美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13D
应包括在根据§240.13d-1(A)及其修正案提交的报表中的信息
根据1934年证券交易法240.13d-2(A)提交的文件
(第10号修订)*
Theravance BioPharma, Inc.
(发卡人姓名)
普通股,面值0.00001美元
(证券类别名称)
G8807B106
(CUSIP号码)
维多利亚·A·怀特(Victoria A.Whyte)
大西路980号
米德尔塞克斯,布伦特福德,TW8 9GS
英格兰
Telephone: +44 (0)208 047 5000
(姓名、地址及电话号码
有权接收通知和通信)
2022年9月16日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人先前已在附表13G 上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购,并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F) 或240.13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下框。☐
注:以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方的信息,请参阅第240.13d-7节。
* 本封面的其余部分应填写,用于报告人在本表格中关于证券标的类别的初始备案,以及任何后续的修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(下称《证券交易法》)第18条的规定进行了 存档,也不应被视为受该法该章节的责任所约束,但应受该法所有其他条款的约束。
1. | 报案人姓名及税务局身分编号以上人员(仅限实体)
GSK plc |
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2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框
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3. | 仅限美国证券交易委员会使用
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4. | 资金来源(见说明书) 厕所 |
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5. | 如果根据第2(D)或2(E)项☐要求披露法律程序,则复选框
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6. | 公民身份或组织地点 英格兰和威尔士 |
每名申报人实益拥有的股份数目 | 7. | 唯一投票权 -0- | ||
8. | 共享投票权 -0- | |||
9. | 唯一处分权 -0- | |||
10. | 共享处置权 -0- |
11. | 每名申报人实益拥有的总款额 -0- |
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12. | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 (参见说明)☐ |
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13. | 按第(11)行金额表示的班级百分比 0.0% |
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14. | 报告人类型(见说明书) CO |
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说明性说明
本附表13D第10号修正案(《声明》) 对最初于2016年3月24日提交的附表13D声明进行修订和补充,经2016年5月13日提交的第1号修正案、2017年2月3日提交的第2号修正案、2019年4月18日提交的第3号修正案、2020年2月18日提交的第4号修正案、2020年2月27日提交的第5号修正案、2020年6月17日提交的第6号修正案、2020年6月22日提交的第7号修正案、于2022年2月10日提交的第8号修订及于2022年8月3日提交的第9号修订(“附表13D”)涉及开曼群岛豁免公司Theravance Biophma,Inc.的普通股,每股面值0.00001美元(“普通股”)(“Theravance Biophma”)。葛兰素史克公司(“葛兰素史克”)提交本声明是为了报告(I)于2022年9月16日,GSK Finance(No.3)plc(“票据发行者”)先前宣布的要约,回购其于2023年到期的任何及所有已发行可交换优先票据(“票据”),而于2022年9月20日,票据发行者回购合共269,061,000美元的票据本金,及(Ii)票据发行者将其所有普通股回售予Theravance Biophma。Theravance Biophma的主要执行办事处位于开曼群岛乔治城南教堂街Ugland House邮政信箱309号。除非另有说明,使用但未在本文中定义的每个大写术语应具有在附表13D中赋予该术语的含义。
项目2.身份和背景
现修订附表13D第2项所载的回应,将附表1全文删除,并以附表1取代。
项目4.交易目的
附表13D第4项现予修订,加入下列条文:
2022年9月16日,债券发行者回购其可交换为Theravance Biophma普通股的任何和所有债券的要约到期,2022年9月20日,债券发行者 回购了269,061,000美元的债券本金,相当于已发行债券的95.98%。票据可兑换为普通股 。债券由葛兰素史克担保,余下的11,275,000美元债券本金可按票据持有人的选择权 兑换为合共387,910股普通股(“交换财产”),但须受债券发行人 现金结算兑换的权利所规限。这个按比例根据债券的条款,交易所物业中属于已购回的债券部分的份额已从交易所物业中解除。
于2022年9月16日,票据发行人与Theravance Biophma订立股份回购协议(“该协议”),据此,票据发行人同意向Theravance Biophma 出售合共9,644,807股普通股(相当于GSK及其联属公司拥有的所有股份),每股作价9.75美元(总买入价94,036,868.25 )。该协议计划的交易于2022年9月20日完成。本协议的前述描述并不是完整的,只是通过参考本协议进行了完整的限定,其副本随本协议存档作为证据,并以引用的方式并入本文。
第5项发行人的证券权益
现将附表13D第5项所载答复予以修订 ,将以前的答复全部删除,并以下列案文取代:
(A)、(B)本说明各封面第7、8、9、10、11和13行 所载资料通过引用全文并入本项目5。
项目6.与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系
本附表13D第4项所列信息通过引用全文并入本第6项。
第7项.作为证物存档的材料
展品名称
12债券发行者与Theravance Biophma之间的股份回购协议,日期为2022年9月16日。
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年9月20日
葛兰素史克公司 | ||
发信人: | /s/Victoria A.Whyte | |
维多利亚·A·怀特 | ||
授权签字人 |
附表1
名字 |
营业地址 |
主要职业或就业 |
公民身份 |
董事会 | |||
艾玛·沃尔姆斯利 | 大西路980号
布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
董事执行总裁兼首席执行官 | 英国人 |
查尔斯·班克罗夫特 | 大西路980号 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
董事公司
|
我们 |
哈尔·巴伦博士 |
格兰德大道东269号, 南旧金山, CA 94080
|
董事公司 | 我们 |
安妮·比尔博士 | 大西路980号 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
董事公司 | 我们 |
哈利(哈尔)·迪茨博士 | 大西路980号 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
董事公司 | 我们 |
劳里·格里姆彻博士 | 大西路980号 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
董事公司 | 我们 |
杰西·古德曼博士 | 大西路980号 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
董事公司 | 我们 |
伊恩·麦凯 | 大西路980号 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
董事执行总裁兼首席财务官 | 英国人 |
伊丽莎白·麦基·安德森 | 大西路980号 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
董事公司 | 我们 |
URS Rohner
|
大西路980号 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
董事公司 | 瑞士人 |
维沙尔·西卡博士 | 大西路980号 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
董事公司 | 我们 |
乔纳森·西蒙斯爵士 | 大西路980号 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
董事董事长兼公司 | 英国人 |
葛兰素史克领导班子 | |||
艾玛·沃尔姆斯利 | 大西路980号 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
董事执行总裁兼首席执行官 | 英国人 |
罗杰·康纳 | 大西路980号 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
总裁,疫苗与全球健康 | 爱尔兰人 |
戴安娜·康拉德 | 大西路980号 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
首席人事官 | 加拿大人 |
詹姆斯·福特 | 大西路980号 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
高级副总裁兼集团总法律顾问,法律和合规 | 英国和美国 |
萨莉·杰克逊 | 大西路980号 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
全球通信和首席执行官办公室高级副总裁 | 英国人 |
伊恩·麦凯 | 大西路980号 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
董事执行总裁兼首席财务官 | 英国人 |
卢克·迈尔斯
|
大西路980号 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
首席商务官
|
澳籍
|
Shobana Ramakrishnan |
大西路980号
|
首席数码及科技官
|
我们
|
大卫·雷德费恩 | 大西路980号 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
总裁,企业发展 | 英国人 |
雷吉斯·西马德 |
大西路980号
|
总裁,全球供应链 | 法式和英式 |
菲利普·汤姆森 | 大西路980号 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
总裁,全球事务 | 英国人 |
黛博拉·沃特豪斯 | 大西路980号 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
欢跃医疗首席执行官 | 英国人 |
托尼·伍德博士 | 大西路980号 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
首席科学官 | 英国人 |