美国 美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格 8-K
当前 报告
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节
报告日期 (最早事件报告日期):2022年10月13日
十四行诗 生物治疗控股公司
(《宪章》中明确规定的注册人姓名)
(州或其他司法管辖区 ( 公司) |
(佣金) 文件编号(br}) |
(美国国税局 雇主 标识 编号) |
(主要执行办公室地址 ) | (Zip 代码) |
注册人电话号码,包括区号:(609)375-2227
不适用
(前 姓名或前地址,如果自上次报告后更改)
如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据以下任何条款的备案义务,请勾选 下面相应的框:
根据《证券法》第425条(《联邦判例汇编》第17编230.425)规定的书面函件 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))规则14d-2(B)进行开市前通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4(C))第13E-4(C)条规定的开市前通信 |
根据该法第12(B)条登记的证券:
每个班级的标题 | 交易 个符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表示注册人是否为1933年《证券法》规则405(本章第 230.405条 )或1934年《证券交易法》规则12b-2(本章第 240.12b-2条)所界定的新兴成长型公司。
新兴的成长型公司☐
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
Item 3.01 | 通知 退市或未能满足继续上市规则或标准;转让上市。 |
正如 之前宣布的那样,2022年8月22日,纳斯达克上市资格工作人员(“工作人员”)通知十四网生物治疗 控股有限公司(“公司”或“十四行诗”),它不再符合纳斯达克上市规则第5550(B)(1)条( “规则”)。根据这项规定,在纳斯达克资本市场上市的公司必须保持至少250万美元的股东权益(“股东权益要求”)。在公司截至2022年6月30日的季度报告10-Q表中,公司报告股东权益为764,205美元,低于继续上市的股东权益要求。此外,本公司于最近完成的财政年度或最近完成的三个财政年度中的两个财政年度内,均不符合纳斯达克持续上市标准、上市证券市值至少3,500万美元或持续经营净收益50,000,000美元。
2022年10月6日,本公司向员工提交了重新遵守股东权益要求的计划 ,并于2022年10月13日,员工通知本公司,同意将其延期至2023年2月20日,以证明其符合上市规则第5550(B)(1)条的规定,以满足纳斯达克资本市场继续上市的要求,条件是实现先前提交给纳斯达克的合规计划中包含的某些里程碑,包括筹集额外资本的计划 。
公司打算在信函中规定的合规期结束 之前重新遵守纳斯达克资本市场适用的持续上市要求。然而,在纳斯达克最终确定公司已重新遵守所有适用的持续上市要求之前,不能保证 公司的普通股将继续在纳斯达克上市。本公司普通股自纳斯达克退市将对本公司进入资本市场产生重大不利影响 ,而退市对市场流动性的任何限制或其普通股价格的下降 将对本公司按本公司可接受的条款筹集资金的能力产生不利影响 如果有的话。
前瞻性陈述
本表格8-K中包含的某些 陈述属于联邦证券法所指的“前瞻性陈述”。 前瞻性陈述是基于我们对影响十四行诗的未来事件的预期和信念而作出的,因此涉及 若干风险和不确定性。您可以通过以下事实来识别这些陈述:它们使用了诸如“Will”、“Prepate”、“ ”、“Estiate”、“Expect”、“Shout”和“May”等词语和术语或使用未来日期,但是,没有使用这些词语或类似表达并不意味着陈述不是前瞻性陈述。 所有有关十四行诗的计划、目标、预测和对十四行诗运营或财务业绩的预期的陈述,以及与之相关的假设都是前瞻性陈述。我们提醒,前瞻性陈述不是保证 ,实际结果可能与前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同。十四行诗不承担公开更新或修改任何前瞻性陈述的义务,无论是由于新信息、未来事件或其他原因, 除非法律另有要求。这些前瞻性陈述,包括公司重新和/或保持遵守纳斯达克资本市场适用的持续上市要求的能力,或以其他方式实现纳斯达克合规计划中包括的任何里程碑的能力,是基于十四行网目前掌握的信息及其当前计划或预期做出的, 受许多可能对当前计划产生重大影响的不确定性和风险的影响。有关十四行诗业务的风险 在截至2021年9月30日的十四行诗10-K表格年度报告中有详细说明, 以及Sonnet向美国证券交易委员会提交的其他定期报告和当前报告。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。
十四行诗 生物治疗控股公司 | ||
日期: 2022年10月17日 | ||
发信人: | /s/ Pankaj Mohan博士 | |
姓名: | Pankaj Mohan博士 | |
标题: | 首席执行官 |