美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格8-K
当前报告
依据第13或15(D)条
《1934年证券交易法》
报告日期(最早报告的事件日期)：
(注册人的确切姓名载于其章程)
| (国家或其他司法管辖区 成立为法团) |
(佣金) 文件编号) |
(美国国税局雇主 识别号码) |
| (主要执行办公室地址) | (邮政编码) | |||
注册人的电话号码，包括区号：
如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：
| 根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页) |
| 根据《交易法》(17CFR)第14a-12条征求材料240.14a-12) |
| 《规则》规定的开庭前通知14d-2(b)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B)) |
| 《规则》规定的开庭前通知13e-4(c)根据《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C)) |
根据《交易法》第12(B)条登记的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 |
各交易所名称 在其上注册的 | ||
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2所界定的新兴成长型公司(§240.12b-2本章的内容)。
新兴成长型公司
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
| 项目3.01 | 退市通知或未能满足继续上市规则或标准；转让上市。 |
如此前报道，2022年3月18日，Athenex，Inc.(以下简称“本公司”)收到纳斯达克股票市场有限责任公司(以下简称“纳斯达克”)上市资格工作人员的一封信，信中指出，根据公司普通股连续30个工作日的收盘价计算，本公司不再符合纳斯达克上市规则第5550(A)(2)条(以下简称“规则”)要求上市公司维持每股至少1美元的最低买入价。根据纳斯达克上市规则第5810(C)(3)(A)条，本公司获提供180个历日的初步期限，或直至2022年9月14日，以便在此期间恢复遵守规则。截至2022年9月14日，该公司没有重新遵守该规则，但要求再延长180个历期以重新遵守该规则。
2022年9月15日，本公司收到纳斯达克的书面通知(“通知”)，指出本公司尚未恢复遵守规则，并且由于截至2022年6月30日未能满足纳斯达克资本市场500万美元股东股权首次上市的最低要求，因此没有资格获得第二个180个历日的期限以恢复遵守。根据该通知，本公司普通股将于纳斯达克退市，以待本公司有机会要求纳斯达克聆讯小组(“小组”)进行聆讯。
公司打算勤奋地向小组提出关于通知的上诉，并重新遵守规则。根据纳斯达克的规定，在上诉悬而未决期间，公司普通股的退市将被暂停，在此期间，公司的普通股将继续在纳斯达克上市。尽管截至2022年6月30日，公司并未达到纳斯达克资本市场规定的最低500万美元的股东权益首次上市要求，但目前公司的股东权益超过500万美元，预计截至2022年9月30日，公司的股东权益将超过500万美元。虽然公司计划在2022年9月22日或之前向陪审团提出上诉，但如果公司在该日期之前没有要求在陪审团面前举行听证会，公司的普通股将被安排在2022年9月26日开业时退市。不能保证上诉成功或本公司能够重新遵守规则或继续遵守纳斯达克的其他上市要求。如本公司的上诉被驳回，或如本公司未能在陪审团批准的任何期间内重新遵守纳斯达克的持续上市标准，本公司的普通股将被纳斯达克除牌。
前瞻性陈述
除本文中的事实陈述外，本报告中包含的信息均为1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述，涉及难以预测的风险、不确定性和假设。诸如“将”、“可能”、“打算”、“计划”等词语以及类似的表达方式或未来时态的使用可以识别前瞻性陈述，但它们的缺失并不意味着陈述不具有前瞻性。此类前瞻性陈述不能保证业绩，实际行动或事件可能与此类陈述中所载的大不相同。例如，不能保证公司能够及时向纳斯达克听证会小组提出上诉，或达到纳斯达克合规标准。其中的风险并不是包罗万象的；有关这些不确定性和其他因素的更详细说明，请参阅公司不时向证券交易委员会提交的文件中列出的其他风险因素，这些文件的副本可在www.sec.gov上免费获得，或应公司投资者关系部的要求获得。本新闻稿中提供的所有信息都是截至本文发布之日的信息，除法律要求外，公司不承担任何义务，也不打算更新这些前瞻性陈述
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。
| ATHENEX，Inc. | ||||||
| 日期：2022年9月16日 | /s/Joe阿诺妮 | |||||
| 姓名： | Joe·阿诺尼 | |||||
| 标题： | 首席财务官 | |||||