美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 TPI复合材料公司 [TPIC ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 08/31/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 08/31/2022 | X | 2,835,000 | A | $0.01 | 2,835,000 | I | 请参阅脚注(4)(5) | ||
普通股 | 08/31/2022 | S(1) | 1,526 | D | $18.59 | 2,833,474 | I | 请参阅脚注(4)(5) | ||
普通股 | 08/31/2022 | X | 1,750,000 | A | $0.01 | 1,750,000 | I | 请参阅脚注(4)(5) | ||
普通股 | 08/31/2022 | S(2) | 942 | D | $18.59 | 1,749,058 | I | 请参阅脚注(4)(5) | ||
普通股 | 08/31/2022 | X | 81,667 | A | $0.01 | 81,667 | I | 请参阅脚注(4)(5) | ||
普通股 | 08/31/2022 | S(3) | 44 | D | $18.59 | 81,623 | I | 请参阅脚注(4)(5) |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
权证(买入权) | $0.01 | 08/31/2022 | X | 2,835,000 | 11/22/2021 | 11/22/2026 | 普通股 | 2,835,000 | $0.00 | 0 | D(4)(5) | ||||
权证(买入权) | $0.01 | 08/31/2022 | X | 1,750,000 | 11/22/2021 | 11/22/2026 | 普通股 | 1,750,000 | $0.00 | 0 | D(4)(5) | ||||
权证(买入权) | $0.01 | 08/31/2022 | X | 81,667 | 11/22/2021 | 11/22/2026 | 普通股 | 81,667 | $0.00 | 0 | D(4)(5) |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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答复说明: |
1.于2022年8月31日,Opps TPIC Holdings,LLC(“Opps”)行使本公司根据由Opps直接实益拥有的A系列优先股购买协议(日期为2021年11月8日)发行的认股权证(“认股权证”),以每股0.01美元的价格购买2,835,000股本公司普通股。OPS按无现金基准支付行权价,导致本公司扣留1,526股认股权证股份以支付行权价,并向报告人发行其余2,833,474股。 |
2.2022年8月31日,Oaktree Power Opportunities Fund V(Delware)Holdings,L.P.(“Power V”)行使了公司根据Power V直接实益拥有的A系列优先股购买协议(日期为2021年11月8日)发行的认股权证(“认股权证”),以每股0.01美元的价格购买1,750,000股公司普通股。Power V按无现金基准支付行权价,导致本公司扣留942股认股权证股份以支付行权价,并向报告人发行其余1,749,058股。 |
3.于2022年8月31日,橡树凤凰投资基金(“凤凰”)行使公司根据凤凰直接实益拥有的A系列优先股购买协议(日期为2021年11月8日)发行的认股权证(“认股权证”),以每股0.01美元的价格购买81,667股公司普通股。凤凰卫视按无现金基准支付行权价,导致本公司扣留44股认股权证股份以支付行权价,并向报告人发行其余81,623股。 |
4.本表格由(每一名“报告人”及集体的“报告人”)(I)Ops,(Ii)Power V,(Iii)橡树基金GP,LLC(“Fund GP”),作为TPIC和Power V的普通合伙人,(Iv)Oaktree Fund GP,L.P.(“GP I”),作为GP Fund的管理成员,(V)Oaktree Capital I,L.P.(“Capital I”),作为GP I的普通合伙人,(Vi)OCM Holdings I,(Vii)Oaktree Holdings LLC(“Holdings I”),作为Holdings I的管理成员;(Viii)Oaktree Capital Group,LLC(“OCG”),作为Holdings的管理成员;(Ix)Oaktree Capital Group Holdings GP,LLC(“OCGH GP”),作为OCG的B类单位的间接拥有人;(X)布鲁克菲尔德资产管理(“BAM”),作为OCG的A类单位的间接拥有人;(Xi)BAM Partners Trust(“BAM合伙人”),作为BAM和(Xii)菲尼克斯B类有限投票权股份的唯一拥有者。 |
5.每名申报人均明示放弃对本表格所报告的权益证券的实益拥有权,但在其各自的金钱权益范围内则属例外,而提交本表格4不得解释为承认任何该等申报人是本表格3所涵盖的任何权益证券的实益拥有人。 |
备注: |
表格1,共2张 |
/s/见附件99.1中包含的签名 | 09/06/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |