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NLS 制药公司宣布400万美元的私募和

转换现有短期票据

瑞士/苏黎世，2022年10月3日-瑞士临床阶段生物制药公司NLS制药有限公司(纳斯达克代码：NLSP，NLSPW)宣布，它已与投资者达成最终协议，公司董事会主席Ronald Hafner和公司最近任命的首席医疗官George Apostol将参与其中。NLS是一家专注于为罕见而复杂的中枢神经系统疾病患者发现和开发创新疗法的临床阶段生物制药公司。于以私募方式买卖其5,194,802股普通股及认股权证以购买最多2,597,401股普通股(普通股及认股权证合称“证券”)，在扣除配售代理佣金及其他估计发售开支前，总收益约为4,000,000美元。普通股和配套认股权证将一起出售，合并发行价为0.77美元，较纳斯达克普通股2022年9月30日0.62美元的收盘价溢价约20%。这些认股权证的行使价为0.70美元，可立即行使，并将在其发行日期后五年内到期。在满足惯例成交条件的情况下，证券的发售和出售预计将于2022年10月7日或大约结束。

于发售结束时，本公司于2022年8月发行的本金总额为153万美元加上所有应计利息的现有短期票据将自动转换为2,516,429股普通股，持有人将获得认股权证，可购买最多1,258,215股普通股，行使价为0.70美元，可在发行后六个月行使，并将在认股权证首次行使之日起五年内到期。

Laidlaw&Company (UK)Ltd.将担任此次发行的独家配售代理。

NLS打算使用此次发行的净收益为其主要产品Quilience的持续开发提供资金^Ò(Mazindol ER)，用于治疗嗜睡症、支持业务发展和许可活动，以及用于一般企业目的。

根据经修订的1933年证券法第4(A)(2)节和美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)颁布的D规则第506条规定的证券注册豁免，此次发行是在美国进行的。证券尚未根据修订后的1933年证券法或适用的州证券法注册，因此，如果没有在美国证券交易委员会注册或获得此类注册要求的适用豁免，本公司可能无法在美国发行或出售。本公司已同意向美国证券交易委员会提交注册声明，涵盖在行使认股权证时转售普通股和可发行普通股。

本新闻稿不应构成出售要约或征求购买要约，也不得在任何州或司法管辖区出售此类证券，在这些州或司法管辖区，此类要约、征求或出售在根据任何此类州或司法管辖区的证券法进行注册或获得资格之前是非法的。

关于NLS制药有限公司

NLS制药有限公司是一家瑞士临床阶段生物制药公司，由一支经验丰富的管理团队领导，在开发和调整候选产品以治疗罕见和复杂的中枢神经系统疾病方面有着良好的记录。该公司的主要候选产品Quilience®是马吲哚(Mazindol ER)的专利缓释制剂，正在开发用于治疗发作性睡病和其他潜在的睡眠-觉醒障碍，如特发性睡眠过度(IH)，NLS最近获得了欧洲药品管理局的孤儿疾病称号(ODD)。Mazindol是一种三元胺再摄取抑制剂和部分增食欲素-2受体激动剂，多年来一直用于同情使用计划中被诊断为发作性睡病的患者。评估Quilience的2a期美国多中心临床试验^Ò在患有发作性睡病的成人受试者中，发作性睡病达到了其主要终点，具有很高的统计学意义，并表现出良好的安全性和耐受性。NLS还成功地完成了在美国评估诺拉唑的第二阶段研究^Ò (马吲哚控释)治疗ADHD成人受试者。研究满足了所有主要和次要终端以及诺拉唑^Ò耐受性良好。Quilience^Ò是否在美国和欧洲获得了治疗发作性睡病的孤儿药物名称。多达三分之一的发作性睡病患者也被诊断为ADHD。

安全港声明

本新闻稿包含根据美国联邦证券法作出的明示或暗示的前瞻性陈述。例如，NLS在讨论预期成交日期和预期收益用途时使用前瞻性陈述。这些前瞻性表述及其影响仅基于非上市公司管理层目前的预期，受多种因素和不确定因素的影响，这些因素和不确定性可能导致实际结果与前瞻性表述中描述的大不相同。除其他因素外，以下因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中描述的结果大不相同：技术和市场需求的变化；NLS在推出和/或成功完成其临床试验方面可能遇到延迟或障碍；NLS的产品可能得不到监管机构的批准；NLS的技术可能随着进展而得不到验证，其方法可能无法被科学界接受；NLS可能无法留住或吸引关键员工，他们的知识对其产品的开发至关重要；NLS的过程中可能出现不可预见的科学困难；NLS的产品最终可能比其预期的更昂贵；实验室的结果可能不会在真实的临床环境中转化为同样好的结果；临床前研究的结果可能与人类临床试验的结果不相关；NLS的专利可能不够；NLS的产品可能损害接受者；立法的变化可能对NLS产生不利影响；无法及时开发和推出新技术、产品和应用；失去市场份额以及竞争造成的定价压力, 这可能会导致NLS的实际结果或表现与此类前瞻性陈述中预期的大不相同。除非法律另有要求，否则NLS没有义务公开发布对这些前瞻性陈述的任何修订，以反映本声明日期后的事件或情况，或反映意外事件的发生。有关影响不良贷款的风险和不确定性的更详细信息包含在不良贷款公司提交给美国证券交易委员会的截至2021年12月31日的20-F表格年度报告中“风险因素”一栏，该年报可在美国证券交易委员会网站www.sec.gov上查阅，也可在不良贷款公司提交给美国证券交易委员会的后续文件中查阅。

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