美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 惠普企业公司 [HPE ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 10/28/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 0(1) | D | ||||||||
普通股 | 10/28/2022 | S | 80,421(3) | D | $14.2826(4) | 133,321(2) | I | 罗比亚蒂家族信托基金于2/04/20 |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
限售股单位 | (5) | 10/07/2022 | A | 405.1493(6) | (6) | (6) | 普通股 | 405.1493 | (6) | 48,072.1493 | D | ||||
限售股单位 | (5) | 10/07/2022 | A | 405.3419(7) | (7) | (7) | 普通股 | 405.3419 | (7) | 46,806.7867 | D | ||||
限售股单位 | (5) | 10/07/2022 | A | 1,172.0706(8) | (8) | (8) | 普通股 | 1,172.0706 | (8) | 129,873.8931 | D | ||||
限售股单位 | (5) | 10/07/2022 | A | 1,125.1011(9) | (9) | (9) | 普通股 | 1,125.1011 | (9) | 123,505.0387 | D | ||||
限售股单位 | (5) | 10/07/2022 | A | 1,878.5778(10) | (10) | (10) | 普通股 | 1,878.5778 | (10) | 201,532.4795 | D |
答复说明: |
1.直接受益所有权总额减少31,183股,原因是于10/10/22年2月4日转入Robbiati家族信托基金。 |
2.间接受益所有权总额增加了31,183股,原因是以前报告的由报告人直接持有的股份于2010年10月10日转让给Robbiati家族信托基金。 |
3.在本表格4中报告的销售是根据报告人于2009年1月22日作为Robbiati家族信托受托人于02/04/20(一项可撤销的设保人信托)通过的第10b5-1条交易计划。 |
4.第4栏的价格为加权平均价格。实际支付的价格从14.25美元到14.370349美元不等。应要求,报告人将向发行人、发行人的任何证券持有人或美国证券交易委员会工作人员提供有关在该区间内每个价格购买的股票数量的信息。 |
5.每个限制性股票单位代表一项或有权利,可获得发行人的一股普通股。 |
6.如先前报告所述,在18年9月19日,报告人获得了210,337个限制性股票单位,其中42,067个在19/9/19,42,067个在20/9/9,42,068个在21/9/19,42,067个在22/9/9,42,068个将在23/9/19。当发行人的普通股支付股息时,与这些RSU有关的股息等价权应计。第5栏中的衍生证券数量包括405.1493项股息等价权,每单位12.46美元,于10/07/22记入报告人的账户。 |
7.如先前报告所述,报告人于19年12月10日获批126,263个卢比单位,其中42,087个于2010年12月10日归属,42,088个归属于21年12月10日,42,088个归属于22年12月10日。当发行人的普通股支付股息时,与这些RSU有关的股息等价权应计。第5栏中的衍生证券数量包括405.3419项股息等价权,每单位12.46美元,于10/07/22记入报告人的账户。 |
8.如先前报告所述,在2020年12月10日,报告人获得182 550个RSU,其中60 850个在12月10/21归属,60 850个将在12/10/22和12/10/23各归属。当发行人的普通股支付股息时,与这些RSU有关的股息等价权应计。第5栏中的衍生证券数量包括1,172.0706股息等价权,每股RSU 12.46美元,于10/07/22记入报告人的账户。 |
9.如先前报告所述,在2011年3月15日,报告人获得233,645个回复单位,其中116,822个于2011年12月15日归属,116,823个将于2012年12月15日归属。当发行人的普通股支付股息时,与这些RSU有关的股息等价权应计。第5栏中的衍生证券数量包括1,125.1011股息等价权,每股RSU 12.46美元,于10/07/22记入报告人的账户。 |
10.如先前报告所述,在21年9月12日,报告人获得了195 059个卢比,其中65 019个将在22年9月12日获得,65 020个将分别在23年9月12日和24年9月12日获得。当发行人的普通股支付股息时,与这些RSU有关的股息等价权应计。第5栏中的衍生证券数量包括1,878.5778股息等价权,每股RSU 12.46美元,于10/07/22记入报告人的账户。 |
KiHoon Kim担任Tarek Robbiati的事实律师 | 10/31/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |