美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 CrowdStrike控股公司 [CRWD ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 09/21/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 09/21/2022 | C | 58,204 | A | (1) | 1,016,513(2) | D | |||
A类普通股 | 09/21/2022 | S | 7,070 | D | $171.28(3) | 1,009,443(2) | D | |||
A类普通股 | 09/21/2022 | S | 12,306 | D | $172.24(4) | 997,137(2) | D | |||
A类普通股 | 09/21/2022 | S | 50,765 | D | $173.23(5) | 946,372(2) | D | |||
A类普通股 | 09/21/2022 | S | 2,425 | D | $174.07(6) | 943,947(2) | D |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
限售股单位(7) | $0 | 09/21/2022 | M | 131,996 | (8) | (8) | B类普通股 | 131,996 | $0 | 703,978 | D | ||||
B类普通股 | $0 | 09/21/2022 | M | 131,996 | (9) | (9) | A类普通股 | 131,996 | $0 | 1,084,196(10) | D | ||||
B类普通股 | $0 | 09/21/2022 | C | 58,204 | (9) | (9) | A类普通股 | 58,204 | $0 | 1,025,992(10) | D | ||||
B类普通股 | $0 | (9) | (9) | A类普通股 | 5,488,837 | 5,488,837 | I | 库尔茨2009年挥霍信托基金(11) | |||||||
B类普通股 | $0 | (9) | (9) | A类普通股 | 1,771,038 | 1,771,038 | I | Allegra Kurtz不可撤销的礼物信托(11) | |||||||
B类普通股 | $0 | (9) | (9) | A类普通股 | 1,771,038 | 1,771,038 | I | 亚历山大·库尔茨不可撤销的礼物信托(11) | |||||||
B类普通股 | $0 | (9) | (9) | A类普通股 | 100,000 | 100,000 | I | 库尔茨家族王朝信托基金(11) |
答复说明: |
1.以一对一方式将B类普通股转换为A类普通股。 |
2.包括与归属一个或多个限制性股票单位(“RSU”)和绩效股票单位相关而发行的股份。 |
3.这笔交易分多笔交易完成,价格从170.790美元到171.760美元不等。上述价格反映了加权平均销售价格。报告人特此承诺,应要求,报告人将向美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人提供有关交易完成的股票数量和价格的完整信息。 |
4.这笔交易分多笔交易完成,价格从171.800美元到172.790美元不等。上述价格反映了加权平均销售价格。报告人特此承诺,应要求,报告人将向美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人提供有关交易完成的股票数量和价格的完整信息。 |
5.这笔交易分多笔交易完成,价格从172.795美元到173.630美元不等。上述价格反映了加权平均销售价格。报告人特此承诺,应要求,报告人将向美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人提供有关交易完成的股票数量和价格的完整信息。 |
6.这笔交易分多笔交易完成,价格从173.830美元到174.120美元不等。上述价格反映了加权平均销售价格。报告人特此承诺,应要求,报告人将向美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人提供有关交易完成的股票数量和价格的完整信息。 |
7.在一对一的基础上,RSU转换为B类普通股。 |
8.代表根据赠款仍未归属的RSU,最初包括(I)2,111,934个RSU,从2018年12月20日开始分16个等额季度分批归属,以及703,978个RSU,从2022年12月20日开始,分八个等额季度分批归属;前提是在(A)发行人控制权发生变化或(B)与发行人首次公开募股相关的锁定期到期后的第一个季度归属日期之前,没有RSU归属。 |
9.每一股B类普通股可根据报告人的选择随时转换为一股A类普通股,并且没有到期日。在发生某些特定事件时,所有B类普通股将自动转换为A类普通股。 |
10.所有或部分B类普通股是在报告人根据提前行使条款行使未授予的股票期权的情况下发行的。认购权未能授予的任何此类股份将受发行人回购权利的约束。 |
11.报告人放弃对该等股份的实益拥有权,但如他在该等股份中有金钱上的权益,则属例外。 |
备注: |
根据发行方行政政策的要求,所有报告的销售都用于支付在授予限制性股票单位奖励时应预扣的税款。 |
/s/雷米·索拉诺,乔治·库尔茨的事实律师 | 09/23/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |