互动经纪集团公布2022年第三季度业绩

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GAAP稀释后每股收益为0.97美元，调整后¹ EPS OF $1.08

GAAP净收入为7.9亿美元，调整后净收入为8.47亿美元

康涅狄格州格林威治，2022年10月18日-全球自动化电子经纪商互动经纪集团(纳斯达克：IBKR)公布截至2022年9月30日的季度业绩。

本季度公布的稀释后每股收益为0.97美元，调整后为1.08美元。去年同期，报告的稀释后每股收益经调整后分别为0.43美元和0.78美元。

本季度报告的净收入为7.9亿美元，调整后为8.47亿美元。去年同期，报告的净收入为4.64亿美元，调整后为6.5亿美元。

本季度公布的所得税前收益为5.23亿美元，调整后为5.8亿美元。去年同期，报告的所得税前收入为2.34亿美元，调整后为4.2亿美元。

财务亮点

(所有比较都是与一年前的季度相比。)

•	佣金收入增长3%，至3.2亿美元，原因是客户期货交易量增加，每份合约的期权佣金增加，股票交易量下降。

•	由于基准利率和客户信贷余额上升，净利息收入增长73%，达到4.73亿美元，但部分被保证金贷款余额的下降所抵消。

•	其他收入增加1.22亿美元，亏损4800万美元。这一增长主要是由于我们对向上融科的战略投资减少了1.71亿美元的亏损，与我们的货币多元化战略相关的3700万美元和与交易活动相关的700万美元部分抵消了亏损。

•	本季度公布的税前利润率为66%，调整后为68%。去年同期，报告的税前利润率为50%，调整后为65%。

•	总股本为109亿美元。

互动经纪集团董事会宣布季度现金股息为每股0.10美元。该股息将于2022年12月14日支付给截至2022年12月1日登记在册的股东。

¹见第9页开始的非公认会计准则财务计量对账。

业务亮点

(所有比较都是与一年前的季度相比。)

•	客户账户增加了31%，达到201万。

•	客户资产减少19%，至2,871亿美元。

•	飞镖总数²下降15%，至192万人。

•	清除的飞镖减少了15%，降至171万。

•	客户信贷增加了10%，达到947亿美元。

•	客户保证金贷款减少19%至405亿美元。

外币多元化的影响

与我们的货币多元化战略有关，我们的净资产以全球货币为基础，即我们持有股票的一篮子10种主要货币。在本季度，我们的货币多元化战略使我们的综合收益减少了1.63亿美元，全球美元价值下降了约1.46%。货币多元化战略的影响被报告为(1)其他收入(损失4,000万美元)和(2)其他全面收入(损失1.23亿美元)的组成部分。

电话会议信息：

Interactive Brokers Group，Inc.将于2022年10月18日下午4：30与投资者举行电话会议。ET TO讨论其季度业绩。希望收听电话会议的公众人士请于Https://register.vevent.com/register/BId2b20dea2a3343ec87ad7f87670ee43b获取拨入详细信息。该号码应在电话会议开始前大约10分钟拨打。通过互动经纪公司网站www.interactive brokers.com/ir的投资者关系部分，还可以同时收听并通过回放收听电话会议。

关于Interactive Brokers Group，Inc.

Interactive Brokers Group附属公司全天候为全球客户提供证券、大宗商品和外汇的自动化交易执行和托管服务，覆盖多个国家和地区的150多个市场。我们为个人投资者、对冲基金、自营交易集团、金融顾问和介绍人经纪人提供服务。我们四十年来专注于技术和自动化，使我们能够为我们的客户配备一个独特的复杂平台来管理他们的投资组合。我们努力为我们的客户提供具有优势的执行价格和交易、风险和投资组合管理工具、研究设施和投资产品，所有这些都是低成本或免费的，使他们能够获得优异的投资回报。Barron‘s连续第五年在其2022年3月25日的最佳在线经纪人评论中以5星(满分5星)将互动经纪人评为第一名。

有关前瞻性陈述的注意事项：

上述信息包含某些前瞻性陈述，它们反映了公司对某些当前和未来事件以及财务业绩的当前看法。这些前瞻性陈述现在和将来可能会受到与公司运营和业务环境有关的许多风险、不确定因素和因素的影响，这些风险、不确定性和因素可能会导致公司的实际结果与这些前瞻性陈述中明示或暗示的未来结果大不相同。本新闻稿中的任何前瞻性陈述都是基于公司在本新闻稿发布之日可获得的信息。本公司不承诺公开更新或修改其前瞻性陈述，即使经验或未来的变化表明，其中明示或暗示的任何陈述将不会实现。有关可能可能影响公司财务业绩的风险因素的其他信息，请参阅公司提交给美国证券交易委员会的文件。

投资者：Nancy Stuebe，Investors-Relationship@ibkr.com或媒体：Rob Garfield，media@ibkr.com

²日均收入交易(DART)是基于客户订单的。

互动经纪集团。及附属公司

合并损益表

(未经审计)

			三个月				九个月
			截至9月30日，				截至9月30日，
			2022		2021		2022		2021
			(以百万为单位，不包括每股和每股数据)

收入：
	佣金		$	320	$	311	$	991	$	1,030
	其他费用和服务			45		49		141		160
	其他收入(亏损)			(48)		(170)		(144)		68
		非利息收入总额		317		190		988		1,258

	利息收入			783		325		1,575		1,022
	利息支出			(310)		(51)		(472)		(169)
		净利息收入合计		473		274		1,103		853
		净收入合计		790		464		2,091		2,111

非利息支出：
	执行费、结算费和分配费			86		61		234		183
	雇员补偿及福利			112		98		335		291
	占用、折旧和摊销			23		19		68		58
	通信			8		8		25		24
	一般和行政			37		44		117		138
	客户坏账			1		-		3		3
		非利息支出总额		267		230		782		697

所得税前收入				523		234		1,309		1,414
所得税费用				40		28		100		116
净收入				483		206		1,209		1,298
可归因于非控股权益的净收入				384		164		965		1,057
普通股股东可获得的净收入			$	99	$	42	$	244	$	241

每股收益：
	基本信息		$	0.98	$	0.44	$	2.45	$	2.60
	稀释		$	0.97	$	0.43	$	2.43	$	2.58

加权平均已发行普通股：
	基本信息			101,818,667		96,229,958		99,646,091		92,814,767
	稀释			102,555,482		96,989,968		100,505,075		93,671,689

互动经纪集团。及附属公司

综合全面收益表

(未经审计)

			三个月				九个月
			截至9月30日，				截至9月30日，
			2022		2021		2022		2021
			(以百万为单位，不包括每股和每股数据)

综合收入：
	普通股股东可获得的净收入		$	99	$	42	$	244	$	241
	其他全面收入：
		累计折算调整，所得税前		(30)		(9)		(64)		(21)
		与其他综合所得项目有关的所得税		-		-		-		-
	其他综合亏损，税后净额			(30)		(9)		(64)		(21)
普通股股东可获得的全面收益			$	69	$	33	$	180	$	220

综合每股收益：
	基本信息		$	0.68	$	0.34	$	1.81	$	2.37
	稀释		$	0.68	$	0.34	$	1.79	$	2.35

加权平均已发行普通股：
	基本信息			101,818,667		96,229,958		99,646,091		92,814,767
	稀释			102,555,482		96,989,968		100,505,075		93,671,689


可归属于非控股权益的全面收益：
	可归因于非控股权益的净收入		$	384	$	164	$	965	$	1,057
	其他全面收入--累计折算调整			(93)		(31)		(205)		(74)
可归属于非控股权益的全面收益			$	291	$	133	$	760	$	983

互动经纪集团。及附属公司

简明合并财务状况报表

(未经审计)

				9月30日， 2022		十二月三十一日， 2021
				(单位：百万)

资产
现金和现金等价物				$	3,184	$	2,395
出于监管目的，现金隔离					25,432		22,888
证券--为监管目的而隔离					31,301		15,121
借入的证券					3,908		3,912
根据转售协议购买的证券					4,860		4,380
按公允价值拥有的金融工具					1,093		673
客户应收账款，扣除信贷损失准备后的净额					40,424		54,935
经纪人、交易商和结算组织的应收账款					3,321		3,771
其他资产					1,160		1,038
	总资产			$	114,683	$	109,113

负债和权益

负债
短期借款				$	35	$	27
借出证券					9,490		11,769
按公允价值出售但尚未购买的金融工具					411		182
其它应付款：
	顾客				92,594		85,634
	经纪商、交易商和结算组织				380		557
	其他应付款				873		722
					93,847		86,913
	总负债				103,783		98,891

权益
股东权益					2,677		2,395
非控制性权益					8,223		7,827
	总股本				10,900		10,222
	负债和权益总额			$	114,683	$	109,113

		2022年9月30日			2021年12月31日
IBG LLC会员权益的所有权		利益	%		利益		%

IBG，Inc.		102,873,607	24.5%		98,230,127		23.5%
非控股权益(IBG Holdings LLC)		316,609,102	75.5%		319,880,492		76.5%
IBG LLC会员权益总额		419,482,709	100.0%		418,110,619		100.0%

互动经纪集团。及附属公司

运行数据

贸易量：

(单位：000，%除外)

	已清除		未清除						平均行业
	客户	%	客户	%	本金	%	总计	%	根据美国
期间	行业	变化	行业	变化	行业	变化	行业	变化	交易日
2019	302,289		26,346		17,136		345,771		1,380
2020	620,405	105%	56,834	116%	27,039	58%	704,278	104%	2,795
2021	871,319	40%	78,276	38%	32,621	21%	982,216	39%	3,905

3Q2021	193,218		18,106		8,228		219,552		3,431
3Q2022	170,240	(12%)	16,181	(11%)	7,953	(3%)	194,374	(11%)	3,037

2Q2022	186,791		18,274		8,327		213,392		3,442
3Q2022	170,240	(9%)	16,181	(11%)	7,953	(4%)	194,374	(9%)	3,037

合同量和分享量：

(单位：000，%除外)

共计

	选项	%	期货¹	%	股票	%
期间	(合同)	变化	(合同)	变化	(股票)	变化
2019	390,739		128,770		176,752,967
2020	624,035	60%	167,078	30%	338,513,068	92%
2021	887,849	42%	154,866	(7%)	771,273,709	128%

3Q2021	214,988		36,940		172,828,874
3Q2022	215,988	0%	50,486	37%	75,776,756	(56%)

2Q2022	217,642		51,562		81,137,875
3Q2022	215,988	(1%)	50,486	(2%)	75,776,756	(7%)

所有客户

	选项	%	期货¹	%	股票	%
期间	(合同)	变化	(合同)	变化	(股票)	变化
2019	349,287		126,363		167,826,490
2020	584,195	67%	164,555	30%	331,263,604	97%
2021	852,169	46%	152,787	(7%)	766,211,726	131%

3Q2021	205,797		36,473		172,082,316
3Q2022	208,145	1%	49,725	36%	74,944,418	(56%)

2Q2022	209,124		50,707		80,079,410
3Q2022	208,145	(0%)	49,725	(2%)	74,944,418	(6%)

已清理的客户

	选项	%	期货¹	%	股票	%
期间	(合同)	变化	(合同)	变化	(股票)	变化
2019	302,068		125,225		163,030,500
2020	518,965	72%	163,101	30%	320,376,365	97%
2021	773,284	49%	151,715	(7%)	752,720,070	135%

3Q2021	186,656		36,245		169,002,045
3Q2022	185,166	(1%)	49,242	36%	72,394,078	(57%)

2Q2022	188,617		50,313		77,283,249
3Q2022	185,166	(2%)	49,242	(2%)	72,394,078	(6%)

包括期货期权。

互动经纪集团。及附属公司

运营数据，续

主要交易记录

	选项	%	期货¹	%	股票	%
期间	(合同)	变化	(合同)	变化	(股票)	变化
2019	41,452		2,407		8,926,477
2020	39,840	(4%)	2,523	5%	7,249,464	(19%)
2021	35,680	(10%)	2,079	(18%)	5,061,983	(30%)

3Q2021	9,191		467		746,558
3Q2022	7,843	(15%)	761	63%	832,338	11%

2Q2022	8,518		855		1,058,465
3Q2022	7,843	(8%)	761	(11%)	832,338	(21%)

包括期货期权。

客户统计数据

年复一年		3Q2022		3Q2021	更改百分比
帐户总数(千)		2,012		1,536	31%
客户资产(以十亿计)¹	$	287.1	$	353.8	(19%)

已清除的省道(单位：千)		1,706		2,017	(15%)
客户飞镖总数(千)		1,920		2,263	(15%)

已清理的客户
每笔已批准的委托订单的佣金²	$	2.96	$	2.46	20%
已清除平均值。每个帐户的飞镖(年化)		217		343	(37%)

连续几个季度		3Q2022		2Q2022	更改百分比
帐户总数(千)		2,012		1,923	5%
客户资产(以十亿计)¹	$	287.1	$	294.8	(3%)

已清除的省道(单位：千)		1,706		1,927	(11%)
客户飞镖总数(千)		1,920		2,173	(12%)

已清理的客户
每笔已批准的委托订单的佣金²	$	2.96	$	2.74	8%
已清除平均值。每个帐户的飞镖(年化)		217		259	(16%)

不包括非客户。

委托订单--产生佣金的客户订单。

互动经纪集团。及附属公司

净息差

(未经审计)

			三个月				九个月
			截至9月30日，				截至9月30日，
			2022		2021		2022		2021
			(单位：百万)
平均生息资产
	现金和证券分离		$	55,453	$	37,239	$	49,749	$	41,212
	客户保证金贷款			42,425		46,636		44,777		43,611
	借入的证券			4,235		3,567		3,826		3,836
	其他可产生利息的资产			9,103		7,426		8,932		6,751
	FDIC扫描¹			2,173		2,707		2,189		2,758
			$	113,389	$	97,575	$	109,473	$	98,168

平均有息负债
	客户信用余额		$	92,846	$	78,625	$	89,096	$	78,063
	借出证券			9,622		10,489		10,437		10,891
	其他有息负债			1		-		5		145
			$	102,469	$	89,114	$	99,537	$	89,099

净利息收入
	现金和证券分离，净额		$	228	$	(4)	$	288	$	(4)
	客户保证金贷款²			317		141		663		386
	借入和借出证券，净额			114		123		340		434
	客户信贷余额，净额²			(248)		8		(276)		25
	其他净利息收入^1/3			65		9		95		25
		净利息收入³	$	476	$	277	$	1,110	$	866

净息差(NIM)				1.67%		1.13%		1.36%		1.18%

年化收益率
	现金和证券分离			1.63%		-0.04%		0.77%		-0.01%
	客户保证金贷款			2.96%		1.20%		1.98%		1.18%
	客户信用余额			1.06%		-0.04%		0.41%		-0.04%

代表作为我们的保险银行存款清扫计划的一部分，被扫入FDIC保险银行的客户现金的平均金额。本项目未计入公司合并财务状况表中。来自方案存款的收入在上表的其他净利息收入中报告。

客户保证金贷款和客户信贷余额的利息收入和利息支出分别按每个客户账户内的每日现金余额按净额计算，这可能导致多个账户部门(例如证券和商品部门之间)的余额抵消。

包括与利息具有相同特征的金融工具的收入，但在公司的综合全面收益表中在其他费用和服务以及其他收入中列报。截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月，其他费用和服务分别为300万美元、200万美元、700万美元和1400万美元。截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月，其他收入分别为100万美元、100万美元、100万美元和-100万美元。

互动经纪集团。及附属公司

非公认会计准则财务计量的对账

(未经审计)

		三个月				九个月
		截至9月30日，				截至9月30日，
		2022		2021		2022		2021
		(单位：百万)
调整后的净收入¹
净收入-GAAP		$	790	$	464	$	2,091	$	2,111

非GAAP调整
	货币多元化战略，净额		40		3		111		14
	投资按市值计价²		17		184		54		(28)
	TRA负债的重新计量³		-		(1)		0		(1)
非GAAP调整总额			57		186		165		(15)
调整后的净收入		$	847	$	650	$	2,256	$	2,096

调整后的所得税前收入¹
所得税前收入(简写为GAAP)		$	523	$	234	$	1,309	$	1,414

非GAAP调整
	货币多元化战略，净额		40		3		111		14
	投资按市值计价²		17		184		54		(28)
	TRA负债的重新计量³		-		(1)		-		(1)
非GAAP调整总额			57		186		165		(15)
调整后的所得税前收入		$	580	$	420	$	1,474	$	1,399

调整后的税前利润率			68%		65%		65%		67%

		三个月				九个月
		截至9月30日，				截至9月30日，
		2022		2021		2022		2021
		(单位：百万)
普通股股东可获得的调整后净收益¹
普通股股东可用净收入(简写为GAAP)		$	99	$	42	$	244	$	241

非GAAP调整
	货币多元化战略，净额		10		1		26		3
	投资按市值计价²		4		43		13		(6)
	TRA负债的重新计量³		-		(1)		-		(1)
	上述调整对所得税的影响⁴		(3)		(10)		(8)		1
	递延所得税的重新计量⁵		-		1		-		1
非GAAP调整总额			11		33		31		(2)
普通股股东可获得的调整后净收益		$	111	$	75	$	276	$	239

注：由于四舍五入，金额可能不会相加。

		三个月				九个月
		截至9月30日，				截至9月30日，
		2022		2021		2022		2021
		(美元)
调整后稀释每股收益¹
稀释每股收益-GAAP		$	0.97	$	0.43	$	2.43	$	2.58

非GAAP调整
	货币多元化战略，净额		0.09		0.01		0.26		0.03
	投资按市值计价²		0.04		0.44		0.13		(0.06)
	TRA负债的重新计量³		0.00		(0.01)		0.00		(0.01)
	上述调整对所得税的影响⁴		(0.03)		(0.10)		(0.08)		0.01
	递延所得税的重新计量⁵		0.00		0.01		0.00		0.01
非GAAP调整总额			0.11		0.34		0.31		(0.02)
调整后稀释每股收益		$	1.08	$	0.78	$	2.74	$	2.55

稀释加权平均已发行普通股			102,555,482		96,989,968		100,505,075		93,671,689

注：由于四舍五入，金额可能不会相加。

注：以下解释中的“公认会计原则”是指美国公认的会计原则。

¹经调整的净收入、经调整的所得税前收入、经调整的普通股股东可用净收入和经调整的稀释后每股收益(“EPS”)是美国证券交易委员会G规则定义的非公认会计准则财务指标。

•	我们将调整后的净收入定义为扣除我们的货币多元化战略和我们的按市值计价的净收益(亏损)对投资的影响而进行调整的净收入。².

•	我们将调整后的所得税前收入定义为调整后的所得税前收入，以消除我们的货币多元化战略和我们按市值计价的净收益(亏损)对投资的影响。

•	我们将普通股股东可获得的调整后净收入定义为普通股股东可获得的净收入，并对其进行调整，以消除IBG公司在我们的货币多元化战略和我们的按市值计价的投资收益(亏损)的税后影响。

管理层认为，这些非GAAP项目是衡量我们财务业绩的重要指标，因为它们排除了某些项目，这些项目可能不能反映我们的核心经营业绩和业务前景，可能有助于投资者和分析师评估业务的经营业绩，并促进我们将本期业绩与之前和未来期间的业绩进行有意义的比较。我们的货币多元化战略和我们的按市值计价投资被排除在外，因为管理层认为它们不能反映我们潜在的核心业务表现。调整后的净收入、调整后的所得税前收入、普通股股东可获得的调整后的净收入和调整后的稀释每股收益应作为GAAP净收入、所得税前收入、普通股股东应占净收入和稀释后每股收益的补充，而不是替代。

²按市值计价的投资是指我们的美国政府和市政证券投资组合的按市值计价的净收益(亏损)，通常是持有至到期，对不符合权益法会计条件的股权证券的投资(按公允价值计量)，以及某些其他投资，包括公司从客户手中接管的与保证金贷款亏损相关的股权证券。

³我们应收税金协议(“TRA”)负债的重新计量代表根据TRA应支付给IBG Holdings LLC的金额的变化，这主要是由于公司实际税率的变化。这与下文所述递延税项资产的重新计量有关。欲了解更多信息，请参阅第II部分第8项-财务报表下的附注4-股权和每股收益以及公司于2022年2月25日提交给证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的10K表格年报的补充数据。

⁴所得税影响使用适用于本公司的企业所得税税率进行估计。

⁵某些递延税项资产的重新计量是指与收购IBG LLC权益所产生的基准上升有关的递延税项资产未摊销余额的变化，主要原因是本公司的实际税率发生变化。欲了解更多信息，请参阅公司于2022年2月25日提交给证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的10K表格年报中的附注4-股本和每股收益，第8项-财务报表和补充数据。