美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Bluerock Residential Growth REIT,Inc. [BRG ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 10/05/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股,每股面值0.01美元 | 10/06/2022 | J(1) | 5,810 | D | $24.25 | 0 | I | 请参阅脚注(1) | ||
C类普通股,每股面值0.01美元 | 10/06/2022 | J(1) | 41,979 | D | $24.25 | 0 | I | 请参阅脚注(1) |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
行动单位 | (2) | 10/05/2022 | J(2) | 1,956 | (2) | (2) | A类普通股 | 1,956 | (2) | 0 | I | 请参阅脚注(2) | |||
LTIP单位 | (3) | 10/05/2022 | J(3) | 65 | (3) | (3) | A类普通股 | 65 | (3) | 314,063 | I | 请参阅脚注(3) | |||
LTIP单位 | (4) | 10/05/2022 | J(4) | 76,706 | (4) | (4) | A类普通股 | 76,706 | (4) | 237,357 | I | 请参阅脚注(4) | |||
LTIP单位 | (5) | 10/05/2022 | J(5) | 237,357 | (5) | (5) | A类普通股 | 237,357 | (5) | 0 | D |
答复说明: |
反映根据日期为2021年12月20日的合并协议及计划(“合并协议”)的条款,由Bluerock Residential Growth REIT,Inc.(“本公司”)、Badger Parent LLC(“母公司”)及Badger Merger Sub LLC(“合并子公司”)出售的证券,其副本已作为本公司于2021年12月21日提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的最新8-K表格报告(“美国证券交易委员会”)的附件2.1提交。根据合并协议,于二零二二年十月六日(“生效时间”),本公司与合并附属公司合并为合并附属公司,合并附属公司继续存在,而本公司的独立存在亦告终止。在生效时,公司的每股已发行和已发行普通股自动转换为获得24.25美元现金的权利(“合并对价”),不计利息。这些股份由Bluerock Real Estate LLC或其附属公司拥有,由报告人拥有。 |
2.代表Bluerock Residential Holdings,LP(“营运合伙”)的共同单位(“共同单位”),直至公司退出普通合伙人身份及于2022年10月5日接纳Bluerock Home Trust,Inc.(“BHM”)为普通合伙人为止。自2022年10月5日起,普通股的赎回不再能够由经营合伙企业以公司A类普通股的股票结算,而可以以BHM A类普通股的股票结算。这些共同单位由报告人的附属机构或家庭成员所有。 |
3.代表经营伙伴关系中的长期激励计划单位(“长期激励计划单位”)。自2022年10月5日起,普通股(LTIP单位可转换为普通股)的赎回不再能够由经营合伙企业以公司A类普通股的股份结算,而可以以BHM A类普通股的股份结算。这些LTIP单位由报告人的家庭成员所有。 |
4.代表LTIP单位。自2022年10月5日起,普通股(LTIP单位可转换为普通股)的赎回不再能够由经营合伙企业以公司A类普通股的股份结算,而可以以BHM A类普通股的股份结算。这些LTIP单位由Bluerock Real Estate LLC拥有,而Bluerock Real Estate LLC由报告人持有多数股权。 |
5.代表LTIP单位。自2022年10月5日起,普通股(LTIP单位可转换为普通股)的赎回不再能够由经营合伙企业以公司A类普通股的股份结算,而可以以BHM A类普通股的股份结算。 |
备注: |
本表格4报告了与合并协议预期的交易相关而处置的证券,该表格的副本作为公司于2021年12月21日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告的证据2.1存档。根据合并协议,于生效日期,本公司与合并附属公司合并并成为合并附属公司,合并附属公司继续存在,而本公司的独立存在亦告终止。 |
/克里斯托弗·J·沃斯,事实律师 | 10/07/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |