美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 全球血液治疗公司 [GBT ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 10/05/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 10/05/2022 | D | 11,437 | D | (1)(2) | 0 | D |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
限售股单位 | (3) | 10/05/2022 | D | 3,600 | (4) | (4) | 普通股 | 3,600 | (4) | 0 | D | ||||
股票期权(购买权) | $38.55 | 10/05/2022 | D | 30,000 | (5) | (5) | 普通股 | 30,000 | (5) | 0 | D | ||||
股票期权(购买权) | $42.25 | 10/05/2022 | D | 15,000 | (5) | (5) | 普通股 | 15,000 | (5) | 0 | D | ||||
股票期权(购买权) | $56.3 | 10/05/2022 | D | 7,500 | (5) | (5) | 普通股 | 7,500 | (5) | 0 | D | ||||
股票期权(购买权) | $64.75 | 10/05/2022 | D | 5,247 | (5) | (5) | 普通股 | 5,247 | (5) | 0 | D | ||||
股票期权(购买权) | $37.09 | 10/05/2022 | D | 5,600 | (5) | (5) | 普通股 | 5,600 | (5) | 0 | D | ||||
股票期权(购买权) | $22.3 | 10/05/2022 | D | 5,600 | (5) | (5) | 普通股 | 5,600 | (5) | 0 | D |
答复说明: |
1.本表格4报告根据日期为2022年8月7日的合并协议及计划(“合并协议”)的条款,由发行人辉瑞(特拉华州的一间公司(“母公司”))及Ribeye Acquisition Corp.(一间特拉华州的公司及母公司的全资附属公司(“合并附属公司”))出售证券,根据该协议及计划,合并附属公司与发行人合并并并入发行人,而发行人作为母公司的全资附属公司(“合并协议”)于合并后尚存(“合并协议”),于合并生效日期(“生效时间”)生效。于生效时,根据合并协议之条款及条件,于本表格4中呈报之发行人每股面值0.001美元之普通股(“普通股”)已转换为可收取68.5美元现金(“合并代价”)之权利,不计利息及须缴交任何所需预扣税项。 |
2.(续自脚注1)自生效时间起及生效后,所有该等普通股不再流通,并自动注销。 |
3.发行人的每个限制性股票单位(“RSU”)代表一项或有权利,可获得一股普通股。 |
4.根据合并协议的条款,于生效时间,在所有所需预扣税项的规限下,每个已发行的RSU被注销并转换为有权获得现金,其数额等于(I)紧接合并完成前受该RSU约束的普通股股份数量乘以(Ii)合并对价。 |
5.根据合并协议的条款,在生效时间,在符合所有所需预扣税的情况下,根据发行人股权计划授予的购买普通股股份的每一项未偿还期权(每个,“发行人股票期权”),无论是否既得,均被注销,以换取获得现金的权利,其数额等于(1)紧接生效时间之前受发行人股票期权约束的普通股数量乘以(2)合并对价相对于该发行人股票期权的行使价的超额(如果有)。 |
备注: |
/s/Miguel Carrillo,事实律师 | 10/06/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |