10-K/A
真的2021FY0001830214--12-31MA是的没有是的是的00018302142021-01-012021-12-3100018302142021-06-300001830214US-GAAP：Warrant 会员2021-01-012021-12-310001830214US-GAAP：普通阶级成员2021-01-012021-12-310001830214DNA: nonvotingclass cCommonstock 成员2022-03-170001830214US-GAAP：B类普通会员2022-03-170001830214US-GAAP：普通阶级成员2022-03-17iso421:USDxbrli: 股票
 
 
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
 
 
表单
10-K/A
（第1号修正案）
 
 
（Mark One）
☒
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的年度报告
在截至的财政年度
12 月 31 日
,
2021
或者
 
☐
根据 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条提交的过渡期过渡报告
委员会档案编号
001-40097
 
 
GINKGO BIOWORKS 控股有限公司
（章程中规定的注册人的确切姓名）
 
 
 
     
特拉华
  
87-2652913
（州或其他司法管辖区
公司或组织）
  
（美国国税局雇主
证件号）
   
德赖多克大道 27 号
八楼
波士顿, MA
  
02210
（主要行政办公室地址）
  
（邮政编码）
注册人的电话号码，包括区号:(877)
422-5362
根据该法第12（b）条注册的证券：
 
         
每个班级的标题
  
交易
符号
  
每个交易所的名称
在哪个注册了
A类普通股，面值每股0.0001美元
  
DNA
  
纽约证券交易所
购买一股A类普通股的认股权证，每股行使价为每股11.50美元
  
DNA.WS
  
纽约证券交易所
根据该法第12（g）条注册的证券：无
 
审计公司编号： 42
 
审计员姓名：
安永会计师事务所
 
审计员地点：
马萨诸塞州波斯顿
 
 
指示
根据《证券法》第405条的定义，如果注册人是经验丰富的知名发行人，则使用复选标记。是的☐ 没有 ☒
用勾号指明注册人是否无需根据该法第 13 或 15 (d) 条提交报告。是的 ☐没有  ☒
用勾号指明注册人是否：(1) 在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去 90 天内是否遵守了此类申报要求。是的☒ 不是 ☐
用复选标记表明注册人是否以电子方式提交了法规第 405 条要求提交的所有交互式数据文件
S-T
（本章第 232.405 节）在过去 12 个月（或注册人必须提交此类文件的较短期限）。是的☒ 不是 ☐
用复选标记表示注册人是否是大型加速申报者、加速申报者
非加速
申报人、小型申报公司或新兴成长型公司。参见《规则》中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义
12b-2
《交易法》。
 
             
大型加速过滤器   ☐    加速过滤器   ☐
       
非加速过滤器   ☒   
规模较小的申报公司
   ☐
       
        
新兴成长型公司
   ☒
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否已就其管理层对编制或发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）条对财务报告进行内部控制的有效性提交了报告和证明。☐
用复选标记指明注册人是否为空壳公司（定义见规则）
12b-2
《交易法》）。是的 ☐ 不是☒
投票的总市值和
无表决权
持有的普通股权
非关联公司
2021年6月30日，根据SRNG的A类普通股收盘价9.96美元，我们的前身Soing Eagle A收购公司（SRNG）的收盘价约为美元250.5百万。
截至2022年3月17日，有 1,080,456,818A 类普通股的股票， 391,147,458B 类普通股，以及 288,000,000的股份
无表决权
已发行C类普通股。
以引用方式纳入的文档
没有。
 
 
 
解释性说明
本表格年度报告第 1 号修正案
10-K/A
（本 “修正案”）修订了表格上的年度报告
10-K
Ginkgo Bioworks Holdings, Inc.（以下简称 “公司”）截至2021年12月31日的财年（“原始报告”），该报告已于2022年3月29日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交。提交本修正案的目的是根据规则提供Allonnia, LLC（“Allonnia”）的单独财务报表
3-09
监管的
S-X。
Allonnia是该基金的重要投资者
第 3-09 条规则
适用于公司截至2019年12月31日的财年，但不适用于截至2020年12月31日和2021年12月31日的财年。Allonnia截至2021年12月31日和2020年12月31日的财年以及2019年11月27日（成立）至2019年12月31日期间的经审计的财务报表作为附录99.1提交，并作为财务报表附表包含在第15项中，”
展品、财务报表附表、
” 本修正案的。
Allonnia的独立公共会计师事务所Wolf & Company, P.C. 的同意作为本修正案的附录23.2提交。此外，该修正案还包括有关该修正案的最新附录索引以及2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302和906条规定的认证。
除上述情况外，本修正案不更新或修改原始报告中提供的任何其他信息，也不反映原始报告提交日期 2022 年 3 月 29 日之后发生的事件。因此，本修正案应与公司在提交原始报告后向美国证券交易委员会提交的其他文件一起阅读。
第四部分
第 15 项展品，财务报表附表。
 
(1)
公司的合并财务报表此前已于2022年3月29日与原始报告一起提交。
 
(2)
附录99.1所含Allonnia截至2021年12月31日和2020年12月31日的财政年度以及2019年11月27日（创立）至2019年12月31日期间的经审计的财务报表是作为公司根据规则于2022年3月29日提交的原始报告修正案第15项的一部分提交的
3-09
监管的
S-X
应与与原始报告一起提交的公司合并财务报表一起阅读。
 
(3)
之所以省略财务报表附表，是因为它们不是必需的，要么不适用，或者这些信息包含在合并财务报表或其附注中。
 
(4)
展品：
 
展览
数字
  
描述
  2.1
  
Soaring Eagle Acquisition Corp.、SEAC Merger Sub Inc. 和 Ginkgo Bioworks, Inc. 之间的合并协议，日期截至 2021 年 5 月 11 日（参照SRNG最新表格报告的附录2.1 8-K2021 年 5 月 11 日向美国证券交易委员会提交）。
  2.2
  
Soaring Eagle Acquisition Corp.、SEAC Merger Sub Inc. 和 Ginkgo Bioworks, Inc. 之间截至2021年5月14日的协议和合并计划修正案（参照SRNG表格季度报告附录2.1纳入） 10-Q（文件 编号 001-40097)截至2021年3月31日的季度，于2021年5月24日向美国证券交易委员会提交）。
  3.1
  
Ginkgo Bioworks Holdings, Inc. 的公司注册证书（参照公司最新表格报告附录 3.1 纳入） 8-K2021 年 9 月 20 日向美国证券交易委员会提交）。
  3.2
  
Ginkgo Bioworks Holdings, Inc. 公司注册证书修正案（参照公司最新表格报告附录 3.2 纳入） 8-K2021 年 9 月 20 日向美国证券交易委员会提交）。
  3.3
  
Ginkgo Bioworks Holdings, Inc. 的章程（参照公司最新表格报告的附录 3.3 纳入） 8-K2021 年 9 月 20 日向美国证券交易委员会提交）。
  4.1
  
Ginkgo Bioworks Holdings, Inc. 的样本 A 类普通股证书（参照表格注册声明第 3 号修正案附录 4.5 纳入） S-4（文件 编号 333-256121)，2021 年 8 月 4 日向美国证券交易委员会提交）。
  4.2**
  
注册人证券描述（参照公司年度报告附录 4.2 纳入） 10-K,2022年3月29日向美国证券交易委员会提交）。
  4.3
  
截至2021年2月23日，由Soring Eagle Acquisition Corp. 和大陆股票转让和信托公司签订的认股权证协议，签订日期为2021年2月23日，作为认股权证代理人（参照SRNG最新表格报告的附录4.1） 8-K（文件 编号 001-40097），2021年2月26日向美国证券交易委员会提交）。
  4.4**
  
Ginkgo Bioworks Holdings, Inc.、大陆股票转让与信托公司和北卡罗来纳州 Computershare Trust Company 之间于 2021 年 9 月 16 日签订的转让和假设协议（参照公司年度报告附录 4.4 纳入 10-K,2022年3月29日向美国证券交易委员会提交）。
10.1+
  
Ginkgo Bioworks Holdings, Inc. 2021 年激励奖励计划的表格（参照 SRNG 表格的附件 E 纳入） S-4/A（文件 编号 333-256121)，2021 年 8 月 4 日向美国证券交易委员会提交）。
10.2+
  
Ginkgo Bioworks Holdings, Inc. 2021 年员工股票购买计划的表格（参照 SRNG 表格的附件 F 纳入） S-4/A（文件 编号 333-256121)，2021 年 8 月 4 日向美国证券交易委员会提交）。
10.3
  
Ginkgo Bioworks Holdings, Inc.、Eagle Equity Partners III, LLC以及签署该协议的其他持有人之间的注册权协议，日期为2021年9月16日。（参照 Ginkgo 最新表格报告附录 10.4 收录 8-K2021年9月20日向美国证券交易委员会提交）
10.4
  
Ginkgo Bioworks, Inc. 2008 年股票激励计划，经修订，自 2014 年 6 月 18 日起（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.8 纳入 S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.5
  
Ginkgo Bioworks, Inc. 2014 年股票激励计划（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.9 纳入） S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.6
  
Ginkgo Bioworks, Inc. 2014 年股票激励计划修正案，于 2019 年 5 月 1 日生效（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.10 纳入 S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.7
  
Ginkgo Bioworks, Inc. 2014 年股票激励计划修正案，于 2019 年 9 月 9 日生效（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.11 纳入 S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.8
  
Ginkgo Bioworks, Inc. 2014 年股票激励计划修正案，于 2019 年 11 月 14 日生效（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.12 纳入 S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.9
  
Ginkgo Bioworks, Inc. 2014 年股票激励计划修正案，于 2020 年 4 月 8 日生效（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.13 纳入） S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.10
  
Ginkgo Bioworks, Inc. 2014 年股票激励计划修正案，于 2021 年 3 月 15 日生效（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.14 纳入 S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.11
  
激励性股票期权协议表格，根据 Ginkgo Bioworks, Inc. 2008 年股票激励计划（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.15 纳入） S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.12
  
限制性股票单位协议表格，根据 Ginkgo Bioworks, Inc. 2014 年股票激励计划（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.16 纳入） S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.13
  
限制性股票协议表格，根据 Ginkgo Bioworks, Inc. 2014 年股票激励计划（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.17 纳入） S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.14†‡
  
Zoom Group LLC 与 Ginkgo Bioworks, Inc. 于 2011 年 12 月 22 日签订的租赁协议（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.18 合并 S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.15†
  
租赁协议第一修正案，日期为 2012 年 4 月 1 日（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.19 纳入） S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.16†
  
租赁第二修正案，日期为 2014 年 8 月 1 日（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.20 纳入） S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.17
  
租赁第三修正案，日期为 2014 年 8 月 15 日（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.21 纳入） S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.18†
  
租赁第四修正案，日期为 2016 年 5 月 1 日（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.22 纳入 S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.19†
  
租赁第五修正案，日期为 2016 年 5 月 31 日（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.23 纳入 S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.20
  
租赁第六修正案，日期为 2016 年 8 月 5 日（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.24 纳入 S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.21†
  
租赁第七修正案，日期为 2017 年 7 月 31 日（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.25 纳入其中） S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.22†
  
租赁第八修正案，日期为 2018 年 3 月 23 日（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.26 纳入） S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.23†
  
租赁第九修正案，日期为 2018 年 9 月 6 日（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.27 纳入 S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.24†
  
租赁第十修正案，日期为2020年7月29日（参照表格注册声明第1号修正案附录10.28纳入） S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.25†
  
2020 年 8 月 14 日的《租赁第十一次修正案》（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.29 纳入） S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.26†
  
2021 年 1 月 13 日的《租赁第十二修正案》（参照表格注册声明第 1 号修正案附录 10.30 纳入租约修正案 S-4（文件 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.27†
  
2021 年 9 月 6 日的《租赁第十三修正案》（参照表格注册声明附录 10.31 纳入 S-1（文件 编号 333-258712），2021 年 9 月 15 日向美国证券交易委员会提交）。
10.28†‡
  
詹姆斯敦签订的租赁协议，日期为 2016 年 3 月 18 日 21-23-25Drydock, L.P. 和 Ginkgo Bioworks, Inc.（参照注册声明第 1 号修正案附录 10.31 注册成立（档案 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.29†
  
租赁协议第一修正案，日期为 2018 年 8 月 13 日（参照注册声明第 1 号修正案附录 10.32 纳入）（档案 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.30†‡
  
Stanley Convergent Security Solutions, Inc. 和 Ginkgo Bioworks, Inc. 于 2019 年 12 月 10 日转租（参照注册声明第 1 号修正案附录 10.33 纳入） 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.31†
  
詹姆斯敦签订的许可协议，日期为 2020 年 9 月 11 日 21-23-25Drydock, L.P. 和 Ginkgo Bioworks, Inc.（参照注册声明第 1 号修正案附录 10.35 成立（档案 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.32‡
  
Ginkgo Bioworks, Inc. 与 Berkeley Lights, Inc. 之间于 2019 年 9 月 13 日签订的合作协议（参照注册声明第 1 号修正案附录 10.37 纳入）（档案 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.33
  
Ginkgo Bioworks, Inc. 和 Mark Dmytruk 于 2020 年 10 月 7 日发出的录取通知书（参照注册声明第 1 号修正案附录 10.38 纳入） 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.34
  
Ginkgo Bioworks 控股有限公司 非员工董事薪酬计划（参照注册声明第 1 号修正案附录 10.39 纳入）（档案 编号 333-256121)，2021年6月28日向美国证券交易委员会提交）。
10.35
  
创始人股权赠与协议表格（参照 SRNG 表格附录 10.40 纳入） S-4/A（文件 编号 333-256121)，2021 年 8 月 4 日向美国证券交易委员会提交）。
10.36
  
董事和高级管理人员赔偿协议表格（参照 SRNG 表格附录 10.41 纳入） S-4/A（文件 编号 333-256121)，2021 年 8 月 4 日向美国证券交易委员会提交）。
10.37
  
截至2021年5月11日，由Eagle Equity Partners III, LLC、Ginkgo Bioworks, Inc.、Soaring Eagle Acquisition Corp. 及其某些股东签订的赞助商支持协议（参照SRNG最新表格报告附录10.4 8-K（文件 编号 001-40097），2021 年 5 月 11 日向美国证券交易委员会提交）。
16.1
  
关于会计师变更的信函（参照公司最新表格报告附录 16.1 纳入） 8-K2021 年 9 月 20 日向美国证券交易委员会提交）。
21.1
  
子公司名单（参照公司最新表格报告附录 21.1 纳入） 8-K2021 年 9 月 20 日向美国证券交易委员会提交）。
23.1**
  
安永会计师事务所的同意，独立注册会计师事务所（参照公司年度报告附录23.1注册成立） 10-K,2022年3月29日向美国证券交易委员会提交）。
23.2*    获得 Wolf & Company, P.C. 的同意
23.3*    Wolf & Company, P.C. 的同意
31.1**
  
根据规则对首席执行官进行认证 13a-14 (a)和 15d-14 (a)根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的1934年《证券交易法》。
31.2**
  
根据规则对首席财务官进行认证 13a-14 (a)和 15d-14 (a)根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的1934年《证券交易法》。
31.3*
  
根据规则对首席执行官进行认证 13a-14 (a)和 15d-14 (a)根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的1934年《证券交易法》。
31.4*
  
根据规则对首席财务官进行认证 13a-14 (a)和 15d-14 (a)根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的1934年《证券交易法》。
32.1**
  
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对首席执行官进行认证。
32.2**
  
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对首席财务官进行认证。
32.3*
  
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对首席执行官进行认证。
32.4*
  
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对首席财务官进行认证。
99.1*
  
Allonnia, LLC的合并财务报表和此类合并财务报表附注。
101.INS
  
行内 XBRL 实例文档 — 实例文档未出现在交互式数据文件中，因为 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中。
101.SCH
  
内联 XBRL 分类扩展架构文档。
101.CAL
  
内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档。
101.DEF
  
内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档。
101.LAB
  
内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档。
101.PRE
  
内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档。
104
  
封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。
 
*
随函提交。
 
†
根据法规第 601 (b) (2) 项，本附录的附件、附表和某些附录已被省略
S-K。
注册人特此同意根据要求向美国证券交易委员会补充提供任何遗漏的附件、附表或附录的副本。
 
‡
本附录中包含的某些机密信息之所以被省略，是因为这些信息 (i) 不是重要信息，(ii) 属于注册人视为私密或机密的那种机密信息。
 
+
表示补偿计划的管理合同。
 
**
此前曾作为公司原始报告的附录提交。
签名
根据经修订的1934年《证券交易法》第13或15 (d) 条的要求，注册人已正式促使下列签署人代表其签署本报告，并获得正式授权
.
 
 
 
GINKGO BIOWORKS 控股有限公司
日期：2022年8月31日
 
 
来自：
 
/s/ 杰森·凯利
 
 
 
杰森·凯利
 
 
 
首席执行官