改变 |
| 由（用于）经营活动提供的现金流 | $ | (98.6) | | | | $ | 28.1 | | | $ | (126.7) | |
| 由（用于）投资活动提供的现金流 | (41.9) | | | | 300.3 | | | (342.2) | |
| 用于融资活动的现金流量 | (5.9) | | | | (149.5) | | | 143.6 | |
| 外汇汇率对现金和现金等价物的影响 | (1.3) | | | | (0.7) | | | (0.6) | |
| 现金和现金等价物的净增加（减少） | (147.7) | | | | 178.2 | | | (325.9) | |
| 期初的现金和现金等价物 | 258.4 | | | | 117.0 | | | 141.4 | |
| 期末的现金和现金等价物 | $ | 110.7 | | | | $ | 295.2 | | | $ | (184.5) | |
来自经营活动的现金流
截至2022年9月30日的九个月中，经营活动产生的现金流与去年同期相比有所减少，这主要是由于前一时期收到了8,960万美元的美国联邦退税而导致预付税款余额的变化，以及本期应计负债减少了8,340万美元，这主要是由6,200万美元的法律和解付款推动的。
来自投资活动的现金流
截至2022年9月30日的九个月中，投资活动产生的现金流与去年同期相比有所减少，这主要是由于前一时期剥离的现金收益为3.791亿美元，而本期没有相应的收益，但本期有价投资证券收益的增加部分抵消了这一收益。
来自融资活动的现金流
截至2022年9月30日的九个月中，用于融资活动的现金流与去年同期相比有所减少，这主要是由于在截至2021年9月30日的九个月中使用了2.264亿美元的现金来偿还修正后的融资机制，与去年同期相比，行使股票期权所得的8,660万美元减少了部分抵消。
通货膨胀的影响
通货膨胀已经并将继续影响我们为吸引和留住合格人员而产生的劳动力成本、创造销售和出具诊断测试结果的成本以及实验室用品的成本。通货膨胀成本影响了我们的盈利能力，并继续对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。此外，通货膨胀加剧已经并将继续对利率产生影响。利率上升可能会对我们的借款利率和我们获得任何潜在额外资金的能力或获得任何潜在额外资金的条件产生不利影响。
关键会计估计
关键会计估算是那些既对公司财务状况和业绩的列报很重要的政策，又需要管理层做出最困难、最主观或最复杂的判断，这通常是由于需要对本质上不确定的事项的影响做出估计。有关我们关键会计估算的进一步讨论，请参阅我们的10-K表年度报告。在截至2022年9月30日的九个月中，我们的会计政策没有发生重大变化。
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
就与服务提供商签订的某些协议而言，我们面临各种外币汇率波动的影响。虽然我们的支出主要以美元计价，但我们收入中约有10％以其他货币计价，主要以日元计价。假设日元相对于美元的价值发生10％的变化，将导致我们的收入变化1％。尽管我们的某些业务也以欧元、瑞士法郎和英镑等货币计价，但由于收入和支出以相同货币计价，这些业务面临的总体市场风险较小。
第 4 项。控制和程序
评估披露控制和程序
我们维持经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第13a-15（e）条和第15d-15（e）条所指的披露控制和程序（“披露控制”）。我们的披露控制旨在确保我们在根据《交易法》提交或提交的报告（例如本10-Q表季度报告）中要求披露的信息，在美国证券交易委员会规则和表格规定的期限内记录、处理、汇总和报告。我们的披露控制还旨在确保收集此类信息并酌情传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时就所需的披露做出决定。在设计和评估我们的披露控制措施时，管理层认识到，任何控制措施和程序，无论设计和运作多好，都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证，管理层在评估和实施可能的控制和程序时必须运用自己的判断力。
截至本10-Q表季度报告所涵盖期末，我们评估了披露控制的设计和运作有效性，该控制是在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的监督和参与下完成的。根据对我们披露控制的评估，我们的首席执行官兼首席财务官得出结论，截至2022年9月30日，我们的披露控制无效。
管理层得出结论，截至2021年12月31日，财务报告内部控制存在重大缺陷，这与与财务报表编制相关的信息系统的一般信息技术控制有关。具体而言，重大弱点源于与支持公司内部控制流程的系统相关的控制缺陷汇总。截至2022年9月30日，这种物质弱点尚未得到纠正。我们依赖于 IT 的业务流程控制也被认为无效，因为它们可能会受到不利影响。虽然汇总这些缺陷并未导致合并财务报表出现任何误报，但重大缺陷可能导致错报，影响账户余额或披露，从而导致合并财务报表出现重大错报，而这种错报本来是无法及时防止或发现的。
计划修复物质弱点
管理层致力于纠正上述重大缺陷，并继续改善我们对财务报告的内部控制。管理层一直在实施并将继续实施旨在确保我们的控制措施得到设计、实施和有效运作的措施。
我们已经开始设计和实施有效的内部控制措施，以改善我们对财务报告的内部控制并纠正上述重大弱点，并将重点放在设计和实施上。我们的努力包括以下行动：
信息技术通用控制（“ITGC”）
•我们已经并将继续对我们的IT人员进行额外培训，以确保他们清楚地了解与自动化流程和系统以及与财务报告相关的ITGC相关的风险评估、控制和监控活动。
•对于影响我们财务报告的关键系统，我们已经实施并将继续实施经过改进的IT政策、程序和控制活动。
•我们正在增加专门用于监测与财务报告相关的ITGC的资源，包括增加具有适当知识、经验和培训水平的人员，以确保政策和程序得到遵守。
•我们聘请了第三方来协助实施我们的补救计划，并审查和提供反馈。此外，第三方正在就最佳实践提供建议，以进一步加强我们的IT控制环境。
我们打算尽快纠正这一重大缺陷。我们将继续监测控制措施的有效性，并将做出管理层认为适当的任何进一步改变。
对先前报告的重大缺陷的补救
截至2021年9月30日，我们在编制简明的合并季度财务报表时发现的与所得税准备金流程相关的财务报告内部控制的重大弱点已得到纠正。具体而言，我们没有对所得税条款和相关应计额中使用的投入的完整性和准确性进行充分的审查和控制。尽管控制缺陷并未导致我们之前发布的合并财务报表的错报，但控制缺陷可能导致所得税相关账户的错报或披露，从而导致我们的年度或中期合并财务报表出现重大错报，而这种错误本来是无法及时预防或发现的。截至2022年3月31日，这种物质弱点已得到纠正。
为了改善我们对财务报告的内部控制并纠正前一时期的重大弱点，我们设计并实施了加强对所得税准备金中离散交易相关信息的审查的控制。
内部控制的变化
在截至2022年9月30日的九个月中，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这些变化对我们的财务报告内部控制产生了重大影响或有合理可能产生重大影响。
第二部分-其他信息
第 1 项。法律诉讼。
有关某些当前法律诉讼的信息，请参阅此处包含的简明合并财务报表附注中的附注13 “承诺和或有支出——法律诉讼”。
第 1A 项。风险因素。
除了本季度报告中列出的其他信息外，您还应仔细考虑 “第1A项” 标题下描述的风险因素和其他警告声明。风险因素” 包含在我们的10-K表年度报告和截至2022年6月30日的季度10-Q表季度报告中，这可能会对我们的业务、财务状况或未来业绩产生重大影响。我们目前未知或我们目前认为不重要的其他风险和不确定性也可能对我们的业务、财务状况或未来业绩产生重大不利影响。除了下述风险因素的更新外，我们的风险因素与截至2022年6月30日的季度10-K表年度报告和10-Q表季度报告中描述的风险因素没有重大变化。我们可能会在未来向美国证券交易委员会提交的文件中不时披露风险因素或其他风险因素的变化。
我们面临与货币汇率波动相关的风险，这可能会对我们的经营业绩产生不利影响。
我们以美元以外的货币（例如欧元、瑞士法郎、英镑、澳元和加元）获得部分收入和部分支出。因此，我们面临此类外币与美元之间汇率波动的风险，这可能会影响我们的业务业绩。如果美元兑外币走强，这些以外币计价的交易的折算将导致收入和运营费用减少。在截至2022年9月30日的三个月和九个月中，由于外汇波动，我们的收入分别受到约330万美元和约710万美元的负面影响。我们可能无法通过增加收入来抵消不利的外汇影响。我们目前不使用套期保值策略来降低外汇风险，即使我们要实施套期保值策略来降低外汇风险，这些策略也可能无法消除我们遭受外汇波动的风险，并且会涉及成本和风险，例如持续的管理时间和专业知识、实施战略的外部成本以及潜在的会计影响。
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用。
发行人购买股票证券
我们的董事会此前已授权我们回购高达2亿美元的已发行普通股，截至2022年9月30日，其中1.107亿美元仍可供回购。我们有权通过公开市场交易或加速股票回购计划完成回购，在每种情况下，均由管理层根据业务和市场状况、股票价格、交易限制、收购活动和其他因素自行决定执行。回购计划可随时暂停或终止，恕不另行通知。
在截至2022年9月30日的九个月中，没有根据我们的股票回购计划进行任何股票回购。
第 3 项。优先证券违约。
没有。
第 4 项。矿山安全披露。
不适用。
第 5 项。其他信息。
2022 年 10 月 31 日，我们的董事会（“董事会”）批准将董事会规模从八名增加到九名，并任命保罗·比萨罗填补新设立的空缺，立即生效，担任三类董事，任期将在我们的 2023 年年度股东大会上届满。董事会已确定比萨罗先生符合《纳斯达克股票市场规则》的独立性要求。董事会任命比萨罗先生为董事会研究与产品创新委员会和董事会提名、环境、社会和治理委员会成员，每种情况均立即生效。
比萨罗先生担任董事的薪酬将与我们的其他非雇员董事相同，详情见我们的非雇员董事薪酬政策（“非雇员董事薪酬政策”），该政策的副本载于附录10.2，并以引用方式纳入此处，以及我们于4月14日向美国证券交易委员会提交的2022年年度股东大会最终委托书的 “董事薪酬” 部分，2022。根据与任命董事会成员有关的非雇员董事薪酬政策，比萨罗先生因我们的普通股总价值为35万美元的普通股获得了限制性股票单位奖励。上述补助金将在授予之日起一年后发放。比萨罗先生还签订了我们的标准董事赔偿协议。
比萨罗先生与他被选为董事会成员的任何其他人之间没有任何安排或谅解，比萨罗先生也不是根据S-K法规第404（a）项必须申报的任何关联方交易的当事方。
第 6 项。展品。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 10.1 | 2022年7月26日对信贷协议的第4号修正案（参照公司提交的8-K表最新报告附录10.1，文件编号000-26642），于2018年7月31日、2020年5月1日和2021年2月22日修订，由公司、不时加入该协议的贷款机构以及作为行政代理人的北卡罗来纳州摩根大通银行于2016年12月23日修订美国证券交易委员会于 2022 年 7 月 27 日）。 | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 10.2+ | 非雇员董事薪酬政策+ | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 31.1 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302（a）条对首席执行官进行认证。 | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 31.2 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302（a）条对首席财务官进行认证。 | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 32.1 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条进行认证（已提供）。 | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 101.INS | 行内 XBRL 实例文档-实例文档未出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中。 | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 101.SCH | 内联 XBRL 分类扩展架构文档 | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 101.CAL | 内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档 | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 101.DEF | 内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档 | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 101.LAB | 内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档 | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 101.PRE | 内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档 | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 104 | 截至2022年9月30日的季度公司10-Q表季度报告的封面已格式化为Inline XBRL。 | | | | | | | |
(+) 管理合同或补偿计划安排
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| | | | | | | | |
| 无数遗传学，包括 |
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| 日期：2022 年 11 月 2 日 | 来自： | /s/ Paul J. Diaz |
| | 保罗·迪亚兹 |
| | 总裁兼首席执行官 |
| | （首席执行官） |
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| 日期：2022 年 11 月 2 日 | 来自： | //R. Bryan Riggsbee |
| | R. Bryan Riggsbee |
| | 首席财务官 |
| | （首席财务官） |
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| 日期：2022 年 11 月 2 日 | 来自： | /s/ 娜塔莉·蒙克 |
| | 娜塔莉·蒙克 |
| | 首席会计官 |
| | （首席会计官） |