附件14.1
能源和水开发公司
道德和商业行为准则
于2022年9月12日通过
1. | 导言。 |
1.1. | 能源和水开发公司(及其子公司,“公司”)董事会通过了本“道德和商业行为守则”(“守则”) 以: |
1.1.1. | 促进诚实和合乎道德的行为,包括合乎道德地处理实际或明显的利益冲突; |
1.1.2. | 在公司向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交或提交给美国证券交易委员会(“SEC”)的报告和文件中,以及在公司进行的其他公开通信中,促进全面、公平、准确、及时和可理解的披露 ; |
1.1.3. | 促进遵守适用的政府法律、 规章制度; |
1.1.4. | 促进保护公司资产,包括 公司机会和机密信息; |
1.1.5. | 促进公平交易的做法; |
1.1.6. | 阻吓不法行为;以及 |
1.1.7. | 确保对遵守《准则》的责任。 |
1.2. | 所有董事、高级管理人员和员工都必须熟悉本准则,遵守其规定,并报告任何可疑的违规行为,如下文第 10节《报告和执行》中所述。 |
2. | 诚实和道德的行为。 |
2.1. | 本公司的政策是通过诚实和合乎道德地处理事务来促进高标准的诚信。 |
2.2. | 每一位董事、高管和员工在与公司的客户、供应商、合作伙伴、服务提供商、竞争对手、员工和他或她在执行工作过程中接触到的其他任何人进行交易时,都必须诚实守信,遵守最高的商业行为道德标准。 |
3. | 利益冲突。 |
3.1. | 当个人的私人利益(或其家庭成员的利益)干扰或甚至似乎干扰公司的整体利益时,就会发生利益冲突。当员工、高级管理人员或董事(或其家庭成员)采取的行动 或其利益可能使其难以客观有效地为公司履行其工作时,可能会出现利益冲突。当员工、高级管理人员或董事(或其家庭成员)因其在公司的职位而获得不正当的个人利益时,也会出现利益冲突 。 |
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3.2. | 本公司向员工或其家庭成员提供的贷款或担保 特别令人关注,并可能为此类贷款或担保的接受者 带来不正当的个人利益,具体取决于事实和情况。明确禁止本公司向董事的任何高管或其家属提供贷款或担保。 |
3.3. | 是否存在利益冲突,或者是否会存在 ,目前尚不清楚。除非如中所述特别授权,否则应避免利益冲突第 3.4节。 |
3.4. | 除董事和高管外,对潜在利益冲突有疑问或意识到实际或潜在冲突的人员应 与其主管或首席执行官讨论此事,并寻求其决定和事先授权或批准。未事先向首席执行官提供活动的书面描述并征得首席执行官的书面批准后,主管 不得授权或批准利益冲突事项,也不得就是否存在有问题的利益冲突作出决定。如果主管自己卷入了潜在或实际的冲突,则应直接与首席执行官进行讨论。 |
董事及行政人员必须 寻求本公司董事会审计委员会对潜在利益冲突的决定和事先授权或批准(除非董事会尚未设立审计委员会,在此情况下,此处提及的“审计委员会”应被视为包括对“董事会”的提及)。
4. | 合规性。 |
4.1. | 员工、高级管理人员和董事应在文字和精神上遵守公司所在城市、州和国家/地区的所有适用法律、规则和法规。 |
4.2. | 尽管并非所有员工、高级管理人员和董事都应了解所有适用的法律、规则和法规的详细信息,但重要的是要了解足够的信息,以确定何时向适当人员寻求建议。有关合规的问题应向法律部门提出。 |
4.3. | 任何董事、高管或员工不得在拥有有关公司的重大非公开信息的情况下购买或 出售该公司的任何证券,任何董事、高管或员工也不得在拥有有关该公司的重大非公开信息的情况下购买或出售该公司的证券。 任何董事、高管或员工使用有关公司或任何其他公司的重大非公开信息来: |
4.3.1. | 为自己谋取利益的; |
4.3.2. | 直接或间接地向其他可能根据该信息做出投资决策的人提供消息。 |
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5. | 披露。 |
5.1. | 公司向美国证券交易委员会提交的定期报告和其他文件,包括所有财务报表和其他财务信息,必须遵守适用的联邦证券法律和美国证券交易委员会规则。 |
5.2. | 每一位董事、高管和员工如果以任何方式为公司财务报表和其他财务信息的编制或核实做出贡献,则必须确保 公司的账簿、记录和账目得到准确保存。董事的每一位高管和员工都必须与公司的会计和内部审计部门以及公司的独立会计师和法律顾问充分合作。 |
5.3. | 参与公司披露流程的每个董事、高级管理人员和员工必须: |
5.3.1. | 熟悉并遵守公司的披露控制和程序以及财务报告的内部控制;以及 |
5.3.2. | 采取一切必要步骤,确保提交给美国证券交易委员会的所有文件以及有关公司财务和业务状况的所有其他公开信息都提供全面、公平、准确、及时和可理解的披露。 |
6. | 保护和合理使用公司资产。 |
6.1. | 所有董事、高级管理人员和员工都应保护公司的资产并确保其有效使用。盗窃、粗心大意和浪费直接影响公司的盈利能力 并且是被禁止的。 |
6.2. | 所有公司资产只能用于合法的 商业目的,但可能允许附带的个人使用。任何涉嫌欺诈或盗窃的事件应立即报告调查 。 |
6.3. | 保护公司资产的义务包括 公司的专有信息。专有信息包括商业秘密、专利、商标和版权等知识产权,以及商业和营销计划、工程和制造理念、设计、数据库、记录和任何非公开的财务数据或报告。未经授权使用或传播此信息是被禁止的,也可能是非法的,并将受到民事或刑事处罚。 |
7. | 保密协议。董事、高级管理人员和员工 应对公司或其客户、供应商或合作伙伴委托给他们的信息保密,但法律明确授权或法律要求或允许披露的情况除外。机密信息包括所有可能对本公司的竞争对手有用或对本公司或其客户、供应商或合作伙伴有害的非公开信息 (无论其来源如何)。 |
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8. | 这是公平交易。每一位董事高管和员工 都必须公平对待公司的客户、供应商、合作伙伴、服务提供商、竞争对手、员工以及他或她在执行工作过程中与 接触的任何其他人。董事任何人、高管或员工不得通过操纵、隐瞒、滥用特权信息、歪曲事实或其他不公平交易行为 不公平地利用任何人。 |
9. | 报告和执法部门。 |
9.1. | 举报和调查违规行为。 |
9.1.1. | 本守则禁止的涉及董事或高管的行为必须向审计委员会报告。 |
9.1.2. | 本守则禁止的行为涉及董事或高管以外的任何人,必须向举报人的主管或首席执行官报告。 |
9.1.3. | 在收到所谓违禁行为的报告后,审计委员会、相关主管或首席执行官必须立即采取一切必要的适当行动进行调查。 |
9.1.4. | 所有董事、高级管理人员和员工应在任何针对不当行为的内部调查中予以合作。 |
9.2. | 执法部门。 |
9.2.1. | 公司必须确保对违反本守则的行为采取迅速和一致的行动。 |
9.2.2. | 如果审计委员会在调查了董事或高管涉嫌违禁行为的报告后,确定发生了违反本准则的行为,则审计委员会将向董事会报告该认定。 |
9.2.3. | 如果相关主管或首席执行官在调查任何其他人涉嫌禁止的行为的报告后确定发生了违反本守则的行为,则主管或首席执行官将向公司公司法律顾问报告该确定。 |
9.2.4. | 董事会或法律顾问在收到违反本准则的判定后,将采取其认为适当的预防性或惩戒措施,包括但不限于重新分配、降级、解雇,如果发生犯罪行为或其他严重违反法律的行为,则通知适当的政府当局。 |
9.3. | 免责声明。 |
9.3.1. | 董事会可酌情放弃 任何违反本守则的行为。 |
9.3.2. | 董事或高管的任何豁免均应按照美国证券交易委员会和纳斯达克规则的要求进行披露。 |
9.4. | 禁止报复。 本公司不容忍任何董事、高管或员工善意举报已知或 涉嫌不当行为或其他违反本守则的行为。 |
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确认收到并复查
签署并退还给首席执行官 :
本人,_本人明白本守则的内容,并同意遵守本守则所载的政策和程序。
我明白,如果我对《守则》有任何总体上的疑问,或有关举报涉嫌利益冲突或其他违反《守则》的问题,我应与首席执行官 联系。
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