美国国家安全与交流委员会华盛顿特区，20549

表格8-K

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条

Vaptherm公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

(前姓名或前地址，如自上次报告后更改)

如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：

根据该法第12(B)条登记的证券：

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章 230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章 240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

第1.01项订立实质性最终协议

于2022年9月30日(“生效日期”)，Vaptherm，Inc.(“本公司”)与作为抵押品代理的SLR投资公司及其贷款方签订了贷款和担保协议第2号修正案(“第二修正案”，连同贷款和担保协议，“经修订的贷款和担保协议”)。第二修正案包括：

第二修正案的前述概要，包括其他习惯条款、条件和限制，并不声称是完整的，受第二修正案全文的约束，并受第二修正案全文的限制，第二修正案作为附件10.1附在此，并通过引用并入本文。

项目2.03设定直接财务债务或登记人表外安排下的债务

本报告表格8-K第1.01项下所载的资料以引用的方式并入本第2.03项。

第3.01项关于退市或未能符合继续上市规则或标准的通知；转让上市

于2022年9月27日，本公司收到纽约证券交易所(“纽交所”)的通知(“通知”)，指本公司不符合纽约证券交易所上市公司手册第802.01B节所载的持续上市标准。这种不符合第802.01B节的情况是基于公司在前30个交易日的全球平均市值低于5000万美元，同时公司的股东权益低于5000万美元。

本公司计划通知纽约证券交易所，公司打算提交一份计划(“计划”)，以弥补不足并恢复遵守纽约证券交易所持续上市的要求。为避免根据第802.01B节(即市值标准)退市，本公司自收到通知之日起45天内向纽约证券交易所提交计划，告知纽约证券交易所本公司已采取或正在采取的最终行动，使本公司在收到通知后18个月内符合持续上市标准。纽约证券交易所将审查该计划，并在收到该计划后45天内确定该公司是否已在18个月期间合理地证明有能力遵守相关标准。如果纽约证券交易所接受该计划，该公司的普通股将在18个月的治疗期内继续在纽约证券交易所上市和交易，条件是该公司遵守其他持续上市标准，并且该公司将接受纽约证券交易所对该计划的遵守情况的季度监测。如果该计划没有及时提交或未被接受，纽交所可能会启动退市程序。

本公司拟采取措施及时纠正上市不足之处；然而，不能保证本公司将能够重新遵守适用的纽约证券交易所上市标准或以其他方式维持遵守纽约证券交易所上市公司手册所载的其他上市标准。

该通知对公司普通股的上市没有立竿见影的影响，在适用的治疗期内，普通股将继续在纽约证券交易所交易，但前提是公司遵守纽约证券交易所的其他上市要求。该公司的普通股将继续以“VAPO”的代码交易，但将增加一个“.BC”的名称，以表明该公司目前不符合纽约证券交易所持续上市的标准。

第7.01项规则FD披露

2022年10月3日，该公司发布了一份新闻稿，宣布了第二修正案，并收到了纽约证券交易所的通知。该新闻稿的副本作为附件99.1附于此，并通过引用结合于此。

本条款第7.01条所包含的信息被视为已提供，不应被视为已根据1934年修订的《证券交易法》(以下简称《交易法》)第18节的目的进行了“备案”，或受该条款的责任约束，并且未通过参考纳入根据1933年的《证券法》(经修订的)或《交易法》提交的任何文件。

项目9.01财务报表和物证。

(d) 展品。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。