美国证券交易委员会表4

表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549

实益所有权变更声明

根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交
或1940年《投资公司法》第30(H)条
OMB审批
OMB编号: 3235-0287
估计平均负担
每次回复的小时数: 0.5
如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。
1.报告人姓名或名称及地址*
阿菲扬·努巴尔

(最后一个) (一) (中)
C/O旗舰先锋公司。
剑桥公园大道55号,800E套房

(街道)
剑桥 体量 02142

(城市) (州) (Zip)
2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Moderna公司 [MRNA3 ] 5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
X 董事 10%的所有者
高级船员(请在下面注明头衔) 其他(请在下面说明)
3.最早成交日期 (月/日/年)
09/14/2022
4.如有修改,原件提交日期 (月/日/年)
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
X 由一名举报人提交的表格
由多于一名报案人提交的表格
表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券
1.保安名称(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代码(实例 8) 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) 7.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V 金额 (A)或(D) 价格
普通股 09/14/2022 S(1) 10,000 D $134 2,417,209 D
普通股 12,882,819(2) I 由旗舰风险投资基金IV,L.P.和旗舰风险投资基金IV-Rx,L.P.(2)
普通股 3,924(3) I 由旗舰先锋公司提供。(3)
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券(Instr. 3) 2.衍生证券折算或行权价格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代码(实例 8) 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) 8.衍生证券(Instr. 5) 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) 11.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 标题 股份的数额或数目
答复说明:
1.这些销售是由报告人根据2021年9月15日通过并于2022年3月11日修订的第10b5-1条交易计划进行的。
2.10,801,059股由旗舰基金IV,L.P.(“旗舰基金IV”)直接持有,2,081,760股由旗舰基金IV-Rx,L.P.(“旗舰基金IV-Rx”)直接持有。旗舰创投基金IV普通合伙人有限责任公司(“旗舰基金IV GP”)是旗舰基金IV及旗舰基金IV-Rx各自的普通合伙人。报告人是旗舰基金IV GP的唯一管理人,并放弃对该等股份的实益拥有权,但他在其中的金钱利益除外。
3.3,924股由旗舰先锋公司(“旗舰先锋”)直接持有。报告人是旗舰先锋的首席执行官和唯一股东,并放弃对该等股份的实益所有权,但如他在该等股份中有金钱利益,则属例外。
备注:
Noubar B.Afeyan,博士作者:/s/Noubar B.Afeyan,Ph.D. 09/16/2022
**举报人签名 日期
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v).
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。