美国证券交易委员会表4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
|
|||||||||||||||
| 如果不再受第16条的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
|
2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Moderna公司 [MRNA3 ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
|
3.最早成交日期
(月/日/年) 09/21/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
|
4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
|
|||||||||||||||||||||||||
| 表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 09/21/2022 | M(1) | 40,000 | A | $0.99 | 5,451,946 | D | |||
| 普通股 | 09/21/2022 | S(1) | 1,985 | D | $126.16(2) | 5,449,961 | D | |||
| 普通股 | 09/21/2022 | S(1) | 4,943 | D | $127.53(3) | 5,445,018 | D | |||
| 普通股 | 09/21/2022 | S(1) | 10,284 | D | $128.8(4) | 5,434,734 | D | |||
| 普通股 | 09/21/2022 | S(1) | 18,114 | D | $129.5(5) | 5,416,620 | D | |||
| 普通股 | 09/21/2022 | S(1) | 3,274 | D | $130.5(6) | 5,413,346 | D | |||
| 普通股 | 09/21/2022 | S(1) | 1,400 | D | $131.44(7) | 5,411,946 | D | |||
| 普通股 | 09/22/2022 | M(1) | 40,000 | A | $0.99 | 5,451,946 | D | |||
| 普通股 | 09/22/2022 | S(1) | 15,336 | D | $124.21(8) | 5,436,610 | D | |||
| 普通股 | 09/22/2022 | S(1) | 24,264 | D | $125.08(9) | 5,412,346 | D | |||
| 普通股 | 09/22/2022 | S(1) | 400 | D | $125.88(10) | 5,411,946 | D | |||
| 普通股 | 09/22/2022 | S(11) | 10,000 | D | $124.2 | 6,704,880 | I | 请参阅脚注(12) | ||
| 普通股 | 9,050,372 | I | 请参阅脚注(13) | |||||||
| 表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 股票期权(购买权) | $0.99 | 09/21/2022 | M(1) | 40,000 | (14) | 08/19/2023 | 普通股 | 40,000 | $0 | 3,187,155 | D | ||||
| 股票期权(购买权) | $0.99 | 09/22/2022 | M(1) | 40,000 | (14) | 08/19/2023 | 普通股 | 40,000 | $0 | 3,147,155 | D | ||||
| 答复说明： |
| 1.报告的交易是根据2018年12月28日通过的规则10b5-1交易计划完成的，该规则最后一次修订是在2022年3月15日，并如发行人于2022年5月24日提交给美国证券交易委员会的最新8-K表格报告中进一步描述的那样。 |
| 2.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票在多笔交易中出售，价格从125.88美元到126.64美元不等。有关以每个单独价格出售的股票数量的完整信息，可以根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供。 |
| 3.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票在多笔交易中出售，价格从127.03美元到128.02美元不等。有关以每个单独价格出售的股票数量的完整信息，可以根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供。 |
| 4.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票在多笔交易中出售，价格从128.06美元到129.06美元不等。有关以每个单独价格出售的股票数量的完整信息，可以根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供。 |
| 5.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票在多笔交易中出售，价格从129.07美元到130.07美元不等。有关以每个单独价格出售的股票数量的完整信息，可以根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供。 |
| 6.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票在多笔交易中出售，价格从130.08美元到131.05美元不等。有关以每个单独价格出售的股票数量的完整信息，可以根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供。 |
| 7.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票在多笔交易中出售，价格从131.32美元到131.55美元不等。有关以每个单独价格出售的股票数量的完整信息，可以根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供。 |
| 8.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票在多笔交易中出售，价格从123.75美元到124.75美元不等。有关以每个单独价格出售的股票数量的完整信息，可以根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供。 |
| 9.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票在多笔交易中出售，价格从124.76美元到125.75美元不等。有关以每个单独价格出售的股票数量的完整信息，可以根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供。 |
| 10.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票在多笔交易中出售，价格从125.80美元到125.97美元不等。有关以每个单独价格出售的股票数量的完整信息，可以根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供。 |
| 11.本次出售是根据2018年12月18日通过并于2019年9月16日修订的规则10b5-1交易计划完成的。 |
| 12.这些股份由OCHA LLC(“OCHA”)直接拥有。报告人是人道协调厅的多数股权单位持有人和唯一管理成员。报告人放弃第16条规定的这些证券的实益所有权，但如有金钱上的利益，则不在此限，本报告不应被视为承认报告人就第16条或任何其他目的而言是此类证券的实益拥有人。 |
| 13.这些股份由波士顿生物技术风险投资公司(“波士顿生物技术”)直接拥有。报告人是波士顿生物技术公司的多数股权单位持有人和唯一管理成员。报告人放弃第16条规定的这些证券的实益所有权，但如有金钱上的利益，则不在此限，本报告不应被视为承认报告人就第16条或任何其他目的而言是此类证券的实益拥有人。 |
| 14.这项选择权是完全授予并可行使的。 |
| /s/Brian Sandstrom，作为事实律师 | 09/23/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格是由多名报告人提交的， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，请执行以下操作： 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 | ||