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美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区,20549

 

表格8-K

当前报告

依据第13或15(D)条

《1934年证券交易法》

 

报告日期(最早报告事件日期): 2022年10月25日

 

Aethlon医疗公司

(注册人的确切名称见其《宪章》)

 

内华达州 001-37487 13-3632859

(国家或其他司法管辖区

(法团成员)

(佣金)

文件编号)

(美国国税局雇主

识别号码)

 

   

索伦托谷道11555号套房 203

圣地亚哥,加利福尼亚

92121
(主要行政办公室地址) (邮政编码)

 

注册人电话号码,包括 区号:(619)941-0360

 

不适用

(前姓名或前地址,如果自 上次报告以来更改)

 

如果表格8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何规定的备案义务(参见下文一般说明A2.2. ),请勾选下面相应的方框:

 

根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷,230.425页)

 

根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料

 

根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信

 

根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信

 

根据该法第12(B)条登记的证券:

每个班级的标题

交易代码

注册的每个交易所的名称

普通股,每股面值0.001美元

AEMD 这个纳斯达克资本市场

 

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章第230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司☐

 

如果是新兴成长型公司,请用勾号表示注册人 是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法案》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

   

 

 

项目3.01 退市通知或未能满足继续上市规则或标准;转让上市。

 

2022年10月25日,埃斯隆医疗股份有限公司(“本公司”) 收到纳斯达克证券市场(“纳斯达克”)的函件(“通知”),通知本公司于通知日期前连续30个交易日,本公司普通股的买入价已连续 收于低于根据纳斯达克上市规则第5450(A)(1)条(“最低投标价格要求”)在纳斯达克资本市场继续上市所需的每股1.00美元的最低买入价。本通知对本公司普通股暂无上市效力,本公司普通股继续在纳斯达克资本市场挂牌交易,交易代码为AEMD。

 

根据纳斯达克上市规则第5810(C)(3)(A)条, 本公司有180个历日重新遵守最低投标要求(“宽限期”),但可能会延长180个历日,如下所述。要重新获得合规,公司普通股的收盘价 必须在宽限期内至少连续十个工作日内至少为每股1.00美元。

 

如果公司未能在宽限期结束后的2023年4月24日之前达到最低投标要求,公司可能有资格获得额外的180个日历 天期以重新获得合规。要符合资格,本公司须符合其公开持有股份市值的持续上市要求及所有其他纳斯达克初始上市标准(投标价格要求除外),并 需要提供书面通知,表明其有意在第二个合规期内弥补不足之处。但是,如果纳斯达克员工认为本公司无法弥补不足,或者如果本公司不符合其他上市标准,纳斯达克 可以发出通知,本公司的普通股将被摘牌。如果本公司收到其普通股将被摘牌的通知,本公司将有权向纳斯达克上市资格小组提出上诉,并要求举行听证会。

 

本公司打算监测其普通股的收盘报价 ,并可能在适当的情况下考虑实施可用的选项,以重新遵守最低投标价格 要求。

 

 

  

 

 2 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式委托下列正式授权的签署人代表其签署本报告。

 

 

埃斯隆医疗公司。

     
日期:2022年10月27日 发信人:   /s/詹姆斯·B·弗雷克斯
     

詹姆斯·B·弗雷克斯

首席财务官

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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