美国 美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表 13D
根据《1934年证券交易法》
(第2号修正案)*
咖啡 控股有限公司 |
(发行人姓名: ) |
普通股,每股票面价值0.001美元 |
(证券类别标题 ) |
192176105 |
(CUSIP 号码) |
史蒂文·M·斯科尔尼克 Lowenstein Sandler LLP 一条洛温斯坦大道 新泽西州罗斯兰,07068 (973) 597-2500 |
(姓名、地址、电话 已授权 接收通知和通信) |
2022年9月29日 |
(需要提交本报表的事件日期 ) |
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份声明,以报告作为本时间表13D的主题的收购, 并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下框。☐
注: 以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他方,请参阅§240.13d-7 。
*本封面的剩余部分应填写,以供报告人在本表格上就主题证券类别进行首次申报,以及任何后续修订,其中包含的信息可能会改变前一封面 页中提供的披露。
对于1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》)而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为已提交,也不应承担该法案该节的责任,但应 受法案所有其他条款的约束(不过,请参阅《附注》)。
CUSIP 编号 192176105 |
附表 13D | 第 页,共4页 |
1 | 报告人姓名 安德鲁·戈登 |
2 | 如果是A组的成员,请选中相应的框 (a) [] (b) [] |
3 | 美国证券交易委员会 仅限使用 |
4 | 资金来源: 面向对象 |
5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序,请选中 框[] |
6 | 公民身份或组织地点 美国 美国 |
NUMBER OF 股份 有益的 所有者: 每一个 报道 人员 具有 |
7 | 唯一投票权 | 631,750* |
8 | 共享投票权 | 0*
| |
9 | 唯一的 处置权 | 631,750*
| |
10 | 共享 处置权 | 0* |
11 | 合计 每个报告人实益拥有的金额 631,750* |
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股份,请选中 框[] |
13 | 第(11)行中金额表示的班级百分比 10.4%* |
14 | 报告人类型: 在……里面 |
*截至2022年10月24日,安德鲁·戈登(“报告人”)持有内华达州一家公司咖啡控股有限公司(“发行方”)总计631,750股普通股,每股票面价值0.001美元(“普通股”),或截至本文件之日视为已发行和已发行普通股的10.4%。本文中报告的普通股股份包括(I)由报告人直接持有的9,000股 普通股,(Ii)报告人通过A·Gordon Family Ventures LLC持有的273,750股普通股,以及(Iii)349,000股可通过行使期权(“期权”)发行的普通股。 报告人对本文报告的所有普通股拥有唯一投票权和处置权。
受益所有权百分比基于截至2022年9月13日发行和发行的5,708,599股普通股,这是发行人于2022年9月14日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格季度报告中披露的 。
CUSIP 编号 192176105 |
附表 13D | 第 页,共4页 |
说明性 注释
本修正案第2号修正案(“修正案”)是对安德鲁·戈登(“报告人”)于2020年2月21日向美国证券交易委员会提交的附表13D(经修订,即“附表13D”)的修正和补充。 除本修正案特别规定外,本修正案不会修改或修正附表 13D中以前报告的任何信息。本文中使用的和未作其他定义的大写术语应具有附表13D中赋予该等术语的涵义。
第 项3.资金来源和数额或其他对价
现修订附表13D第(Br)3项,将其全部删除,代之以以下各段:
2019年4月18日,发行人根据发行人2013年股权补偿计划授予报告人一项股票期权 (“期权”),以每股5.43美元的行使价购买349,000股普通股。该期权在授予之日的一年、两年和三年纪念日各授予三分之一 ,并可在2029年4月18日期权到期日之前的任何时间对既得股份行使。
第 项4.交易目的
现修订附表13D第(Br)4项,将其全部删除,代之以下列文字:
截至2022年10月24日,报告人共持有发行人普通股631,750股,占截至本报告日期视为已发行和已发行普通股的10.4%。本文中报告的普通股股份包括(I)由报告人直接持有的9,000股普通股 ,(Ii)由报告人通过A.Gordon Family Ventures LLC持有的273,750股普通股,以及(Iii)349,000股行使购股权后可发行的普通股。报告人对所有这些普通股股份拥有独家投票权和处置权。实益所有权百分比基于截至2022年9月13日已发行和已发行的5,708,599股普通股,在发行人于2022年9月14日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格季度报告中披露。
于二零二二年九月二十九日,发行人与发行人、开曼群岛获豁免公司Delta Corp Holdings Limited(“Pubco”)、Delta Corp Holdings Limited、于英格兰及威尔士注册成立的公司(“Delta”)、内华达州公司及Pubco的全资附属公司CHC Merge Sub Inc.(“合并附属公司”)及名列明的各Delta普通股持有人(“卖方”)订立合并及换股协议(“合并协议”)。根据 条款及受合并协议所载条件的规限,合并子公司将与发行人合并并并入发行人,发行人 将作为Pubco的直接全资附属公司继续存在(“合并”)。作为合并的结果,发行方普通股每股面值0.001美元的已发行和已发行普通股(“JVA普通股”)将注销并转换为 持有人获得一股Pubco面值0.0001美元的普通股(“Pubco普通股”)的权利。
报告人没有与附表13D第4项案文(A)至 (J)项所列任何后果有关或将会产生任何后果的计划或建议。
CUSIP 编号 192176105 |
附表 13D | 第 页,共5页 |
第 项5.发行人的证券权益
现修订附表13D第 5项,将其全部删除,并代之以下列文字:
(a-b) 报告人可被视为实益拥有(具有唯一投票权和处分权)631,750股普通股,占发行人截至本公告日期已发行普通股的约10.4%。
(C) 报告人在本报告日期前60天内未在公司普通股中进行任何交易, 报告人或其控制的任何个人或实体或其拥有投票权或投资控制权的任何个人或实体未进行任何普通股(或可转换为普通股、可行使普通股或可交换普通股的证券)的交易。
(D) 除报告人外,任何个人或实体均无权或有权指示收取本附表13D所述发行人普通股的股息,或 出售发行人普通股所得款项。
(E) 不适用。
第 项6.发行人与证券有关的合同、安排、谅解或关系
现修订附表13D第 6项,在其末尾加入以下内容:
本附表13D第4项所载有关合并协议的资料以引用方式并入本第6项。
于2022年9月29日,在订立合并协议的同时,达美航空、Pubco及发行人与报告人及若干其他股东订立投票及支持协议(“JVA投票协议”),据此,报告人已同意投票赞成采纳合并协议及据此拟进行的相关交易。合营公司表决协议将于(I)达美航空、Pubco、发行人及申报人士及若干其他股东的共同书面同意、(Ii)合并生效时间及(Iii)合并协议根据其条款终止的日期(以最早者为准)终止。
前述注册权协议和JVA投票协议的描述并不完整,仅通过参考(I)注册权协议(作为本附表13D的附件1提交并通过引用并入本文)和(Ii)投票和支持协议的形式(作为本附表的附件2提交并通过引用并入本文)的全文进行了限定。
第 项7.作为证物存档的材料
现修订附表13D第(Br)7项,将其全部删除,并代之以下列文字:
附件 1:登记权协议(通过引用JVA于2022年9月29日提交的表格8-K的附件10.1并入)。
附件 2:投票和支持协议(通过引用JVA于2022年9月29日提交的表格8-K的附件10.2并入)。
CUSIP 编号 192176105 |
附表 13D | 第 页,共5页 |
签名
经 合理查询,并尽我所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期: 2022年10月27日 | 发信人: | /s/ 安德鲁·戈登 |
安德鲁·戈登 |
注意: 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪(见《美国联邦法典》第18编第1001条)。