美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 眼科治疗公司 [OCUL ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 09/27/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股,每股面值0.0001美元 | 09/27/2022 | P | 130,000(1) | A(2) | $4.6794(4) | 6,074,761(2)(3) | I(2)(3) | 按家庭客户端(2)(3) | ||
普通股,每股面值0.0001美元 | 09/28/2022 | P | 1,200(1) | A(2) | $4.1(5) | 6,075,961(2)(3) | I(2)(3) | 按家庭客户端(2)(3) | ||
普通股,每股面值0.0001美元 | 09/29/2022 | P | 18,800(1) | A(2) | $4.0419(6) | 6,094,761(2)(3) | I(2)(3) | 按家庭客户端(2)(3) |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 |
答复说明: |
1.这些普通股是在公开市场交易中购买的,每股面值0.0001美元(“普通股”)。 |
2.根据1940年《投资顾问法》第202(A)(11)(G)-1条(“家族理财室规则”),报告人是同一家族的家族理财室。根据其与其“家族客户”(定义见家族办公室规则)之间的投资管理协议(“IMA”),报告人对每个家族客户持有的普通股行使投票权和处分权。报告人还根据之前于2020年5月19日提交给美国证券交易委员会的经不时修订的附表13D,根据1934年《证券交易法》规则13D-1报告实益所有权。 |
3.代表报告人透过与家族客户订立的IMA实益拥有的证券。由报案人提交本表格4所取得的证券,由报案人的家庭客户第1章有限责任公司(“第1章”)备案拥有。第一章由水晶信托公司作为AR不可撤销信托的受托人拥有90%以上的股份。报告人对报告人的家族客户实益拥有的证券并无金钱上的利益。 |
4.表示本行项目所列的加权平均数。2022年9月27日,报告人以4.6794美元的加权平均价(最低为4.2美元,最高为5.31美元)收购了130,000股普通股。应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人证券持有人的要求,报告人应提供按每个单独价格买卖的普通股数量的完整信息。 |
5.表示本行项目所列的加权平均数。2022年9月28日,报告人以4.10美元的加权平均价收购了1200股普通股(所有股票都是以4.10美元的价格购买的,因此没有提供范围)。 |
6.表示本行项目所列的加权平均数。2022年9月29日,报告人以加权平均价4.0419美元(最低为4美元,最高为4.1美元)收购了18,800股普通股。应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人证券持有人的要求,报告人应提供按每个单独价格买卖的普通股数量的完整信息。 |
首席运营官理查德·A·西尔伯伯格 | 09/29/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |