美国证券交易委员会表4

表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549

实益所有权变更声明

根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交
或1940年《投资公司法》第30(H)条
OMB审批
OMB编号: 3235-0287
估计平均负担
每次回复的小时数: 0.5
如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。
1.报告人姓名或名称及地址*
刘强森耀NAM

(最后一个) (一) (中)
C/O ATHENEX,Inc.
大街1001号,600号套房

(街道)
水牛城 纽约 14203

(城市) (州) (Zip)
2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Athenex,Inc. [ATNX ] 5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
X 董事 10%的所有者
X 高级船员(请在下面注明头衔) 其他(请在下面说明)
首席执行官兼董事会主席
3.最早成交日期 (月/日/年)
09/23/2022
4.如有修改,原件提交日期 (月/日/年)
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
X 由一名举报人提交的表格
由多于一名报案人提交的表格
表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券
1.保安名称(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代码(实例 8) 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) 7.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V 金额 (A)或(D) 价格
普通股 09/23/2022 A 47,303 A $0.241(1) 3,649,142 D
普通股 678,880 I(2)(3) Avalon Biomedical(Management)Limited(2)(3)
普通股 164,925 I(3) 按配偶(3)
普通股 107,181(4) I(2)(3)(4) Avalon Polytom(HK)Limited(2)(3)(4)
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券(Instr. 3) 2.衍生证券折算或行权价格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代码(实例 8) 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) 8.衍生证券(Instr. 5) 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) 11.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 标题 股份的数额或数目
股票期权(购买权) $4.55 01/02/2013 01/02/2023 普通股 1,200,000 1,200,000 D
股票期权(购买权) $7.5 05/22/2018 05/22/2025 普通股 1,400,000 1,400,000 D
股票期权(购买权) $11 06/13/2018 06/13/2027 普通股 1 1 D
股票期权(购买权) $9 07/17/2019 07/17/2025 普通股 54,904 54,904 I(2)(3) Avalon Biomedical(Management)Limited(2)(3)
股票期权(购买权) $17.3 03/27/2022 03/27/2028 普通股 250,000 250,000 D
股票期权(购买权) $13.17 (5) 02/28/2029 普通股 250,000 250,000 D
股票期权(购买权) $7.32 12/31/2020 03/24/2030 普通股 55,045 55,045 D
股票期权(购买权) $12.45 (6) 06/05/2030 普通股 300,000 300,000 D
股票期权(购买权) $3.8 (7) 08/03/2031 普通股 150,000 150,000 D
限售股单位 (8) (9) (9) 普通股 112,500 112,500 D
股票期权(购买权) $0.6655 (10) 07/20/2032 普通股 250,000 250,000 D
答复说明:
1.根据工资扣除和股票购买协议,在购买日按纳斯达克官方收盘价从发行人购买的股票。
2.Avalon Biomedical(Management)Limited(“Avalon Biomedical”)是Avalon Global Holdings Limited(“Avalon Global”)的间接全资附属公司。刘强森博士(“刘博士”)拥有创意十年环球有限公司的全部未偿还权益,而创意十年环球有限公司拥有Avalon Global 34.63%的未偿还权益,刘博士为Avalon Global的董事会成员,并对Avalon Biomedical持有的股份拥有投票权及处置权。
3.刘博士不承认申报证券的实益拥有权,但如有的话,其金钱权益除外,而就经修订的《1934年证券交易法》第16条或任何其他目的而言,本报告不得视为承认刘博士是申报证券的实益拥有人。
4.该等股份是根据于2018年6月29日由Athenex,Inc.(“Athenex”)的全资附属公司Athenex Treateutics Limited与Avalon Global持有多数股权的联属公司Avalon Polytom(HK)Limited之间的许可协议条款收购的。股票数量是通过将200万美元除以Athenex普通股2018年6月29日的收盘价来确定的。
5.从2020年2月28日开始,这一选择权分为四个等额的年度分期付款。
6.从2021年6月5日开始,这一选择权分为四个等额的年度分期付款。
7.从2022年8月3日开始,这一选择权分为四个等额的年度分期付款。
8.每个限制性股票单位代表一项或有权利,可获得一股股票。
9.限制性股票单位自2022年8月3日起分成四个等额的年度分期付款。
10.从2023年7月20日开始,这一选择权分为四个等额的年度分期付款。
备注:
/S/史蒂文·亚当斯,事实律师 09/27/2022
**举报人签名 日期
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v).
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。