美国证券交易委员会表4

表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549

实益所有权变更声明

根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交
或1940年《投资公司法》第30(H)条
OMB审批
OMB编号： 3235-0287
估计平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第16条的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。
1.报告人姓名或名称及地址*
贝克曼·理查德
(最后一个) (一) (中)
C/O高级生物技术公司
100条基数路
(街道)
红杉城 钙 94063
(城市) (州) (Zip)
2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Adverum BioTechnologies，Inc. [ADVM ] 5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
董事 10%的所有者
X 高级船员(请在下面注明头衔) 其他(请在下面说明)
首席医疗官
3.最早成交日期 (月/日/年)
09/14/2022
4.如有修改，原件提交日期 (月/日/年)
 6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
X 由一名举报人提交的表格
由多于一名报案人提交的表格
表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券
1.保安名称(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代码(实例 8) 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) 7.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V 金额 (A)或(D) 价格
普通股 09/14/2022 A 25,000(1)(2) A $0.00 35,000 D
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券(Instr. 3) 2.衍生证券折算或行权价格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代码(实例 8) 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) 8.衍生证券(Instr. 5) 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) 11.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 标题 股份的数额或数目
答复说明：
1.反映了先前授予的绩效股票单位的部分(1/3)绩效条件的满足，根据这些条件：(A)1/3的股票在2022年9月14日达到绩效条件(其中50%的股票立即获得，50%的股票将在6个月内获得)，(B)在ADVM-022或Adverum拥有或正在开发的另一种候选产品的潜在注册临床试验中，在ADVM-022或Adverum拥有或开发的另一种产品湿性年龄相关性黄斑变性或补偿委员会确定的代表重大未满足医疗需求的其他指征中，1/3的股票将在剂量后进行归属；和(见脚注2)
2.(C)在不构成控制权变更的战略性公司交易完成后，1/3的股份将归属于薪酬委员会认为对Adverum具有变革性的交易，在每一种情况下，取决于薪酬委员会对实现该里程碑的证明，并受报告人在每个该归属日期继续为发行人服务的限制。战略性公司交易的非排他性例子包括：(I)与另一家公司合作开发和商业化一项主要资产；(Ii)一项基于特许权使用费或其他结构性融资的重大融资；以及(Iii)收购一项用于开发和商业化的重大资产或获得许可。
备注：
理查德·贝克曼，作者/罗恩·A·梅茨格，事实律师 09/16/2022
**举报人签名 日期
提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。
*如果表格是由多名报告人提交的， 看见 Instruction 4 (b)(v).
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表格一式三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，请执行以下操作： 看见 程序说明6。
除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。