美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
根据1934年的《证券交易法》
(第5号修正案)
Tricida公司
(发卡人姓名)
普通股,每股票面价值0.001美元
(证券类别名称)
89610F101
(CUSIP号码)
兄弟资本创业有限责任公司
C/O Brian Isern
2033 6这是大道,330号套房
华盛顿州西雅图,邮编:98121
Tel: (504) 715-8335
(授权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码 )
2022年10月12日
(需要提交此 报表的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G 上提交声明以报告作为本附表13D主题的收购,并且由于规则13d-1(E)、规则13d-1(F) 或规则13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下框。?
注:以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。关于要向其发送副本的其他当事方,见规则13d-7。
* | 本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格上就证券的主题类别进行初次提交,以及任何后续的修订,其中包含的信息将改变前一封面中提供的披露。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条(以下简称《法案》)的目的而提交的《存档》,也不应被视为受该法案该节的责任约束,但应受该法案的所有其他条款的约束(不过,请参阅《附注》)。
CUSIP编号89610F101
1 |
报告人姓名
兄弟资本投资有限责任公司 |
2 |
如果是某个组的成员,请选中相应的框 (a) ¨ (b) x
|
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
|
4 |
资金来源
房颤 |
5 |
根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框
¨ |
6 |
公民身份或组织地点
美国特拉华州 |
数量 单位 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 |
唯一投票权
-0- |
8 |
共享投票权
702,411 (1) | |
9 |
唯一处分权
-0- | |
10 |
共享处置权
702,411 (1) |
11 |
每名申报人实益拥有的总款额
702,411 (1) |
12 |
如果第(11)行的合计金额不包括某些单位,则复选框
¨ |
13 |
按第(11)行金额表示的班级百分比
1.3% (2) |
14 |
报告人类型
面向对象 |
(1) | 兄弟资本基金II-A L.P.是702,411股普通股的直接受益者。作为兄弟资本基金II-A L.P.的唯一普通合伙人,兄弟资本风险投资有限责任公司可能被视为对该等股份拥有共同投票权和/或处分权。 | |
(2) | 基于截至2022年8月4日已发行的55,668,880股普通股,如发行人于2022年8月8日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格中所述。 |
CUSIP编号89610F101
1 |
报告人姓名
兄弟资本企业II有限责任公司 |
2 |
如果是某个组的成员,请选中相应的框 (a) ¨ (b) x
|
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
|
4 |
资金来源
房颤 |
5 |
根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框
¨ |
6 |
公民身份或组织地点
美国特拉华州 |
数量 单位 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 |
唯一投票权
-0- |
8 |
共享投票权
2,223,350 (1) | |
9 |
唯一处分权
-0- | |
10 |
共享处置权
2,223,350 (1) |
11 |
每名申报人实益拥有的总款额
2,223,350 (1) |
12 |
如果第(11)行的合计金额不包括某些单位,则复选框
¨ |
13 |
按第(11)行金额表示的班级百分比
4.0% (2) |
14 |
报告人类型
面向对象 |
(1) | 兄弟资本基金II-B L.P.是2223,350股普通股的直接受益者。作为兄弟资本基金II-B L.P.的唯一普通合伙人,兄弟资本风险投资II LLC可被视为对该等股份拥有共同投票权和/或处分权。 | |
(2) | 基于截至2022年8月4日已发行的55,668,880股普通股,如发行人于2022年8月8日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格中所述。 |
CUSIP编号89610F101
1 |
报告人姓名
兄弟资本企业III LLC |
2 |
如果是某个组的成员,请选中相应的框 (a) ¨ (b) x
|
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
|
4 |
资金来源
房颤 |
5 |
根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框
¨ |
6 |
公民身份或组织地点
美国特拉华州 |
数量 单位 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 |
唯一投票权
-0- |
8 |
共享投票权
1,575,195 (1) | |
9 |
唯一处分权
-0- | |
10 |
共享处置权
1,575,195 (1) |
11 |
每名申报人实益拥有的总款额
1,575,195 (1) |
12 |
如果第(11)行的合计金额不包括某些单位,则复选框
¨ |
13 |
按第(11)行金额表示的班级百分比
2.8% (2) |
14 |
报告人类型
面向对象 |
(1) | 兄弟资本基金II-C L.P.是1,575,195股普通股的直接受益者。作为兄弟资本基金II-C L.P.的唯一普通合伙人,兄弟资本风险投资III LLC可被视为对该等股份拥有共同投票权和/或处分权。 | |
(2) | 基于截至2022年8月4日已发行的55,668,880股普通股,如发行人于2022年8月8日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格中所述。 |
CUSIP编号89610F101
1 |
报告人姓名
兄弟资本企业IV LLC |
2 |
如果是某个组的成员,请选中相应的框 (a) ¨ (b) x
|
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
|
4 |
资金来源
房颤 |
5 |
根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框
¨ |
6 |
公民身份或组织地点
美国特拉华州 |
数量 单位 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 |
唯一投票权
-0- |
8 |
共享投票权
599,379 (1) | |
9 |
唯一处分权
-0- | |
10 |
共享处置权
599,379 (1) |
11 |
每名申报人实益拥有的总款额
599,379 (1) |
12 |
如果第(11)行的合计金额不包括某些单位,则复选框
¨ |
13 |
按第(11)行金额表示的班级百分比
1.1% (2) |
14 |
报告人类型
面向对象 |
(1) | 兄弟资本基金II-D L.P.是599,379股普通股的直接受益者。作为兄弟资本基金II-D L.P.的唯一普通合伙人,兄弟资本风险投资公司IV LLC可被视为对该等股份拥有共同投票权和/或处分权。 | |
(2) | 基于截至2022年8月4日已发行的55,668,880股普通股,如发行人于2022年8月8日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格中所述。 |
CUSIP编号89610F101
1 |
报告人姓名
兄弟资本基金II-A L.P. |
2 |
如果是某个组的成员,请选中相应的框 (a) ¨ (b) x
|
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
|
4 |
资金来源
碳化钨 |
5 |
根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框
¨ |
6 |
公民身份或组织地点
美国特拉华州 |
数量 单位 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 |
唯一投票权
702,411 |
8 |
共享投票权
-0- | |
9 |
唯一处分权
702,411 | |
10 |
共享处置权
-0- |
11 |
每名申报人实益拥有的总款额
702,411 |
12 |
如果第(11)行的合计金额不包括某些单位,则复选框
¨ |
13 |
按第(11)行金额表示的班级百分比
1.3% (1) |
14 |
报告人类型
PN |
(1) | 基于截至2022年8月4日已发行的55,668,880股普通股,如发行人于2022年8月8日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格中所述。 |
CUSIP编号89610F101
1 |
报告人姓名
兄弟会资本基金II-B L.P. |
2 |
如果是某个组的成员,请选中相应的框 (a) ¨ (b) x
|
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
|
4 |
资金来源
碳化钨 |
5 |
根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框
¨ |
6 |
公民身份或组织地点
美国特拉华州 |
数量 单位 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 |
唯一投票权
2,223,350 |
8 |
共享投票权
-0- | |
9 |
唯一处分权
2,223,350 | |
10 |
共享处置权
-0- |
11 |
每名申报人实益拥有的总款额
2,223,350 |
12 |
如果第(11)行的合计金额不包括某些单位,则复选框
¨ |
13 |
按第(11)行金额表示的班级百分比
4.0% (1) |
14 |
报告人类型
PN |
(1) | 基于截至2022年8月4日已发行的55,668,880股普通股,如发行人于2022年8月8日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格中所述。 |
CUSIP编号89610F101
1 |
报告人姓名
兄弟资本基金II-C L.P. |
2 |
如果是某个组的成员,请选中相应的框 (a) ¨ (b) x
|
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
|
4 |
资金来源
碳化钨 |
5 |
根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框
¨ |
6 |
公民身份或组织地点
美国特拉华州 |
数量 单位 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 |
唯一投票权
1,575,195 |
8 |
共享投票权
-0- | |
9 |
唯一处分权
1,575,195 | |
10 |
共享处置权
-0- |
11 |
每名申报人实益拥有的总款额
1,575,195 |
12 |
如果第(11)行的合计金额不包括某些单位,则复选框
¨ |
13 |
按第(11)行金额表示的班级百分比
2.8% (1) |
14 |
报告人类型
PN |
(1) | 基于截至2022年8月4日已发行的55,668,880股普通股,如发行人于2022年8月8日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格中所述。 |
CUSIP编号89610F101
1 |
报告人姓名
兄弟会资本基金II-D L.P. |
2 |
如果是某个组的成员,请选中相应的框 (a) ¨ (b) x
|
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
|
4 |
资金来源
碳化钨 |
5 |
根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框
¨ |
6 |
公民身份或组织地点
美国特拉华州 |
数量 单位 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 |
唯一投票权
599,379 |
8 |
共享投票权
-0- | |
9 |
唯一处分权
599,379 | |
10 |
共享处置权
-0- |
11 |
每名申报人实益拥有的总款额
599,379 |
12 |
如果第(11)行的合计金额不包括某些单位,则复选框
¨ |
13 |
按第(11)行金额表示的班级百分比
1.1% (1) |
14 |
报告人类型
PN |
(1) | 基于截至2022年8月4日已发行的55,668,880股普通股,如发行人于2022年8月8日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格中所述。 |
CUSIP编号89610F101
1 |
报告人姓名
兄弟会内部人士II有限责任公司 |
2 |
如果是某个组的成员,请选中相应的框 (a) ¨ (b) x
|
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
|
4 |
资金来源
房颤 |
5 |
根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框
¨ |
6 |
公民身份或组织地点
美国特拉华州 |
数量 单位 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 |
唯一投票权
-0- |
8 |
共享投票权
463,158 (1) | |
9 |
唯一处分权
-0- | |
10 |
共享处置权
463,158 (1) |
11 |
每名申报人实益拥有的总款额
463,158 (1) |
12 |
如果第(11)行的合计金额不包括某些单位,则复选框
¨ |
13 |
按第(11)行金额表示的班级百分比
0.8% (2) |
14 |
报告人类型
面向对象 |
(1) | 兄弟内部人士基金II L.P.是463,158股普通股的直接受益者。作为兄弟内部人士基金II L.P.的唯一普通合伙人,兄弟内部人士II LLC可被视为对该等股份拥有共同投票权及/或处分权。 | |
(2) | 基于截至2022年8月4日已发行的55,668,880股普通股,如发行人于2022年8月8日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格中所述。 |
CUSIP编号89610F101
1 |
报告人姓名
兄弟内部人士基金II L.P. |
2 |
如果是某个组的成员,请选中相应的框 (a) ¨ (b) x
|
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
|
4 |
资金来源
碳化钨 |
5 |
根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框
¨ |
6 |
公民身份或组织地点
美国特拉华州 |
数量 单位 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 |
唯一投票权
463,158 |
8 |
共享投票权
-0- | |
9 |
唯一处分权
463,158 | |
10 |
共享处置权
-0- |
11 |
每名申报人实益拥有的总款额
463,158 |
12 |
如果第(11)行的合计金额不包括某些单位,则复选框
¨ |
13 |
按第(11)行金额表示的班级百分比
0.8% (1) |
14 |
报告人类型
PN |
(1) | 基于截至2022年8月4日已发行的55,668,880股普通股,如发行人于2022年8月8日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格中所述。 |
CUSIP编号89610F101
1 |
报告人姓名
布赖恩·M·伊森 |
2 |
如果是某个组的成员,请选中相应的框 (a) ¨ (b) x
|
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
|
4 |
资金来源
房颤 |
5 |
根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框
¨ |
6 |
公民身份或组织地点
美国 |
数量 单位 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 |
唯一投票权
-0- |
8 |
共享投票权
5,563,493 (1) | |
9 |
唯一处分权
-0- | |
10 |
共享处置权
5,563,493 (1) |
11 |
每名申报人实益拥有的总款额
5,563,493 (1) |
12 |
如果第(11)行的合计金额不包括某些单位,则复选框
¨ |
13 |
按第(11)行金额表示的班级百分比
10.0% (2) |
14 |
报告人类型
在……里面 |
(1) | 作为兄弟资本风险投资有限责任公司、兄弟资本风险投资有限责任公司、兄弟资本风险投资公司III有限责任公司、兄弟资本风险投资公司IV有限责任公司和兄弟内部人II有限责任公司的唯一管理人,Brian M.Isern可能被视为对兄弟资本基金II-A L.P.、兄弟资本基金II-B L.P.、兄弟资本基金II-C L.P.、兄弟资本基金II-D L.P.和兄弟内部人基金II L.P.持有的股份拥有共同投票权和/或处置权。 | |
(2) | 基于截至2022年8月4日已发行的55,668,880股普通股,如发行人于2022年8月8日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格中所述。 |
说明性说明 |
本修正案第5号修订由报告人于2018年7月12日首次提交的附表 13D,经2019年4月11日提交的附表13D修正案1、2019年11月27日提交的附表13D修正案2、2021年11月23日提交的附表13D修正案3和2022年3月24日提交的附表13D修正案4(经修订,即《声明》)修订。该声明涉及的证券是特拉华州Tricida公司(“发行者”)的普通股,每股面值0.001美元(“普通股”)。除本合同另有规定外,附表13D的每一项保持不变。此处使用但未在本修正案第5号中定义的大写术语应 具有附表13D中赋予该术语的含义。
第二项。 | 身份和背景 |
(a)
本修正案第5号由以下机构联合提交:
(i) | 兄弟资本风险投资有限责任公司,特拉华州的一家有限责任公司 | |
(Ii) | 兄弟资本风险投资II LLC,特拉华州的一家有限责任公司(“SCV II”) | |
(Iii) | 兄弟资本风险投资III LLC,特拉华州一家有限责任公司(“SCV III”) | |
(Iv) | 兄弟资本风险投资有限公司,特拉华州一家有限责任公司(“SCV IV”) | |
(v) | 兄弟资本基金II-A L.P.,特拉华州有限合伙企业(“兄弟A”) | |
(Vi) | 兄弟资本基金II-B L.P.,特拉华州有限合伙企业(“兄弟B”) | |
(Vii) | 兄弟资本基金II-C L.P.,特拉华州有限合伙企业(“兄弟C”) | |
(Viii) | 兄弟会资本基金II-D L.P.,特拉华州有限合伙企业(“兄弟会D”) | |
(Ix) | 兄弟内部人II LLC,特拉华州的一家有限责任公司(“兄弟内部人有限责任公司”) | |
(x) | 兄弟内部人基金II L.P.,特拉华州的有限合伙企业(“兄弟内部人基金”) | |
(Xi) | 布莱恩·M·伊森,美国公民(“伊森先生”) |
普通合伙人、基金和Isern先生在本文中统称为“报告人”,单独称为“报告人”。
报告人可被视为该法第13(D)节所指的 组的一部分。因此,该集团可被视为共同实益拥有5,563,493股普通股,约占截至2022年8月4日已发行普通股的9.99%。本修正案第5号的备案不应被解释为承认报告人是该法第13(D)节含义 所指团体的一部分。
(b)
每位举报人员的主要业务地址为2033 6这是华盛顿州西雅图,330号,大道,邮编:98121。
第五项。 | 发行人的证券权益 |
(a) - (b)
报告人实益拥有的普通股总数和百分比如下:
兄弟资本创业有限责任公司 | |||||
实益拥有的款额: | 702,411 | (1) | |||
班级百分比: | 1.3 | % | (7) | ||
该人拥有的股份数目: | |||||
唯一的投票权或直接投票权: | 0 | ||||
共同投票或指导投票的权力: | 702,411 | (1) | |||
处置或指示处置的唯一权力: | 0 | ||||
共同拥有处置或指导处置的权力: | 702,411 | (1) | |||
兄弟资本风险投资公司II LLC | |||||
实益拥有的款额: | 2,223,350 | (2) | |||
班级百分比: | 4.0 | % | (7) | ||
该人拥有的股份数目: | |||||
唯一的投票权或直接投票权: | 0 | ||||
共同投票或指导投票的权力: | 2,223,350 | (2) | |||
处置或指示处置的唯一权力: | 0 | ||||
共同拥有处置或指导处置的权力: | 2,223,350 | (2) | |||
兄弟资本风险投资III有限责任公司 | |||||
实益拥有的款额: | 1,575,195 | (3) | |||
班级百分比: | 2.8 | % | (7) | ||
该人拥有的股份数目: | |||||
唯一的投票权或直接投票权: | 0 | ||||
共同投票或指导投票的权力: | 1,575,195 | (3) | |||
处置或指示处置的唯一权力: | 0 | ||||
共同拥有处置或指导处置的权力: | 1,575,195 | (3) | |||
兄弟资本风险投资公司IV LLC | |||||
实益拥有的款额: | 599,379 | (4) | |||
班级百分比: | 1.1 | % | (7) | ||
该人拥有的股份数目: | |||||
唯一的投票权或直接投票权: | 0 | ||||
共同投票或指导投票的权力: | 599,379 | (4) | |||
处置或指示处置的唯一权力: | 0 | ||||
共同拥有处置或指导处置的权力: | 599,379 | (4) | |||
兄弟资本基金II-A L.P. | |||||
实益拥有的款额: | 702,411 | ||||
班级百分比: | 1.3 | % | (7) | ||
该人拥有的股份数目: | |||||
唯一的投票权或直接投票权: | 702,411 | ||||
共同投票或指导投票的权力: | 0 | ||||
处置或指示处置的唯一权力: | 702,411 | ||||
共同拥有处置或指导处置的权力: | 0 | ||||
兄弟会资本基金II-B L.P. | |||||
实益拥有的款额: | 2,223,350 | ||||
班级百分比: | 4.0 | % | (7) | ||
该人拥有的股份数目: | |||||
唯一的投票权或直接投票权: | 2,223,350 | ||||
共同投票或指导投票的权力: | 0 | ||||
处置或指示处置的唯一权力: | 2,223,350 | ||||
共同拥有处置或指导处置的权力: | 0 |
兄弟资本基金II-C L.P. | |||||
实益拥有的款额: | 1,575,195 | ||||
班级百分比: | 2.8 | % | (7) | ||
该人拥有的股份数目: | |||||
唯一的投票权或直接投票权: | 1,575,195 | ||||
共同投票或指导投票的权力: | 0 | ||||
处置或指示处置的唯一权力: | 1,575,195 | ||||
共同拥有处置或指导处置的权力: | 0 | ||||
兄弟会资本基金II-D L.P. | |||||
实益拥有的款额: | 599,379 | ||||
班级百分比: | 1.1 | % | (7) | ||
该人拥有的股份数目: | |||||
唯一的投票权或直接投票权: | 599,379 | ||||
共同投票或指导投票的权力: | 0 | ||||
处置或指示处置的唯一权力: | 599,379 | ||||
共同拥有处置或指导处置的权力: | 0 | ||||
兄弟会内部人士II有限责任公司 | |||||
实益拥有的款额: | 463,158 | (5) | |||
班级百分比: | 0.8 | % | (7) | ||
该人拥有的股份数目: | |||||
唯一的投票权或直接投票权: | 0 | ||||
共同投票或指导投票的权力: | 463,158 | (5) | |||
处置或指示处置的唯一权力: | 0 | ||||
共同拥有处置或指导处置的权力: | 463,158 | (5) | |||
兄弟内部人士基金II L.P. | |||||
实益拥有的款额: | 463,158 | ||||
班级百分比: | 0.8 | % | (7) | ||
该人拥有的股份数目: | |||||
唯一的投票权或直接投票权: | 463,158 | ||||
共同投票或指导投票的权力: | 0 | ||||
处置或指示处置的唯一权力: | 463,158 | ||||
共同拥有处置或指导处置的权力: | 0 | ||||
布赖恩·M·伊森 | |||||
实益拥有的款额: | 5,563,493 | (6) | |||
班级百分比: | 10.0 | % | (7) | ||
该人拥有的股份数目: | |||||
唯一的投票权或直接投票权: | 0 | ||||
共同投票或指导投票的权力: | 5,563,493 | (6) | |||
处置或指示处置的唯一权力: | 0 | ||||
共同拥有处置或指导处置的权力: | 5,563,493 | (6) |
(1) | 兄弟A是702,411股普通股的直接受益者。作为兄弟A的唯一普通合伙人,SCV可被视为对该等股份拥有共同投票权和/或处置权。 | |
(2) | 兄弟公司B是2,223,350股普通股的直接受益者。作为兄弟B的唯一普通合伙人,SCV II可被视为对该等股份拥有共同投票权和/或处置权。 | |
(3) | 兄弟公司C是1,575,195股普通股的直接受益者。作为兄弟公司C的唯一普通合伙人,SCV III可被视为对该等股份拥有共同投票权和/或处分权。 | |
(4) | 兄弟公司D是599,379股普通股的直接受益者。作为兄弟公司D的唯一普通合伙人,SCV IV可被视为对该等股份拥有共同投票权和/或处分权。 |
(5) | 兄弟内部人基金是463,158股普通股的直接受益者。作为兄弟内部人基金的唯一普通合伙人,兄弟内部人有限责任公司可能被视为对该等股份拥有共同投票权和/或处置权。 | |
(6) | 作为SCV、SCV II、SCV III、SCV IV和兄弟内部人有限责任公司的唯一管理人,伊森先生可能被视为对兄弟A、兄弟B、兄弟C、兄弟D和兄弟内部人基金持有的股份拥有共同投票权和/或处置权。 | |
(7) | 基于截至2022年8月4日已发行的55,668,880股普通股,如发行人于2022年8月8日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格中所述。 |
(c)
本协议附件A列出了报告人从需要提交本修正案第5号的事件发生之日前60天起至并包括本修正案之日起对发行人的证券进行的交易。除附件A另有披露外,据报告人所知,自事件发生日期前60天起至本第(Br)号修正案第(5)号及该日(包括该日)为止,报告人及其各自的主管或董事(视何者适用而定)均未 收购或处置发行人的任何证券。
第六项。 | 发行人与证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
声明附件A由报告人和报告人之间于2022年10月19日修订并重新签署的联合备案协议取代,并与本修正案一起提交 第5号修正案。
第7项。 | 材料须存档作为证物 |
证据A: | 修订和重新签署的联合申报协议 |
签名
经合理查询,并尽其所知所信,本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年10月19日
兄弟资本投资有限责任公司 | ||
发信人: |
/s/Brian M.Isern | |
布赖恩·M·伊森 | ||
总裁 | ||
兄弟资本企业II有限责任公司 | ||
发信人: |
/s/Brian M.Isern | |
布赖恩·M·伊森 | ||
总裁 | ||
兄弟资本企业III LLC | ||
发信人: |
/s/Brian M.Isern | |
布赖恩·M·伊森 | ||
总裁 | ||
兄弟资本企业IV LLC | ||
发信人: |
/s/Brian M.Isern | |
布赖恩·M·伊森 | ||
总裁 | ||
/s/Brian M.Isern | ||
布莱恩·M·伊森,以他个人的身份 | ||
兄弟资本基金II-A L.P. | ||
发信人: | 兄弟资本风险投资有限责任公司,其普通合伙人 | |
发信人: |
/s/Brian M.Isern | |
布赖恩·M·伊森 | ||
总裁 | ||
兄弟会资本基金II-B L.P. | ||
作者:兄弟资本风险投资公司II LLC,其普通合伙人 | ||
发信人: |
/s/Brian M.Isern | |
布赖恩·M·伊森 | ||
总裁 |
兄弟资本基金II-C L.P. | ||
作者:兄弟资本风险投资公司III LLC,其普通合伙人 | ||
发信人: |
/s/Brian M.Isern | |
布赖恩·M·伊森 | ||
总裁 | ||
兄弟会资本基金II-D L.P. | ||
作者:兄弟资本风险投资有限责任公司,其普通合伙人 | ||
发信人: |
/s/Brian M.Isern | |
布赖恩·M·伊森 | ||
总裁 | ||
兄弟会内部人士II有限责任公司 | ||
发信人: |
/s/Brian M.Isern | |
布赖恩·M·伊森 | ||
总裁 | ||
兄弟内部人士基金II L.P. | ||
作者:兄弟内部人II LLC,其普通合伙人 | ||
发信人: |
/s/Brian M.Isern | |
布赖恩·M·伊森 | ||
总裁 |
附件A
交易安排表
报告人 | 交易日期 | 标题为 安全 | 金额 售出 | 价格 | 交易记录 类型 | |||||||
兄弟会资本基金II-A L.P.(1) | 8/15/2022 | 普通股 | 5,601 | (4) | 公开市场发售 | |||||||
兄弟会资本基金II-B L.P.(2) | 8/15/2022 | 普通股 | 19,416 | (4) | 公开市场发售 | |||||||
兄弟会资本基金II-C L.P.(3) | 8/15/2022 | 普通股 | 12,322 | (4) | 公开市场发售 | |||||||
兄弟会资本基金II-A L.P.(1) | 8/16/2022 | 普通股 | 4,920 | (5) | 公开市场发售 | |||||||
兄弟会资本基金II-B L.P.(2) | 8/16/2022 | 普通股 | 17,056 | (5) | 公开市场发售 | |||||||
兄弟会资本基金II-C L.P.(3) | 8/16/2022 | 普通股 | 10,824 | (5) | 公开市场发售 | |||||||
兄弟会资本基金II-A L.P.(1) | 9/30/2022 | 普通股 | 14,995 | (6) | 公开市场发售 | |||||||
兄弟会资本基金II-B L.P.(2) | 9/30/2022 | 普通股 | 51,984 | (6) | 公开市场发售 | |||||||
兄弟会资本基金II-C L.P.(3) | 9/30/2022 | 普通股 | 32,989 | (6) | 公开市场发售 | |||||||
兄弟会资本基金II-A L.P.(1) | 10/3/2022 | 普通股 | 10,349 | (7) | 公开市场发售 | |||||||
兄弟会资本基金II-B L.P.(2) | 10/3/2022 | 普通股 | 35,877 | (7) | 公开市场发售 | |||||||
兄弟会资本基金II-C L.P.(3) | 10/3/2022 | 普通股 | 22,768 | (7) | 公开市场发售 | |||||||
兄弟会资本基金II-B L.P.(2) | 10/11/2022 | 普通股 | 95,366 | (8) | 公开市场发售 | |||||||
兄弟会资本基金II-C L.P.(3) | 10/11/2022 | 普通股 | 23,019 | (8) | 公开市场发售 | |||||||
兄弟会资本基金II-B L.P.(2) | 10/12/2022 | 普通股 | 171,006 | (9) | 公开市场发售 | |||||||
兄弟会资本基金II-C L.P.(3) | 10/12/2022 | 普通股 | 41,277 | (9) | 公开市场发售 | |||||||
兄弟会资本基金II-B L.P.(2) | 10/13/2022 | 普通股 | 23,628 | (10) | 公开市场发售 | |||||||
兄弟会资本基金II-C L.P.(3) | 10/13/2022 | 普通股 | 5,704 | (10) | 公开市场发售 |
(1)股份由兄弟资本基金II-A L.P.(“兄弟A”)出售。兄弟 Capital Ventures LLC(“SCV”)是兄弟A的唯一普通合伙人。作为SCV的唯一管理人,Brian M.Isern可被视为此类 股份的间接实益拥有人。
(2)股份由兄弟资本基金II-B L.P.(“兄弟B”)出售。兄弟 Capital Ventures II LLC(“SCV II”) 为兄弟B的唯一普通合伙人。作为SCV II的唯一管理人,Brian M.Isern可被视为该等股份的间接实益拥有人 。
(3)股份由兄弟资本基金II-C L.P.(“兄弟C”)出售。兄弟公司 Capital Ventures III LLC(“SCV III”) 为兄弟公司C的唯一普通合伙人。作为SCV III的唯一管理人,Brian M.Isern可被视为该等股份的间接实益拥有人 。
(4)这些股票分多次交易 ,价格从13.15美元到13.75美元不等。
(5)这些股票分多次交易 ,价格从13.44美元到13.74美元不等。
(6)这些股票分多次交易 ,价格从10.40美元到11.01美元不等。
(7)这些股票分多次交易 ,价格从10.61美元到11.52美元不等。
(8)这些股票分多次交易 ,价格从11.65美元到12.38美元不等。
(9)这些股票分多次交易出售 ,价格从12.18美元到13.06美元不等。
(10)这些股票分多次交易 ,价格从11.55美元到12.20美元不等。
附件A
根据规则13d-1(K)修订和重述联合申报协议
根据修订后的1934年《证券交易法》规则13d-1(K)(1)(Iii),下列人士(“当事人”) 同意代表他们各自提交一份日期为2022年10月19日的关于附表13D修正案第5号的声明(包括对该声明的任何进一步修订),涉及特拉华州公司Tricida,Inc.的普通股,每股面值0.001美元。本修订和重新签署的联合申报协议应作为双方提交的声明的附件存档。
兄弟资本投资有限责任公司 | ||
发信人: |
/s/Brian M.Isern | |
布赖恩·M·伊森 | ||
总裁 | ||
兄弟资本企业II有限责任公司 | ||
发信人: |
/s/Brian M.Isern | |
布赖恩·M·伊森 | ||
总裁 | ||
兄弟资本企业III LLC | ||
发信人: |
/s/Brian M.Isern | |
布赖恩·M·伊森 | ||
总裁 | ||
兄弟资本企业IV LLC | ||
发信人: |
/s/Brian M.Isern | |
布赖恩·M·伊森 | ||
总裁 | ||
/s/Brian M.Isern | ||
布莱恩·M·伊森,以他个人的身份 | ||
兄弟资本基金II-A L.P. | ||
发信人: | 兄弟资本风险投资有限责任公司,其普通合伙人 | |
发信人: |
/s/Brian M.Isern | |
布赖恩·M·伊森 | ||
总裁 | ||
兄弟会资本基金II-B L.P. | ||
作者:兄弟资本风险投资公司II LLC,其普通合伙人 | ||
发信人: |
/s/Brian M.Isern | |
布赖恩·M·伊森 | ||
总裁 |
兄弟资本基金II-C L.P. | ||
作者:兄弟资本风险投资公司III LLC,其普通合伙人 | ||
发信人: |
/s/Brian M.Isern | |
布赖恩·M·伊森 | ||
总裁 | ||
兄弟会资本基金II-D L.P. | ||
作者:兄弟资本风险投资有限责任公司,其普通合伙人 | ||
发信人: |
/s/Brian M.Isern | |
布赖恩·M·伊森 | ||
总裁 | ||
兄弟会内部人士II有限责任公司 | ||
发信人: |
/s/Brian M.Isern | |
布赖恩·M·伊森 | ||
总裁 | ||
兄弟内部人士基金II L.P. | ||
作者:兄弟内部人II LLC,其普通合伙人 | ||
发信人: |
/s/Brian M.Isern | |
布赖恩·M·伊森 | ||
总裁 |