美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 沃尔玛。 [WMT ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 09/22/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 09/22/2022 | S | 9,708(1) | D | $134.045(2) | 1,488,043.331(3) | D | |||
普通股 | 1,853.0967(4) | I | By 401(k) | |||||||
普通股 | 0 | I | 由妻子担任UGMA儿童保管人 | |||||||
普普通通 | 138,401 | I | 儿童信托基金 | |||||||
普普通通 | 19,090 | I | 由妻子对子女的信托 | |||||||
普普通通 | 59,563 | I | 以信托形式代为妻子 | |||||||
普普通通 | 2,258 | I | 被儿子 | |||||||
普普通通 | 131,990 | I | 按妻子对子女的信托和报告人 |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 |
答复说明: |
1.本次出售是根据规则10b5-1执行的,该计划由报告人在开放的交易窗口中订立,并由发行方于2021年3月12日在Form 8-K中披露。 |
2.这笔交易是一次性完成的,成交价为134.0450美元。报告人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供有关交易受影响的股票数量和价格的完整信息。 |
3.余额调整,以反映透过沃尔玛联营公司购股计划购入的股份。 |
4.调整余额,以反映通过沃尔玛401(K)计划获得的股份。 |
/杰弗里·W·爱德华兹,委托书 | 09/23/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |