美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格6-K

国外私人发行商报告

根据规则第13a-16或15d-16

根据1934年的《证券交易法》

2022年10月

委托档案编号：001-39957

NLS制药有限公司。

(注册人姓名英文译本)

圆圈6

瑞士苏黎世8058

(主要执行办公室地址)

用复选标记表示注册人是否提交或将提交表格20-F或表格40-F下的年度报告。

Form 20-F Form 40-F ☐

用复选标记表示注册人是否按照S-T规则101(B)(1)的规定以纸张形式提交表格6-K ：_

用复选标记表示注册人是否按照规则S-T规则101(B)(7)所允许的纸质形式提交表格6-K ：_

目录

私募交易 交易

自2022年9月30日起，NLS制药有限公司或本公司订立证券购买协议或购买协议， 规定以私募方式发行(I)5,194,802股普通股，每股面值0.02瑞士法郎，或 普通股，每股收购价0.77美元，以及(Ii)认股权证，或普通权证，按每股0.70美元的行使价购买最多2,597,401股普通股。普通认股权证将立即行使，有效期为5年。此次发行预计将于2022年10月7日左右结束，条件是满足惯例成交条件和适用法律的要求。董事董事会主席罗纳德·哈夫纳同意在此次发行中购买324,675股普通股，公司最近任命的首席医疗官乔治·阿波斯托尔 同意在此次发行中购买1,298,701股普通股。

根据购买 协议，本公司已同意在发售结束后30天内不会订立任何发行或宣布发行或拟发行任何普通股或普通股等价物的协议，但若干例外情况除外。

此外，公司 同意向美国证券交易委员会提交一份登记声明，在发售结束后60 天内登记证券的转售。

此次发行预计将为公司带来400万美元的总收益。该公司打算利用此次发行的净收益为其主要产品Quilience®(Mazindol ER)的持续开发提供资金，用于治疗发作性睡病，支持业务发展和许可活动，并用于一般企业用途。

本公司聘请Laidlaw &Company(UK)Ltd作为独家配售代理或配售代理，据此，配售代理同意就上述发售担任本公司的配售代理。本公司同意向配售代理支付现金 配售费用，相当于在发售中出售的证券所得总收益的3.5%。

于 发售结束时，本公司于2022年8月发行的本金余额合计为153万美元加上所有应计利息的现有短期票据将自动转换为2,516,429股普通股，持有人将获得认股权证，以购买最多1,258,215股普通股，行使价为0.70美元，可在发行后六个月行使，并将在认股权证首次行使之日起五年内到期，在其他方面与普通权证的形式 大体相似。

本公司打算 寻求股东批准以增加其法定股本，以允许行使向短期票据持有人发行的权证 。此外，有权购买最多约1,000,000股普通股的部分普通权证购买人将同意在本公司增加其法定股本之前不行使其普通权证。

根据修订后的1933年《证券法》第4(A)(2)节或《证券法》及其颁布的法规D第506(B)条规定的登记要求豁免，发行和出售这些证券。投资者表示，他们是法规D中定义的合格投资者，或证券 法案下第144A(A)条定义的合格机构买家，并已作为各自账户的本金购买证券，对其任何 分销没有任何安排或谅解。上述证券的发售和出售未经任何形式的一般征集或广告。 这些证券尚未根据证券法或适用的州证券法进行登记。因此，证券不得在美国发行或出售，除非有有效的注册声明或适用的豁免，不受证券法和此类适用的州证券法的注册要求的约束。

本报告不应 构成出售或征求购买本文所述任何证券的要约，也不应在任何州或司法管辖区出售此类证券，而在这些州或司法管辖区，此类要约、招揽或出售在登记或根据任何此类州或司法管辖区的证券法获得资格之前是非法的。

共同认股权证及购买协议的前述摘要 并不声称是完整的，而是参考共同认股权证及购买协议而有所保留，该两份认股权证及购买协议分别作为附件99.1及99.2附于本报告，并以引用方式并入本报告 。

注册公司于2022年10月3日发布了一份题为：“NLS制药有限公司宣布以400万美元私募方式发行和转换现有短期票据的新闻稿。”随函附上本新闻稿一份，作为附件99.3。

纳斯达克缺乏症 与退市决心

2022年3月31日， 公司收到纳斯达克(即纳斯达克)上市资格工作人员的来信，通知公司 已不再满足在纳斯达克资本市场继续上市的最低股东权益要求。纳斯达克上市 规则第5550(B)(1)条要求上市公司保持股东权益不低于250万美元。2022年5月27日，在提交合规计划后，公司获得延期至2022年9月27日，以重新遵守纳斯达克资本市场继续上市所需的最低股东权益要求 。

于2022年9月29日， 本公司收到纳斯达克的函件，表示本公司未能在纳斯达克授予的延展期内，按照纳斯达克上市规则第5550(B)(1)条的规定，恢复遵守纳斯达克资本市场继续上市的最低股东权益要求，因此纳斯达克员工已启动程序，将本公司普通股及认股权证从纳斯达克退市 。公司拟请求开庭对纳斯达克工作人员的退市决定提出上诉。

此表格6-K报告通过引用并入注册人提交给证券交易委员会的表格F-3注册说明书(文件编号333-262489)，自提交本报告之日起成为注册人注册说明书的一部分，但不得被随后提交或提交的文件或报告所取代。

展品索引

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。

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