美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

 

 

表格8-K

 

 

当前报告

依据本条例第13或15(D)条

1934年《证券交易法》

 

报告日期(最早报告事件日期)：2022年9月6日

VERITEX控股公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

 

 

韦斯特切斯特大道8214号，套房800

德克萨斯州达拉斯，邮编75225

(主要执行办公室地址)

 

(972) 349-6200

(注册人的电话号码，包括区号)

  

如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：

 

☐根据《证券法》第425条的规定进行书面通信(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页)

☐根据《交易法》第14a-12条规则征集材料(17CFR 240.14a-12)

根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17☐240.14d-2(B)条)进行开市前通信

根据《交易法》第13E-4(C)条(《联邦判例汇编》第17☐240.13e-4(C)条)进行开市前通信

根据该法第12(B)条登记的证券：

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。O

第7.01项规则FD披露

Veritex Holdings，Inc.(“Veritex”)宣布，于2022年9月1日，StoneCastle Partners，LLC(“StoneCastle”)单方面终止了关于Veritex先前宣布的从StoneCastle收购StoneCastle Assured Sweep，LLC(d/b/a Interlink)的最终协议(“该协议”)。Veritex已获得德克萨斯州银行部对收购的批准，并在争取联邦存款保险公司(“FDIC”)批准收购方面取得了实质性进展，当时StoneCastle终止了协议。Veritex认为，在收到FDIC的批准后，根据该协议完成交易的所有其他先决条件已经(或合理地预计已经)得到满足。Veritex和此类协议的其他各方都不会支付与终止交易相关的终止费。Veritex正在考虑与终止协议有关的所有选择，包括针对StoneCastle故意和实质性违反协议的选择。

2022年9月6日，Veritex在其网站上提供了电子演示幻灯片，Veritex管理层可在与投资者和其他人讨论时使用这些幻灯片。这些演示文稿幻灯片作为附件99.1附在本报告之后。这些演示幻灯片中精选的财务信息来自Veritex的新闻稿和2022年第二季度收益演示材料，日期分别为2022年7月27日，包括在Veritex于2022年7月27日提交的当前8-K表格报告中。这些演示幻灯片取代并取代了Veritex于2022年7月27日提交的当前Form 8-K报告中提供的2022年第二季度收益演示材料。这些演示文稿幻灯片的日期为2022年9月6日，Veritex不承诺在该日期之后更新这些演示文稿幻灯片。

如表格8-K的一般指示B.2所规定，本报告本表格8-K第7.01项(包括证物)所提供的资料，不应被视为就交易法第18节而言已“存档”，或以其他方式承担该节的责任，且该等资料不得被视为以引用方式并入根据1933年证券法(经修订)或1934年证券交易法(经修订本)提交的任何文件中，除非在该文件中通过特别引用明确提出者除外。

前瞻性陈述

这份8-K表格的当前报告包括“前瞻性陈述”，符合1995年“私人证券诉讼改革法案”的含义。前瞻性表述是以各种事实为基础，利用假设、当前预期、估计和预测得出的，受已知和未知风险、不确定性和其他因素的影响，这些风险、不确定性和其他因素会随着时间的推移而变化，不是我们所能控制的，这些因素可能会导致实际结果、业绩或成就与此类前瞻性表述明示或暗示的任何未来结果、业绩或成就大不相同。前瞻性表述包括但不限于有关Veritex终止对Interlink的潜在收购的表述，包括与终止相关的选项的考虑(包括与此相关的管理时间的转移)，Veritex的客户、员工和交易对手对终止并购的反应(以及对备选方案的考虑)，以及关于终止并购后或之后未来运营、产品或服务的管理计划和目标的表述；Veritex会计政策、准则和解释的某些变化的影响；新冠肺炎疫情的影响以及为应对此而采取的行动；以及Veritex未来的财务业绩、业务和增长战略、预测的计划和目标，以及其他基于宏观经济和行业趋势的预测，由于影响更广泛的经济和行业趋势的多种因素，这些预测本质上是不可靠的，任何此类变化都可能是重大的。在声明之前、之后或以其他方式包括“相信”、“期望”、“预期”、“打算”、“计划”、“估计”、“寻求”、“目标”、“展望”等词语的陈述, “计划”和类似的表达或将来或条件动词，如“将”、“应该”、“将”、“可能”和“可能”一般是前瞻性的，而不是历史事实，尽管并不是所有的前瞻性陈述都包括上述词语。我们建议您参考Veritex截至2022年12月31日的Form 10-K年度报告中的“风险因素”和“管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析”部分，以及VERITEX在Form 10-Q季度报告、Form 8-K当前报告和其他提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的文件中陈述的任何风险因素的更新，这些报告可在美国证券交易委员会的网站www.sec.gov上查阅。如果与这些或其他风险或不确定性相关的一个或多个事件成为现实，或者如果Veritex的基本假设被证明是错误的，实际结果可能与Veritex预期的大不相同。因此，您不应过度依赖任何此类前瞻性陈述。任何前瞻性陈述都只在发表之日发表。Veritex不承担任何义务，并明确拒绝任何义务，补充、更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来发展或其他原因，除非法律要求。本报告中包含的所有前瞻性表述，无论是明示的还是默示的，均受本警示声明的明确限制。此警示性声明还应与Veritex或代表Veritex行事的人员可能发布的任何后续书面或口头前瞻性声明一并考虑。

项目9.01财务报表和证物

(D)展品。

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。