美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
附表13D
根据1934年的《证券交易法》
(修订第4号)*
Amyris，Inc.
(发卡人姓名)
普通股
( 证券类别标题)
03236M200
(CUSIP号码)
芭芭拉·海格
C/o Foris Ventures，LLC
751号劳雷尔街#717
加州圣卡洛斯，邮编：94070
650-384-0240
(授权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码 )
复制到:
乔恩·M·诺沃特尼，Esq.
C/o Goodwin Procter LLP
三个恩巴卡迪罗中心
加利福尼亚州旧金山，邮编：94111
(415) 733-6000
2022年9月13日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购，并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表，请选中以下框☐
| * | 本封面的其余部分应填写为报告人在本表格中关于证券主题类别的首次申报，以及任何后续修订，其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(修订后的《证券交易法》)第18节的目的而提交的，或以其他方式受到该法案该节的责任，但应受该法案的所有其他条款的约束(但是，请参阅附注)。
| 1 |
报告人姓名
Foris Ventures，LLC | |||||
| 2 | 如果是A组的成员，请选中相应的框{br (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源
面向对象 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露 法律程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 公民身份或组织所在地
特拉华州 | |||||
| 数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
96,051,761(1) | ||||
| 8 | 共享投票权
0 | |||||
| 9 | 唯一处分权
96,051,761(1) | |||||
| 10 | 共享处置权
0 | |||||
| 11 |
每名申报人实益拥有的总款额
96,051,761(1) | |||||
| 12 | 如果第11行的合计 金额不包括某些份额，则复选框
☐ | |||||
| 13 | 由行中的金额表示的类 的百分比
28.0%(2) | |||||
| 14 | 上报类型： 人员
面向对象 | |||||
| (1) | 包括(I)73,935,024股普通股，每股面值0.0001美元，属于Amyris，Inc.(该公司)，目前已发行并由Foris Ventures，LLC(Jo FV)持有，(Ii)20,070,701股普通股，可在未偿债务总额(2019年可转换票据)转换后发行给FV，包括截至2022年9月14日的应计和未付利息，该协议日期为10月28日，2019年(由于它可能被进一步修订、重述或以其他方式修改，2019年LSA)，由作为贷款人的公司、FV和其他各方之间进行；以及(Iii)2,046,036股普通股，该普通股可于2022年9月13日由作为贷款人的本公司(FV)及其其他当事人之间就该特定贷款和担保协议(按其可能被修订、重述或以其他方式修改，该协议可能被修订、重述或以其他方式修改)而于2022年9月13日向FV发出的认股权证 (《2022年认股权证》)行使后向FV发行。截至2022年9月14日，16680,389股普通股可在转换2019年可转换票据时发行，未偿还本金为5,000万美元 ，3390,367股普通股可在转换应计和未付利息1,020万美元时发行，反映出固定转换价格为每股普通股3.00美元。FV的经理Barbara Hager可能被认为拥有投票和处置这些证券的唯一权力。2019年可转换票据的年利率为6.0%；2023年7月1日到期前不支付利息。Vallejo Ventures Trust U/T/A 2/12/96(VVT)，FV的成员，可以被认为拥有投票和处置这些证券的唯一权力，VVT的受托人L.John Doerr(John Doerr)和Ann Doerr，以及VVT的特别受托人Barbara Hager, 可被视为拥有投票和处置这些证券的共同权力。 |
| (2) | 百分比是根据总计343,518,886股普通股计算，该金额包括 (I)321,402,149股截至2022年8月4日的已发行及已发行普通股，(I)根据本公司截至2022年6月30日止季度的10-Q表格季度报告计算的已发行及已发行普通股，(Ii) 20,070,701股于2021年可换股票据转换后可向FV发行的普通股，及(Iii)2,046,036股于2022年认股权证行使时可向FV发行的普通股。 |
| 1 |
报告人姓名
瓦列霍风险投资信托公司U/T/A 2/12/96 | |||||
| 2 | 如果是A组的成员，请选中相应的框{br (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源
面向对象 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露 法律程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 公民身份或组织所在地
加利福尼亚 | |||||
| 数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
96,052,328 (1) | ||||
| 8 | 共享投票权
0 | |||||
| 9 | 唯一处分权
96,052,328 (1) | |||||
| 10 | 共享处置权
0 | |||||
| 11 |
每名申报人实益拥有的总款额
96,052,328 (1) | |||||
| 12 | 如果第11行的合计 金额不包括某些份额，则复选框
☐ | |||||
| 13 | 第11行中的金额表示的类 的百分比
28.0%(2) | |||||
| 14 | 上报类型： 人员
面向对象 | |||||
| (1) | 包括：(I)73,935,024股目前已发行及由VVT持有的普通股，(Ii)20,070,701股于2019年可换股票据转换后可向FV发行的普通股 ，(Iii)2,046,036股于2022年认股权证行使时可向FV发行的普通股，及(Iv)由VVT直接持有的567股普通股。FV的成员VVT可被视为拥有投票和处置这些证券的唯一权力，VVT的受托人John Doerr和Ann Doerr以及VVT的特别受托人Barbara Hager可被视为共享投票权和处置由FV和VVT持有的证券。 |
| (2) | 百分比是根据总计343,518,886股普通股计算，其中包括 (I)321,402,149股截至2022年8月4日的已发行及已发行普通股，(Ii)(Ii) 20,070,701股于转换20219可换股票据时可向FV发行的普通股，及(Iii)2,046,036股于行使2022年认股权证时可向FV发行的普通股。 |
| 1 |
报告人姓名
L.John Doerr | |||||
| 2 | 如果是A组的成员，请选中相应的框{br (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源
面向对象 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露 法律程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 公民身份或组织所在地
美国 美国 | |||||
| 数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
41,219(1) | ||||
| 8 | 共享投票权
99,648,144(2) | |||||
| 9 | 唯一处分权
41,219(1) | |||||
| 10 | 共享处置权
99,648,144(2) | |||||
| 11 |
每名申报人实益拥有的总款额
99,689,363(3) | |||||
| 12 | 如果第11行的合计 金额不包括某些份额，则复选框
☐ | |||||
| 13 | 第11行中的金额表示的类 的百分比
29.0%(4) | |||||
| 14 | 上报类型： 人员
在……里面 | |||||
| (1) | 包括(I)John Doerr持有的26,155股普通股及(Ii)John Doerr于2022年9月14日起60天内行使期权时可向John Doerr发行的15,064股普通股。 |
| (2) | 包括(I)73,935,024股目前已发行并由FV持有的普通股，(Ii)20,070,701股2019年可转换票据转换后可向FV发行的普通股 ，(Iii)2,046,036股根据2022年认股权证行使时可向FV发行的普通股，(Iv)由VVT持有的567股普通股，(V)由Clarus，LLC持有的9,648股普通股，(Vi)由Kleiner Perkins Caufield&Byers XII，LLC，LLC持有的248,304股普通股，(Vii)由KPCBXII Founders，LLC，LLC持有的4,531股普通股和(Viii)Perrara Ventures，LLC持有的3,333,333股普通股。约翰·多尔是VVT的受托人，VVT是FV和Clarus，LLC的成员。Doerr先生可被视为拥有投票权和处置由FV，VVT和Clarus，LLC实益拥有的股份的共同权力。Kleiner Perkins Caufield&Byers XII，LLC的管理成员是KPCB XII Associates，LLC，Doerr先生是该公司的管理成员。KPCBXII Founders Fund，LLC的管理成员是KPCBXII Associates，LLC，Doerr先生是该公司的管理成员。 Doerr先生间接持有Perrara Ventures，LLC的所有成员权益。Doerr先生否认对与他有关联的实体持有的所有证券拥有实益所有权，但他在其中的金钱利益除外。 |
| (3) | 包括(I)73,935,024股目前已发行并由FV持有的普通股，(Ii)20,070,701股2019年可转换票据转换后可向FV发行的普通股 ，(Iii)2,046,036股根据2022年认股权证行使时可向FV发行的普通股，(Iv)由VVT持有的567股普通股，(V)由Clarus，LLC持有的9,648股普通股，(Vi)由Kleiner Perkins Caufield&Byers XII，LLC，LLC持有的248,304股普通股，(Vii)由KPCBXII Founders，LLC，LLC持有的4,531股普通股(Viii)Perrara Ventures持有的3,333,333股普通股、 LLC、(Ix)John Doerr持有的26,155股普通股及(X)15,064股可于2022年9月14日起60天内行使购股权时向Doerr先生发行的普通股。约翰·多尔是VVT的受托人，VVT是FV和Clarus，LLC的成员。Doerr先生可被视为拥有投票权和处置由FV，VVT和Clarus，LLC实益拥有的股份的共同权力。Kleiner Perkins Caufield&Byers XII，LLC的管理成员是KPCB XII Associates，LLC，而多尔先生是该公司的管理成员。KPCBXII Founders Fund，LLC的管理成员是KPCBXII Associates，LLC，Doerr先生是该公司的管理成员。多尔先生间接持有Perrara Ventures，LLC的所有会员权益。Doerr先生否认对与他有关联的实体持有的所有证券拥有实益所有权，但他在其中的金钱利益除外。 |
| (4) | 百分比是根据总计343,533,950股普通股计算，其金额包括 (I)于2022年8月4日根据公司截至2022年6月30日止季度的Form 10-Q季度报告已发行及已发行的普通股321,402,149股，(Ii) 2019年可换股票据转换后可向FV发行的普通股20,070,701股，(Iii)2022年认股权证行使时可向FV发行的2,046,036股普通股及(Iv)可于2022年9月14日起60天内行使普通股期权时向John Doerr发行的15,064股普通股。 |
| 1 |
报告人姓名
安·多尔 | |||||
| 2 | 如果是A组的成员，请选中相应的框{br (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源
面向对象 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露 法律程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 公民身份或组织所在地
美国 美国 | |||||
| 数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
0 | ||||
| 8 | 共享投票权
96,052,328 (1) | |||||
| 9 | 唯一处分权
0 | |||||
| 10 | 共享处置权
96,052,328 (1) | |||||
| 11 |
每名申报人实益拥有的总款额
96,052,328 (1) | |||||
| 12 | 如果第11行的合计 金额不包括某些份额，则复选框
☐ | |||||
| 13 | 第11行中的金额表示的类 的百分比
28.0%(2) | |||||
| 14 | 上报类型： 人员
在……里面 | |||||
| (1) | 包括：(I)73,935,024股目前已发行及由VVT持有的普通股，(Ii)20,070,701股于2019年可换股票据转换后可向FV发行的普通股 ，(Iii)2,046,036股于2022年认股权证行使时可向FV发行的普通股，及(Iv)由VVT直接持有的567股普通股。FV的成员VVT可被视为拥有投票和处置这些证券的唯一权力，VVT的受托人John Doerr和Ann Doerr以及VVT的特别受托人Barbara Hager可被视为共享投票权和处置由FV和VVT持有的证券。 |
| (2) | 百分比是根据总计343,518,886股普通股计算，其中包括 (I)于2022年8月4日已发行及已发行的普通股321,402,149股(根据本公司截至2022年6月30日止季度的Form 10-Q季度报告)，(Ii) 20,070,701股于2019年可换股票据转换时已发行或可向FV发行的普通股，及(Iii)2,046,036股可于2022年认股权证行使时向FV发行的普通股。 |
| 1 |
报告人姓名
芭芭拉·海格 | |||||
| 2 | 如果是A组的成员，请选中相应的框{br (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源
面向对象 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露 法律程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 公民身份或组织所在地
美国 美国 | |||||
| 数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
99,395,309 (1) | ||||
| 8 | 共享投票权
0 | |||||
| 9 | 唯一处分权
99,395,309 (1) | |||||
| 10 | 共享处置权
0 | |||||
| 11 |
每名申报人实益拥有的总款额
99,395,309 (1) | |||||
| 12 | 如果第11行的合计 金额不包括某些份额，则复选框
☐ | |||||
| 13 | 第11行中的金额表示的类 的百分比
28.9%(2) | |||||
| 14 | 上报类型： 人员
在……里面 | |||||
| (1) | 包括(I)73,935,024股目前已发行并由FV持有的普通股，(Ii)20,070,701股可于2019年可换股票据转换后向FV发行的普通股 ，(Iii)2,046,036股于2022年认股权证行使时可向FV发行的普通股，(Iv)567股由VVT直接持有的普通股，(V)9,648股由Clarus，LLC持有的普通股，及(Vi)3,333,333股由Perrara Ventures，LLC持有的普通股。FV和Clarus，LLC的经理芭芭拉·哈格可能被认为拥有投票和处置这些证券的唯一权力。VVT，FV的成员， 可被视为拥有投票和处置这些证券的唯一权力，VVT的受托人John Doerr和Ann Doerr以及VVT的特别受托人Barbara Hager可被视为共享投票权和处置由FV和VVT持有的证券 。 |
| (2) | 百分比是根据总计343,518,886股普通股计算，该金额包括 (I)321,402,149股截至2022年8月4日的已发行及已发行普通股，(I)根据本公司截至2022年6月30日止季度的10-Q表格季度报告计算的已发行及已发行普通股，(Ii) 20,070,701股于2019年可换股票据转换后可向FV发行的普通股，及(Iii)2,046,036股于2022年认股权证行使时可向FV发行的普通股。 |
本附表13D的第4号修正案(第4号修正案)修订了于2017年10月30日向美国证券交易委员会提交的有关附表13D的 声明(原附表13D科)，经2018年8月28日提交的附表13D第1号修正案(修正案1)、2019年7月18日提交的第2号修正案(第2号修正案)和2022年9月8日提交的第3号修正案(连同原来的附表13D、第1号修正案和第2号修正案)与普通股有关。第4号修正案由Foris Ventures，LLC，Vallejo Ventures Trust，L.John Doerr，Ann Doerr和Barbara Hager(统称为报告人)提交。
以下项目对在附表13D的相应项目下披露的信息进行了修订，如下所述。除本文特别规定外，本修正案第4号并不修改附表13D中先前报告的任何信息。
| 第三项。 | 资金的来源和数额或其他对价。 |
附表13D第3项增补如下：
于2022年9月13日，关于FV订立2022年LSA，本公司向FV发出2022年认股权证，按每股3.91美元的行使价购买最多2,046,036股普通股，行权期为自发行起计三年 。
| 第四项。 | 交易目的。 |
附表13D第4项增补如下：
2022年9月融资
2022年9月13日，本公司、本公司若干附属公司(附属担保人)和FV作为贷款人签订了2022年LSA，向本公司提供本金总额高达8000万美元的有担保定期贷款安排，包括两部分：公司于2022年9月13日全额提取的3,000万美元部分(A部分)，以及公司将在2022年9月30日或之前全额提取的5,000万美元部分(B部分)。该公司打算将净收益用于一般企业用途。
A部分的到期日为2023年4月15日，B部分的到期日为2024年1月15日，第一笔本金金额为2000万美元，剩余本金金额为2024年6月15日(2022年贷款到期日)。2022年法律服务协议下的贷款按年利率7%计息。利息在每个月的第一个营业日到期，从贷款最初融资后的一个月开始计算。所有利息支付将被资本化，并在每个付息日期添加到贷款本金中。
2022年法律援助协议项下的责任为(I)由附属担保人担保，及(Ii)以本公司及附属担保人的几乎所有资产的完善抵押权益作抵押，每种情况均受若干限制及例外情况所规限。
在发生控制权变更时，以及借款基数 (两者均定义于2022年法律援助协议)超过2022年法律援助协议下贷款的未偿还本金的范围内，将需要预付2022年法律援助协议下的未偿还金额。此外，本公司可选择在到期日 前预付2022年法律援助协议下贷款的未偿还本金，而不会产生预付款费用。如果公司未能在到期时支付本金，则需要额外支付3%的利息。2022年LSA的前述描述是概要，并且通过参考2022年LSA来限定其整体，该2022年LSA在此作为证据EE提交并且通过引用结合于此。
此外，就订立2022年法律援助协议而言，本公司于2022年9月13日向FV发行2022年认股权证，以每股3.91美元的行使价购买最多2,046,036股普通股，行权期自发行起计三年。2022年保证书的前述描述是摘要，并通过参考2022年保证书进行整体限定，2022年保证书在此作为附件DD提交，并通过引用并入本文。
| 第五项。 | 发行人在证券中的权益。 |
现将附表13D第5项全部修订及重述如下：
(a)-(b)
以下列出了截至本声明日期，每个报告人实益拥有的普通股总股数和实益拥有的普通股百分比，以及每个报告人拥有的唯一投票权或直接投票权、共同投票权或直接投票权、唯一处分权或指示处置权或共同处置权或指示处置的普通股股数，截至本声明日期，基于总计343,518,886股普通股，该金额包括(I)截至2022年8月4日的已发行和已发行普通股，(I)根据公司截至2022年6月30日的季度报告10-Q表 公布的已发行和已发行普通股，(Ii)截至2019年9月14日转换可转换票据时向FV发行或可发行的普通股20,070,701股，以及(Iii)2046,036股可于2022年认股权证行使时向FV发行的普通股。
仅用于计算John Doerr的实益所有权，以下所述类别百分比是基于总计343,533,950股普通股，其金额包括(I)根据公司截至2022年6月30日的季度报告10-Q表 截至2022年8月4日已发行和已发行普通股321,402,149股，(Ii)截至2022年9月14日20219可转换票据转换时向FV发行或可发行的20,070,701股普通股。(Iii)2022年认股权证行使时可向FV发行的2,046,036股普通股 及(Iv)于2022年9月7日起60天内行使可行使普通股认购权时可向John Doerr发行的15,064股普通股。
| 报道 人 |
金额 有益的 拥有 |
百分比 属于阶级的 |
鞋底 授予的权力 投票或 导演，导演 投票结果 |
共享 授予的权力 投票或投票给 直接 投票结果 |
鞋底 授予的权力 处置或 导演，导演 性情 |
共享 授予的权力 处置或 导演，导演 性情 |
||||||||||||||||||
| FV |
96,051,761 | 28.0 | % | 96,051,761 | 0 | 96,051,761 | 0 | |||||||||||||||||
| VVT |
96,052,328 | 28.0 | % | 96,052,328 | 0 | 96,052,328 | 0 | |||||||||||||||||
| 约翰·多尔 |
99,689,363 | 29.0 | % | 41,219 | 99,648,144 | 41,219 | 99,648,144 | |||||||||||||||||
| 安·多尔 |
96,052,328 | 28.0 | % | 0 | 96,052,328 | 0 | 96,052,328 | |||||||||||||||||
| 芭芭拉·海格 |
99,395,309 | 28.9 | % | 99,395,309 | 0 | 99,395,309 | 0 | |||||||||||||||||
本文中报告的证券包括(I)73,935,024股目前已发行并由FV持有的普通股，(Ii)20,070,701股2019年可转换票据转换后可发行的普通股，(Iii)2,046,036股根据2022年认股权证行使后可向FV发行的普通股，(Iv)567股由VVT持有的普通股，(V)9,648股由Clarus，LLC持有的普通股，(Vi)248,304股由Kleiner Perkins Caufield&BXers，LLC持有的普通股，以及(Vii)由KPCBXII Founders Fund，LLC，LLC持有的4,531股普通股(Viii)由 Perrara持有的3,333,333股普通股，(Ix)John Doerr持有的26,155股普通股，以及(X)John Doerr在2022年9月14日起60天内行使期权时可向John Doerr发行的15,064股普通股。
截至2022年9月14日，在转换2019年可转换票据时，可发行16,680,389股普通股，本金为5,000万美元；转换应计及未付利息1,020万美元，可发行3,390,367股普通股，反映出固定转换价格为每股普通股3.00美元。FV的经理Barbara Hager可能被认为拥有投票和处置这些证券的唯一权力。2019年可转换票据的年利率为6.0%；2023年7月1日到期前不支付利息。
| (c) | 除上文第4项所述外，报告人在过去60天内未进行任何普通股交易。 |
| (d) | 除上文第4项所述外，并不知悉任何人士有权从根据第1项确认的股份出售中收取股息或所得收益。 |
| (e) | 不适用。 |
| 第六项。 | 发行人与证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
现将附表13D第6项修订及重述如下：
第3、4和5项规定的信息以及本文件所附附件中规定的协议在此引用作为参考。除本文所述及附表13D所述外，据报告人所知，每名报告人与任何人士之间并无任何有关公司证券的合约、安排、谅解或关系(法律或其他方面)，包括但不限于任何证券的转让或表决、寻找人费用、合资企业、贷款或期权安排、认沽或催缴、利润保证、利润分配或亏损，或给予或扣留委托书，包括任何质押或以其他方式受制于或有事项的证券，而或有事项的发生会给予另一人对此类证券的投票权或投资权，但贷款协议中所载的标准违约和类似条款除外。
| 第7项。 | 作为证物存档的材料。 |
现对附表13D第7项作如下补充：
| 展品 | 描述 | |
| DD | 公司于2022年9月13日向Foris Ventures，LLC发行的普通股购买认股权证(通过引用2021年9月13日提交的公司当前报告的表格8-K的附件4.1合并而成) | |
| EE | 本公司、附属担保人和Foris Ventures，LLC之间于2022年9月13日签订的贷款和担保协议(通过参考2021年9月13日提交的公司当前8-K报表附件10.1合并而成) | |
签名
经合理查询，并尽我所知和所信，我保证本声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期：2022年9月15日
| Foris Ventures，LLC | ||
| 发信人： | /s/芭芭拉·海格 | |
| 姓名： | 芭芭拉·海格 | |
| 标题： | 经理 | |
| 瓦列霍风险投资信托基金 | ||
| 发信人： | /s/芭芭拉·海格 | |
| 姓名： | 芭芭拉·海格 | |
| 标题： | 特别受托人 | |
| L.John Doerr | ||
| 发信人： | /s/L.John Doerr，作者Barbara Hager，事实上是他的律师 | |
| 安·多尔 | ||
| 发信人： | /s/Ann Howland Doerr，由Barbara Hager事实上作为她的律师 | |
| 芭芭拉·海格 | ||
| 发信人： | /s/芭芭拉·海格 | |