美国证券交易委员会表3
表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 证券实益所有权初述 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 10/27/2022 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 Twitter,Inc. [TWTR ] | |||||||||||||
4.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安名称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
普通股 | 18,042,428 | I | 见脚注(1)(2)(3)(4) |
表二--实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 |
答复说明: |
1.在报告的普通股中,2,337,527股由Jack Dorsey Rembers LLC(“Dorsey LLC”)登记持有,该公司的唯一管理人是报告人,其唯一成员是杰克·多尔西剩余信托基金#3u/a/d 6/23/2010,报告人担任该信托基金的投资顾问。报告的普通股剩余股份由杰克·多尔西可撤销信托受托人杰克·多尔西登记持有,u/a/d 12/08/2010。报告人放弃对多尔西有限责任公司持有的报告普通股的实益所有权,但他在其中的金钱利益除外。本表格3所包括的所有资料于二零二二年十月二十七日于完成展期协议及合并协议(定义见下文)所拟进行的交易前呈报。 |
2.报告的普通股约占发行人已发行普通股的2.4%(基于发行人截至2022年7月22日的已发行普通股765,246,152股,如发行人截至2022年6月30日的Form 10-Q季度报告(“2022年6月10-Q”))。如报告人于2022年10月31日提交的附表13D所披露,于2022年10月27日,报告人、Jack Dorsey可撤销信托u/a/d 12/08/2010及Dorsey LLC(合称“Dorsey各方”)的受托人与由Elon Musk(“委托人”)全资拥有的实体X Holdings I,Inc.(“母公司”)订立展期及出资协议,与母公司根据合并协议及合并计划(“合并协议”)于2022年4月25日订立及订立的拟议收购发行人有关。发行人、母公司X Holdings II,Inc. |
3.(续自脚注2)母公司的直接全资附属公司(“合并附属公司”),以及仅就若干指明条文而言,委托人(“展期协议”)。根据展期协议,就经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第13(D)(3)条而言,报告人和委托人可被视为已组成“集团”。总体而言,“集团”可被视为实益拥有总计91,157,466股普通股(仅根据委托人于2022年10月4日向美国证券交易委员会提交的附表13D/A中包含的信息),约占发行人已发行普通股的11.9%(基于2022年6月10-Q报告中报告的截至2022年7月22日的765,246,152股已发行普通股)。 |
4.(续自脚注3)提交本表格3或其任何内容,不得当作承认作出报告的人及校长是任何该等团体的成员。报告人否认任何此类团体的存在,并否认他对发行人普通股的所有权或交易受《交易法》第16条的约束。报告人放弃对委托人实益拥有的任何普通股的实益所有权。 |
备注: |
/s/Jack Dorsey | 10/31/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |